1、二级安全标准化应准备的资料要素 名称 分类 相关文件 主管部门获取 识别获取的相关法律法规与标准清单 法律法规与标准文本 法律法规辨识到条款文件法律事务部1.1法律、法规和标准的识别和获取 发放 法律法规与标准发放记录 法律法规学习培训记录 法律事务部1、法律法规与标准 1.2法律、法规和标准符合性评审落实 法律法规及标准符合性评审记录 法律法规及标准符合性评价报告 法律法规及标准更新记录 不符合法律法规及标准项目整改记录法律事务部制定 本企业安全生产方针 2017 年度安全生产目标（总目标） 部门、车间、班组目标分解情况 方针目标符合性评审记录安环科发布 方针目标发布文件 2017 年度目标
2、责任书（厂级、车间级、班组级）安环科实施 2017 年度安全工作计划（厂级、车间级、班组级） 安环科2.1方针目标考核 目标考核方案（厂级、车间级、班组级） 目标考核记录（厂级、车间级、班组级） 目标奖惩记录（厂级、车间级、班组级）安环科明确 主要负责人任命文件 人力部主持标准化工作 安全生产标准化实施方案 关于发展安全生产标准化会议记录、文件审批记录及相关工作指导记录安环科文化建设 安全文化建设计划或方案 宣传部资源配置 开展标准化资源配备文件及使用记录 安环科决策 安委会会议记录或纪要 安全生产工作汇报资料及审批资料 相关文件审批资料安环科承诺 安全承诺书 安环科2.2 主要负 责人履职
3、领导干部带班制度 领导干部带班安排表 领导干部带班记录 领导干部带班考核记录综合办部门职责 安委会职责 管理部门安全职责 生产车间安全职责安环科岗位职责 企业岗位配设置表 管理岗位安全责任制 操作岗位安全责任制人力部、安环科责任落实 安全生产责任制考核制度 安全生产责任制考核方案； 安环科2.3 职责责任制考核 责任制落实考核记录 责任制落实奖惩记录安环科考核到各单位，各单位制定自己的考核方案2、机构及职责2.4 组织机 构专职安全部门 安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备任命文件。 注册安全工程师配备或委托文件。人力部 安全生产管理人员的学历、工作经历等资质文件。 与提供安全生产管
4、理服务的中介机构签订的协议(合同)。专业管理部门 管理部门设置文件； 治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。人力部安全管理网络 安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络文件 各级安全管理人员配备文件安环科、人力部、各单位2.5 安全生产投入 安全生产费用台帐 企业为从业人员交纳保险凭证 安全责任保险记录前两项计财部；最后一项安环科3.1范围与评价方法 各部门和有关人员开展风险评价职责与任务 选用的风险评价方法及培训记录 风险评价准则和相关取值标准安环科 作业活动清单 设备、设施清单 风险评价记录 风险评价报告 重大风险清单各车间、三大生产科室3.2 风险评 价负责人参加
5、 风险分析记录（厂级、车间级、班组级） 风险评价报告 风险评价有关会议记录或纪要（厂级、车间级） 。三大科室、各车间3.3 风险控 制 风险控制措施 风险管理培训教育计划 风险管理培训教育记录各车间 隐患排查记录 隐患治理台账 隐患治理记录三大科室，各车间3.4隐患排查与治理 重大隐患 重大事故隐患的防范措施 重大事故隐患整改计划 重大隐患项目档案 重大隐患书面报告三大科室建档 重大危险源档案 安环科设备设施 安全监控报警设施台账 重大危险源的设备、设施定期维护及检修计划 重大危险源的设备、设施定期检查记录 设备、设施的检验报告或检验合格证安环科、各车间定期评估 定期安全评价报告或安全评估报告
6、； 安环科应急 重大危险源应急救援预案 重大危险源应急预案演练记录 应急救援器材台账安环科备案 备案资料 安环科3.5 重大危 险源安全距离 重 大 危 险 源 防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施 安 环 科变更管理 变 更 清 单 生 产 科变更申请 变更的风险分析记录 变 更 申 请 变 更 风 险 控 制 措 施生产科3、风险管理3.6 变更变更审批 变 更 审 批 记 录 各 车 间变更实施 变 更 现 场 监 护 记 录 各 车 间变更验收 变 更 验 收 记 录 生 产 科 、 各 车 间3.7 风险信息更新 作 业 许 可 证 。 风 险 评 价 记 录 或 报 告
7、； 年度评审或检查报告，或者评审记录。 年度评审或检查报告三 个 生 产 科 室 、 各 车间3.8 供应商 合 格 供 应 商 名 录 、 档 案 供 应 商 选 用 、 续 用 、 评 价 记 录 与 采 购 有 关 的 风 险 信 息招 标 办制定 本企业安全规章制度清单 本企业安全规章制度文本 规章制度评审记录安环科、企管部4.1 安全生产规章制度 发布 企业安全生产规章制度签发记录 规章制度发放记录 人力部制定 岗位操作规程 岗位操作规程评审记录 生产科4.2 操作规 程发布 操作规程签发记录 文件发放记录 生产科4 管理制度4.3 修订 管理制度、操作规程定期评审记录 管理制度、操
8、作规程定期修订记录 人力部 安全培训、教育需求记录 安全培训教育计划（厂级、车间级） 安全培训、教育记录（厂级、车间级） 变更计划、记录人力部制定计划 安全生产费用台账或资金计划； 计财部建档 从业人员安全培训教育档案。 安环科5.1 培训教育管理考核评价 培训教育考核评价方案 培训教育考核评价记录 人力部5.2从业人员岗位标准 从业人员岗位标准的文件； 从业人员招聘资料 员工台账 员工档案人力部5.3 管理人员培训管理人员培训 主 要 负 责 人 安 全 资 格 证 书 、 再 培 训记 录 及 培 训 档 案 安 全 管 理 人 员 资 格 证 书 、 再 培 训 记录 及 培 训 档 案
9、 其 他 管 理 人 员 培 训 合 格 证 、 再 培 训记 录 及 培 训 档 案人 力 部 员工花名册 培训教育记录 培训档案人力部新员工 新入职员工名单 新员工三级安全教育记录 人力部特殊工种 特殊工种人员名单 特种作业操作证 特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划及培训记 特种设备作业人员管理台账 培训档案人力部危 险化 学品 运输 从 事 危 险 化 学 品 运 输 的 驾 驶 人 员 、 装卸 管 理 人 员 、 押 运 人 员 名 单 资 格 证 培 训 档 案 管 理 台 账供 销 部5、培训教育5.4从业人员培训教育新工艺、 新 工 艺 、 新技术、新装置、新产品投用情
10、况 生 产 科新技术、新装置、新产品投产相关人员 投用前培训记录转岗、离岗 一 年 来 转 岗 、 离 岗 一 年 人 员 名 单 转 岗 位 、 离 岗 人 员 车 间 级 、 班 组 级安 全 培 训 记 录各 车 间外来参观、学习等人员 一 年 来 外 来 参 观 、 学 习 单 位 及 人 员登 记 表 外 来 人 员 培 训 教 育 记 录综 合 办5.5其他人员培训教育承 包商 一 年 来 承 包 商 登 记 表 厂 级 承 包 商 安 全 培 训 教 育 记 录 基 层 单 位 承 包 商 安 全 培 训 教 育 记 录检 修 中 心 、 各 车 间 、安 环 科5.6 日常安全
11、教育 月度安全活动计划（部门、班组） 部门安全活动记录 查班组安全活动记录 安全活动考核记录各单位建设管理生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文件等。 新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）及批复等资料； 安全设施设计审查资料； 建设项目设立安全评价报告； 建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等） ； 5.建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设
12、项目竣工验收安全评价报告”等)。综合办监理 设计、施工、监理单位的相关资质 施工现场安全检查记录 综合办变更 变更资料，包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件 变更风险分析记录 安全评价报告和审查报告等综合办综合办6.1 生产设施建设新技术应用；危险化学品生产工艺；首次采用的化工工艺 工艺设计文件 新工艺小试、中试、工业化试验的报告不涉及6生产设施及工艺安全6.2 安全设 安全设施管理台账 机动科、安环科、保 安全设施检维修计划 安全设施维护保养检查记录 安全设施检维修记录 安全设施拆除、停用资料卫科、各车间施 监视和测量设备 监视和测量设备台账 监视和测量设备检验报告 校验和维护记
13、录机动科、各车间使用登记 登记注册资料 特种设备台账 机动科建档 特种设备档案 机动科定期检验 定期检验申请资料 定期检验报告 机动科维护保养 特种设备维护保养记录 特种设备档案和事故隐患台账 机动科计划检修 特种设备检修计划 特种设备检修记录 机动科6.3 特种设 备注销 报废的特种设备注销申请 拆除停用记录 机动科生产科机动科机动科生产科、机动科生产科、机动科机动科生产科工艺管理 员工培训记录 压力容器和压力管道及安全附件检验报告 安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合格证及更换记录 紧急停车系统分布图及维护记录 监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录 各类动设备，包括备用设备维护保养记录等 工
14、艺控制流程图及自动化控制资料 工艺风险评价记录、工艺风险评价报告 生产科开车 生产装置开车前安全条件确认检查表 系统气密、置换及动设备空试记录 装置开车方案 操作规程和应急预案 操作人员培训记录 开车前隐患排查与整改记录生产科停车 停车方案 停车操作记录 生产科应急 应急操作记录。 生产装置泄压排放系统排放的危险物质处理记录 排空系统及火炬管理记录生产科6.4 工艺安 全纠偏 工艺操作记录及交接班记录。 生产科建档 关键装置、重点部位台账 关键装置、重点部位应急预案 应急预案演练记录生产科领导联系 监督指导有关记录 联系点活动记录 关键装置、重点部位的监督检查记录综合办生产科生产科6.5关键装
15、置及重点部位维护检修 隐患排查与治理记录 维护保养记录 检修计划与检修记录 检修中心计划 年度综合检维修计划 检修中心6.6 检维修 检修准备 检维修风险分析记录； 检维修方案 工艺、设备设施交付检维修手续机动科、各车间 检维修人员安全培训教育记录 相应作业许可证及安全控制措施检修 对检维修作业现场进行安全检查的记录 检维修记录机动科、各车间验收 检维修交付生产手续等 机动科、各车间 设施拆除和报废审批手续 拆除作业风险分析记录 拆除计划或拆除方案 设施拆除交接手续机动科6.7 拆除和报废 分析、验收合格证明 机动科7.1 作业许 可 作业许可证管理台账 危险作业清单 危险作业许可审批资料生产
16、科、机动科、安环科7.2 警示标 志 安全标志一览表 警示标志和告知牌管理台账 职业危害因素检测记录安环科7.3 作业环 节 承包商之间的安全生产协议 有关机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管理规定 机动车辆进入生产装置区、罐区登记表 机动车辆行车路线安环科、各车间7、作业安全7.4 承包商 承包商管理档案 承包商监督检查记录 安全协议书 现场安全交底记录 承包商施工方案及承包项目应急预案检修中心8.1职业危害项目申报 职业病危害因素识别记录 职业病危害因素申报表及批复资料 安环科8.2作业场所职业危害管理 职业危害防治计划和实施方案 职业卫生档案 健康查体报告 从业人员健康监护档案 应急报警
17、设施定期检查记录 职业危害监测报告、整改计划 作业场所职业危害控制管理台账安环科、后勤中心8、职业健康8.3 劳动防护用品 个体防护用品台账 职业卫生防护设施台账 定期校验和维护记录 防护器具校验后的记录保卫科9.1危险化学品档案 化学品普查表 危险化学品档案 供销部9.2 化学品 分类 化学品鉴别分类报告； 化验室化学试剂分类清单。 质检科9.3化学品安全技术说明书和安全标签 本企业产品“一书一签” 采购的危险化学品中文“一书一签” 。 供销部9.4化学事故应急咨询服务电话 “一书一签”上是否有应急咨询服务电话 外协咨询服务电话“服务协议”供销部9 危险化学品管理9.5危险化学品登记 危险化
18、学品登记证及资料 安环科9.6 危害告 知 劳动合同及宣传、培训教育记录等告知资料 人力部9.7 储存和 运输 危险化学品出入库记录 出入库核查登记检查记录 巡线记录 剧毒化学品收发台账 剧毒化学品备案资料 装车前后安全检查记录 危险化学品装置、储存设施台账 危险化学品装置、储存设施备案文件供销部、各车间10.1应急指挥与救援系统 应急救援预案 应急救援预案评审记录 应急救援预案修订记录 应急救援预案备案回执； 应急协作单位收到预案的回执。安环科10.2 应急救援设施 应急救援器材台账 消防设施、器材台账 应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录 防护救护器材管理台账 防护救护器材检查维护记录
19、各车间10.3应急救援预案与演练 应急救援预案培训记录 应急救援预案演练记录 应急救援预案演练评价报告 事故或事件后，对预案评审的报告。各车间10.4 抢险与 救护 生产科10.5 事故报 告 厂级应急调度记录 厂级应急处置记录 车间级应急调度记录 车间级应急处置记录 生产科10事故与应急10.6 事故调 查 事故台账和调查报告 已发生事件的调查处理报告 安环科、生产科、机动科11.1 安全检 查 计划 安全检查计划 综合安全检查表（厂级、车间级） 专项安全检查表（含工艺安全检查表、设备安全检查表、电气安全检查表、仪表与控制安全检查表、罐区安全检查表、运输安全检查表等；） 季节性安全检查表（含
20、春季、夏季、秋季、冬季） 日常安全检查表（含厂级负责人、安全员、部门管理人员、技术员、维修工、岗位操作人员等） 安全检查表应用培训记录 检查表评审修订记录安环科、生产科、机动科实施检查 综合安全检查记录 专项安全检查记录 季节性安全检查记录 日常安全检查记录生产科、机动科、安环科11.2安全检查形式与内容考核 安全检查考核记录 安全检查管理台账 外部（监管部门）检查记录安环科11.3 整改 企业安全检查问题整改记录 安环科11检查与自评11.4 自评 制定自评计划 自评检查表 自评组 诊断报告 自评报告 整改计划和措施安环科 自评有关的资料12.1贯彻本省安全生产规定和工作要求 近两年的会议记
21、录、上级文件和企业贯彻落实的文件或资料； 近两年的执法文书及隐患整改报告安环科12.2生产设施和工艺安全符合国家和行业标准 对照标准规范的符合性检查记录 不符合项的整改落实记录 安环科密封管理 密封点管理台帐 消漏堵漏记录及台账 巡检记录（含班组、车间、工厂）机动科清洁文明 清洁文明管理标准 清洁文明考核记录及台账 机动科12.3符合清洁文明和泄漏控制率要求 设备运行 设备完好标准 设备完好评级记录 设备运行管理台账机动科12.4危险化学品经营销售运输管理 危险化学品供应商、销售用户、运输单位档案 危险化学品采购记录及台账 危险化学品销售记录及台帐 危险化学品装卸运输记录及台账供销部 岗位标准 专业标准生产科、机动科、安环科建标 岗位达标考核方案 专业达标考核方案考核 岗位达标考核记录 专业达标考核记录 12 山西省标准化补充要求12.5岗位达标和专业达标奖惩 奖惩记录
