1、第十二章 控制的基础理论,第十二章 控制的基础理论,学习目的 1、知道控制的含义及其类型 2、了解控制的基本内容 3、掌握制定合理的控制标准的方法 4、理解并掌握实现有效控制的原则与要求,经典控制过程,第一节 控制的基本内容,一、控制的含义 控制，是指组织在动态变化的环境中，为了确保实现既定的组织目标而进行的检查、监督、纠正偏差等管理活动的统称。 在管理实践中，控制包括控制活动和控制过程。 控制是组织的一项重要的管理职能，在实践中具有极强的不可替代性。 控制始终是一次管理循环过程的终点，同时又是新一轮管理循环活动的起点。 控制是实现现阶段组织目标和计划的有力保证，也是组织修正发展目标和制定下一
2、轮计划的前提和基础。,1现代管理中控制的作用。 （1）控制是完成计划任务、实现组织目标的保证。缺乏控制过程的计划是注定要失败的。（2）控制是及时改正缺点、提高组织效率的重要手段。这一作用表现为两个方面。一是降低失误对组织效率的负面影响；二是提高未来管理工作的效率。,第一节 控制的基本内容,（3）控制是组织创新的推动力。控制是一种动态的、适时的信息反馈过程，它不是简单地对受控者进行管、压、卡，而是一种积极主动的管理实践活动。,第一节 控制的基本内容,二、控制的类型 1、按控制的环节分类：前馈控制、现场控制、反馈控制 （1）前馈控制 （2）现场控制 （3）反馈控制,第一节 控制的基本内容,第一节
3、控制的基本内容,前馈控制 ：又称预先控制，是指通过观察情况、收集整理信息、掌握规律、预测趋势，正确预计未来可能出现的问题，提前采取措施，将可能发生的偏差消除在萌芽状态，为避免在未来不同发展阶段可能出现的问题而事先采取的措施。 前馈控制是控制的最高境界。是一种努力促使整个管理过程不发生任何偏差的控制方法。 不断的对未来作出预测，并根据预测的结果对未来的行为提出调整意见是前馈控制的关键。,第一节 控制的基本内容,现场控制：又称即时控制，是指在某项活动或者工作中，管理者在现场对正在进行的活动或行为给予必要的指导、监督，以保证活动和行为按照规定的程序和要求进行的管理活动。 其目的是及时纠正工作中出现的
4、各种偏差,实现有效的现场控制必须具备的条件： （1）较高素质的管理人员。 （2）下属人员的积极参与。 （3）适当的授权。 （4）层层控制，各司其职。,第一节 控制的基本内容,叶利钦的现场控制艺术,一个不会演讲的人一个极为敏感的政治家一个天生的机会赢家,8-19 事件,毅然进入莫斯科克林姆林宫外的坦克军人天职和人性的斗争戈尔巴乔夫黯然失色,第一节 控制的基本内容,反馈控制：管理人员分析以前工作的执行结果，将它与控制标准相比较，发现偏差所在并找出原因，拟定纠正措施以防止偏差发展或继续存在，称为反馈控制。亡羊补牢，为时不晚,2、按控制的主体分类：集中控制、分层控制、分散控制 （1）集中控制 （2）分
5、层控制 （3）分散控制,第一节 控制的基本内容,第一节 控制的基本内容,集中控制：指在组织中建立一个相对稳定的控制中心，由控制中心对组织内外的各种信息进行统一的加工处理，发现问题并提出问题的解决方案。,BOSS,第一节 控制的基本内容,分层控制：指将管理组织分为不同的层级，各个层级在服从整体目标的基础上，相对独立地,BOSS,第一节 控制的基本内容,分散控制：指组织管理系统分为若干相对独立的子系统，每一个子系统独立地实施内部直接控制。,BOSS,BOSS,BOSS,BOSS,三、控制的内容 1、控制的目的 2、控制的主体 3、控制的客体 4、控制的媒体 5、控制系统,第一节 控制的基本内容,控
6、制系统三要素,第一节 控制的基本内容,（一）控制的目的是保证组织在复杂多变的内外部环境中实现事先设定的目标。 具体来说，主要包括两方面的内容： 1. 通过维持现状确保组织实现计划目标。 2. 通过突破现有状况促进组织目标实现。,第一节 控制的基本内容,（二）控制主体：在管理过程中，控制主体是指各级管理人员及其所属的职能部门。 控制主体管理水平的高低，是直接决定组织内控制系统作用大小的决定因素。 （三）控制的客体：一个组织的全部行为活动构成控制的客体。 在实践过程中，要特别强调抓住主要客体，着重寻找关系组织目标实现的关键偏差并努力纠正。,第一节 控制的基本内容,（四）控制的媒体 控制主体对控制客
7、体的作用需要适当的媒介物进行传递，这样的媒介物就称之为媒体。 在现代管理过程中，计算机管理信息系统是控制媒体的后起之秀，它在控制活动中的广泛应用，极大地拓宽控制的范围，提高了效率。,（五）控制系统：由主体、客体和媒体组成的具有自身目标和功能的管理系统 控制系统的特点。 （1）控制系统具有较强的环境适应性 （2）控制系统具有自身的目的性 （3）控制系统具有较强的反馈功能,第一节 控制的基本内容,一、控制的原则（1）目标明确原则。控制活动是一种管理活动过程，具有很强的目的性。也就是说，控制工作必须围绕既定的目标开展。从根本上讲，控制工作的目标就是保证实现组织目标。,第二节 控制的基本要求,（2）重
8、点原则。控制不仅要注意偏差，而且要注意不同偏差的重要程度，我们不可能控制工作中所有的项目。有效的控制只能针对关键项目，而且只有当偏差超过了一定限度，足以影响实现计划目标时才予以控制。抓住活动过程中的关键和重点进行局部的和重点的控制，这就是重点原则。,第二节 控制的基本要求,（3）及时性原则。高效率的控制系统，能迅速发现问题并及时采取纠偏措施。控制的及时性原则，一方面要求及时准确地提供控制所需的信息，避免时过境迁，使控制失去应有的效果；另一方面要估计可能发生的变化，使纠偏措施有一定的预见性。,第二节 控制的基本要求,（4）灵活性原则。 控制的灵活性原则要求制定多种应付变化的方案和留有一定的后备力
9、量，并采用多种灵活的控制方式和方法来达到控制的目的。,第二节 控制的基本要求,（5）经济性原则。控制是一项需要投入大量的人力、物力和财力的活动，耗费较大。 行使控制职能的时候，必须考虑控制的经济性，要把控制所需的费用与控制所产生的效果进行经济上的比较，只有当有利可图时才实施控制。,第二节 控制的基本要求,二实现有效控制的基本要求（1）控制工作要具有全局观点。组织的一切行为都应当围绕组织的目标实现而展开，控制工作也应当从组织发展的全局出发，有计划、有步骤地展开。,第二节 控制的基本要求,（2）控制工作应面向组织的未来发展。组织所谋求的是长远发展，而不是一时的繁荣。因此，控制工作既要保证当前目标的
10、实现，又必须着眼于组织的长远发展。,第二节 控制的基本要求,（3）控制工作应确立客观标准。管理工作中有许多主观因素，但是对下属各项工作的评价，不能仅靠主观来判断，还要采用定量的客观标准。 （4）控制系统应切合主管人员的个别情况。控制系统是为了协助每个主管人员行使其控制职能的。因此，建立控制系统必须符合每个主管人员的情况及其个性，为主管人员所理解、信任，并自觉地运用,第二节 控制的基本要求,（5）控制工作应有纠正措施。有效的控制系统，包括三个主要的步骤，即制定标准、衡量工作绩效和采取纠正措施。其中，制定标准是基础，但落脚点是采取有效措施以纠正偏差。,第二节 控制的基本要求,第三节 控制的基本过程
11、,控制的基本过程包括三个步骤：制定控制标准；衡量工作绩效；纠正偏差。标准评定绩效的尺度。,第三节 控制的基本过程,一、制定控制标准。要控制就要有标准，离开可比较的标准，就无法实施控制。 这里所说的标准，是指评定组织或个人某一确定活动的成效的尺度。 一般来说，往往选择影响整个计划的关键指标，对关键指标制定适宜的评价数值作为控制标准。 设定的标准应当具有相对的稳定性和一定的权威性。,（一）制定控制标准的方法 1.统计方法 相应的标准称为统计标准。是根据历史数据记录或是对比同类企业的水平，应用统计方法确定的标准。 2.工业工程法 相应的标准称为工程标准。是以准确的技术参数和实测的数据为基础制定标准的
12、方法。 3.经验估计法 相应的标准称为经验标准。是有经验的管理人员凭个人主观经验确定的标准,一般是作为统计法和工业工程法的补充。,第三节 控制的基本过程,（二）制定控制标准的要求 1、目的性 2、多元性 3、可检验性 4、可行性 5、利益目标一致性,第三节 控制的基本过程,（三）控制标准的类型 在控制过程中，可供选择的标准主要有： 1、实物标准与价值标准 2、成本标准与收益标准 3、历史标准与计划标准 4、有形标准与无形标准,第三节 控制的基本过程,第三节 控制的基本过程,（三）控制标准的类型 1.实物标准与价值标准 实物标准 是非货币衡量标准,它以实物单位作为计量的标准。 价值标准 是没有确
13、定的实物单位而只是以一定的金额予以表示的，用于衡量投入、产出的绝对金额数或相对数。,第三节 控制的基本过程,2.成本标准与收益标准 成本标准 是货币衡量标准,可以认为是价值标准的一种,是将经营活动的成本用货币值表示。 收益标准 就是用货币标准来衡量经济活动的收入。 3.历史标准与计划标准 历史标准 就是过去曾经达到的历史水平。 计划标准 是管理人员编制的计划指标。,第三节 控制的基本过程,4.有形标准和无形标准 有形标准 是可以用实物或价值指标量化的标准，又称定量标准。 无形标准 是那些难以定量化的，既不能用实物作标准又不能以货币来衡量的标准则，或称定性标准。,二、衡量工作绩效标准的制定是控制
14、工作的出发点，但是，标准制定根本上是为了保证组织目标的实现。标准直接地被用于衡量实际业绩，即把实际工作成效与标准进行比较，找出实际业绩与控制标准之间的差异，并据此对实际工作出评估。,第三节 控制的基本过程,第三节 控制的基本过程,工作业绩,标 准,对照：是否 符合标准,继续执行,改 进,目 标,是否,第三节 控制的基本过程,衡量工作绩效，就是把实际工作情况与标准进行比较，找出实际业绩与控制标准之间的差异。 确定实际业绩必须坚持系统检查、实事求是、抓住重点、持之以恒的原则。 为了防止被控制者歪曲或隐瞒实际情况，管理者可建立统计、审计、政策研究等部门专门从事这项工作，也可以采用逐级考核的方法。 实
15、际业绩不单是某项工作或某个项目的最后结果，而可能是中间过程或状态，或者是由此推断出来的结果。,对于衡量绩效的方法，应注意以下几点： 1、加强调查研究 2、采取具体问题具体分析的方法 3、必须分清主次,第三节 控制的基本过程,用于衡量工作业绩的信息应具备以下特征： 1、及时 2、可靠 3、经济适用性,第三节 控制的基本过程,第三节 控制的基本过程,差异分析,无差异,有差异,允许存在的差异,超出允许范围的差异,正差异,负差异,三、纠正偏差控制过程的第三步是纠正偏差，使各项工作沿着计划要求的轨迹方向继续。即通过实际业绩与控制标准之间比较，确定两者之间有无差异。衡量的核心是“找出偏差”，而纠正偏差的核
16、心工作是分析原因后“采取纠偏措施”。显然，分析原因是纠正偏差的前提和基础。,第三节 控制的基本过程,第三节 控制的基本过程,（一）原因分析：是采取相应措施的基础。 分析原因常采用因素分析法，即找出在控制过程中影响计划执行进程的全部因素或主要因素，再分别分析它们对计划执行的影响方向和影响力度。 要特别注意的是： 不仅要分析负偏差，也要分析正偏差。因为正偏差的出现可能是某段时间特殊事件作用的结果，不能忽视隐藏在背后的负面因素。,（二）采取措施 1、改进工作方法 2、改进组织工作和领导工作 3、调整或修正原有计划或标准,第三节 控制的基本过程,本章重点,控制 （参见教材第243页） 前馈控制 （参见
17、教材第243页） 现场控制 （参见教材第242页） 反馈控制 （参见教材第243页） 集中控制 （参见教材第244页） 分层控制 （参见教材第244页） 分散控制 （参见教材第244页） 控制系统 （参见教材第246页） 对组织进行有效控制的基本原则是什么？（参见教材第247-248页） 实现有效控制的基本要求。（参见教材第249页）,一单项选择 1能够有效地监督组织各项计划的落实与执行情况，发现计划与实际之间的差距，这一管理环节是（ ）。 A领导 B组织 C控制 D协调 2以下列举了现场控制必备的条件，除了（ ）项。 A较高素质的管理人员 B下属人员的积极参与 C适当的授权 D部门的明确划分
18、 3即时控制通常又被称作（ ）。 A前馈控制 B反馈控制 C作业控制 D现场控制 4在集中控制中，信息处理、偏差检测、纠偏措施的拟定等都是由（ ）统一完成的。 A控制中心 B最高决策层 C中级管理层 D监督机构 5将组织管理系统分为若干相对独立的子系统，每一个子系统独立地实施内部直接控制，这就是（ ）。 A分散控制 B分层控制 C集中控制 D内部控制,C D D A A,6控制活动过程中，管理人员所在的部门、所处的管理层次不同，实施控制的主要任务也不尽相同。一般来说，（ ）主要从事例行的、程序性的控制活动。 A高层管理人员 B中层和基层管理人员 C重点部门管理人员 D科研部门管理人员 7一个组
19、织的全部行为活动构成控制的（）。 A目的 B客体 C媒体 D主体 8控制系统是指由（ ）组成的具有自身目标和功能的管理系统。 A控制主体、控制客体和控制载体 B控制实体、控制客体和控制媒体 C控制主体、控制客体和控制目的 D控制主体、控制客体和控制媒体 9控制应当从实际目标出发，采用各种控制方式达到控制目的，不能过分依赖正规的控制方式，也要采用一些能随机应变的控制方式和方法。这就是控制的（ ）。 A随机性原则 B灵活性原则 C多变性原则 D弹性原则 10制定控制标准的时候，要注意把标准变成定量指标，这才符合制定控制标准的（ ）要求。 A可检验性 B可操作性 C应用性 D可行性,B B D B
20、A,二判断正误 1组织在动态变化的环境中，为了确保实现既定的组织目标而进行的检查、监督、纠正偏差等管理活动，就是控制。 2前馈控制是一种管理者与被管理者面对面进行的控制活动。 3一般来说，集中控制适用于规模较大的组织。 4分层控制的最大优点就是能够保证组织的整体一致性。,正确 错误 现场控制 错误 规模较小 错误 集中控制,5有效的控制只能针对关键项目，抓住活动过程中的关键和重点进行局部的和重点的控制，这就是控制的目标原则。 6坚持控制的经济性原则，一要有选择地实行控制；二要降低控制的各种耗费。 7有效的控制系统包括三个主要步骤，即制定标准、衡量工作绩效和分析偏差。,错误 重点原则 错误 而提
21、高控制效果 错误 控制的基本过程,三名词解释1控制 （参见教材第240页） 2前馈控制 （参见教材第243页） 3现场控制 （参见教材第242页） 4反馈控制 （参见教材第243页） 5集中控制 （参见教材第244页） 6分层控制 （参见教材第244页） 7分散控制 （参见教材第244页） 8控制系统 （参见教材第246页）,四简答题 1现代管理中控制的作用。（参见教材第241页） 2实现有效的现场控制必须具备的条件是什么？（参见教材第242页） 3控制系统有哪些特点？（参见教材第246页） 4对组织进行有效控制的基本原则是什么？（参见教材第247-248页） 5实现有效控制的基本要求。（参见教材第249页） 五论述题 如何制定切实可行的控制标准？（参见教材第251-253页）,
