1、 1111 单位:1111 系统安全项目信息安全风险评估报告我们单位名日期报告编写人: 日期 ：批准人 ：日期 ：版本号 ：第一版本 日期 第二 版本 日期终板目 录1 概述 31.1 项目背景 .31.2 工作方法 .31.3 评估范围 .31.4 基本信息 .32 业务系统分析 42.1 业务系统职能 .42.2 网络拓扑结构 .42.3 边界数据流向 .43 资产分析 53.1 信息资产分析 .53.1.1 信息资产识别概述 .53.1.2 信息资产识别 .54 威胁分析 64.1 威胁分析概述 .64.2 威胁分类 .74.3 威胁主体 .74.4 威胁识别 .75 脆弱性分析 85.
2、1 脆弱性分析概述 .85.2 技术脆弱性分析 .95.2.1 网络平台脆弱性分析 .95.2.2 操作系统脆弱性分析 .95.2.3 脆弱性扫描结果分析 .95.2.3.1 扫描资产列表 95.2.3.2 高危漏洞分析 105.2.3.3 系统帐户分析 105.2.3.4 应用帐户分析 105.3 管理脆弱性分析 .105.4 脆弱性识别 .126 风险分析 136.1 风险分析概述 .136.2 资产风险分布 .136.3 资产风险列表 .137 系统安全加固建议 147.1 管理类建议 .147.2 技术类建议 .147.2.1 安全措施 .147.2.2 网络平台 .157.2.3 操
3、作系统 .158 制定及确认 169 附录 A：脆弱性编号规则 .171 概述概述1.1 项目背景项目背景为了切实提高各系统的安全保障水平，更好地促进各系统的安全建设工作，提升奥运保障能力，需要增强对于网运中心各系统的安全风险控制，发现系统安全风险并及时纠正。根据网络与信息安全建设规划，为了提高各系统的安全保障和运营水平，现提出系统安全加固与服务项目。1.2 工作方法工作方法在本次安全风险评测中将主要采用的评测方法包括： 人工评测； 工具评测； 调查问卷； 顾问访谈。1.3 评估范围评估范围此次系统测评的范围主要针对该业务系统所涉及的服务器、应用、数据库、网络设备、安全设备、终端等资产。主要涉
4、及以下方面：1) 业务系统的应用环境， ；2) 网络及其主要基础设施，例如路由器、交换机等；3) 安全保护措施和设备，例如防火墙、IDS 等；4) 信息安全管理体系（ISMS）1.4 基本信息基本信息被评估系统名称 xx 系统业务系统负责人评估工作配合人员2 业务系统分析业务系统分析2.1 业务系统业务系统 职能职能2.2 网络拓扑结构网络拓扑结构图表 1 业务系统拓扑结构图2.3 边界数据流向边界数据流向编号 边界名称 边界类型 路径系统 发起方 数据流向 现有安全措施1. MDN 系统类 MDN 本系统/对端系统 双向 系统架构隔离3 资产分析资产分析3.1 信息资产分析信息资产分析3.1
5、.1 信息资产识别概述信息资产识别概述资产是风险评估的最终评估对象。在一个全面的风险评估中，风险的所有重要因素都紧紧围绕着资产为中心，威胁、脆弱性以及风险都是针对资产而客观存在的。威胁利用资产自身的脆弱性使得安全事件的发生成为可能，从而形成了风险。这些安全事件一旦发生，将对资产甚至是整个系统都将造成一定的影响。资产被定义为对组织具有价值的信息或资源，资产识别的目标就是识别出资产的价值，风险评估中资产的价值不是以资产的经济价值来衡量，而是由资产在其安全属性机密性、完整性和可用性上的达成程度或者其安全属性未达成时所造成的影响程度来决定的。资产估价等级 赋值高 3中 2低 13.1.2 信息资产识别
6、信息资产识别资产组资产分类组号 资产编号 具体资产IP 地址/名称资产估价等级H001 sun ultra60 中H002 sun ultra60 中H003 sun ultra60 高服务器 1.H004 sun ultra60 高N001 华为 3680E 中N002 华为 3680E 中物理资产 网络设备 2.N003 华为 S2016 中H001 Solaris 高H002 Solaris 高H003 Solaris 高3.H004 Solaris 高软件资产操作系统、数据库和应用软件4. D001 Sybase 高4 威胁分析威胁分析4.1 威胁分析概述威胁分析概述威胁是指可能对资产
7、或组织造成损害事故的潜在原因。作为风险评估的重要因素，威胁是一个客观存在的事物，无论对于多么安全的信息系统都存在。威胁可能源于对系统直接或间接的攻击，例如信息泄漏、篡改、删除等，在机密性、完整性或可用性等方面造成损害；威胁也可能源于偶发的、或蓄意的事件。按照威胁产生的来源，可以分为外部威胁和内部威胁：（1）外部威胁：来自不可控网络的外部攻击，主要指移动的 CMNET、其它电信运营商的 Internet 互联网，以及第三方的攻击，其中互联网的威胁主要是黑客攻击、蠕虫病毒等，而第三方的威胁主要是越权或滥用、泄密、篡改、恶意代码或病毒等。（2）内部威胁：主要来自内部人员的恶意攻击、无作为或操作失误、
8、越权或滥用、泄密、篡改等。另外，由于管理不规范导致各支撑系统之间的终端混用，也带来病毒泛滥的潜在威胁。对每种威胁发生的可能性进行分析，最终为其赋一个相对等级值，将根据经验、有关的统计数据来判断威胁发生的频率或者概率。威胁发生的可能性受下列因素影响：1) 资产的吸引力；2) 资产转化成报酬的容易程度；3) 威胁的技术力量；4) 脆弱性被利用的难易程度。下面是威胁标识对应表：威胁等级赋值 可能带来的威胁 可控性 发生频度高3黑客攻击、恶意代码和病毒等完全不可控出现的频率较高（或 1 次/月） ；或在大多数情况下很有可能会发生；或可以证实多次发生过。中2 物理攻击、内部人员的操作失误、恶意代码和病毒
9、等一定的可控性出现的频率中等（或 1 次/半年） ；或在某种情况下可能会发生；或被证实曾经发生过。低1 内部人员的操作失误、恶意代码和病毒等较大的可控性出现的频率较小；或一般不太可能发生；或没有被证实发生过。4.2 威胁分类威胁分类下面是针对威胁分类对威胁途径的描述，其中不包括物理威胁：威胁种类 威胁途径操作错误 合法用户工作失误或疏忽的可能性滥用授权 合法用户利用自己的权限故意或非故意破坏系统的可能性行为抵赖 合法用户对自己操作行为否认的可能性身份假冒 非法用户冒充合法用户进行操作的可能性密码分析 非法用户对系统密码分析的可能性安全漏洞 非法用户利用系统漏洞侵入系统的可能性拒绝服务 非法用户
10、利用拒绝服务手段攻击系统的可能性恶意代码 病毒、特洛伊木马、蠕虫、逻辑炸弹等感染的可能性窃听数据 非法用户通过窃听等手段盗取重要数据的可能性社会工程 非法用户利用社交等手段获取重要信息的可能性意外故障 系统的组件发生意外故障的可能性通信中断 数据通信传输过程中发生意外中断的可能性4.3 威胁主体威胁主体下面对威胁来源从威胁主体的角度进行了威胁等级分析：威胁主体 面临的威胁操作错误滥用授权系统合法用户（系统管理员和其他授权用户）行为抵赖身份假冒密码分析安全漏洞拒绝服务恶意代码窃听数据系统非法用户（权限较低用户和外部攻击者）社会工程意外故障系统组件通信中断4.4 威胁识别威胁识别序号资产编号 操作
11、错误滥用授权行为抵赖身份假冒密码分析安全漏洞拒绝服务恶意代码窃听数据社会工程意外故障通信中断1. N001 1 2 2 2 3 1 3 1 2 2 1 12. N002 1 2 2 2 3 1 3 1 2 2 1 13. N003 1 2 2 2 3 1 3 1 2 2 1 14. H001 1 1 2 1 1 1 3 1 1 2 1 15. H002 1 1 2 1 1 1 3 1 1 2 1 16. H003 1 1 2 1 1 1 3 1 1 2 1 17. H004 1 1 2 1 1 1 3 1 1 2 1 18. D001 1 1 2 2 2 1 3 1 1 2 1 15 脆弱性分
12、析脆弱性分析5.1 脆弱性分析概述脆弱性分析概述脆弱性是指资产或资产组中能被威胁所利用的弱点，它包括物理环境、组织机构、业务流程、人员、管理、硬件、软件及通讯设施等各个方面，这些都可能被各种安全威胁利用来侵害一个组织机构内的有关资产及这些资产所支持的业务系统。各种安全薄弱环节自身并不会造成什么危害，只有在被各种安全威胁利用后才可能造成相应的危害。需要注意的是不正确的、起不到应有作用的或没有正确实施的安全保护措施本身就可能是一个安全薄弱环节。这里将对脆弱性被威胁利用的可能性进行评估，最终为其赋相对等级值。脆弱性等级 赋值 描述高 3 很容易被攻击者利用，会对系统造成极大损害；中 2 脆弱项虽然对
13、系统安全有一定影响，但其被利用需要一定难度；低 1 脆弱项被利用后会对系统产生有限影响；在脆弱性评估时的数据来源应该是资产的拥有者或使用者，相关业务领域的专家以及软硬件信息系统方面的专业人员。在本次评估中将从技术、管理两个方面进行脆弱性评估。其中在技术方面主要是通过远程和本地两种方式进行工具扫描、手动检查等方式进行评估，以保证脆弱性评估的全面性和有效性；管理脆弱性评估方面主要是对现有的安全管理制度的制定和执行情况进行检查，发现其中的管理漏洞和不足。5.2 技术脆弱性分析技术脆弱性分析5.2.1 网络平台脆弱性分析网络平台脆弱性分析华为交换机、路由器设备脆弱性分析，下面按照严重程度高、中、低的顺
14、序排列：脆弱性编号 脆弱性名称 受影响的资产严重程度V30001. 未对 super 密码加密 高V30002. 未进行用户权限设置 高V30003. 未对 VTY 的访问限制 中V30004. 未进行登陆超时设置 中V30005. 未禁用 FTP 服务 中V30006. 未进行日志审计 中V30007. 未对 VTY 的数量限制 低5.2.2 操作系统脆弱性分析操作系统脆弱性分析Solaris 操作系统脆弱性分析，下面按照严重程度高、中、低的顺序排列：脆弱性编号 脆弱性名称 受影响的资产严重程度V22001. 存在可能无用的组 中V22002. 存在没有所有者的文件 低V22003. 不记录
15、登录失败事件 低5.2.3 脆弱性扫描结果分析脆弱性扫描结果分析5.2.3.1扫描资产列表序号 设备/系统名称 IP 地址 扫描策略 是否扫描1. 网络设备与防火墙 是2. 网络设备与防火墙 是3. solaris 系统、solaris 应用 是4. solaris 系统、solaris 应用 是5. solaris 系统、solaris 应用 是6. solaris 系统、solaris 应用 是7. windows 终端 windows 系统 是8. windows 终端 windows 系统 是9. windows 终端 windows 系统 是5.2.3.2高危漏洞分析Solaris
16、操作系统高危漏洞如下：脆弱性编号 脆弱性名称 受影响的资产严重程度V22004. OpenSSH S/Key 远程信息泄露漏洞 中V22005. OpenSSH GSSAPI 信号处理程序内存两次释放漏洞 中V22006. OpenSSH 复制块远程拒绝服务漏洞 中5.2.3.3系统帐户分析本次扫描未发现系统帐户信息。5.2.3.4应用帐户分析本次扫描未发现应用帐户信息。5.3 管理脆弱性分析管理脆弱性分析项目 子项 检查结果 可能危害是否有针对业务系统的安全策略 有 无是否传达到相关员工 有 无安全策略信息安全策略 是否有复核制度 无明确的复核制度 安全策略与现状不符合，贯彻不力部门职责分配
17、 有 无基础组织保障与外部安全机构的合作 合作较少 对最新的安全动态和系统现状的了解不足，不能及时响应最新的安全问题访问控制 外来人员参观机房需要有信息中心专人陪同无安全组织第三方访问安全保密合同 有 无资产清单和描述 有 无资产分类与控制资产分类 资产分类 按业务角度进行分类 无工作职责 有 无岗位划分 划分明确 无能力要求 有，对人员基本能力有明确的技术要求 无岗位和资源保密协议 签订保密协议 无定期培训公司定期培训，无针对本系统的培训不能完全适合该业务系统的实际情况，缺少针对性培训安全意识 员工安全意识比较强 无事故报告制度 有事件报告机制，有明确规定 无事故事后分析 有 无人员安全事故
18、处理纠正机制 有纠正机制 无操作规程文件 有明确的操作规程文件及文档指南 无操作规程和职责 安全事故管理责任 有完整流程，并作相应记录 无信息备份 有详细的备份计划 无通讯与运行管理内务处理保持操作记录 有完善的操作记录 无项目 子项 检查结果 可能危害故障记录 有 无外联用户控制 有防火墙 无网络路由控制 有，统一做的 无网络连接控制 有 无网络访问控制网络隔离控制 划分 vlan 无用户认证 用户名和密码简单认证模式未授权用户威胁系统安全口令管理 有 无应用系统访问控制文件共享 无 无用户权限控制 有 无访问权限控制 有 无数据库系统访问控制 口令控制 有 无业务系统监控 有，并且有记录
19、无网络监控 有，统一部署的 无维护文档更新 有 无系统访问控制日常维护系统日志 有 无核心服务器冗余 核心服务器数据库有备份 无关键链路冗余 有 无容灾备份数据库备份 有数据备份 无安全机构支持 有 无集成商的技术服务和支持 华为 无技术支持 证据收集 没有采取收集证据的方式来维护自己的利益自身利益可能受到损失安全策略 信息系统有安全策略并经常被审查，集团下发的一些东西无业务连续性管理安全策略和技术 技术符合性检验 有，定期进行技术审查以确保符合安全实现标准无5.4 脆弱性识别脆弱性识别序号资产编号 操作错误滥用授权行为抵赖身份假冒密码分析安全漏洞拒绝服务恶意代码窃听数据社会工程意外故障通信中
20、断1. N001 1 2 1 2 3 1 3 1 1 1 1 12. N002 1 2 1 2 3 1 3 1 1 1 1 13. N003 1 2 1 2 3 1 3 1 1 1 1 14. H001 1 1 2 1 1 1 2 1 1 1 1 15. H002 1 1 2 1 1 1 2 1 1 1 1 16. H003 1 1 2 1 1 1 2 1 1 1 1 17. H004 1 1 2 1 1 1 2 1 1 1 1 18. D001 1 1 2 1 1 1 2 1 1 1 1 16 风险分析风险分析6.1 风险分析概述风险分析概述风险是指特定的威胁利用资产的一种或一组脆弱性，导致
21、资产的丢失或损害的潜在可能性，即特定威胁事件发生的可能性与后果的结合。风险只能预防、避免、降低、转移和接受，但不可能完全被消灭。在这个过程中，将根据上面评估的结果，选择适当的风险计算方法或工具确定风险的大小与风险等级，即对每一业务系统的资产因遭受泄露、修改、不可用和破坏所带来的任何影响做出一个风险测量的列表，以便识别与选择适当和正确的风险控制策略，这也将是策划信息安全体系架构的重要步骤。6.2 资产风险分布资产风险分布图表 2 资产风险分布图6.3 资产风险列表资产风险列表根据风险的计算公式函数：R=f(A，T，V)=f(Ia,L(Va,T)，其中 R 代表风险，A 代表资产的估价，T 代表威
22、胁，V 代表脆弱性。我们得出下表：序号资产编号 操作错误滥用授权行为抵赖身份假冒密码分析安全漏洞拒绝服务恶意代码窃听数据社会工程意外故障通信中断1. N001 3 12 6 12 27 3 27 6 6 3 3 32. N002 3 12 6 12 27 3 27 6 6 3 3 33. N003 3 12 6 12 27 3 27 6 6 3 3 34. H001 3 3 12 3 3 3 18 3 6 3 3 35. H002 3 3 12 3 3 3 18 3 6 3 3 36. H003 3 3 12 3 3 3 18 3 6 3 3 37. H004 3 3 12 3 3 3 18
23、3 6 3 3 38. D001 3 3 12 6 6 3 18 3 3 6 3 37 系统安全加固建议系统安全加固建议7.1 管理类建议管理类建议编号 脆弱性描述 安全加固建议1. 缺少明确的复核制度 在安全体系中完善复核制度，明确执行方法2.与外部安全机构的合作较少，对最新的安全动态和系统现状的了解不足，不能及时响应最新的安全问题加强与安全服务商的合作，定期开展培训和系统风险评估与加固工作3. 在对设备和系统的维护管理中缺少强制使用身份认证和通讯加密的要求 采用 SSH 等非明文传输的管理工具，并启用认证系统7.2 技术类建议技术类建议7.2.1 安全安全 措施措施编号 脆弱性描述 安全加
24、固建议1. 系统边界缺少安全防护措施 出口链路中增加防火墙进行访问控制和安全隔离2. 系统边界出口缺少冗余措施出口链路中增加链路冗余，减少发生通讯故障的风险。或者对关键设备做冷备3. 内部骨干链路与核心设备之间缺少冗余措施骨干链路中增加链路冗余，减少发生通讯故障的风险。或者对关键设备做冷备4. 系统的内部网络中缺少入侵检测技术手段 在内部核心交换处部署 IDS 设备5. 系统中缺少对流量做监控的技术手段 在关键链路或核心交换处增加流量监控设备7.2.2 网络平台网络平台华为交换机、路由器设备加固建议：脆弱性编号 脆弱性描述 安全加固建议 加固风险 /条件V30001. 未对 super 密码加
25、密 对 super 密码进行加密 低风险V30002. 未进行用户权限设置 设置用户权限 可能会导致部分用户权限不适当V30003. 未对 VTY 的访问限制 设置 VTY 访问限制 可能限制某些用户无法访问V30004. 未进行登录超时设置 设置登录超时时间 确定超时时间V30005. 未禁用 FTP 服务 禁用 FTP 服务 确定不需要 FTPV30006. 未进行日志审计 进行日志审计 需要日志收集服务器，对设备性能有影响7.2.3 操作系统操作系统Solaris 操作系统安全加固，下面按照严重程度高、中的顺序排列：脆弱性编号 脆弱性描述 安全加固建议 加固风险/条件V22001.存在可
26、能无用的组 删除无用的组删除某些组可能导致某些应用无法正常运行V22004 OpenSSH S/Key 远程信息泄露漏洞 安装相应的补丁某些补丁可能会对应用有影响V22005 OpenSSH GSSAPI 信号处理程序内存两次释放漏洞 安装相应的补丁某些补丁可能会对应用有影响V22006 OpenSSH 复制块远程拒绝服务漏洞 安装相应的补丁某些补丁可能会对应用有影响8 附录附录 A：脆弱性编号规则：脆弱性编号规则脆弱性编号形式为：Vnnxxx，例如：V10001。脆弱性编号从 001 开始从小到大顺序编号。对象类别编号按预先定义的清单编写，具体如下：nn 代表对象类别10 Windows 操作系统20 Linux 操作系统21 AIX 操作系统22 Solaris 操作系统23 HP UNIX 操作系统30 网络交换路由设备31 防火墙系统32 安全隔离网闸33 IDS 入侵检测系统34 网络安全审计系统35 网络防病毒系统40 MS SQL 数据库系统41 Oracle 数据库系统42 MySQL 脆弱性编号43 Informix 数据库系统50 IIS 服务器51 Web Logic 服务器60 应用系统
