1、2016 年山西省证券从业证券投资基金：资产配置的基本方法考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、如果某可转换债券面额为 3000 元，转换价格为 20 元，当股票的价格为 15元时，则当前该债券的转换价值为_元。A15B2985C2250D3000 2、下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。A证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 B证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试C稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全
2、面稽核D证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度3、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具_的审计报告。A保留意见B否定意见C无保留意见D拒绝表示意见 4、下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是_A低位价涨量增B高位价平量增C高位价涨量减D高位价涨量平5、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2 亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为 1 元，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A1800B2118C3000D4000 6
3、、证券组合管理的具体内容包括_A计划、选择、执行、监督B汁划、分析、选择、监督、评价C计划、分析、选择时机、修正、评价D计划、选择时机、选择证券、监督 7、由基金投资者直接支付的费用有_。A申购费B交易佣金C过户费D托管费 8、香港把证券投资基金称为（）。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D信托基金 9、某公司股票每股发行价为 7.00 元，目前股价为 10.00 元，如果该公司每季度发放股利每股 0.20 元，那么持有 2000 股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为_A1.0%B2.0%C4.0%D8.0% 10、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用
4、于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资_。A国债B股票C基金D证券衍生产品11、关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是_。A提供证券交易的场所和设施B制定证券交易所的业务规则C封闭市场信息，维护证券市场的稳定D对上市公司进行监管 12、2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则第 6 条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为_，最长为_。A1 天，1 年B2 天， 1 年C10 天，1 年D50 天，1 年 13、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2 亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A1800B2118C3000D4
5、00014、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的_。A法人机构B行业组织C事业单位D非法人机构 15、甲某是某期货公司职员，明知乙某是恐怖活动组织的成员，仍帮其通过期货交易掩盖乙某筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲某的行为属于_。A资助恐怖活动罪B参加恐怖组织罪C洗钱罪D不构成犯罪 16、交易佣金是投资者付给经纪人，委托其代为买卖证券的酬劳，在我国通常被称为“手续费”。从 2002 年 5 月 1 日起，我国证券交易的交易佣金收取实行的是_。A固定佣金制B比率佣金制C浮动佣金制D最低佣金制 17、某投资者购买了一张面值 1000 元，期限 180 天，年贴现率为 12%的贴现债券。则此
6、贴现债券的发行价格为_。A880 元B900 元C940 元D1000 元 18、积极的债券组合管理策略不包括_。A水平分析B多重负债下的组合免疫策略C债券互换D应急免疫 19、以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是_。A资产收益率视为盈利性指标B销售利润率视为盈利性指标C周转率视为安全性指标D杠杆比率视为安全性指标 20、基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是_。A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金 21、在一个有效的股票市场上_。A存在价值高估B既没价值高估，也没价值低估C存在价值低估D既有价值高估，也有价值低估 22、恒定混合
7、策略的支付曲线是（）。A直线B凹型C凸型D波浪线23、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于_；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。A4%B5%C6%D7% 24、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_。A5000 万人民币B1 亿人民币C1.5 亿人民币D2 亿人民币25、LOF 的汉译名称为_。A存托凭B交易所交易基金C上市开放式基金D指数参与份额二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有
8、1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效的规定是（）。A无负债结算制度B每日价格波动限制C断路器规则D限仓制度 2、根据标的物不同，招标发行可分为_。A价格招标，单一价格中标和多种价中标B荷兰式招标和美式招标C单一价格中标和多种价格中标D价格招标、收益率招标和缴款期招标3、封闭式基金的募集一般要经过_几个步骤。A申请B核准C发售D备案和公告 4、优点股票的特征包括_。A股息率固定B股息分派优先C剩余资产分配优先D一般无表决权5、广义的有价证券
9、包括_。A商业证券B货币证券C资本证券D商品证券 6、下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是_。A按照 ADR 持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回 ADR 发行国B负责 ADR 的注册和过户C负责保管 ADR 所代表的基础证券D负责对公司管理监督 7、证券监督管理机构根据_，可以调整注册资本最低限额。A审慎监管原则B混业经营原则C各项业务的风险程度D自然经营原则 8、_负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。A中国证券业协会B中国证券登记结算公司C基金托管人D证券公司 9、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年内不得转让。A1B3C5D7 10、下列各项中，属于经纪业
10、务管理风险情形的有_。A违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易B与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理C侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券D误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿11、根据我国政府对 WTO 的承诺，外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由_受理。A中国证监会B证券交易所C证券业协会D国家外汇管理局 12、并购重组委委员存在对所参加并购重组委会议应当回避而未提出回避等违反并购重组委工作纪律的行为的，中国证监会根据情节轻重可以对有关并购重组委委员采取的措施包括_。A谈话提醒B罚款C批评D解聘 13、可转换公司债券发行，在上
11、海证券交易所上网定价发行方式下，_日中签率公告见报。AT+2BT+3CT+4DT+514、证券公司高级管理人员应当经_依法核准。A董事会B监事会C中国证监会D股东会 15、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的_折合相加而成。A公式B折算率C面值D现值 16、根据我国上海证券交易所债券交易实施细则相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。A资金账户B证券公司C席位D证券账户 17、_是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。A资产保管B资金清算C投资监督D会计复核 18、证券存管服务是_为_提供的。A证券交易所，证券公司B证券登记结算机
12、构，证券公司C证券公司，投资者D证券登记结算机构，投资者 19、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15 元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98 元，则成交价格为_。A15 元B14.98 元C14.99 元D不能成交 20、筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有_。A偿还能力B市场利率变化C资金使用方向D债券变现能力 21、申请首次公开发行股票的公司应按_的要求制作申请文件。A首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点 B 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 9 号C 首次公开发行股票辅导工作办法D关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知 22、证券公司办理集合资产
13、管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于_等用途。A资金拆借、贷款B可能承担无限责任的投资C抵押融资D对外担保23、发行公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的（）。A15%B20%C35%D40% 24、以下关于债券和股票区别的描述，错误的是_。A两者风险不同，股票的风险要大于债券B两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资D两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构25、按照规定，我国基金管理公司 2009 年应按不低于基金管理费收入的_计提风险准备金。A3%B5%C10%D15%
