1、海事调查与案例分析,宋正杰,教学目的和要求 性质：专业课 内容：ISM规则、典型海事案例调查分析 重点： ISM规则、海事调查内容和程序，案例分析方法。 目的要求：通过本课程的学习，使学生全面了解海事发生的原因和过程，解决海事争议的途径，海事案件适用的法律、仲裁的范围和法律地位。为将来从事航海运输和管理，处理海事争议提供一定实践经验和法律基础。,教学参考书,海事案例选编 迟双龙 大连海事大学出版 典型海事案例调查 大连海事大学出版,第一节 海事及其分类,海事对海上人命财产和海洋环境危害巨大，倍受国际海事界的关注。为了及时救援海上人命和处理海事，要求海员能及时准确地向沿海国报告海事，配合政府的海
2、事调查处理。为了保证海上安全，要求海员熟悉海事发生规律，能及时预知潜在的和正在临近的危险，掌握预防海事的措施和方法。,1. 海事的定义 广义的“ 海事”属于行业范畴，泛指与海有关的事物，英文用 Marine Affairs 或 Maritime Affairs 表示，如造船修船拆船、船舶检验、船员教育及培训、海上保险、海上货运、航海、引航、VTS 系统、航运法规和行政管理、航道疏浚、港口建设和营运、航标和导航、海洋气象测报、航海图书资料和航海警告、海上无线电通信、救助和打捞、海洋环境保护、海损事故的调查处理、海洋开发和海洋工程、海洋科学研究等。,狭义的“ 海事”属于安全范畴，专指船舶、海上设施
3、在航行、停泊和作业中发生的海损事故，即海上事故。英文常用 Maritime Accident 、 Maritime Casualty、 Ship Accident (Casualty) 等表示，内容包括碰撞、搁浅、触礁、进水、倾覆、沉没、船体断裂、火灾、爆炸、主机故障、甲板机械损坏、货损、水域污染损害、浪损、航行中发生影响适航性的机件或重要属具损坏或灭失等。我们仅在安全范畴讨论海事。各国对“海事”一词含义界定各不相同，多以例举法定义。但一般而言，水上人员的职业性伤亡、机(物)和环境受到的损害，均属海事范畴。,2. 海事分类 各类海事都有其特点和规律，科学合理的分类有利于进行海事统计和分析，研究
4、其特点和规律，采取有效的预防措施。每一起海事都涉及到发生的对象、时间、水域、原因、致损方式、损害规模等，因此分类方法繁多，如何分类决取于分类者的指导思想。各国的海事分类虽有不同，但都遵从航海习惯，因而大同小异。,我国 199O年 3 月 3 日发布施行的海上交通事故调查处理条例(以下简称条例)所称海上交通事故，是指船舶、设施发生的下列事故: (1) 碰撞、触碰或浪损； (2) 触礁或搁浅； (3) 火灾或爆炸； (4) 沉没； (5) 在航行中发生影响适航性能的机件或重要属 具的损坏或灭失； (6) 其他引起财产损失和人身伤亡的海上交通事故。,条例将海上交通事故分为六类共十种。 我国 1990
5、 年 8 月 1 日起施行的船舶交通事故统计规则将所辖海事分为八类: (1)碰撞:指船舶之间和船舶与排筏、移动式平台之间相互碰撞造成事故。 (2)搁浅: 指船舶搁置在浅滩上，造成停航或损坏。 (3)触礁: 指船舶触碰或搁置在礁石上。,(4)触损: 指船舶触碰岸壁、码头、 航标、桥墩、钻井平台等固定物或沉船、沉物、木桩、鱼栅等障碍物。 (5)浪损: 指船舶余浪冲击其他船舶、排筏、设施等造成损失的事故。 (6)火灾: 指船舶遭受雷电、爆炸、火烧致损达到事故等级标准的。 (7)风灾: 指船舶遭受强风造成事故。 (8)其他事故: 指上述七类事故以外因素造成的船舶交通事故。,IMO 在 1986 年的
6、MSC.433 号通函所附的海事(调查)报告标准格式中将海事分为八个类别: Collision and Contact( 碰撞和触碰)； Stranding and Grounding( 触礁和搁浅)； Flooding and Foundering( 浸水和沉没 )； Lists and Capsizing( 横倾和倾覆 )； Fire and Explosion( 火灾和爆炸 )； Hull and Machinery Damage(船体和机器损坏 )； Other( 其他 )； Unknown( 不详 )。,二、海事概况 重大海事个案往往造成人命财产和环境的严重损害。1912 年，Tit
7、anic 轮在大西洋处女航中，因瞭望和避让不当，触撞冰山而沉没，导致 l493 人死亡和失踪，由此而产生了 1914 年 SOLAS 公约，作出了分舱及国际间冰情通报的规定。 1987 年 12 月，菲律宾客轮“多纳帕兹”与油船“维克托”相撞，约 3000 名旅客和船员葬身火海；1994 年 5 月，国轮“桃河”以 17 节的全速在台湾海峡将已经停船的“威海”轮撞沉。在全损船舶中，火灾和爆炸位居第二。“团结”轮于1978 年l4月因乱扔烟蒂而烧毁全船。我国多艘油船因违章电焊而爆炸沉没。,1917 年，法国军火船“蒙勃拉恩”在加拿大哈里法克斯港与挪威货轮“依莫”相撞，引发了原子弹发明前最惨烈的大
8、爆炸，爆炸碎片飞出几十公里以外，港内海面瞬时消失，“依莫”轮失踪，15000名居民、船员和水兵伤亡，轻伤者不计其数。油船交通事故引发的污染事故则更是举世震惊。利比里亚籍油船 Torrey Canyon，于1967年3月在英国东南沿海锡利群岛触礁断裂，溢出原油10万余吨，造成英法海域严重污染，促使了 MARPOL73 公约的问世。,1978 年 3 月，利比里亚籍超级油船 Amoco Cadiz， 在法国布里塔尼海域舵机损坏，施救不及时而触礁断裂，22 万吨原油入海，污染海岸 180 km， 损失数亿美元。1989 年 3 月，利比里亚籍油船 Exxon Valdez， 在美国阿拉斯加湾触礁，溢
9、油 3.7 万吨，损失达 50 亿美元，促使美国立即制定了 OPA90，IMO 随即修正了MARPOL73/78,三、海事调查处理的目的、法律依据、调查机构 行政性海事调查处理的根本目的，是为了增进海上人命财产安全和保护海洋环境。我国海事调查处理包括查明原因，判明责任，吸取教训，防止类似事故的发生。具体为: 查明海事原因，分析事故原点、触发因素和偶合条件，为预测预防海事提供依据；判明事故责任，使当事方承担应承担的法律责任；为当局提供事故资料以便安全决策；提出改进措施，防止类似事故的再次发生。,我国海上交通安全法规定:“船舶、设施发生的海上交通事故，由主管机关查明原因，判明责任。”并据此制定了海
10、上交通事故调查处理条例。 中华人民共和国港务监督机构，是海上交通安全法和条例授权的海事调查处理机构，负责对我国沿海水域内发生的海上交通事故进行调查处理。海洋环境保护法和防止船舶污染海域管理条例则授权港务监督对我国管辖海域内的船舶污染水域事故进行调查处理。,四、海事报告 船舶报告海事，是为了有关方面能依据扼要报告及时组织海难救助工作，避免和减少海上人命财产损失和海洋环境污染损害；依法进行海事调查，以便查明原因和判明责任。 有关海事报告的立法大都就向谁报告，报告的方式、期限、具体内容、格式等作出规定。发生海事后，当事船舶应向地方当局报告，并向船舶所有人和经营人报告；现场附近船舶应向就的港口当局报告
11、；地方当局、船舶的所有人和经营人向上级报告；各国政府向国际海事组织报告。,我国涉及海事报告的主要立法有海上交通安全法，内河交通安全管理条例、海上交 通事故调查处理条例，船舶交通事故统计规则、特别重大事故调查程序暂行规定，海洋环境保护法，防止船舶污染海域管理条例，对外国籍船舶管理规则等。在 IMO 的 SOLAS74、MARPOL73/78 、 L.L.66 等重要公约中，都有海事报告的规定。,(一)海上交通事故调查处理条例的报告规定 船舶、设施发生海上交通事故，必须立即用甚高频电话、无线电报或其他有效手段向就近港口的港务监督报告。报告的内容应当包括: 船舶或设施的名称、呼号、国籍、起吃港； 船
12、舶或设施的所有人或经营人名称； 事故发生的时间、地点、海况； 船舶、设施的损害程度、 救助要求等。 船舶、设施发生海上交通事故，除应按上述规定立即提出扼要报告外，还必须按下列规定向港务监督提交海上交通事故报告书和必要的文书资料。,1) 海上交通事故报告书的提交时限: 船舶、设施在港区水域内发生海上交通事故，必须在事故发生后 24h 内向当地港务监督提交；船舶、设施在港区水域以外的沿海水域发生海上交通事故，船舶必须在到达我国的第一个港口后 48h 内向港务监督提交。因特殊情况不能按规定时间提交海上交通事故报告书的，在征得港务监督同意后可予以适当延迟。,2) 海上交通事故报告书应当如实写明下列情况
13、: 船舶、设施概况和主要性能数据； 船舶、设施所有人或经营人的名称、地址； 事故发生的时间和地点； 事故发生时的气象和海况； 事故发生的详细经过(碰撞事故应附相对运动示意图)； 损害情况(附船舶、设施受损部位简图。难以在规定时间内查清的，应于检验后补报）； 船舶、设施沉没的，其沉没概位； 与事故有关的其他情况。 海上交通事故报告必须真实，不得隐瞒或捏造。,因海上交通事故致使船舶、设施发生损害，船长、设施负责人应申请中国当地或船舶第一到达港地的检验部门进行检验或鉴定，并应将检验报告副本送交港务监督备案。港务监督可委托有关单位或部门进行上述检验或鉴定，其费用由船舶、设施所有人或经营人承担。 船舶、
14、设施发生火灾、爆炸等事故，船长、设施负责人必须申请公安消防监督机关鉴定，并将鉴定书副本送交港务监督备案。,(二) 编制海事报告的注意事项 海事报告应以陈述事实为主，切忌推断，更不必检讨个人的过失。编制海事报告前，船长应召集全体驾驶员和值班水手认真回忆事故经过，画出示意图核实，依据事实剔除记忆误差，最后谨慎地填入正式报告书中。对于事实经过，以数百字为宜，对情节不清楚的或可能有争议的可以不写，避免无把握地下结论性断语，以免当局误解和在处理民事赔偿纠纷中被动。海事报告内容一定要与航海日志、车钟记录和海图作业相符。,海事报告应一式数份，一份交当局，一份留船，余者按公司指令寄交。海事报告的附件通常包括:
15、 航海日志与轮机日志摘要 (复印或手抄)；驾驶台及车钟记录摘要；与事故有关的航向记录和船位记录；有引航员和拖轮协助操纵时，应附引航员报告和拖轮船长报告；现场船员旁证材料；潜水员探摸报告(如有)、检验或鉴定报告(若来不及可随后提交)；船体内外受损部位的全套照片等。,典型海难 事故类型：,A collision incident,The Argo Merchant,Argo Merchant (sinking),Herald of Free Enterprise capsized,The Jupiter,Engine room fire,The Burmah Agate,Exxon Valdez aground on Bligh Reef,Shifting cargo at sea,The Estonia,Trade Daring 1994 - not quite the desired result,The Amoco Cadiz,M.V Estonia 1994年9月28日，爱沙尼亚号客轮在波罗的海沉没。该轮从爱沙尼亚首都塔林港开往斯德哥尔摩，途中遇狂风暴雨由于水密门脱落而沉没，船上989人中只有137人侥幸生还。,
