1、湖北省 2015 年证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、股份有限公司最主要的会计报表是 。A资产负债表和现金流量表B资产负债表和利润分配表C资产负债表和损益表D资产负债表和股东权益增减变动表 2、在其他条件相同的情况下，选择相关度_的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。A高B为C为零D为负数3、证券投资人是指_。A通过证券而进行投资的各类机构法人B通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C通过证券而进行投资的自然人D各类机构法人和自然人 4、发行人向中国证监会申请发行新股的，中国证监会收到申请
2、文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。A3B5C10D155、关于股票的性质，下列描述正确的是_。A股票所代表的权利本来不存在B股票所代表的权利的发行是以股票的制作和存在为条件C股票是设权证券D股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 6、股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于_。A投资者的风险承受能力不同B对市场有效性的判断不同C是否构造投资组合D是否采取系统化的投资战略 7、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。A不低于 100%B不高于 100%C不低于 50%D不高于 50% 8、在下列几种股票价格中，道氏理论认
3、为最重要的是_。A开盘价B收盘价C全天最高价D全天最低价 9、以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则_A合法、合规性原则B全面性原则C审慎性原则D成本效益原则 10、公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是_。A无差异市场营销策略B多重细分市场策略C差异性市场营销策略D集中性市场营销策略11、_是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。A发行合同书B责任书C信托证书D责任保证书 12、发行人运行不足 3 年的，应披露最近 3 年及 1 期的_以及设立后各年及最近 1 期的_。A资产负债表；利润表和现金流量表B资
4、产负债表和现金流量表；利润表C股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表D利润表；资产负债表和现金流量表 13、下列不属于行业因素对股价影响的表现的是_A某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降B某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌C零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升D由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌14、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A6 个月B12 个月C2 年D3 年 15、证券公司营销人员风险主要是_。
5、A促销风险B道德风险C合规风险D营销责任风险 16、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为_。A非累积优先股B非参与优先股C可赎回优先股D股息率固定优先股 17、证券回购交易实质上是一种以_为抵押品拆借资金的信用行为。A优先股票B基金证券C有价证券D可转换债券 18、_不是分析公司经营状况的好坏的参考因素。A股票价格波动B原材料供应及价格变化C股票分割D公司资产净值 19、有限责任公司的监事会会议，每年至少召开_次，股份有限公司的监事会至少每_个月召开一次。_A一：3B二； 6C一； 6D二：3 20、下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是_。A英国占据主导地位，
6、其他国家发展迅猛B开放式基金成为证券投资基金的主流产品C基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D基金的资金来源发生了重大变化 21、设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币_亿元。A1B2C3D4 22、下列报告需要中国证监会核准的有_。A基金合同B上市公告书C年度报告D公开说明书23、_是指保持资产组合中各类资产的固定比例。A投资组合保险策略B买入并持有战略C动态资产配置D恒定混合策略 24、以下不是财政政策手段的是_A国家预算B税收C国债D利率25、_是指应计收益率每变化 1 个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A麦考莱久期B基点价格值C价格变动收益率值D修正久期二、多项选择题（共 25
7、题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国在 19491958 年之间共发行圈债_次。A4B5C6D7 2、基金公司会员部的职责包括_。A负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作B组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息C调查、收集、反映业内意见和建议，研究、论证业内相关政策与方案D负责基金业务数据统计分析，组织影子定价和权证估值3、以下关于基金托管人与基金管理人关系的说法，正确的是_。A基金管理人由投资专家组成，负责基金资产的经营，本身不实际接触及拥有基金资产
8、B托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规C基金管理人不对基金份额持有人负责，基金托管人对基金份额持有人负责D基金托管人与基金管理人可由同一机构的不同部门担任 4、完全正相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 方差为 30%、期望收益率为 14%，证券 B 的方差为 20%、期望收益率为 12%。在不允许卖空的基础上，以下说法正确的有_。A最小方差证券组合为 BB最小方差证券组合为 40%A+60%BC最小方差证券组合的方差为 24%D最小方差证券组合的方差为 20%5、证券交易机制的目标为_。A流动性B稳定
9、性C证券市场的高效率D证券市场的低成本 6、与股票比较，债券风险相对较少，其原因在于_。A债券利息固定B债券有固定的偿还期C债券价格波动小D债券投资者更注重安全 7、关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法不正确的是_。A基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者B基金持有人与基金管理人的关系实质上是经营者与之间所有者的关系C基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人D基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是受托人和委托人的关系 8、信息披露应坚持（）。A及时性原则B完整性原则C真
10、实性原则D准确性原则 9、在金融期货合约中对有关交易的_有标准化的条款规定。A标的物B合约规模C交割时间D标价方法 10、存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用（）确定投资品种的公允价值。A发行日开盘价B发行日收盘价C最近交易的市价D发行日平均价11、在发放现金股利时，下列哪些关于除息日的叙述是正确的_ 除息日是在股权登记日后的第一日 除息日是在股权登记日后的第二日 在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红ABCD 12、每年_和_以前，企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产负债表、利
11、润表及现金流量表。（）A3 月 31 日；11 月 30 日B3 月 31 日；10 月 31 日C4 月 30 日；11 月 31 日D4 月 30 日；10 月 31 日 13、传统证券组合管理的核心理念是通过多元化的证券组合可以有效降低_。A交易费用B结构风险C利率风险D非系统风险14、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是_。A应建立健全经纪业务的实时监控系统B应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容C应在营业部采用统一的柜面交易系统D应建立交易数据安全备份制度 15、A 公司今年每股股息为 0.5 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳
12、定增长。当前的无风险利率为 0.03，市场组合的风险溢价为 0.06，A 公司股票的 值为 1.5。那么，A 公司股票当前的合理价格是（）元。A15B20C25D30 16、基金投资者应重点关注招募说明书中的_信息。A基金运作方式B从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式C买卖基金费用相关条款D基金资产总值的计算方法和公告方式 17、_中国证监会发布证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。A2006 年 10 月 30 日B2005 年 11 月 30 日C2006 年 11 月
13、 30 日D2005 年 10 月 30 日 18、以下属于外国债券的有_。A欧洲债券B武士债券C扬基债券D龙债券 19、我国证券法规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易_。A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C公司有重大违法行为D公司最近 3 年连续亏损 20、不属于证券公司内部控制机制原则的是_。A健全性B合法性C制衡性D独立性 21、网上竞价发行方式也可以称为_。A招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式 22、商业银行发行金融债券应具备以下条件（）。A具有良好的公司治理机制B核心资本充足率不低于 5%C最近 3 年连续盈利D风险监管指标符合监管机构的有关规定23、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是_。A发行人的员工B发行人的经理C公司的实际控制人D持有公司 10%股份的股东 24、决定基金运作费率高低的因素有_。A基金规模B基金风险C基金表现D最低投资额25、下列哪几项属于证券投资的系统性风险_。A政策风险B经济周期波动风险C利率风险D购买力风险
