1、附件2：采购管理专项提升对标自评表（2017年版）填报单位 填报日期：2017.03序号 指标名称 序号 分项号 评价要素 自评情况 备注1 采购管理体制1.11.1.1 设立供应链管理委员会或类似机构 不符合 无供应链管理委员会1.1.2 由一位领导分管、一个专职采购管理部门独立归口采购 一般符合 由副所长分管采购管理，企划部对采购归口管理，因我单位各事业部采购及外协件加工具有独特性，不适合建立专门采购部门。1.1.3 有明确的责任部门对采购实施归口管理 完全符合 企划管理部对采购实施归口管理，XX中心办公室协助企划管理部实施齿轮锻件的采购管理1.21.2.1 实现集团层面的采购资源共享 一
2、般符合 我单位XX中心办公室由事业部协助通过对齿轮专业外协锻件企业调研考察，制定了集中采购供应商名单，实现了XX专业的采购资源共享1.2.2 按照供应链管理和全生命周期管理理念管理创新 较不符合 我单位未采用供应链管理及全生命周期管理1.2.3 全面实现对采购的统一管理 比较符合目前实施的制度有：重大投资项目审批流程；小额现金管理规定；固定资产投资管理办法；成本核算制度；科研专项经费管理办法；废旧物资处置管理办法。采购流程：事业部制定采购标准，协助企划管理部负责考察管理供应商，制定出合格供应商名册，具体采购事项由事业部在合格供应商名册范围具体实施。1.2.4 采购管理层级范围清晰合理，各项采购
3、有效集中 比较符合 我单位采购管理分两层级，企划管理部及XX中心办对采购实施归口管理，采购由事业部具体负责。2 采购管理机制2.12.1.1 采购业务流程通过信息化系统固化，全程受控 不符合 目前无固化流程2.1.2 业务流程规范高效（如只满足“采购业务基本实现流程化操作”，应自评为“一般符合”） 一般符合规范采购业务流程的制度：合同管理办法、质量管理程序文件、重大投资项目审批流程、固定资产投资管理办法；成本核算制度；科研专项经费管理办法；废旧物资处置管理办法等。主要业务流程：请购、审批、购买、验收、付款、采购后评估等2.1.3 采购部门与需求、生产建设、使用等相关单位有效协同，形成相互制衡、
4、相互协调的工作机制 比较符合合同管理办法、固定资产投资管理办法等明确了事业部门、企划管理部、综合管理部的协同制衡的工作机制。如固定资产采购过程中的验收由综合部组织，事业部门配合，同时企划部负责投资项目的后评价，财务部进行财务监管，实现各部门的协同制衡。2.1.4 实现不相容岗位分离和专业化分工 比较符合 请购和审批分工；采购合同协议的拟定与审批的分工；付款申请与审批的分工等2.22.2.1风险、内控管理与采购业务有效融合，通过优化资源配置，提前制定重大风险、突发风险应对措施等，不断提高风险预见和防范能力一般符合 风险、内控管理与采购业务相融合既要实事求是又要灵活兼顾，通过相互牵制原则、成本效益
5、原则、岗位责任原则、协调配合原则来进行采购业务的内控制度设计，规避可能出现的风险。如通过付款申请与审批不相容职责的划分规避业务人员的舞弊行为等2.2.2 建立了采购风险、内控管理体系，能够贯穿采购业务全过程，实现对风险的有效控制 一般符合我单位成立了风险管理委员会和风险管理工作小组，明确风险管理工作归口管理部门为企划管理部，制定了内部控制体系建设方案、 内部控制体系手册。采购业务全过程风险有：采购计划不合理、缺乏采购申请制度、供应商选择不当、采购价格不合理、采购合同存在重大疏漏、运输方式不合理、验收标准不明确程序不规范、付款审核不严格、仓储记录与会计记录不一致等。我单位通过职务分离制度、审批控
6、制制度、支付控制制度等内控管理体系来规避可能出现的风险。2.2.3 采购业务中，能够有效运用风险及内控管理方法，进行风险评估、制定应对策略 一般符合 我单位通过发放问卷调查表的方式进行风险评估，设置评分标准，通过打分统计出评估结果，并制定相应措施。如针对供应商风险，采取严格的供应商管理办法，甄选优秀的企业进入合格供应商名册，提高外协加工产品质量。2.32.3.1 采购管理考核机制健全，并纳入企业经营情况绩效考核 不符合 暂未建立考核机制及考核指标2.3.2企业采购监督机制健全，对采购活动实施事前、事中、事后全流程监督。（如只满足“初步建立采购监督考核机制，有明确的监督办法”，应自评为“一般符合
7、”）较不符合 我单位目前实现了采购的事后监督，还未建立事前、事中监督机制2.42.4.1 公开采购率（%） 2%2.4.2 上网采购率（%） 30%2.4.3 采用公开采购方式，充分引入竞争，采购行为依法合规 一般符合 公开采购主要方式为公开招标，公开途径为电子招标网络平台3 集中采购3.13.1.1 集中采购率（%） 一般符合 30%序号 指标名称 序号 分项号 评价要素 自评情况 备注3.1.2 实现供应链资金流的有效集中 一般符合 我单位推行承兑汇票统一调配、集中结算；控制预付账款等措施实现供应链资金流的有效集中3.1.3 在集中采购中推行统一签约和统一付款 一般符合 相近件如齿轮锻件等
8、正推行统一签约统一付款3.1.4 各级企业以法人为单位实现采购资金统一付款 一般符合 相近件如齿轮锻件等正在推行采购资金统一付款3.2 3.2.1企业对物资储备和供应实行集中组织和管理，建立资源共享的集中储备和集中供应管理体系 不符合 未实现集中储备和集中供应链管理体系3.2.2 以法人企业为主体实现统一储备管理 不符合 未实现统一储备管理3.3 3.3.1 年度采购总金额（亿元） 4.2亿3.3.2 年度节约采购成本（亿元） 0.05亿4 招标规范管理4.14.1.1 实现招标工作各类文件标准化 一般符合 固定资产投资管理办法、对外投资管理办法4.1.2招标管理制度健全，招标工作流程和招标相
9、关各方工作规则统一规范（如只满足“制定了招标管理制度并严格执行”，应自评为“一般符合”）一般符合 固定资产投资管理办法、对外投资管理办法4.1.3 招评标现场规范管理 较不符合 未建立规范招评标现场管理的规章制度等4.1.4 设置招标领导小组或类似机构，统一领导招标工作。 比较符合招标委员会是根据投资项目的具体情况组成，原则上应由主管所领导、生产管理部领导、项目负责人、纪检审计人员、财务主管、各专业中心代表、职代会工会代表、用户处室代表、相关专业人员等多方面人员组成。招标的相关制度、流程和工作规则主要依据所固定资产投资管理办法执行。评标在规定时间召开会议，当众开标，必要时逐一请竞标企业介绍标书
10、并答疑。4.1.5 招标过程监督到位 一般符合 未建立专门监督机构，在招标过程中由基建审计人员、职代会工会代表等参与进行监督4.24.2.1 电子招标率（%） 90%4.2.2实现招标工作各类文件信息系统固化（如只满足“通过统一的平台推进电子招标工作，实现招标评标全流程信息系统固化”，应自评为“一般符合”）一般符合 无统一招投标平台4.2.3 招标行为依法合规，招标信息依法公开，依法必须招标的项目招标率达到100% 比较符合 所未建立电子招标平台，电子招标主要依托第三方电子招标平台实施。依法必须招标的项目招标率达到100%，集中招标的项目网上发标率达到100%。5 供应商管理5.15.1.1供
11、应商管理实现由竞争关系模式向双赢关系模式的转变，指导供应商提高管理水平和产品质量，建立合理的评价机制和激励机制，引导供应商共同建立供应链，充分发挥供应链的增值作用较不符合 未建立具体双赢模式供应商管理，与部分客户签订了战略协议5.1.2 建立了统一、标准化的供应商管理制度，包括供应商寻源、评估、考核（评价）等内容 比较符合供应商评定工作由企划管理部组织实施，事业部参与对供应商能力调查。调查内容包括：企业概况、质量保证体系和质量管理现状等五个方面，并开展质量保证能力现场评价等四个方面的评审，对供应商的评定形成供应商业绩评定表，企划管理部依据评定情况制定合格供应商名册，事业部采购在名册中选择。5.
12、25.2.1 供应商动态量化考核（评价）率（%） 80% 供应商动态量化考核（评价）率=年度执行完毕且实施动态量化考核（评价）的合同（订单）份数/年度执行完毕的合同（订单）份数100，或年度完成考核的供应商数量/年度签约供应商数量1005.2.2 考核（评价）结果应用于供应链建设，与考核（评价）结果优秀的供应商建立长期、稳定的合作伙伴关系 比较符合 对考评合格的供应商列入合格供应商名册，对考评有问题的供应商给予警告，由企划部验证其改进效果应记录，考评不合格的，取消供应商资格。已与XX公司等建立了长期稳定关系5.2.3 考核（评价）结果应用到采购环节，实现闭环管理 比较符合 根据供应商产品在制造
13、、进所检验和使用过程中的质量，作为供应商考评的依据，采购时根据考评结果在合格供应商名册中选择5.2.4 考核（评价）结果公开 比较符合 主要途径为每年更新的合格供应商名册，在我单位的网站公布，下发到各部门纸质供应商名册5.35.3.1 采购质量管控覆盖率（%） 90% 采购质量管控覆盖率=年度实施采购质量管控的采购金额/年度采购总金额1005.3.2 开展全生命周期质量考核 较不符合 未开展全生命周期质量考核的主要做法5.3.3 采购质量考核成为供应商考核的重要内容 比较符合 采购质量考核日常工作由事业部根据产品指标进行考核，企划部质量处每年进行集中汇总一次5.3.4 建立采购质量管理体系，包
14、括机构与职责、管控流程、管控方式、监督检查与考核等。 比较符合采购质量管理归口单位在企划部，具体质量检验由各事业部负责，各部门按过程和产品的监视和测量控制程序要求进行质量检验和验证，按各部门的采购物资进所验收入库作业指导书进行验收，以保证所购物资的数量、质量和要求相符，并妥善保存各种质量证明文件。5.3.5 建立沟通反馈机制，及时将质量问题反馈供应商，督促其提升产品质量 一般符合 一般质量问题事业部负责反馈给供应商，重大质量问题，由所层面进行反馈沟通3 集中采购3.1序号 指标名称 序号 分项号 评价要素 自评情况 备注6 采购管理基础工作6.16.1.1 建立常态化的数据分析机制，通过对各项
15、基础数据的运行分析，促进供应链管理工作的有效开展 较不符合 生产经营采购件多属于单件小批量、以外协加工件和少量标准件为主，具有独特性，未建立统一的常态化数据分析机制，由事业部自行管理6.1.2 实现物资、设备统一编码，采购基础数据标准化 比较符合 固定资产由所统一编码管理，外协外购件由事业部编码管理。6.1.3 统一规划物资、设备统一编码 比较符合 设备由生产部进行了统一编码，物资由于单件小批量且具有独特性，未进行统一编码6.26.2.1 采购信息系统高度集成化，成为企业信息系统的有机组成部分，与其它管控流程形成完整闭环 较不符合 未建成高度集成的采购信息系统6.2.2实现采购管理全流程信息化和业务闭环（如只满足“采购全过程普遍实施信息化管理”，应自评为“一般符合”）较不符合 未实现采购管理全流程信息化6.36.3.1 采购电子商务平台与供应商实现互通互联 较不符合 未建立电子商务平台6.3.2采购电子商务平台与管理信息平台实现互联互通（如只满足“积极利用信息化手段规范采购操作，提高采购效率。建设或使用采购电子商务平台实施采购操作”，应自评为“一般符合”）一般符合 积极利用第三方电子招标平台来实现固定资产的采购，提高采购效率其他需说明的情况：请说明本企业去年在采购管理提升领域开展的主要工作、取得的主要成效、存在的主要问题，以及对国资委的建议。（控制在2000字以内）填报人：
