1、1安全标准化资料目录1 法律、法规和标准序号 检查内容 对应内容1） 识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度 见 4 安全管理制度-安全生产 法律法规、标准及其他要求识别和获取管理制度2） 识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及政府其他有关要求 适用法律法规清单、适用法律法 规文本数据库（电子版）3） 形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新 适用法律法规更新清单4） 采用适当的方式、方法，将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传 达给相关方 文件发放记录、培训记录、相关方告知书5） 适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求的
2、执行情况进行符合性评价 适用的安全生产法律、法规、标准及其他有关要求符合性评价表及符合性评价报告2安全标准化资料目录2 机构和职责序号 检查内容 对应内容1） 文件化的安全方针和年度安全目标 相关文件2） 企业年度安全生产工作计划 年度安全工作计划文件3） 各级组织年度安全生产工作计划 各部门（单位）安全工作计划4） 分解安全目标，签订安全目标责 任书 公司级、车间级责任书5） 定期考核安全生产目标完成情况 月度、季度安全检查考核（季度安全 绩效发放）和年度奖惩文件6） 明确企业主要负责人是安全第一责任人 见 4 安全管理制度-安全生产责 任制7） 各部门、单位及各级人员的安全 职责 见 4
3、安全管理制度-安全生产责 任制8） 组织开展安全标准化建设，制定 实施方案，明确 时间、责任部门和责任人 安全标准化实施方案9） 制定安全文化建设计划或方案 安全文化建设方案10） 二级企业初步形成安全文化体系 有关安全活动及安全文化建设方面的文件11） 主要负责人作出明确、公开、文化化的安全承诺 相关文件12） 主要负责人应确保标准化所需的资金、人 员、 时间、设备设施等资源 公司安全标准化企业实施细则13） 主要负责人定期组织召开安委会，解决安全生 产问题 安委会记录、季度安全工作总结 、安全例会 记录14） 落实领导干部带班制度 值带班制度15） 领导干部带班记录 值带班记录（领导的、部
4、门）、值带班考核记录16） 制定安委会和各部门及基层单位职责 见 4 安全管理制度-安全生产责 任制17） 明确各级人员的职责 见 4 安全管理制度-安全生产责 任制、各单位安全生产责任制18） 对各级部门、各级人员安全责 任制定期进行考核奖惩 月底、季度安全检查通报和年度 奖惩文件19） 设置安委会、安全管理机构，按企业员工人数 2%配备安全管理人员，其任职资 格符合要求 安委会、安全机构、安全管理人员配备文件；安全管理人员登记表20） 按规定配备注册安全工程师 注册安全工程师聘任书21） 根据生产规模设置管理部门 机构设置文件22） 生产、储存剧毒化学品、易制毒危化品的单位应设置治安保卫机
5、构，配备专职治安保 卫人员 机构设置文件23） 建立从安委会到管理部门、车间 、基 层班组的安全管理网络，各级机构配备安全生 产人员 公司安全管理网络图、各单位安全管理网 络图24） 按规定建立和落实安全生产费用管理制度，确保安全生产所需 见 4 安全管理制度-安全投入保障制度25） 按规定建立安全生产费用台帐 安全费用提取明细26） 依法参加工伤保险，为从业人 员缴纳工伤保险费 工伤保险凭证27） 实行全员安全风险抵押金制度或安全责任保险 安全责任目标风险考核办法、安全 风险金收取明细3安全标准化资料目录3 风险管理序号 检查内容 对应内容1） 制定风险评价管理制度，并明确 风险评价的目的、
6、范围、频次、准则及工作程序 见 4 安全管理制度-风险管理制度2） 风险评价记录 风险分析汇总表、风险分析记录 表3） 定期进行常规活动风险评价，并 记录重大风险 风险分析汇总表、风险分析记录 表4） 建立作业活动清单和设备、设 施清单 各单位作业活动、设备设施清 单5） 各级评价组织应有相应的负责人参加 公司风险评价小组的文件、各 单位风险评价小组名单6） 制定风险管理培训计划 见 5 培训教育-班组安全活动计 划、开展风险管理知识培训的通知、风险管理培训记录7）建立隐患治理台账、对查出的每个 隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限、重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“
7、五到位”、按期完成隐患治理见 4 安全管理制度-安全检查 （隐患排查）和整改制度；见 11 隐患整改台账、安全 检查记录8） 重大危险源管理制度的建立和执行情况 见 4 安全管理制度-重大危险 源管理制度9） 重大危险源安全评价报告或安全评估报告 重大危险源安全评价报告10） 重大危险源安全监控报警设施台账 重大危险源安全监控报警设施台帐11） 重大危险源档案 重大危险源台帐、重大危险源 统计表、重大危 险源评估报告12） 重大危险源的设备、设施定期 检查记录 重大危险源检查记录13） 重大危险源设备、设施的检验报 告或检验合格证 见 6 生产设施及工艺安全（压力容器检查报告）14） 重大危险
8、源应急救援预案 见 10 事故与应急（重大危险源专项应急预案）15） 重大危险源应急预案演练记录 见 10 事故与应急（应急演练资料）16） 应急救援器材台账 见 10 事故与应急（应急物资台帐）17） 重大危险源备案 备案回执18） 将风险评价结果对从业人员进行宣传、培 训 学习资料19） 变更管理制度 见 4 安全管理制度-变更管理制度20） 变更管理记录 变更申请验收表21） 检维修前开展风险评价 见 6 生产设施及工艺安全（大修风险分析、 检修风险分析）22） 危险性作业实施前，应识别危 险、有害因素，排查隐患 见 7 作业安全-危险作业票证 存根23） 每年评审或检查风险评价结果和风
9、险控制效果 公司年度风险评审报告24） 供应商管理制度 见 4 安全管理制度-供应商管理制度25） 合格供应商名录、选用、续用、评价记录 供应商名录、档案26） 与采购有关的风险信息 采购风险评价记录27） 建设项目开展风险评价 项目风险分析记录28） 针对存在的风险，落实风险控制措施 风险分析记录4安全标准化资料目录4 管理制度序号 检查内容 对应内容1） 按照法律法规要求编制企业安全管理制度，明确部门、职责及要求 公司安全管理制度2） 适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作 规程清单见 1 法律、法规和标准-适用的法律法规清单、公司安全管理制度清单、各单 位安全操作规程清单3） 企业主要
10、负责人组织审定并签发安全生产规章制度 相关文件4） 将安全生产规章制度发放到有关岗位 安全管理制度发放记录5） 编制岗位操作规程 岗位操作规程6） 企业主要负责人或指定技术负责人审定并签发操作规程 操作规程会审记录7） 操作规程发放到相关岗位 操作规程发放记录8） “四新”项目投产（用）前应编制新的操作规程 操作规程9） 规定管理制度和操作规程评审和修订的时机和频次 见安全管理制度-安全管理制度和操作 规程评审、修订制度10） 安全生产规章制度、操作规程至少每 3 年评审和修订一次 安全生产规章制度评审报告、操作 规程的评审和修订记录11） 组织管理、技术、操作人员等参加制度和操作规程评审和修
11、订 安全生产规章制度、操作规程的 评审和修订人员签到表12） 发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件（注明生效日期） 相关文件13） 企业现行安全生产规章制度和操作规程是最新有效的版本 各单位最新版本安全生产规章制度或操作规程的发放记录5安全标准化资料目录5 培训教育序号 检查内容 对应内容1） 制定全员安全培训、教育目标 和要求 见 4 安全管理制度安全培训教育管理制度2） 定期识别安全培训、教育需求 安全培训、教育需求记录3） 制定安全培训、教育计划并实 施 安全培训教育计划、培训记录4） 提供培训、教育所需的人员、资金和设施 教育培训资金计划、教育培训费 用台账、培 训费用明细或、兼
12、职教师及名单、教育培训场所一览表5） 建立从业人员安全培训教育档案 员工培训档案6） 安全培训教育计划变更时，应 按规定记录变更情况 安全培训教育计划、培训计划 变更记录7） 安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价和改进 培训教育效果评价记录8） 对从业人员进行经常性安全培训教育 见 4 安全管理制度安全培训教育管理制度、日常培训实施记录9） 企业对从业人员岗位标准要求应文件化，做到明确具体 岗位工作标准10） 落实国家、地方及行业等部门 制定的岗位标准 岗位工作标准、公司招聘资料11） 主要负责人、安全管理人员经 主管部门培训合格，取得资格证书后任职，按规定参加每年再培 训 主要负责人
13、、安全管理人员培 训统计表、 资格证复印件12）其 他 管 理 人 员 ，包 括 管 理 部 门 负 责 人 和 基 层 单 位 负责 人 、专 业 工 程 技 术 人 员 的 安 全 培 训 教 育 由 企 业 相关 部 门 组 织 培 训 ，经 考 核 合 格 后 方 可 任 职 ；按 规 定 参加 每 年 再 培 训 。管理人员培训记录、管理人员 聘书、安全培 训教育档案13） 其他从业人员经安全培训考核合格后上岗，并按 规定进行再培训 年度安全培训考试统计表、安全作 业证14） 新从业人员按规定进行展三级安全培训教育， 经考核合格后上岗 三级教育培训台帐、员工培训实 施记录15） 特种
14、作业人员、危化品从业人 员经专门培训合格，取得特种作业操作证后上岗，并定期复 审，建立台 帐 特种作业人员台帐、特种作业 人员资格证书（复印件）、特种作业人员培训计划（培训 教育计划）16）在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前， 对有关人员（操作人员和管理人员）进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。员工培训实施记录17）从业人员转岗、脱离岗位一年以上 (含一年)者，应进行车间（工段）、班组级安全培训 教育， 经考核合格后，方可上岗转岗、复岗人员教育培训台帐18） 对外来参观、学习等人员进行入厂培 训教育 外来实习人员培训统计表19）对 承 包 商 的 所 有 人 员 进 行 入 厂 安
15、 全 培 训 教 育 ，经 考核 合 格 发 放 入 厂 证 ；进 入 作 业 现 场 前 ，作 业 现 场 所 在基 层 单 位 对 施 工 单 位 进 行 进 入 现 场 前 安 全 培 训 教 育 ；保 存 安 全 培 训 教 育 记 录外来施工人员安全培训台帐、相关方培 训实施记录、施工人员出入证办理登记表20） 管理部门、班组应明确基本功 训练项目、内容和要求；按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练 安全活动计划、部门安全活动记录 、班 组安全活动记录21）班 组 安 全 活 动 每 月 不 少 于 2 次 ，每 次 活 动 时 间 不 少 于 1 学 时 ，活 动 有 负 责
16、 人 、有 内 容 、有 记 录 ；企 业 负 责 人 每 季 度 至 少 参 加1 次 班 组 安 全 活 动 ，基 层 单 位 负 责 人 及 其 管 理 人 员 每 月 至 少参 加 2 次 班 组 安 全 活 动 ，并 在 班 组 安 全 活 动 记 录 上 签 字班 组 安全活动记录22） 管理部门安全活动每月不少于 1 次，每次活 动时间不少于 2 学时 部门安全活动记录23） 安全管理部门每月至少检查一次安全活动记录。 部门安全活动记录、班组安全活 动记录24)安 全 生 产 管 理 部 门 或 专 职 安 全 生 产 管 理 人 员 制 定 管理 部 门 、班 组 月 度 安
17、全 活 动 计 划 ，规 定 活 动 形 式 、内容 和 要 求月度安全活动计划25) 定期对各类人员进行日常安全教育，并做好 记录 日常教育培训资料26） 各类安全培训记录 安全培训资料6安全标准化资料目录6 生产设施及工艺安全序号 检查内容 对应内容1） 建设项目严格执行安全“三同时”规定，办理“建设项目”三同时“ 审批手续 建设项目“三同时” 资料2） 建设项目必须由具备相应资质的单位负责设计、施工、监理 项目设计、施工、监理单位资质资料3） 施工现场安全检查记录 见 7 作业安全-项目安全检查 表4） 建立安全设施台帐，并定人管理、定期维护保养 见 4 安全管理制度安全防护装置管理制度
18、、安全设施台帐、安全设施维护保养 记录5） 安全设施编入设备检维修计划 月度检维修计划6） 安全设施检维修记录 检维修记录7） 监视和测量设备管理制度 见 4 安全管理制度-监视和测 量设备管理制度8） 监视和测量设备台账 报警、测量设备台帐、视频监控统计表9） 监视和测量设备检验报告 监视和测量设备校验记录、维护记录 、送 检记录10） 建立特种设备管理制度 见 4 安全管理制度-特种设备 安全管理制度11） 特种设备台账和定期检验报告 特种设备台帐、特种设备定期 检验报告12） 特种设备登记注册，建立特种 设备台帐和档案 特种设备台帐档案13） 对在用特种设备进行经常性维护保养，至少每月进
19、行一次检查，保存记录 特种设备检查记录、日常维护 保养记录14） 在用特种设备及安全附件定期校验、检修，并记录。 特种设备台帐档案15） 特种设备操作人员持证上岗 见 5 培训教育-特种作业人员统计 表16） 报废的特种设备注销手续 特种设备报废资料17） 工艺危险员工培训记录 员工培训记录18） 压力容器和压力管道及安全附件检验报告 特种设备台帐档案19） 紧急停车系统分布图及维护记录 紧急停车装置分布图20） 监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录 监控系统维护记录21） 各类动设备，包括备用设备维护 保养记录等 检维修记录、设备保养记录22） 工艺控制流程图及自动化控制资料 危险工艺资料
20、、工艺流程图723） 对工艺过程进行风险分析 见 3 风险管理工艺危险分析记录表、 见 4 管理制度安全操作规程24) 生产装置开车前安全条件确认检查表 开车前安全条件确认表25) 系统气密、置换及动设备空试记录 系统试漏试压记录26) 操作人员培训 开车前培训记录27) 开车前隐患排查与整改记录 系统开车前检查及整改记录、项目开车前检查及整改记录28) 装置开停车方案 系统开停车计划、各单位开停 车方案29) 工艺操作记录及交接班记录 岗位操作原始记录、交接班记录30) 生产装置紧急情况应急措施和程序 见 4 安全管理制度-操作规程31) 关键装置、重点部位管理制度 见 4 安全管理制度-关
21、键装置、重点部位管理制度32) 关键装置、重点部位台账 重大危险源、关键装置及重点部位公司 领导联系点责任表33)关键装置、重点部位联系人对 所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指 导责任，每月至少到联系点进行了一次安全活动班组安全活动记录34) 关键装置、重点部位档案 关键装置、重点部位档案35) 关键装置、重点部位的监督检查记录 关键装置、重点部位监督检查报 告、 检查台帐36) 制定关键装置、重点部位应急 预案 关键装置、重点部位应急预案37) 制定关键岗位、重点部位应急 预案，至少每半年进行一次演练 见 10 事故与应急38) 严格执行检维修管理制度，实 行日常和定期检维修管理 见
22、 4 安全管理制度-厂区施工和生 产设施安全检维修管理制度、检维修记录39）制订年度综合检查维修计划，落 实“ 五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修进度年度停车大修计划40） 检维修风险分析记录 检维修风险分析记录表41) 检维修人员安全培训教育记录 大修前安全教育培训记录、见 5 培训教育-外来人员教育培训记录42) 相应作业许可证及安全控制措施 见 7 作业安全43) 对检维修作业现场进行安全检查的记录 检维修现场检查记录44) 检维修交付生产手续 检维修交出验收单45) 生产设施拆除和报废管理制度 见 4 安全管理制度-生产设施拆除和 报废管理制度46)设施拆除和报废审批
23、手续、拆除作 业风险分析记录、拆除计划或拆除方案、设施拆除交接手续拆除安全施工方案47) 拆除的设备、管道进行清洗置 换， 验收合格后方可报废 拆除安全施工方案8安全标准化资料目录7 作业安全序号 检查内容 对应内容1） 对动火等危险作业管理制度或操作规程实行作业许可管理 见 4 安全管理制度危险作业安全管理制度2） 作业许可证中有危险因素识别和安全措施 动火、受限空间、临时用电作业证；车辆进入易燃易爆场所作业；高处作业证3） 危险场所设置安全标志 公司安全设施台帐（包括安全告知牌、 职业危害告知牌、周知卡）4） 严重职业危害的岗位设置警示标志和告知牌管理台帐 职业危害警示标志管理台帐5） 在
24、产生职业危害的岗位设置告知牌，告知职业危害因素检测结果 职业危害监测告知牌管理台帐、公司生 产场所有害因素检测点（岗位）、岗位尘 毒监测结 果报表6） 危险作业设专人监护，监护人具 备监护能力，并持监护人证进行监护 危险作业证、监护人培训记录 和统计表7） 机动车辆进入生产装置区、罐区 现场的管理规定 见 4 安全管理制度厂区交通安全管理制度8） 机动车辆进入生产装置区、罐区 办理相关手续 车辆进入易燃易爆场所作业证9） 承包商管理制度 见 4 安全管理制度-承包商管理制度10） 承包商管理名录、档案（资质、表现评价、合同等）、资格预审、选择等 承包商档案11） 对承包商作业过程监督检查记录
25、项目施工现场检查记录12） 向承包商进行现场安全交底， 对承包商的安全方案和应急预案进行审查 项目施工安全方案、见 5 教育培 训相关方告知书和培训记录、外来施工人员统计表、培训资料9安全标准化资料目录8 职业健康序号 检查内容 对应内容1） 识别职业病危害因素 申报职业病危害因素（每年职业病危害申报资料）、职业危害因素台帐2） 及时、如实向当地安全监督管理部 门申报法定职业病目录所列的职业危害因素 职业病危害因素申报表及批复资料（每年职业病危害申报资料）3） 职业危害防治计划和实施方案 职业危害防治工作计划和总结4） 建立健全职业卫生档案（包括职业危害防护设施台账、职业危害监测结果、健康监护
26、报告等） 职业危害申报、职业危害防护设 施台账、 职业危害监测结果、健康监护报告等5） 建立从业人员健康监护档案 个人健康监护档案袋和体检报告6） 作业场所职业危害因素符合GBZ1、GBZ2.1、GBZ2.2 规定 职业卫生档案7） 职业危害场所设置报警、冲洗 设施和防护器具专柜，定期检查 安全设施检查维护保养记录8）定期对作业场所职业危害因素进行检测，并在岗位告知，检测结果存入职业卫 生档案，不符合标准规定应整改职业健康安全管理制度、职业 危害监测报告（内部及疾控中心检测）及整改计划9） 不得安排未经上岗职业健康体检的人员从事接触职业危害的作业 员工岗前体检报告10） 按规定对接触职业危害的
27、人员进行在岗、离 岗健康查体检 员工在岗期间、离岗体检报告11） 为从业人员提供符合要求的防护用品和器具 公司防护用品发放台账、公司 劳保用品采购计划表12） 建立职业卫生设施及个体防护用品管理台账 公司职业健康安全设施台账、个体防 护用品台帐10安全标准化资料目录9 危险化学品管理序号 检查内容 对应内容1） 对所有危险化学品进行普查 公司危险化学品普查表2）建立危险化学品档案（包括名称、存放、生产使用地点、数量、危险性分类、危规号、包装 类别、登记号及“一书一签” 等）公司危险化学品登记台帐3） 化验室化学试剂分类清单 质检中心、技术中心化学试剂 分类清单4） 危化产品编制“一书一签” 产
28、品 “一书一签”5） 采购的危化品向销售单位索取“一书一签” 原料“一书一签”6） 采购的危险化学品名录 原材料技术说明、安全标签一 览表7） 设置固定应急咨询服务电话 产品 “一书一签” 、应急咨询电话管理规定8） 按照有关规定对危化品进行登记 危险化学品登记证及资料9） 对从业人员及相关方进行危化品知识宣传、培训 公司劳动合同书、见 5 培训教育10） 危化品储存在专用仓库内，并符合安全要求 见 4 公司安全管理制度危险化学品安全管理制度11） 危险化学品出入库进行登记，并定期 检查 甲苯输送原始记录、液碱发货 登记表、液 氯发货登记表、苯库检查记录、盐酸场检查记录12） 危险化学品输送管
29、道应定期巡线 盐酸输送管道巡线记录13） 危险化学品专用仓库安全设施，危 险化学品输送管道安全设施，设置通讯和 报警装置 危化品库安全设施台帐14） 剧毒化学品储存使用要求 见 4 公司安全管理制度-剧毒化学品安全管理制度15） 剧毒化学品实行双人收发，双人保管 液氯发货登记表16） 将剧毒化学品向公安部门和安监部门备案 公司剧毒化学品资料17） 严格执行危险化学品运输、装卸安全管理制度 见 4 公司安全管理制度-危险 化学品运输、装卸安全管理制度18） 危险化学品装车前后进行安全检查 液碱装车前后安全检查记录11安全标准化资料目录10 事故与应急序号 检查内容 对应内容1） 建立厂级和车间级
30、应急指挥系统 公司综合应急预案2） 建立应急救援队伍 公司综合应急预案3） 明确各级指挥系统和救援队伍职责 公司综合应急预案4） 按照规定配备足够的应急救援器材、消防 设施及器材 应急物资台帐、消防设施、器材台账、应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录5） 设置固定报警电话 公司综合应急预案6） 有毒有害岗位配备救援器材专柜，放置必要的防 护救护器材 防护救护器材管理台账、应急 药品台帐、防护救护器材检查维护记录7） 组织应急救援预案培训 见 5 培训教育-应急救援预案培 训记录8）综合应急救援预案每年至少组织一次演练，现场处置方案每半年至少组织一次演练、演 练后及时进行演练效果评价，并对应
31、急预案 评审应急救援预案演练资料9） 定期评审应急救援预案，至少每三年 评审修订一次 应急救援预案评审表10） 应急救援预案报所在地安全生产监督管理部门备案、并通报当地应急协作单位 应急救援预案备案回执或发放记录、应急协作单位收到预案的回执11） 发生生产安全事故后，迅速启 动应急救援预案 公司综合应急预案12） 企业负责人直接指挥抢救，妥善 处理，减少人 员伤亡和财产损失 事故台账和调查报告、事故后 对预案的评审报告13） 建立事故管理制度，明确事故报告程序 见 4 公司安全管理制度-事故管理制度14） 发生事故后，如实及时向有关部 门报告 事故月报表、季报表15） 组织事故调查，查明事故原
32、因，并按“四不放过”原则进行处理 事故分析会、工伤事故台帐16） 建立事故管理台账及事故档案 事故台帐及档案12安全标准化资料目录11 检查与自评序号 检查内容 对应内容1） 明确各种检查的内容、频次和要求 见 4 安全管理制度-安全检查 （隐患排查）和整改制度2） 制定安全检查计划，明确检查 目的、要求、内容和负责人 年度检查计划、节前安全检查 通知3） 编制综合、专项、节假日、季节和日常安全检查表 节前综合、季度、片区和相关部门的检查表4） 安全检查表应用培训记录 见 5 培训教育-安全培训实施 记录5） 明确各种安全检查表的编制单位、 审核人、批准人 安全检查表审批记录6） 每年评审修订
33、各种检查表 安全检查表评审报告7） 根据安全检查计划，按检查表开展安全 检查、建立检查台帐，检查结果与责 任制挂钩 公司安全检查台账、季度检查绩 效考核、 见 2 机构和职责-年终考评风险金考核8） 安全检查形式和内容应满足相关要求，并建立检查记录、台帐 安全检查记录、安全检查台账9）对检查出的问题进行原因分析，及 时进行整改，对整改情况进行验证，保存检查、整改和验证记录隐患整改台账10） 各种检查的主管部门对各级组织检查出的问题和整改情况定期检查 安全检查记录11）每年至少 1 次进行安全标准化自评（明确自评时间、制定自评计划、编制自评检查表、建立自评组织、编制自评报告）安全标准化自评管理制度、自 评报告12） 提出进一步完善安全标准化的计划和措施 安全标准化不符合项整改计划、不符合 项整改表
