1、,1,2,3,主要国家能源战略和政策,4,能源战略和能源立法,能源政策的定位和目标,能源安全,第十章 能源安全及能源政策,5,能源经济政策,6,可再生能源配额制及绿色证书交易机制,第一节,能源战略和能源立法,1、能源战略及其演变,能源战略是一国或者国际性组织为了实现总体经济与社会发展目标，对能源经济发展所规定的总方针、基本原则以及带有根本性的措施。,能源战略包括战略思想、战略目标、战略重点、战略步骤、战略方针、能源政策、能源立法及其制度分析和安排，其中最重要的是战略思想。,第一节,能源战略和能源立法,1、能源战略及其演变,能源战略按其形成的先后顺序分成四种： 1开源战略（1973年以前） 2安
2、全战略（19731985年） 3效率战略（1986年1991年） 4可持续战略（1992年迄今）,2、能源战略的取向和特点,（一）能源战略的特点 （1）长期性。能源战略在于揭示经济发展的总方向，它要求立足于现在而着眼于将来。 （2）全局性。能源战略集中完整地反映了一国能源开发利用全过程及其代表的根本利益。 （3）目标性。能源战略就是为了保证社会发展对能源的基本要求 （4）预见性。揭示能耗供给和需要的趋势，对能源形势做出全局和全过程的预测。 （5）对抗性。能源战略充分分析一国参预国际能源竞争的对策与机会。,第二节,能源政策的定位和目标,（一）制定能源政策的意义和依据,1、制定能源政策的意义 （1
3、）能源的产权属性和稀缺性决定了制定能源政策的必要性。 （2）能源的不确定性和能源负外部性决定了制定能源政策的必要性。 2、制定能源政策的依据 能源政策制定必须以法律、法规为基础。能源政策制定的基本出发点是国家中长期能源发展战略。因此，能源发展战略是制定政策的基础。,第二节,能源政策的定位和目标,（二）能源政策的目标、基本点及原则,1、能源政策的目标 （1）安全 供应保障安全； 开发、运输、使用技术安全,第二节,能源政策的定位和目标,（2）效率 能源供应成本最小和高效利用，包括生产、利用等各个环节的效率最高与资源配置效率最优。 （3）环境 减少能源开发、利用过程中对生态环境和人体健康的影响。 （
4、4）公平 提供各种类型的能源企业之间公平竞争的环境。 （5）政治 与周边国家、能源出口国的国际关系十分重要。,第二节,能源政策的定位和目标,（二）能源政策的目标、基本点及原则,2、能源政策的基本点和原则 基本点：各国能源政策普遍是以最少的社会耗费进行有效的资源配置，为社会提供足够的能源和确保能源供应的安全为其基本点。 制定原则：1）具备职责功能的主体性；2）具有体制 保障的权威性;3）具有政策目标的公平性；4）具有政 策基础的法律性;5）具有政策制定的公开性;6）具有 能源产业的系统性；7）具有实施的可操作性；8）具 有时代特点的创新性；9）具有追踪性。,第二节,能源政策的定位和目标,（三）影
5、响能源政策制定的主要因素,1国内能源资源的禀赋条件和能源供求状况及趋势。 2宏观经济发展规划和生态环境友好。 3国际政治、经济环境。 4能源市场开放程度。影响政府对能源工业开放程度的因素: （1）不再强调能源的供应安全；（2）开始重视能源效率和成本核算；（3）认识到改革可获得的政治和经济利益。 5能源法及能源发展战略。 6组织机构与制定机制。,第三节,能源安全,（一）能源安全的概念及内涵,概念:能源安全就是实现一个国家或地区国民经济持续发展和社会进步所必需的能源保障。能源安全取决于经济发展和社会进步对能源消耗的需求以及可供能源的保障程度。 内涵：1）能源供应充足、稳定仍是能源安全的核心；2）可
6、承受的、合理的能源价格仍是能源安全的重要标准；3）能源开发和利用过程带来的外部性问题成为能源安全的基本要求 ；4）重视能源需求本身的合理性是能源安全的补充与完善。,（二）能源安全的影响因素,1）能源因素 能源资源越丰富，能源供应就越安全 2）政治因素 进口国与出口国间关系；生产国内部稳定性 3）运输因素 供应链的内外安全是能源安全的前提和保障 4）经济因素 指的是进口能源所需要的外汇及价格变动问题 5）军事因素 6）可持续发展因素 3E整体协调,第四节,主要国家能源战略和能源政策,1、中国能源战略和能源政策,（一）中国能源发展中存在的主要问题 （1）能源消费总量随经济增长迅速增加 （2）能源消
7、费结构不合理,能源安全面临的形势,国内传统能源的极 限供应量,2020年，国内常规能源生产将达到上限，但2020年不是能源消费的顶峰，以后仍然要持续增加，提高能效和探索新的消费模式将是长期战略任务。,原煤增长34%，年均增长2.5%,原煤消费构成,能源消费以煤为主，环境问题日益突出 燃煤造成二氧化硫、烟尘排放占总量的70-80% 酸雨面积占国土面积1/3，二氧化碳(碳计)9亿吨，占全球13%,能源消费变化,能源安全面临的形势,（2002年，中国占66.3%，美国占25.0%）,（2002年，煤炭消费量14.2亿吨）,第四节,主要国家能源战略和能源政策,（一）中国能源发展中存在的主要问题,（3）
8、产值能耗高、效率低、能源浪费严重 单位产值能耗高。国内生产总值占全世界GDP9，而能源消费占18%，单位GDP能耗是世界平均水平的2.5倍。 单位产品能耗高。钢差距在11左右，水泥综合能耗差距在23，造纸行业差距更大。,第四节,主要国家能源战略和能源政策,（一）中国能源发展中存在的主要问题,（4）能源技术落后影响能源供应能力 可再生能源、清洁能源、替代能源技术落后 节能降耗、污染治理技术应用还不广泛 重大能源技术装备自主设计制造水平不高,第四节,主要国家能源战略和能源政策,（一）中国能源发展中存在的主要问题,（5）能源安全问题 供应安全和使用安全均存在很多问题。首先是自然禀赋不足，能源相对稀缺
9、。其次是能源储备不足，对外依存度高。 （6）应对气候和环境变化压力日益增大,第四节,主要国家能源战略和能源政策,（二）中国能源发展战略基本内容,节约优先、立足国内、多元发展、依靠科技、保护环境、加强国际互利合作，努力构筑稳定、经济、清洁、安全的能源供应体系，加强能源法制建设，以能源的可持续发展支持经济社会的可持续发展。,第四节,主要国家能源战略和能源政策,（三）中国能源政策措施,（1）坚持节能优先的发展战略 ，建立资源节约型社会 （2）多元发展，优化结构(3）安全的能源供应体系 （4）实施环境友好的能源战略 （5）大力加强能源法制建设,（一）全面推进能源节约，建立资源节约型社会,“十二五”能耗
10、比“十一五”降低20% 实行能源消费总量控制指标（ “十二五” 末期，能源消费总可控在41亿tce内）实际2010年能源消费总量32.5亿吨ce 对各级政府执行力的巨大考验 各地区、各行业建立单位GDP能耗考核机制实施单位GDP能耗指标公报制度,（一）全面推进能源节约，建立资源节约型社会（续）,1.开证能源税：对能源产品如油、汽、煤、电等能源产品按其生产量或消耗量征收。使能源税附加在能源产品的价格上，以促使能源新技术, 提高能源生产质量和降低能源生产成本。,2.开征碳税：目的是通过鼓励减少使用矿物燃料, 尤其是含碳量高的燃料, 从而减少二氧化碳的排放。,重点领域,电力工业 高效清洁燃烧，大型、
11、高参数机组，淘汰落后，多联供、电网经济运行 钢铁工业 淘汰落后，技术装备的大型化、连续化、高效化 石油石化工业 油气开采、石油炼制、燃料油替代 化学工业 大型、小型合成氨，烧碱，纯碱 建材工业 水泥，玻璃，建筑陶瓷，卫生陶瓷 煤炭工业 淘汰落后，建设大型矿，高效设备 机械工业 淘汰落后，发展高效节能机电产品,（二）多元发展 优化结构,坚持以煤为基础的多元化发展，努力构建煤炭为基础、电力为中心、油气和新能源全面发展的能源结构 加快发展气电、核电是能源结构调整的核心 加快可再生能源的开发利用,（三）安全的能源供应体系,能源安全是指能源供应的数量充足、价格合理、环境友好。,能源供应面临外部风险：,1
12、.进口渠道单一，中东和非洲主要来源地局势不稳。,2.开拓俄罗斯石油阻力大，东海、南海争端不断。,3.石油战略储备不足，运输依赖外籍油轮。,（四）实施环境友好的能源战略,环境保护是中国中长期能源发展必须考虑的一个重要因素。 实施环境友好战略需要通过政府驱动、公众参与、总量控制、排污交易四个方面加以落实。,（五） 大力加强能源法制建设,能源法 地位：我国能源领域的基础性法律，要突出战略性、全局性、原则性以及对各具体能源法律制度的的协调 能源法内容：涵盖能源资源勘探、研究开发、生产运输、贸易消费、利用与节约、对外合作、能源安全与监管等诸多环节 能源法核心：我国能源新战略、新政策,第五节,能源经济政策
13、,能源政策工具中，大体有两种： 1、依据监管法规标准，通过行政命令、行政许可和行政处罚等强制性手段进行的监管。 2、推动市场机制的政策, 间接地影响市场参与者的行为，即: 政府机关用法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为加以管制 。,第五节,能源经济政策,1、财政补贴政策,经济政策手段,2、价格政策,3、税收政策,4、优惠贷款政策,第五节,能源经济政策,1、财政补贴政策,补贴政策需要解决两个问题: 一是补贴资金来源问题 ；二是补贴策略问题, 即应给谁予以补贴和以什么样的运行机制进行补贴。,（1）投资补贴 （2）产出补贴（3）用户补贴
14、,补贴政策特点,（1）投资补贴,例如，英国政府为投资成本较高的海上风电项目提供40% 的补贴。,例如，德国为投资风电的企业提供20%60%额度不等的投资补贴，还实行分阶段补偿机制。加拿大对可再生能源项目投资的补贴额度从30%逐步过渡到50%，为可再生能源设备购置费和设备安装费提供25%100%额度不等的补贴。,（1）投资补贴,例如，2009年7月，财政部等部门发布关于实施金太阳示范工程的通知，决定综合采取财政补助、科技支持和市场拉动方式，加快国内光伏发电的产业化和规模化发展。其中，并网光伏发电项目原则上按光伏发电系统及其配套输配电工程总投资的50%给予补助，偏远无电地区的独立光伏发电系统按总投
15、资的70%给予补助。,（2）用户补贴,例如，欧洲很多国家均对太阳能热水用户提供20%60%的补贴。,德国的太阳能安装用户可获得50%60%电池费用的补贴。 澳大利亚对太阳能热水用户补提供每套500澳元补贴。 加拿大自2007年起对环保汽车购买者提供10002000加元的用户补贴。,（3）产品补贴,例如，美国对风电实施产品补贴，补贴额度是1.7美分/kwh，为期10年。 加拿大采取每度风电补贴1美分左右的政策，补贴期限为10年，还按1美分/kWh 的额度返还投资资金。,我国政府2008年出台的措施规定，对纳入补贴范围内的秸秆直燃发电亏损项目按上网电量给予0.1元/kWh的临时电价补贴。,（3）产
16、品补贴,例如，我国2012年规定：专为可再生能源发电项目接入电网系统的工程，按距离远近可获得每千瓦时0.01-0.03元的补贴。,例如，国家投资或者补贴建设的公共可再生能源独立电力系统的销售电价，其合理的运行和管理费用超出销售电价的部分，通过可再生能源电价附加给予适当补助，补助标准暂定为每千瓦每年0.4万元。,第五节,能源经济政策,2、价格政策,能源定价政策是加强市场机制影响最为重要的手段。价格政策包括价格水平和价格结构。,（1）固定价格 （2）浮动价格（3）招标电价 （4）市场电价 （5）绿色电价（6）强制购买,可再生能源电价制度,可再生能源电价制度（续）,1.固定价格：政府明确规定各类绿色
17、能源电力的市场价格，电网企业必须按照这样的价格向绿色能源发电企业支付费用。,例如：德国2004年绿色能源电价标准是: 风力发电、光伏发电和生物质发电的价格分别是8.7欧分/kWh、45.757.4欧分/kWh 和10.515欧分/kWh。,例如：西班牙规定绿色能源电价在常规电力销售电价的80%90%范围内浮动，但每年具体的价格水平由发电企业和输电企业在浮动范围内协商确定。,2.浮动价格：以常规电力的销售价格为参照，制定一个合适的比例，然后绿色能源发电价格随常规电力的市场变化而浮动。,3.招标价格：政府发布对特定的一个或一组绿色能源发电项目公开招标，主要考虑电价指标来确定项目的开发者。,例如：英
18、国在1990年到2000年之间采取普遍采购原则，政府只规定绿色能源发电发展的目标和采购的数量与范围。此制度使英国的绿可再生能源从无到有。,例如：英国对企业的罚款是3便士/kWh。,4.市场价格：通过强制配额和交易制度，发挥市场自身调节作用，达到提升可再生能源产品价格的目的。此时的绿色能源发电价格为平均上网电价与绿色交易证书的价格之和。 政府制定的对未完成强制配额的企业予以惩罚的额度，是绿色能源发电交易成本的上限。,5.绿色能源价格：政府提出可再生能源电力价格，由能源消费者按照规定价格自愿认购。这种价格机制，取决于消费者和企业对绿色能源的认同。只有在那些公众环保意识比较高的国家和地区才有效。,例
19、如：2004年荷兰绿色电力用户占到30%，他们自愿以89欧分/kWh价格购买可再生能源电力，绿色能源发电企业可以得到这样的优惠价格。,6.强制购买（Feed-in law）：是一个以价格为基础的政策机制，它要求电力公司以政府规定的价格购买可再生能源发电商生产的电力，是政府主导下的管制机制。,6.强制购买（Feed-in law）：强制购买的保护性电价（上网电价）是固定的，所以会产生一定缺陷：,1）难以调动可再生能源投资者主动降低成本的积极性，很难保证开发成本最低。,2）强制购买解决了可再生能源电力销售问题，但没有对供电企业可再生能源生产量的要求。,第五节,能源经济政策,3、税收政策,（1）税收
20、优惠政策如减免关税、减免形成固定资产税, 减免增值税和所得税（企业所得税和个人收入税）等 。 特点：政府无需一次性地拿出大量资金进行补贴, 只是减少一部分中央或地方的收入。税种不进入生产成本（关税例外）, 只影响企业产品的销售价格和企业的经济效益。 缺点：对鼓励企业改进生产制造技术, 提高效率和降低成本没有直接的作用。,第五节,能源经济政策,（2）强制性税、费征收政策 燃油税, 排污费如。 特点：既能起到减排作用, 还能促进企业采用先进技术, 减少能源消费, 提高科技水平。,新能源执行税收优惠，降低可再生能源成本，促进新能源和可再生能源的投资； 非可再生能源实施强制性税收政策，增加其成本，限制
21、其消费规模。,第五节,能源经济政策,4、优惠贷款政策,信贷扶持方式主要有低息贴息贷款和贷款担保等形式。 优点：减轻企业还本金的利息负担,有利于降低生产成本缺点：政府需要筹集一定的资金以支持贴息或减息的补贴, 贷款数量越大, 贴息量越大, 需要筹集的资金也越多, 银行贷款的风险也越大。,第六节,可再生能源配额制及绿色证书交易机制,2、 总量目标制度,1、 清洁能源的扶持政策概论,第六节,可再生能源配额制及绿色证书交易机制,1、清洁能源的优惠和激励政策,（1）可再生能源发展的总量目标制度,（2）高价收购政策 （3）财税政策,（4）信贷支持 （5）出口鼓励,（1）可再生能源发展的总量目标制度（Ren
22、ewable Energy Target Policy，简称RETP政策）的含义由两个要点组成：,1）总量目标：指一个国家以强制性手段对未来一定时间内可再生能源发展总量做出一种强制性规定，是必须实现的一个国家目标。,2）目标实现的制度（手段）：指一系列配套政策措施或机制来保证总量目标实现。,总量目标制度的特征,强制性：总量目标制度是基于强制性立法的制度。,战略性：该制度提出国家中长期的可再生能源发展战略目标。是未来相当长一段时间内可再生能源要达到的状态。,阶段性：提出的目标一般要分几个阶段来逐步实现。,总量目标制度的特征（续）,计划性：要制定明确的发展计划达到所提出的战略目标。,指导性：该制度
23、对总量目标和保障手段的提出,对整个可再生能源产业的发展和市场容量具有明确的前景指示作用。,明确性：总量目标具有明确的量的规定 （绝对量或相对量）和实现目标的手段。,总量目标制度,这些政策，可使国家可再生能源产业在较短时间内迅猛发展，保障总目标的实现。,1.配额制（RPS）,3.价格政策,4.特许经营（Concession）,2.绿色证书系统(GCS),1.1 配额制及绿色证书交易机制,可再生能源配额制（Renewable Portfolio Standard，RPS）-是政府为培育可再生能源市场、使可再生能源发电量达到一个有保障的最低水平而采用的强制性政策手段。是可再生能源总量目标控制机制。,
24、1.2 可再生能源配额制的含义,是一个以数量为基础的政策机制,它可以视为一种固定产量比例法,即要求可再生能源发电量在总发电量中占一定的比例；国家通常规定发电商或经营电网的配电商，保证一定比例的电力必须来源于可再生能源发电。,配额制为可再生能源提供了一个保护市场。其电价则由竞争性的市场决定，在这市场中可再生能源可互相竞争，寻求最低成本。,1.3 可再生能源配额制的特点,配额制显著特点是强制性，要求有明确和量化的可再生能源发电目标，并且通过强制性手段保障目标的实现。,1.4 总量目标制度（RETP）和可再生能源配额制（RPS）的 区别,1）概念不同 配额制是指对可再生能源各种技术（项目）所提供的能
25、源在总的能源供应中所占比例给定的一种标准。,2）二者针对的对象不同。RETP直接针对的对象是国家的各级政府。而RPS直接针对的对象是能源生产和流通的企业，一般是指电力公司。,2. 配额制（RPS）实现的手段 -绿色证书系统（GCS）,配额制强调市场的作用，而市场的这种作用是通过绿色证书来实现的。,绿色证书（Green Certificates）指对可再生能源发电方式进行确认的一种指标，代表一定数量的可再生能源的发电量。,2. 配额制（RPS）实现的手段 -绿色证书系统（GCS）（续）,绿色证书交易系统是指专为绿色证书进行买卖而营造的市场，绿色证书持有者(多指可再生能源发电商)能够与承担指定配额义务的绿色证书需求者交易绿色证书。,通过绿色证书来弥补完成配额指标，是一种可交易的，能兑现为货币的凭证。,
