1、云南省 2015 年下半年基金从业资格证券投资基础知识命题点解读：资产配置的主要类型试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A证券公司的资产管理产品B基金管理公司的专户理财产品C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。A政府证券B金融证券C政府机构证券D公司证券3、基金营销环境的微观环境不包括_。A股东支持B营销渠道C公众D人口 4、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是_。A风格稳
2、健的B任职稳定、不经常变动公司的C在各种不同市场环境中都有较出色表现的D任职期较长的(通常不低于 3 年)5、防范基金销售技术风险的措施有_。A关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备B信息技术运营有完善的备份措施和方案C应做好业务保障设施的日常管理与维护保养D应定期组织信息系统运营的应急演练 6、我国证券投资基金法于_开始实施。A2003 年 7 月 14 日B2005 年 1 月 1 日C2002 年 8 月 1 日D2004 年 6 月 1 日 7、基金管理公司董事会中应当至少有_的独立董事。A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上 8、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为_
3、A：银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票C：股票、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券 9、_通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A基金份额持有人B基金监管机构C基金托管人D基金注册登记机构 10、基金信息披露的内容不包括_。A募集信息披露B预期信息披露C运作信息披露D临时信息披露11、下列关于我国记账式国债的说法，正确的有_。A纸面发行B流通性好，但不可上市转让C以电子记账方式记录债权D个人投资者可以购买交易所市场
4、发行和跨市场发行的记账式国债 12、下列描述不正确的是_。A基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动B基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务C基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关D基金份额持有人有按规定支付托管费的义务 13、在基金份额发售的_日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A：1B：2C：3D：414、基金管理认购费和申购费的收费方式有_。A前端收费方式B现金收付C后端收费方式D账单收付 15、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。A份数B比例C资金D数量 16、可以从
5、_等方面分析基金产品特征。A基金类型B投资理念C投资策略D业绩基准 17、基金是_信托的一种。A：商业信托B：金融信托C：民事信托D：公益信托 18、在基金宣传推荐可能出现的情形中，不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是_。A存在着虚假信息B带有利益倾向的诋毁同行C以片面信息作为评价依据D仅考察基金的短期业绩表现 19、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收_A：营业税B：印花税C：增值税D：企业所得税 20、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括_。A份额限制不同B交易场所不同C投资对象不同D激励约束机制与投资策略不同 21、封闭式基金应当采用_方式分红。A现金B股利C红利D份额
6、拆分 22、被动型基金的投资理念是_。A跟踪特定指数的收益B超越特定指数的收益C跟踪整体市场的收益D超越整体市场的收益23、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于_。A公司净资产/发行在外的普通股数量B公司总资产/发行在外的普通股数量C公司净资产/公司库存股票数量D公司总资产/公司库存股票数量 24、与基金相关的广告可以是_。A品牌广告B形象广告C基金产品广告D产品订购信息25、境内居民个人可以用_从事 B 股交易。A现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇入的外汇资金二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选
7、，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据_的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。A：运作方式B：法律形式C：投资理念D：投资目标 2、ETF 属于_。A保本基金B指数基金C主动型基金D基金中的基金3、股票型基金依据投资市场的不同，可分为_。A全球股票型基金B国内股票型基金C地区股票型基金D国外股票型基金 4、债券的有价证券属性主要表现为_。A债券可赎回B债券是投资者投入资金的量化表现C持有债券可按期取得利息D债券与其代表的权利联系在一起5、根据投资对象的不同，我国的基金类别划分为_。A股票型基金B货币市场基金C债券型基金D混合型基金 6、关于基金风险的划分，
8、下列说法正确的有_。A系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性B对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的C内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地减少损失D当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散 7、_是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。A：简单过滤器规则B：移动平均法C：上涨和下跌线D：相对强弱理论 8、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有_。A纵观
9、世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B20 世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C1929 1933 年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D20 世纪 70 年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段 9、_指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A：基金账务的复核B：基金头寸的复核C：基金资产净值的复核D：基金财务报表的复核 10、_对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A证券法B 证券投资基金法C 证券投资基金运作管理办法D证
10、券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 11、下列关于证券市场的说法，正确的有_。A证券市场是有价证券发行和交易的场所B证券市场是价值直接交换的场所C证券市场是财产权利直接交换的场所D证券市场是风险直接交换的场所 12、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足_中所有对有限责任公司公司治理结构的规定A：证券投资基金法B： 中华人民共和国公司法C： 中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法 13、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。A基金分红B已实现收益C贝塔系数D份额净值增长率14、目前，基金买卖股票按照_的税率征收印花税。A0.1%B0.2%C0.3%D0.5% 15、我国
11、相关法律法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。A3000 万B5000 万C1 亿D2 亿 16、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是_A：发行市场和交易市场B：一级市场和二级市场C：有形市场和无形市场D：初级市场和次级市场 17、_指明了该债券的债务主体。A债券票面B债券持有人名称C债券发行者名称D债券承销机构名称 18、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是_指数的表现，属于_基金。A超越；主动型B超越；被动型C复制；主动型D复制；被动型 19、基金合同当事人包括_。A基金销售代理人B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人 20、在我国，对_从证券市场中取得的收人，包括
12、买卖股票，债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他的收入，暂不征收企业所得税。A证券投资基金B企业C基金管理公司D非银行金融机构 21、跟踪误差大致可分为_。A仓位型跟踪误差B结构型跟踪误差C交易型跟踪误差D费用型跟踪误差 22、证券市场的产生与发展主要归因于_。A信用制度的发展B股份制的发展C商品经济的发展D社会化大生产的发展23、某基金的债券投资比重为 70%，股票投资比重为 20%，货币市场工具投资比重为 10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金 24、根据证券投资基金运作管理办法的规定，下列说法不正确的是_。A60% 以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D70% 的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、 10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金25、以下关于混合型基金的表述，正确的有_。A混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益
