1、工程项目管理,第一章 概 论,1 工程项目管理的基本概念 2 工程项目的建设程序 3 工程项目管理各方的目标和任务 4 工程项目管理理论体系的发展,1.1 工程项目管理的基本概念,工程项目的含义 项目工程项目建设工程项目 在一定条件约束下，以形成固定资产为目标的一次性事业。一个建设项目必须在一个总体设计或初步设计范围内，由一个或若干个互有内在联系的单项工程所组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理。 工程项目是一种既有投资行为又有建设行为的项目，其目标是形成固定资产。工程项目是将投资转化为固定资产的经济活动过程。,1.1 工程项目管理的基本概念,工程项目的特点 明确的建设任务 明确的质量、
2、进度、费用目标 建设成果和建设过程固定在某一地点 建设产品具有唯一性 建设产品具有整体性 管理复杂性：单位多、技术难、规模大、社会、政治、经济环境影响,1.1 工程项目管理的基本概念,建设工程项目管理的内涵是：自项目开始至项目完成，通过项目策划和项目控制，以使项目的费用目标、进度目标和质量目标得以实现。 1.自项目开始到项目完成； 2.项目策划； 3.费用目标,1.1 工程项目管理的基本概念-工程项目管理的含义,1.1 工程项目管理的基本概念-工程项目管理的含义,工程管理=项目前期的开发管理+项目管理+设施管理=DM+PM+FM工程管理的核心任务： 为工程建设增值&为工程使用增值,1.1 工程
3、项目管理的基本概念-工程项目管理的含义,1.1 工程项目管理的基本概念-工程项目管理的含义,1.2 工程项目的建设程序,建设项目决策阶段，通常也称为项目建设前期工作阶段。主要任务是进行一系列调查与研究，为投资行为作出正确的决策。它是一个由粗到细、由浅入深的过程。 1.投资意向 主体：政府部门、企业、事业单位和个人。 原因：一方面，主体有闲置资金，需要寻找投资机会，这是建立在可能基础上的投资意向；另一方面，社会上有较好的投资机会，被某一主体发现，这是建立在需要基础上的投资意向。,工程建设程序的内容,1.前期决策阶段,2.市场研究和投资机会分析 一般可从三个方面入手：一是投资环境的客观分析，预测客
4、观环境可能发生的变化，特别是对市场供需态势进行分析；二是企业经营目标和战略分析，不同的企业战略，投资机会的选择也有所不同；三是对企业内外部资源条件分析。,工程建设程序的内容,1.前期决策阶段,3.项目建议书 是业主单位向国家提出的要求建设某一项目的建议文件，是对工程项目建设的轮廓设想。项目建议书的主要作用是推荐一个拟建项目，论述其建设的必要性、建设条件的可行性和获利的可能性，供国家选择并确定是否进行下一步工作。,工程建设程序的内容,1.前期决策阶段,项目建议书的内容视项目的不同而有繁有简，但一般应包括以下几方面的内容： （1）项目提出的必要性和依据。 （2）产品方案、拟建规模和建设地点的初步设
5、想。 （3）资源情况、建设条件、协作关系等的初步分析。 （4）投资估算和资金筹措设想。 （5）项目的进度安排。 （6）经济效益和社会效益的估计。 项目建议书经批准后，可以进行详细的可行性研究工作，但并不表明项目非上不可，项目建议书不是项目的最终决策。,1.前期决策阶段,4.可行性研究 项目建议书一经批准，即可着手开展项目可行性研究工作。可行研究是对工程项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。 （1）可行性研究的工作内容： 1）进行市场研究，以解决项目建设的必要性问题； 2）进行工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可能性问题； 3）进行财务和经济分析，以解决项目建设的合理性
6、问题。 凡经可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作。,1.前期决策阶段,（2）可行性研究的报告的内容： 1）项目提出的背景、投资的必要性和研究工作依据； 2）需求预测及拟建规模、产品方案和发展方向的技术经济比较和分析； 3）资源、原材料、燃料及公用设施情况； 4）项目设计方案及协作配套工程； 5）建厂条件与厂址方案； 6）环境保护、防震、防洪等要求及其相应措施； 7）企业组织、劳动定员和人员培训； 8）建设工期和实施进度； 9）投资估算和资金筹措方式； 10）经济效益和社会效益。,1.前期决策阶段,1.前期决策阶段,可行性研究报告经过正式批准后，将作为初步设计的依据，不得随意修改和变更。如
7、果在建设规模、产品方案、建设地点、主要协作关系等方面有变动以及突破原定投资控制数额时，应报请原审批单位同意，并正式办理变更手续。可行性研究报告经批准，建设项目才算正式“立项”。,1.设计 设计是对拟建工程的实施在技术上和经济上所进行的全面而详尽的安排，是基本建设计划的具体化，同时是组织施工的依据。工程项目的设计工作一般划分为两个阶段，即初步设计和施工图设计。重大项目和技术复杂项目，可根据需要增加技术设计阶段。,2 设计阶段,2 设计阶段,（1）初步设计。初步设计是根据可行性研究报告的要求所做的具体实施方案，目的是为了阐明在指定的地点、时间和投资控制数额内，拟建项目在技术上的可行性和经济上的合理
8、性，并通过对工程项目所作出的基本技术经济规定，编制项目总概算。初步设计不得随意改变被批准的可行性研究报告所确定的建设规模、产品方案、工程标准、建设地址和总投资等控制目标。如果初步设计提出的总概算超过可行研究报告总投资的10%以上或其他主要指标需要变更时，应说明原因和计算依据，并重新向原审批单位报批可行性研究报告。,2 设计阶段,（2）投资准备。是指项目在开工之前要切实做好的各项准备工作。 （3）技术设计。应根据初步设计和更详细的调查研究资料编制，以进一步解决初步设计中的重大技术问题，如：工艺流程、建筑结构、设备选型及数量确定等，使工程建设项目的设计更具体、更完善，技术指标更好。,2 设计阶段,
9、（4）施工图设计。根据初步设计或技术设计的要求，结合现场实际情况，完整的表现建筑物外型、内部空间分割、结构体系、构造状况以及建筑群的组成和周围环境的配合。它还包括各种运输、通讯、管道系统、建筑设备的设计。在工艺方面，应具体确定各种设备的型号、规格及各种非标准设备的制造加工图。,3 工程建设准备阶段,1.建设准备 这一阶段包括规划、获取土地使用权、拆迁、报建、工程发包与承包等主要环节。 （1）规划 在规划区内建设的工程，必须符合城市规划或村庄、集镇规划的要求。 （2）获取土地使用权 出让：有偿使用 划拨：无偿使用 （3）拆迁（4）报建（5）工程发包与承包,2.施工准备 施工准备包括施工单位在技术
10、、物资方面的准备和建设单位取得开工许可两方面内容： （1）施工单位技术、物资方面的准备 熟悉、审查图纸； 编制施工组织设计； 进行计划、技术、质量、安全、经济责任的交底； 下达施工任务书； 准备工程施工所需的设备、材料等。,3 工程建设准备阶段,（2）取得开工许可 建筑法第7条规定，“建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。” 具备条件： 已经办好该工程用地批准手续； 在城市规划区地工程，已取得规划许可证； 先取得建设用地规划许可证，再依法办理用地批准手续 需要拆迁的，拆迁进度满足施工要求；,3 工程建设准备阶段,施工企业已经
11、确定； 有满足施工需要的施工图纸和技术资料； 有保证工程质量和安全的具体措施； 建设资金已经落实。建设工程不足一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的50%，建设工期超过一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的30%。,3 工程建设准备阶段,不需要申请施工许可证的工程类型 1.国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程 工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程。 2.抢险救灾工程 3.临时性建筑 4.军用房屋建筑,3 工程建设准备阶段,工程项目经批准新开工建设，项目即进入了施工阶段，项目新开工时间，是指工程建设项目设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土
12、开槽开始施工的日期。不需开槽的工程，正式开始打桩的日期就是开工日期。铁路、公路、水库等需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土方、石方工程的日期作为正式开工日期。工程地质勘察、平整场地、旧建筑物的拆除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等工程开始施工的日期不能算作正式开工日期。分期建设的项目分别按各期工程开工的日期计算，如二期工程应根据工程设计文件规定的永久性工程开工的日期计算。,4.建设项目施工阶段,当工程项目按设计文件的规定内容和施工图纸的要求全部建完后，便可组织验收。竣工验收是工程建设过程的最后一环，是投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。竣
13、工验收对促进建设项目及时投产，发挥投资效益及总结建设经验，都有重要作用。通过竣工验收，可以检查建设项目实际形成生产能力或效益，也可避免项目建成后继续消耗建设费用。,5. 竣工验收与保修阶段,交付竣工验收的工程，必须具备下列条件： 完成建设工程设计和合同约定的各项内容； 有完整的技术档案和施工管理资料； 有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告； 有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件； 有施工单位签署的工程保证书。,5. 竣工验收与保修阶段,项目后评价是工程项目竣工投产、生产运营一段时间后，再对项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统评价的
14、一种技术经济活动，是固定资产投资管理的一项重要内容，也是固定资产投资管理的最后一个环节。通过建设项目后评价，可以达到肯定成绩、总结经验、研究问题、吸取教训、提出建议、改进工作、不断提高项目决策水平和投资效果的目的。项目后评价的内容包括立项决策评价、设计施工评价、生产运营评价和建设效益评价。在实际工作中，可以根据建设项目的特点和工作需要而有所侧重。,6. 后评价阶段,1.3工程项目管理各方的目标和任务,业主方的PMOPM 设计方的PMDPM 承包方的PMCPM 供货方的PMSPM 项目总承包方的PEPCPM,1.3工程项目管理各方的目标和任务,OPM,DPM,CPM,SPM,EPCPM,1.4工
15、程项目管理理论体系的发展 -业主方和代表业主利益的工程管理,1.4 工程项目管理理论体系的发展 -工程项目管理的形成与发展,PM作为一门学科是从20世纪50年代以后在西方形成和发展起来的；进入20世纪50年代，科技及社会生产力高速发 展，工程项目的规模越来越庞大，技术日趋复杂，资金密集, 参与单位众多，由于其具有一次性特征，要使项目取得成功，迫切需要新的管理方法和科学的管理技术,工程项目管理作为一种客观需要被提出来。,70年代初计算机网络分析程序已十分成熟，信息系统引入PM中，扩大了PM研究的深度和广度，扩大了网络技术的作用和应用范围； 80年代，PM的研究领域从工期、成本、资源计划的优化和控
16、制扩大到合同管理、项目形象管理、风险管理、组织行为等； 如今PM已发展成一门较完整的独立学科，并已成为一个专业，一个社会职业；,1.4 工程项目管理理论体系的发展 -网络计划技术的出现和在工程项目管理上的应用是PM方法上的突破,1.4 工程项目管理理论体系的发展 -我国PM的实践古来有之，源远流长,我国从80年代开始接触PM方法（由国外引入） 鲁布格水电站引水工程中对PM的运用给我国投资建设领域带来很大冲击1987在建设项目和一批企业中试点采用PM（国家计委等五个政府有关部门联合发出通知决定） 1991年建设部提出把试点转变为全面推广PM 目前，PM还只是在建筑业等一些行业被接受和掌握 （误区
17、：PM并不针对哪个专业领域，是一种通用方法）,1.4工程项目管理理论体系的发展 -前沿研究方向,1.4工程项目管理理论体系的发展 -前沿研究方向,ProgramManagement 整个项目建设的管理,PortfolioManagement 组合管理,1.4工程项目管理理论体系的发展 -项目管理学科的发展,1.4工程项目管理理论体系的发展 -工程项目信息门户 (PIP) 的概念信息交换方式的转变,传统方式 -点对点信息交流,1.4工程项目管理理论体系的发展 -工程项目信息门户 (PIP) 的概念信息交换方式的转变,PIP,PIP方式 -信息集中存储并共享,1.4工程项目管理理论体系的发展 -工程项目信息门户 (PIP) 的概念信息交换方式的转变,项目信息门户（PIP：Project Information Portal）是项目各参与方为信息交流、共同工作、共同使用的和互动的管理工具。,
