1、1 验证目的xxxx 胶囊是我公司的主要产品，为评价 xxxx 胶囊生产工艺规程（草案）的可行性和重现性，以及生产系统要素和生产过程中可能影响产品质量的各种生产工艺变化因素，特根据 GMP 要求制定本验证方案，对其整个生产过程进行验证，以按保证在正常的生产条件下，生产出质量合格、均一、稳定的 xxxx 胶囊。验证过程应严格按照本方案规定的内容进行，若因特殊原因确需变更时，应填写验证方案变更申请及批准书（附件） ，报验证委员会批准。2 概述2.1 验证条件本公司于 2002 年 11 月完成了硬胶囊剂生产厂房设施、主要生产设备的验证工作，空气净化调节系统、工艺用水处理系统、主要生产设备均符合设计
2、要求以及生产工艺的要求；检验方法验证已完成；生产工艺及工艺监控有一定经验。在 xxxx 胶囊中试阶段，根据中试 3 批次的质量情况及稳定性试验小结，建立了大生产工艺规程（草案） ，投入正式生产前，拟对其生产工艺进行验证。2.2 验证范围工艺流程图中各工序的工艺条件及产品性能的确认。2.3 生产工艺xxxx 胶囊是按照下述工艺文件进行生产的。2.3.1 xxxx 胶囊工艺规程（见附件）2.3.2 xxxx 胶囊主处方（每 10000 粒胶囊用量）xxxx 1673.9g（按无水物计）硬脂酸镁 120g淀粉 1006.1g85%乙醇 约 334ml2.3.3 xxxx 胶囊工艺流程图2.4 设备生
3、产 xxxx 胶囊的所用主要设备见下表。所列设备均通过安装确认和运行确认。设备编号 设备名称 设备型号 生产能力 位置高效湿法混合颗粒机 SHK-220FB 100kg/批 热风循环烘箱 CT-C-1 100kg/批硬胶囊充填机 ZANASI-40E 4 万粒/小时电子控制式数丸机 CF-12002 5060 瓶/分钟拧盖机 A2 300500 瓶/分钟自动贴签机 KK913B 150200 瓶/分钟电磁感应式封口机 RED-E-SYSTEM 150200 瓶/分钟喷码机 LINX6200 2222 字符/分钟热收缩膜机 YX-350/150 16 包/分钟2.5 相关文件、规程文件编码 文件
4、名称xxxx 胶囊工艺规程xxxx 胶囊中间产品质量标准xxxx 胶囊中间产品检验规程xxxx 胶囊成品质量标准xxxx 胶囊成品检验规程人员进入生产区管理规程人员进出洁净区净化程序物料进出洁净区净化管理规程30 万级洁净区清洁 SOP一般生产区清洁 SOPxxxx 胶囊配制 SOP硬胶囊填充 SOP硬胶囊拣丸 SOP（续上表）文件编码 文件名称湿法混和制粒机清洁 SOP硬胶囊填充机清洁 SOP电磁感应式封口机清洁 SOP贴签机清洁 SOP热收缩膜机清洁 SOP混合制粒间清场 SOP硬胶囊干燥间清场 SOP硬胶囊拣丸间清场 SOP硬胶囊填充间清场 SOP软胶囊内包间清场 SOP软胶囊外包间清场
5、 SOP湿法混和制粒机操作 SOP湿法混和制粒机维护 SOP硬胶囊充填机操作 SOP硬胶囊充填机维护 SOP拧盖机操作 SOP拧盖机维护 SOP电磁感应式封口机操作 SOP电磁感应式封口机维护 SOP电子控制式数丸机操作 SOP电子控制式数丸机维护 SOP贴签机操作 SOP贴签机维护 SOP喷码机操作 SOP喷码机维护 SOP热收缩膜机操作 SOP热收缩膜机维护 SOPxxxx 胶囊生产记录硬胶囊填充装量抽查记录胶囊剂（硬胶囊、软胶囊）包装工序抽查记录3 验证小组成员姓名 部门 职务或职称4 验证项目、评价方法及标准4.1 人员项目 评价方法 判断标准培训查阅培训档案，确认是否对有关操作者进行
6、了相关培训，包括：GMP 及药品管理法培训；安全防护规程；微生物基础知识及微生物污染的防范培训；所在岗位相关设备的操作、清洗、维修保养规程；岗位操作培训；生产过程质量控制培训。上岗操作人员已经接受了相关的知识及操作技术培训，并经考核合格，培训及考核均在有效期内。健康检查查阅生产操作人员健康档案，确认参加生产操作的所有人员是否进行了健康检查，身体健康。参加生产操作的人员均进行了规定项目的健康检查，各项指标正常，身体健康，健康检查结果在有效期内。4.2 操作间和生产设备项目 评价方法 判断标准操作间 各工序生产操作间已按照相应的清场 SOP 清场、检查，符合要求 操作间内应无与本批生产无关的任何物
7、料和文件。设备 各工序生产设备已按照相应的清洁 SOP 清洁、检查，符合要求各工序生产设备维护良好，运行正常 设备维护保养状况符合标准规定的要求，运行状况良好。文件 相关文件完备，文件齐全，清晰明了，易于执行。生产工艺规程、管理文件、相关SOP、相关批生产记录已正确指定并签发。4.3 生产环境项目 评价方法 判断标准室温和相对湿度在每批产品的生产准备开始前，检查并记录房间的温度和相对湿度，在生产过程中每间隔 1 小时考察 1 次温度和相对湿度。 温度和相对湿度应在要求限度之内。温度：18-26相对湿度：45-65%操作间悬浮粒子数 按洁净区悬浮粒子监测规程检测操作间的悬浮粒子数。应符合洁净室（
8、区）悬浮粒子、沉降菌监控管理规程规定 操作间沉降菌按洁净区沉降菌监测规程规定的取样及检验方法，检测空气中的沉降菌。应符合洁净室（区）悬浮粒子、沉降菌监控管理规程规定操作间压差生产操作前及生产操作过程中，每小时读取控制区与其它区域的空气压差表。应符合洁净室（区）压差监控管理规程规定4.4 公用介质项目 评价方法 判断标准纯化水审查并记录各使用点的纯化水质量（理化检验与微生物学检验）：开始验证前连续 5 周中的检验结果符合纯化水质量标准要求，纯化水质量稳定并无逐渐接近不合格限度的趋势。各相关用水点，纯化水质量稳定，符合相关要求压缩空气 取样检测压缩空气的质量（包括微生物数和微粒数） 。 各相关使用
9、点，压缩空气质量稳定，符合相关要求4.5 原料、辅料、包装材料项目 评价方法 判断标准质量 所有原料、辅料、包装材料是否有既定的质量标准，能否严格按照质量标准及检验规程进行质量控制。 所有用到的原料、辅料、包装材料，应按照既定质量标准进行检验，符合要求贮存条件及使用期限检查各种物料、内包装材料的贮存条件，是否按各自要求的条件贮存。所有用到的原料、辅料、包装材料，应在规定条件下贮存，且未超过使用期限。4.6 检验方法及设备项目 评价方法 判断标准检验方法 是否经过验证，符合相关质量标准要求 经过验证，符合相关质量标准要求检验设备 是否经过有关校正及检定，达到检验精度，符合检验要求 经过有关校正及
10、检定，达到检验精度，符合检验要求4.7 生产工艺文件项目 评价方法 判断标准工艺文件的正确性核对主处方、生产规程是否是现行批准的文件，并已正确签发（核对批号） 。主处方及生产规程是现行批准的文件，并已正确签发。操作指令的明确性在生产操作过程中，对照操作者的实际操作检查各项操作规程是否清楚、明确和充分。已写入操作规程的指令清楚、明确、充分，操作人员能够如实地遵守。生产指令的正确性审核主处方、操作规程的指令内容，以保证其执行过程不会引起偏差或影响产品质量。主处方、操作规程中的指令正确，不易引起误操作。5 验证内容5.1 生产工艺变量项目 评价方法 判断标准混合、制粒生产设备：湿法混合颗粒机（SHK
11、-220FB）工艺条件：低速搅拌时间：200s,高速搅拌时间：250s.取样：在 5 个不同的部位分别取样，每个样品 50g。检测项目：xxxx 含量均匀度。制粒：在搅拌时间设定为 200s、250s、300s 时分别取样，每次取样应在 3 个不同的部位分别取样，每个样品 50s。检测项目：目测混合均匀性。干粉混合：按制定的工艺规程混合，混合均匀，色泽、主药含量、目测颜色均匀度一致；物料：混合均匀，色泽一致，湿颗粒成型良好.干燥生产设备：热风循环烘箱（CT-C-1）工艺条件：干燥时间： 5560不少于 7 小时取样：在干燥 7 小时后，在烘箱 5 个不同部位取样，取样量为 50g。检测项目：x
12、xxx 含量,水份符合 xxxx 胶囊中间产品质量标准整粒、总混生产设备：湿法混合颗粒机（SHK-220FB）工艺条件：低速搅拌时间：150s高速搅拌时间：250s取样：在搅拌时间设定为 100s、150s、200s、250s、300s 时分别取样。每次取样应在 5 个不同的部位分别取样，每个样品 50g。检测项目：检测不同混合时间的雷尼替丁含量、目测颜色均匀度。符合 xxxx 胶囊中间产品质量标准物料平衡限度：95.0%100.0%填充生产设备：硬胶囊充填机（ZANASI-40E）工艺条件：填充速度。取样：每 10 分钟，取样 10 粒。检测项目：检查装量、装量差异。计算收率和物料平衡。判断
13、本工序是否处于稳定状态。符合 xxxx 胶囊中间产品质量标准；对取样数据进行分析，数据（X，R）全部在上、下控制界线内，且所有数据排列无缺陷。（续上表）项目 评价方法 判断标准内包装所用生产设备：电子控制式数丸机 型号 CF-12202取样：每 15 分钟，取样 10 瓶。检测项目：检查包装外观质量；检测装量。包装后的产品应符合质量标准的要求。工艺条件： 1 瓶及说明书 1 张放入小盒,每 10 盒封 1 张收缩膜,每 20 收缩膜装 1 只纸箱。取样：每 15 分钟取样 10 中盒。检测项目：检查装量及外观质量产品包装外观合格，装量符合要求，在包装生产过程中无异常现象。将全批混合样品进行检验
14、，样品必须包括生产最初阶段、中间阶段及结束阶段的产品。全部检验结果均符合质量标准的要求。审核印刷包材的物料平衡表。 中盒、说明书和大箱的物料平衡应为 100%。外包装审核产成品物料平衡表 产成品的物料平衡应为95.0101.0。中间产品存放期限存放条件：室温：1826，相对湿度：45%65%取样时间：第 0 天第、5 天、第 10 天、第 15 天、第 20 天检测项目：水份、主药含量、崩解时限、微生物限度存放期限内符合 xxxx 胶囊中间产品质量标准5.2 质量保证项目 评价方法 判断标准文件完整 复核生产过程中 QA 检查结果是否正确并记录成正确文件。 全部 QA 文件均完整、正确。正确的
15、检验方法 审核所有检验过程是否均按检验规程规定的检验方法进行。 所有检验方法均与检验规程一致。检验结果正确审核生产过程中检验结果是否在规定的标准范围内（若有任何不符合规定的结果均应查明原因，并由质量部经理签署意见） 。 所有检验结果均符合标准要求。6 验证批次本验证试验应连续进行 3 批。7 验证结果评定与结论生产技术部负责收集各项验证、试验结果记录，根据验证、试验结果起草验证报告，报验证委员会。验证委员会负责对验证结果进行综合评审，做出验证结论，发放验证证书（见附件） ，确认再验证周期。对验证结果的评审应包括：（1） 验证试验是否有遗漏？验证记录是否完整？（2） 验证过程中验证方案有无修改？
16、修改原因、依据以及是否经过批准？（3） 验证试验结果是否符合标准要求？偏差及对偏差的说明是否合理？是否需要进一步补充试验？（4） 生产工艺是否稳定，按此工艺生产能否得到质量均一、稳定的产品？（5） 有无需要改进的设备、生产条件、操作步骤？（6） 生产过程中有无需要增加的检测、控制项目？xxxx 胶囊工艺验证记录验证前核实文件编码 RD-PM- -00 页数：共 6 页第 1 页验证开始日期： 年 月 日 核实人：项目 要 求 核实情况培训 应完成相关法律、法规、安全知识及岗位培训，具备上岗资格 符合 不符合人员健康检查 所有人员应建有健康档案，身体健康 符合 不符合操作间 各工序生产操作间已按
17、照相应的清场 SOP 清场、检查，符合要求 符合 不符合设备各工序生产设备已按照相应的清洁 SOP 清洁、检查，符合要求各工序生产设备维护良好，运行正常符合 不符合操作间与生产设备文件 相关文件完备 符合 不符合室温及相对湿度 各操作间室温及相对湿度根据工序生产的特点，应符合各自的要求 符合 不符合操作间沉降菌 应符合洁净室（区）悬浮粒子、沉降菌监控管理规程规定 符合 不符合操作间悬浮粒子数 应符合洁净室（区）悬浮粒子、沉降菌监控管理规程规定 符合 不符合生产环境洁净区压差 应符合洁净室（区）压差监控管理规程规定 符合 不符合纯化水 各相关用水点，纯化水质量稳定，符合相关要求 符合 不符合公用
18、介质压缩空气 各相关使用点，压缩空气质量稳定，符合相关要求 符合 不符合质量 所有用到的原料、辅料、包装材料，应按照既定质量标准进行检验，符合要求 符合 不符合原料、辅料、包装材料 贮存条件及使用期 限 所有用到的原料、辅料、包装材料，应在规定条件下贮存，且未超过使用期限。 符合 不符合检验方法 符合相关质量标准要求检验方法及设备 检验设备 经过有关校正及检定，达到检验精度，符合检验要求 符合 不符合生产工艺规程管理文件 已正确制定并签发 符合 不符合文件相关 SOP 文件齐全，清晰明了，易于执行， 符合 不符合备注：xxxx 胶囊工艺验证记录混合工序验证记录 文件编码 RD-PM- -00
19、页数：共 6 页第 2 页批号 生产日期温度 ， 相对湿度 % 记录人：项目 取样点 1 2 3 4 5 RSDxxxx 含量（%）目测颜色均匀度操作人 操作日期取样人 取样日期检测记录检验人 检验日期备注结论xxxx 胶囊工艺验证记录干燥工序验证记录 文件编码 RD-PM- -00 页数：共 6 页第 3 页批号 生产日期温度 ， 相对湿度 % 记录人：取样点项目 1 2 3 4 5 RSDxxxx 含量（%）水份（%）操作人 操作日期取样人 取样日期检测记录检验人 检验日期备注结论xxxx 胶囊工艺验证记录整粒、总混工序验证记录 xxxx 胶囊工艺验证记录填充工序验证记录文件编码 RD-P
20、M- -00 xxxx 胶囊工艺验证记录装量 XR 控制图数据表质量要求：（ )g 取样方法：每 10 分钟取 12 粒 批号： 检查者：K X1 X2 X3 X4 X5 X6 X7 X8 X9 X10 X11 X12 X X R 计算123789101112131415161718192324合计均值X-R 控制图控制图系数表值n=6A2=0.483D4=2.004X 图：CL=X=6.07UCL=X+A2R=6.07+0.4830.19=6.162LCL=X-A2R=6.07-0.4830.19=5.978R 图：CL=R=0.19UCL=D4R=2.0040.19=0.381LCL 不考虑
