1、客户名称 账号 客户来源 业务办理种类 是否委托尽 职调查 调查方式（可勾选多项，若选其他，请说明） 调查结果 营业执照（或其他设 立证明文件） 是 否 面见法人 实地 电话 网络 其他 是 否 无此文件 税务登记证 是 否 面见法人 实地 电话 网络 其他 是 否 无此文件 组织机构代码证 是 否 面见法人 实地 电话 网络 其他 是 否 无此文件 开户许可证 是 否 面见法人 实地 电话 网络 其他 是 否 无此文件 其他 是 否 面见法人 实地 电话 网络 其他 是 否 无此文件 是 否 面见法人 实地 电话 网络 其他 是 否 法定代表人（或单位 负责人） 是 否 面见法人 实地 电话
2、 网络 其他 是 否 不适用 联系电话 是 否 面见法人 实地 电话 网络 其他 是 否 不适用 财务负责人 是 否 面见法人 实地 电话 网络 其他 是 否 不适用 联系电话 是 否 面见法人 实地 电话 网络 其他 是 否 不适用 授权代理人 是 否 面见法人 实地 电话 网络 其他 是 否 不适用 联系电话 是 否 面见法人 实地 电话 网络 其他 是 否 不适用 上级法人 是 否 面见法人 实地 电话 网络 其他 是 否 不适用 主管单位 是 否 面见法人 实地 电话 网络 其他 是 否 不适用 关联企业 是 否 面见法人 实地 电话 网络 其他 是 否 不适用 是 否 面见法人 实地
3、 电话 网络 其他 是 否 是 否 面见法人 实地 电话 网络 其他 是 否 是 否 面见法人 实地 电话 网络 其他 是 否 不适用 是 否 面见法人 实地 电话 网络 其他 是 否 不适用 是 否 面见法人 实地 电话 网络 其他 是 否 不适用 是 否 是 否 不适用 是 否 是 否 不适用 是 否 是 否 不适用 是 否 是 否 不适用尽职调查人1（签章）： 日期：尽职调查人2（签章）： 日期： 10、注册地在异地的客户开立一般存款账 户的，所出具的办理异地借款或其他结算 需要的证明文件是否真实有效 11、注册地在异地的客户开立收入汇缴和 业务支出专用存款账户的，客户隶属单位 出具的证
4、明文件是否真实有效 情况概述： 面见法人 实地 电话 网络 其他 面见法人 实地 电话 网络 其他 9、账户管理协议或银企对账协议中银企 对账信息是否真实 尽职调查意见： 调查结论： 同意 不同意 备注：1、特殊业务应对第5、7项开展尽职调查。2、尽职调查意见的情况概述应包括但不限于调查方式选择的原因、调查过程的概述以及调查结论的判断依据等内容。 1、业务办理证明 文件是否真实 3、业务办理申请 书填写的联系人、 联系电话是否真实 4、客户上级法人 、主管单位、关联 企业是否真实 如不真实，简要说明实际情况： 6、是否由法定代表人或单位负责人本人 办理 如选择否，授权代理人为： 7、授权委托书是否为法定代表人或单位 负责人的真实意愿 8、账户变更事项是否真实 调查项目 2、业务办理申请书填写的办公地址或经 营场所是否真实 如不真实，简要说明实际情况：如不真实，简要说明实际情况： 人民币单位银行账户尽职调查意见书 宁波奉化轿辰荣冠汽车销售服务有限公司 客户主动上门 营销人员营销 开户 账户变更 5、业务申请是否为客户真实意愿
