1、浙 江 财 经 学 院,1,第三章 抽样设计,第一节 抽样调查方案设计,第二节 随机抽样方法,第三节 非随机抽样方法,浙 江 财 经 学 院,2,抽样调查的概念抽样调查方案设计,第一节 抽样调查方案设计,浙 江 财 经 学 院,3,抽样调查是按照一定的规则从总体中抽取一部分个体单位作为样本，通过对样本的调查研究所获得的信息资料，来推断总体的信息资料的方法。抽样调查也称作抽样推断。,一、抽样调查的概念,浙 江 财 经 学 院,4,二、抽样调查方案设计,抽样调查方案设计的基本原则抽样方案设计的基本内容抽样误差的控制,浙 江 财 经 学 院,5,（一）抽样调查方案设计的基本原则,如何科学地组织抽样调
2、查是抽样推断中的一个重要问题，在抽样调查之前首先要有一个抽样方案的设计。抽样方案的设计和施工的蓝图一样是抽样调查的一个总体规划，它包括如何从总体中抽取样本，说明调查要取得哪些项目资料，用什么方法去取得这些资料，要求资料的精确程度和确定必要的样本单位数目，等等。完整的抽样方案还应该包括一些必要的附件，如调查人员的培训计划、调查问卷或调查表的设计、调查项目的编码以及汇总表的格式等。,抽样方案设计必须遵循两个基本原则：1、抽样随机性原则（随机抽样条件下）2、最大抽样效果原则,浙 江 财 经 学 院,6,（二）抽样方案设计的基本内容,抽样方案是对抽样调查中的总体范围、抽样方式、抽样方法、抽样数目、抽样
3、框、抽样精度、抽样估计、抽样实施细节等技术性问题所作的安排，其目的在于提高抽样调查和推断的科学性和可靠性，控制抽样调查的过程，提高抽样调查的效率，确保抽样调查的质量。,抽样方案设计的基本内容如下：,1、明确抽样调查的目的抽样调查的目的应根据统计调查的任务和要求及管理者或用户的信息需求确定。,2、确定总体范围和总体单位总体范围的确定应根据研究目的从时间和空间两个方面作出界定，即明确界定调查的总体范围，并对调查总体作适当的划分。总体范围明确后，应进一步明确总体单位是什么，即明确样本单位。,浙 江 财 经 学 院,7,（二）抽样方案设计的基本内容,3、确定抽样推断的主要项目抽样调查的目的在于用 样本
4、数据推断总体的数量特征，因此，在抽样方案设计 中，应对抽样调查需要推断的总体指标或项目作出合理的 规定。不必要作出抽样推断的项目，可列入一般需要了解 的调查内容。主要推断项目的确定，是为设计抽样精度和 确定必要的抽样本数目提供依据。如：个体经营户经营情 况抽样调查，需要抽样推断的总体指标有从业人员、营业 收入、营业支出、雇员报酬、缴纳税费、固定资产原值 等，其中，营业收入是最核心的指标，是确定抽样精度和 样本量的关键指标。,浙 江 财 经 学 院,8,（二）抽样方案设计的基本内容,4、确定抽样的组织方式抽样组织方式多种多样，通常有 简单随机抽样、类型抽样、系统抽样、整群抽样、多阶段抽 样等。应
5、根据总体范围大小、各总体单位分布及变异程度、 抽样目的和要求、抽样精度和抽样费用的约束等因素确定合 适的抽样组织方式。,5、确定合适的抽样框抽样框是一个包括全部总体单位的能 够代表总体全貌的目录或名册，抽样框是抽取样本的依据。抽样框的设计应当力求包括总体的全部个体，并列出必要的辅助信息，以便对个体进行分层或排序处理，为有效地抽取样本提供依据。,浙 江 财 经 学 院,9,（二）抽样方案设计的基本内容,6、确定恰当的抽样方法如简单随机抽样应明确是重复抽 样还是不重复抽样，以及如何具体实施抽样；类型抽样则应 明确如何分层，如何从每一层中抽取样本单位组成样本；系 统抽样则应明确如何对总体单位进行排序
6、，怎样等距抽取样 本单位组成样本；整群抽样则应明确怎样对总体进行分群， 怎样抽取样本群组成样本。,7、确定主要指标的抽样精确度在抽样方案设计中，为了控制抽样误差，确定必要的样本量，必须预先提出和明确主要指标的抽样精确度。抽样调查所需要的准确，不是百分之百的准确，只要准确性能满足决策的要求就可以了，不必追求过分,浙 江 财 经 学 院,10,（二）抽样方案设计的基本内容,的精确，以及花费过多的不必要的代价。抽样精确度或准确 度的表现形式通常有抽样极限误差、抽样标准误差和相对抽样 标准误差。如我国城市家计调查一般要求相对抽样标准误差不 超过2%3%，可信程度应达到95.45%以上。,8、确定必要的
7、抽样数目（样本量）样本量的确定一般可考 虑总体方差、抽样精确度、可信度（概率保证程度）和抽样方 式方法进行计算确定。需要注意的是任何精确度和样本量的设 计都不能回避调查费用这个基本因素。在很多情况下，提高精 确度往往需要增大样本量，而样本量的增大又会导致费用开支 的增加。因此，精确度要求与节省费用要求是矛盾的。,浙 江 财 经 学 院,11,（二）抽样方案设计的基本内容,9、制定抽样的实施细则主要包括样本量的分配，样本单位抽取的操作程序，样本单位抽取登记，中选样本单位的分布图制作，个别单位拒绝调查或拒绝回答等特殊问题的处理办法，样本挖根生的评价与改进，等等。,10、设计数据处理与抽样估计的方法
8、在抽样方案设计 中，亦可对抽样调查数据的质量控制、审核、汇总处理等作 出明确的规定，特别是应根据抽样的组织方式和抽样推断的 要求，对统计量（样本指标）的选择与计算方法、抽样标准 误差的测定、参数估计或假设检验的方法作出具体的规定。,浙 江 财 经 学 院,12,（三）抽样误差的控制,浙 江 财 经 学 院,13,（三）抽样误差的控制,1、统计调查误差的形成从理论上讲，调查误差是指样本指标与总体指标之间数量上的差异。调查误差大小受许多因素的影响，按照性质不同可分为代表性误差和非抽样误差两大类。代表性误差可进一步分为系统性误差和随机抽样误差；非抽样误差可进一步分为回答误差和不回答误差。,(1)抽样
9、系统性误差抽样系统性误差是指抽样设计没有遵循随机原则而有意 选择变量值较大或较小的单位组成样本，从而导致有严重倾 向性的估计误差，即样本不能代表总体，致使抽样推断的结 果严重偏大或偏小。这种误差是不容许的，应力求避免。,浙 江 财 经 学 院,14,（三）抽样误差的控制,(2)随机抽样误差随机抽样误差是指调查者即使遵循随机原则抽取样本进行调查，样本指标与总体指标之间仍会产生不可避免的误差。这种误差是随机的，没有倾向性，它随样本量的增大而减少。当采用全面调查时，代表性误差就不存在了。因此，在采用抽样调查、典型调查等非全面调查时，应注意防止系统性误差，尽量降低随机抽样误差。,(3)调研者误差 调研
10、者误差是由调研者的工作差错造成的非抽样误差，主要包括：1）代用信息误差调研者调研问题所需要的信息与调研者实际搜 集的信息之间不一致而导致的误差。2）测量误差调研者期望搜集的信息与调研者采用的测量量表不当而形成的信息之间的误差。3）总体定义误差调研者所定义的总体与研究问题需要的真正总 体不一致而产生的误差。,浙 江 财 经 学 院,15,（三）抽样误差的控制,4）抽样框误差调研者定义的总体与所使用的抽样框隐含的选择不一致，即抽样框中的总体单位有重复或者遗漏而导致的调查误差。5）数据处理误差调研者在由问卷中的原始数据转换为调查结果的过程中产生的各种误差。,(4)调查员误差调查员误差是指由调查员的工
11、作差错造成的误差，主要包括：1）计数误差。2）记录误差。3）询问误差。4）欺骗误差调查员伪造部分或全部答案而造成的误差。,浙 江 财 经 学 院,16,（三）抽样误差的控制,(5)被调查者误差被调查者误差是指由被调查者在回答调查问题时由于不能正确 回答或不愿正确回答等原因而导致的误差。,(6)不回答误差不回答误差是指被调查者不在家或不合作而产生的无回答偏差。 不回答的主要原因可能有：具体调查时被调查者不在家，未能接触 到；被调查者认为调查与己无关；工作忙、怕耽误时间；被调查者 怕调查涉及自己的利益等而拒绝接受调查。,浙 江 财 经 学 院,17,（三）抽样误差的控制,2、调查中影响抽样误差的主
12、要因素抽样误差是样本指标和总体指标之间数量上的差别。抽样调查是用样本指标推断总体指标的一种调查方法，而推断的根据就是抽样误差。因此，怎样计算、使用和控制抽样误差是抽样调查的重要问题。,为此，首先要把抽样误差的概念搞清楚。,理解抽样误差可以从以下两个方面着手：第一，抽样误差是指由于抽样的随机性而产生的那部分代表性误差，不包括登记误差，也不包括可能发生的偏差。第二，随机误差有两种：实际误差和抽样平均误差。前者是一个样本指标与总体指标之间的差别，这是无法知道的误差；后者是可以计算的。因此，在讨论抽样误差时指的是抽样平均误差。,浙 江 财 经 学 院,18,（三）抽样误差的控制,为了计算和控制抽样平均
13、误差，需要分析影响抽样平均误差的因素。抽样平均误差的大小主要受以下几个因素的影响： （1）全及总体标志的变动程度。 （2）抽样单位数的多少。 （3）抽样方法。 （4）抽样的组织方式。,浙 江 财 经 学 院,19,（三）抽样误差的控制,3、统计调查误差的控制统计调查误差的大小，直接影响到调查的质量和成败。如果调查误差太大，出现严重的系统性误差，就会导致调查的失败，因此在统计调查过程中应重视调查误差的控制。,由于调查误差的来源是多方面的，因而决定了调查误差的控制必须是全方位和全过程的。统计调查误差控制的目的在于防止出现抽样的系统性误差，降低各种非抽样性误差，使调查总误差尽可能降低到最小的限度。这
14、就需要重视统计调查误差的控制既要重视随机抽样误差的控制，更要重视非抽样误差的控制；既要重视事前控制，又要重视事中和事后控制。,控制统计调查误差的途径有以下三个方面,浙 江 财 经 学 院,20,（三）抽样误差的控制,（1）提高样本的代表性应根据总体的分布特征和总体单位的变异情况，选择最优的抽样组织方式，力求样本分布与总体分布趋于一致。（2）注重样本量的控制样本量的大小应注意控制在必要的抽样数目水平上，并考虑对回答率的高低作适当的调整。 （3）提高抽样设计的效率调研者误差的产生大都是由于抽样设计不科学、不严谨、不周密产生的。因此，调研者在抽样设计时，应有事前控制的理念，对总体定义、抽样框设计、测
15、量工具的选择和测量表（问卷）的设计、样本单位的抽取、调查数据的处理方案等方面进行认真的思考、研究和设计，力求少出差错。,浙 江 财 经 学 院,21,随机抽样的概念随机抽样方法,第二节 随机抽样方法,浙 江 财 经 学 院,22,随机抽样，也称概率抽样，是指在总体中按随 机原则抽取一定数目的单位进行观察，用所得的样 本数据推断总体指标。它是以以概率论与数理统 计为基础，首先按照随机的原则选取调查样本， 使调查母体中每一个子体均有被选中的可能性， 即具有同等被选为样本的可能率，机遇均等。这 种抽样方法在实践中受到人们的普遍重视和广泛应 用。,一、 随机抽样的概念,浙 江 财 经 学 院,23,常
16、见的随机抽样方法有五种，即简单随机抽样、 系统抽样、分层抽样、整群抽样和多阶段抽样。,二、 随机抽样方法,（一）简单随机抽样简单随机抽样，又称纯随机抽样，即在抽样之前，对总体单位不进行任何分组、排列等处理，完全按随机原则直接从总体中抽取样本。,其抽样方法一般有两种：,浙 江 财 经 学 院,24,1)抽签法2)随机数表法（利用随机数字表进行随机抽样）,二、 随机抽样方法,浙 江 财 经 学 院,25,随机数表(部分),二、 随机抽样方法,浙 江 财 经 学 院,26,（二） 系统抽样系统抽样，也称等距抽样或机械抽样，是指事先将总 体各单位按某一标志排列，然后依固定顺序和间隔来抽 选样本的一种抽
17、样方法。 （三） 分层抽样分层抽样，又称类型抽样或分类抽样，是指将总体单位 按某一标志(调查对象的属性、特征等)划分为若干层，然后 再从各层中用随机方法抽取样本，而不是在总体中直接抽取 样本。,二、 随机抽样方法,浙 江 财 经 学 院,27,1.分层比例抽样 分层比例抽样是指分层后，按随机原则根据各层中单位数量占总体单位数量的比例抽取各层的样本数量。 每层抽取的样本数计算公式为2.分层最佳抽样,二、 随机抽样方法,浙 江 财 经 学 院,28,分层最佳抽样，又称不等比例分层抽样，它不仅按各层中单位数占总体单位数的比例分配各层样本数，而且还根据各层的标准差的大小来调整各层样本数目的抽样方法。
18、各层样本数的计算公式为3.最低成本抽样,二、 随机抽样方法,浙 江 财 经 学 院,29,最低成本抽样法是在考虑统计效果的前提下，根据费用支出来确定各层应抽取样本数。 最低成本抽样法各层抽取样本数的计算公式为（四）整群抽样 整群抽样，是指先将总体按一定的标准(如地区、单 位)分为若干群，然后根据随机原则从总体中抽取部分 群体，对抽中的群体内所有单位进行全面调查的抽样调 查方法。,二、 随机抽样方法,浙 江 财 经 学 院,30,二、 随机抽样方法,浙 江 财 经 学 院,31,（五）样本容量的确定样本容量的确定，可以从极限抽样误差估算公式推导而得。 其计算公式为：1.平均数指标样本容量的计算方
19、法,二、 随机抽样方法,浙 江 财 经 学 院,32,1)重复抽样时的计算公式： 我们已经知道， 因为 故有 所以 2)不重复抽样时的计算公式： 由于,二、 随机抽样方法,浙 江 财 经 学 院,33,故有 所以 2.成数指标样本容量的计算方法 1)重复抽样时的计算公式： 由于,二、 随机抽样方法,浙 江 财 经 学 院,34,故有 所以 2)不重复抽样时的计算公式： 由于 ，因为,二、 随机抽样方法,浙 江 财 经 学 院,35,故有 所以抽样调查合理的、经济的抽样样本容量的大小一般受以下几个因素的影响： 总体各单位之间标志差异程度的大小。 允许误差的大小。 抽样方式和方法。,二、 随机抽样
20、方法,浙 江 财 经 学 院,36,非随机抽样的概念非随机抽样方法,第三节 非随机抽样方法,浙 江 财 经 学 院,37,非随机抽样，是指在抽样时不遵循随机原 则，而是由调查者根据调查目的和要求，主观设 立某个标准从总体中抽选样本的抽样方法。具体包括以下四种方法：,一、 非随机抽样的概念,浙 江 财 经 学 院,38,方便抽样方便抽样，又称任意抽样、偶遇抽样，是指调 查者根据调查方便在总体中随意选取样本的方法。 判断抽样判断抽样，又称目的抽样，是指调查者根据主 观经验判断选定样本的一种非随机抽样法。,二、 非随机抽样方法,浙 江 财 经 学 院,39,配额抽样配额抽样，又称定额抽样，是指依据调
21、查总 体中的某些属性特征(控制特性)将总体划分成若 干层，依据各层次样本在总体中的比重分配样本 数额，然后有抽样者主观选定样本单位。1.独立控制配额抽样,二、 非随机抽样方法,浙 江 财 经 学 院,40,独立控制配额抽样是指根据调查总体的不同 特性，分别独立地按各类控制特性(如年龄、性 别、收入等)分配样本数额，而对样本单位在各 类控制特性中的交叉关系没有作数额上的限制。2.相互控制配额抽样相互控制配额抽样是指在各类控制特性分配 样本数额时，要考虑到各类型之间的交叉关系。,二、 非随机抽样方法,浙 江 财 经 学 院,41,二、 非随机抽样方法,浙 江 财 经 学 院,42,二、 非随机抽样方法,浙 江 财 经 学 院,43,滚雪球抽样滚雪球抽样，是指抽样者先找出少数几个 个体，通过对这些个体调查了解其他个体，由已 了解别的个体去发现认识更多的个体。,二、 非随机抽样方法,浙 江 财 经 学 院,44,正确确定抽样方法，是抽出来的样本具有充分的代表性。 恰当地确定样本的单位数目；样本单位数的大小取决于调查的精确度要求、抽样调查方法、调查费用预算以及调查时间等因素的综合作用；一般而言，样本容量越大抽样误差越小，但费用也越多，时间也越长。 加强抽样调查组织，提高工作质量。,抽样调查的基本要求,返回总目录,
