1、广西 2016 年上半年证券从业资格证券投资基金：开放式基金认购考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是_。A证券账户设立B结算账户的设立和管理C证券的存管和过户D发表证券投资咨询报告 2、上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。A10%B20%C25%D30%3、ETF 网上发售时，投资者以_方式认购基金份额A组合证券B现金C证券和资金组合D组合基金 4、简单算术股价平均数_。A是以样本股
2、每日最高价之和除以样本数B是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C在发生样本股送配股，拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性D考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响5、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是_。A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D对冲基金 6、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。AT+1BT+2CTDT+3 7、在 1 个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过_次，中国证监会自确认之日起 3 个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。A1B2C3D4 8、按照深
3、圳市场 B 股清算交收模式，中国结算深圳分公司在_执行二类指令对盘。AT+4 日BT+3 日CT+2 日DT+1 日 9、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，下列（）不能成为凭证式国债的承销机构。A中国工商银行B中国建设银行C海通证券有限责任公司D中国邮政储蓄银行 10、零息债券的发行属于_。A平价发行B溢价发行C折价发行D都不是11、如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具_审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。A无法表示意见B保留意见C否定意见D带强调事项段的无保留意见 12、关于 ETF 份额的申购与赎回，下列说法正确的是 _。A申购和赎回
4、场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回B申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过 3 个月的时间起开始办理赎回C申购、赎回清单的内容。T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T 日预估现金部分、T-J日现金差额、基金份额净值及其他相关内容D申购、赎回申请提交后不得撤销 13、采用_时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。A战略性资产配置策略B恒定混合策略C战术性资产配置策略D投
5、资组合保险策略14、按照_分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A偿还期限B资金用途C流通与否D发行本位 15、证券交易从_来看，可以分为滚动交收和会计日交收。A交易的方式B交易时间的安排C结算的方式D结算的时间安排 16、_指基金托管人以证券投资基金法、证券投资基金会计核算办法等法律、法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金资产净值的复核D基金财务报表的复核 17、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC 交易的衍生工具 18、理查德罗
6、尔对资本资产定价模型提出批评的原因是_。A计算量太大，无法满足实际市场，在时间上有近乎苛刻的要求B实际应用中计算不够精确，不能满足实际市场需要C模型永远无法用经验事实来检验D模型是建立在若干假设条件基础上的，与实际市场存在较大差距 19、_负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。A证券登记结算公司B基金管理人C基金托管人D监管机构 20、为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书锦艾件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担（）。A按份责任B刑事责任C民事责任D连带责任 21、上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近
7、1 个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的_。A30%B50%C70%D90% 22、股份公司申请上市的，其股本总额不得少于_万元。A500B1000C2000D300023、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。A国有企业债券和集体企业债券B中央企业债券和地方企业债券C外资企业债券和内资企业债券D工业企业债券和商业企业债券 24、下列_不是资产配置的目标。A改善投资者面临的环境B降低投资风险C提高投资收益D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险25、基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根
8、本目的是_。A获得更多的投资收益B保护投资者的利益C控制投资风险D防止内部人控制二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、符合股票价格指数定义的是_。A是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数B是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号C可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势D编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化 2、我国证券投资基金法规定，基金资产不能运用于下列资产_。A已上市股票B可在场外交
9、易的股票C已上市交易的债券D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种3、股票网上发行具有_优点。A经济性B高效性C安全性D稳定性 4、影响认股权证价值的因素主要有_。A普通股的市价B认股数量C剩余有效期间D换股比率5、附权益权证债券允许权证持有人_。A以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币B按约定条件向债券发行人购买黄金C以约定价格购买发行人的普通股票D以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 6、欧洲债券也被称为_。A外国债券B国际债券C扬基债券D无国籍债券 7、在证券经纪关系中，客户是_。A委托人B受托人C授权人D代理人 8、加入 WT0 后 3 年内，中外合营公司可
10、以( 不通过中方中介 )从事_的承销。AA 股BB 股CH 股DN 股 9、下列选项中，不属于证券市场监管的手段的有_。A法律手段B处罚手段C行政手段D市场手段 10、我国第一只开放式基金_的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A华安创新B华安现金富利基金C南方积极配置基金D华夏上证 50ETF11、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是_。A合法、合规性原则B全面性原则C审慎性原则D成本效益原则 12、基金与银行储蓄存款的差别主要表现在（）。A性质不同B收益不同C风险特性不同D信息披露程度不同 13、证券投资基金销售管理办法第九条规定了商业银行申请基金
11、代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。A资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B有专门负责基金代销业务的部门C具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D财务状况良好，运作规范稳定，最近 3 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚14、基金管理人的职责包括_。A基金的投资管理B基金营销C基金估值D基金复核 15、普通股票和优先股票是按_分类的。A股票的价值B股票的格式C股东享有的权利D股东的风险和收益 16、利通证券公司在 2007 年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有_。A计划撤销其在上海的分公司B计划收购另一证券公司在北京的分公司C
12、注册资本由 1 亿增资到 2 亿D一持股达 9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人 17、下列说法错误的是_。A期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同 18、下列影响股票投资价值的外部因素中，属于宏观经济因素的是_。A货币政策B财政政策C收入分配政策D对证券市场的监管政策 19、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称为_。A期货升水B转换溢价C流动性溢价D
13、评估增值 20、基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告_A2B3C4D5 21、当 ADR=1 时，一般表示_。A多空双方谁也不占大的优势，市场处于均衡B市场出现突发利好C多方占优D空方占优 22、在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。A间接资本成本B加权平均资本成本C个别资本成本D边际资本成本23、_负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。A中国证券业协会B中国证券登记结算公司C基金托管人D证券公司 24、_主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具。A股票基金B债券基金C债权基金D货币市场基金25、向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交_。A上市报告书(申请书)B公司章程C申请上市的董事会决议D保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
