1、2016 年下半年北京证券从业资格证券投资基金：投资交易考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、公司短期投资的记帐方法采用。A成本法B市值法C重置法D成本与市价孰低法 2、股价的移动是由_决定的。A股价高低B股价形态C多空双方力量大小D股价趋势的变动3、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以_，直接得出每股净利润。A流通股B总股本C社会公众股D发行股本 4、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的
2、_。A2% 4%B1%5%C5%10%D10% 15%5、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是_。A基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率C基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率 6、以下不属于证券服务机构的是_。A会计师事务所B证券登记结算公司C投资咨询机构D资信评级机构 7、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产_以上投资于股票
3、的为股票基金。A50%B60%C70%D80% 8、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为_。A直接融资与间接融资B内部融资与外部融资C股权融资与债务融资D短期融资与长期融资 9、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在 15 年以上，发行之日起（）年内不可赎回的债券。A3B5C10D7 10、某股东拥有 1000 股股票，该公司要选出 11 名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投_票。A1100B110C11000D1111、一只基金是否有效益主要是看_是否偏高。A管理费B托管费
4、C运作费D宣传费 12、根据我国政府对 WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入 3 年内外资比例不超过_。A33%B49%C50%D25% 13、下列各项中，_不是影响股价的宏观经济与政策因素。A战争B财政政策C经济增长D货币政策14、_的分类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。A累积优先股票与非累积优先股票B参与优先股票与非参与优先股票C可转换优先股票与不可转换优先股票D可赎回优先股票与不可赎回优先股票 15、基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是_。
5、A开立投资者基金账户B完成基金份额清算C按日计提基金管理费和托管费D设立并管理资金清算相关账户 16、_对基金销售内部控制做出了明确的定义。A证券投资基金法B 证券投资基金销售管理办法C 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定D证券投资基金销售机构内部控制指导意见 17、披露收购兼并信息时，发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目 20%的，应披露被收购企业收购前（）的利润表。A3 个月B6 个月C1 年D2 年 18、偏股型基金中股票的配置比例一般为（）。A30% 40%B70%90%C40%60%D50% 70% 19、资
6、产评估报告书必须依照（）的原则撰写。A公平、公正、公开B客观、公正、实事求是C准确、规范D科学、合理 20、_旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。A消极型投资策略B积极型投资策略C个人投资策略D集体投资策略 21、技术分析指标 MACD 是由异同平均数和正负差两部分组成，其中 _。ADEA 是核心BEMA 是核心CDIF 是核心D(EMA-DE 是核心 22、属于证券投资基金收益的是（）。A基金投资所得股息B基金对投资人的分红C基金管理费D基金托管费23、心理分析流派对股票价格波动原因的解释是_A对价格与所反映信息内容偏
7、离的调整B对价格与价值偏离的调整C对市场心理平衡状态偏离的调整D对市场供求均衡状态偏离的调整 24、在法人结算模式下，证券经营机构以_名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A法人B证券营业部C投资者D分支机构25、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的_。A10%B20%C30%D35%二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某
8、一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：_以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A证券出售者B证券持有者C融资者D资金需求者 2、开放式基金的交易价格取决于_。A基金总资产值B供求关系C基金发行份额D基金单位净资产值3、股权式衍生工具的种类有_。A股票期货B股票期权C股票指数期货D股票指数期权 4、下列各项不属于外部融资的是_。A发行债券B储蓄转为投资C银行贷款D公司获得的商业信用5、公司应当自作出减少注册资本决议之日起_日内通知债权人，并于_日内在报纸上公告。_A10 20B10 30C20 30D15 30 6、有权对存放
9、在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有_A指定商业银行B证券登记结算机构C资产托管机构D证券交易所 7、在认购股票时，可以作为企业法人出资方式的有_。A货币B专利技术C工业产权D土地使用权 8、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备 24 个月活跃业务记录，则实际上不得少于_万港元；如新申请人具备 12 个月活跃业务记录，则不得少于_亿港元。A4600，5B4000 ，5C4600 ，4D4000，4 9、资产负债比率中的资产总额是扣除_后的资产净额。A累计折旧B无形资产C应收账款D递延资产 10、基金管理公司股东出资转让时，受让方
10、拟成为第一大股东的，应当符合以下条件（）。A实收资本不少于 3 亿元B经营状况良好，无不良记录C属于依法设立的证券公司、信托投资公司D中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件11、支付基金相关费用的资金清算属于_。A交易所交易资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算C场外资金清算D场内资金清算 12、关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是_。A摸清风险底数B向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况C申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近 3 年的净资本达到相应的规定要求D申请评审的证券公司最近 1 年净资本不低于净资产的 50% 13、恒定
11、混合策略的支付模式是_。A直线B凹型C凸型D波浪线14、证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有_。A独立性B制衡性C健全性D审慎性E严格性 15、关于加强对公司投资管理人员的管理，以下说法错误的是_。A建立完善投资授权制度，明确界定投资权限，防止投资管理人员越权从事投资活动，建立公平交易制度B制定公平交易规则，明确公平交易的原则及实施措施C对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测，及时分析并按规定履行报告义务D建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全 16、关于证券投资基金税收政策的通知规定，自 2004 年
12、1 月 1 日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征（）。A所得税B印花税C营业税D增值税 17、证券结算风险基金应_。A存入指定银行的专门账户B用于弥补证券登记结算机构的业务亏损C专项管理D从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取 18、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在_。A资金来源广、发行规模大B存在利率风险C存在汇率风险D有国家主权保障 19、基金公司会员部成立于_年。A2005B2006C2007D2008 20、为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了关于_的通知，对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规
13、定。A证券投资基金法B 基金管理公司投资管理人员管理指导意见C 中华人民共和国证券法D证券投资基金管理公司督察长管理规定 21、债券发行方式有_。A定向发行B承购包销C招标发行D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 22、与证券市场形成有密切关系的是_。A股份公司B社会化大生产C信用制度D商品经济的发展23、下列费用中，不列入基金费用的项目有_。A基金份额持有人大会费用B处理与基金无关的事项发生的费用C基金合同生效前的费用D货币市场基金的销售服务费 24、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为_。A当日开盘价B该证券发行价C零D开盘价与发行价的均值25、若某股票市场共有股票 450 只，三天内的股票价格涨跌情况如表 6-4 所示。求第三天的 3 日 ADR 值（）A.1.70B.1.71C.1.72D.1.73
