1、第五章 国际贸易政策,第一节 贸易保护理论 第二节 关税壁垒 第三节 非关税壁垒 第四节 出口鼓励政策视频: 【中美对话四问】贸易战 谁的战争？1-6:30 http:/ 贸易保护理论,一、幼稚产业理论 二、贸易条件恶化论（中心外围论） 三、国内市场失灵论 四、战略性贸易政策 五、贸易保护的政治经济学,（一）基本概述 核心思想：如果贸易保护的长期利益可以弥补短期的损失，则进行保护是有利可图的。 该观点的最早持有者：汉密尔顿、李斯特 含义：所谓幼稚产业(infant industry)是指，处于成长阶段、尚未成熟、但具有潜在优势的产业。,一、幼稚产业理论,弗里德里希李斯特（Friedrich L
2、ist，17891846）：德国资产阶级经济学家，历史学派的先驱者，德国保护关税政策的首倡者。出生于符腾堡雷特林根一个富裕的制鞋匠家庭，就学于图宾根。1817年被聘为图宾根大学教授，讲授经济学和政治学。1819年由他倡议在法兰克福成立了目的在于取消德意志各邦之间的关税，实行全德保护关税制度的德国工商业协会。1825年，他因抨击时政遭容克贵族迫害，不得不离开德国，移居美国。在美国，他受到美国经济学家汉密尔顿的著作和美国保护关税制度实践的影响，加深了他的保护主义的信念。他在美国曾印行国民时报并在报上不断发表文章，阐述关于贸易政策原则的观点。1832年，他以美国驻莱比锡领事身份回到德国。1846年1
3、1月30日自杀身死。他的主要经济著作有美国政治经济学大纲（1827）、政治经济学的国民体系（1841）、德国政治经济的国民统一（1846）。,（二）李斯特的主要观点 李斯特把国民经济分成5个阶段： 原始未开化时期、畜牧时期、农业时期农工业时期农工商时期 各国在不同的时期应该采取不同的政策： 自由保护自由 主要思想： 1.关税保护的对象：不同部门-不同的保护力度 2.关税保护措施：禁止、征税（内外） 3.课收关税应由一定的限度 4.关税保护措施的实施应是有步骤进行的,（三）幼稚产业的判别标准,1.成本差距标准 也称穆勒标准（Mills test）。成本差距标准的实质就是，假设与其他国家的同类产业
4、相比，本国产业面对一条更为陡峭的向下倾斜的平均成本曲线。 2.利益补偿标准 也称为巴斯塔布尔标准（Bastables test）。要求被保护的幼稚产业在经过一段时期的保护之后，不仅能够自立，而且还必须能够补偿保护期间的损失。 3.外部经济标准 也称坎普标准（Kemps test）。更加强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系。 4.自我加强的比较优势标准（存在动态收益递增） 如果产业的外部经济效应非常强大，国际分工模式就难以确定。一个国家可能因为偶然的历史事件或者政府的支持，在某一产业获得领先地位。这种地位一旦确立，它就能够自我加强，并且一直存在下去。,一,克鲁格曼认为，特殊的、偶然的历史事件
5、将会在产业集聚形成的过程中产生巨大的影响力。例如，1895年一个居住在乔治亚小城镇道尔顿的小女孩作了一个植毛床罩作为婚礼的礼物，引发了道尔顿成为美国地毯之都。克鲁格曼还认为，现实中的产业区的形成是具有路径依赖性的，历史的一次偶然事件导致了在某个地区建立了一个行业，这其中积累循环因果关系（缪尔达尔，Myrdal G,1944）发挥了作用。,（四）幼稚产业保护理论的评价,对于幼稚行业的保护是必要的。此理论反映了经济发展水平落后的国家独立自主地发展民族工业的正当要求和愿望，不是一般地主张实行自由贸易政策或保护贸易政策，而是要结合本国的实际情况进行选择，实行贸易保护政策的立足点在于保护和促进本国的经济
6、增长和发展生产力，以增强本国经济的国际竞争力。 美国和德国在19世纪、日本在20世纪70年代前对本国制造业进行过保护。 一国实行幼稚产业保护政策应慎之又慎。把幼稚产业保护理论付诸实施的困难在于如何分辨哪些产业有可能成长为低成本的生产者。如果受到保护的产业并非真正的幼稚产业，则该国（甚至世界）将为长期保护一个高成本产业的低效率使用而付出代价。 80年代韩国汽车业在保护后得到大发展，但如果在资本稀缺的60年代就开始保护，可能是不明智的。 中国水轮发电机技术世界领先，也不单纯是保护，而积极参与竞争。,二、贸易条件恶化论,（一）产生历史背景 二战后，在殖民地经济的基础上发展起来的发展中国家渴望脱离旧的
7、国际经济秩序尤其是旧的国际分工和贸易体系。在这一历史背景下，代表落后国家民族经济利益的经济学家（既有社会改良主义者也有马克思主义者）如拉丁美洲最富盛名的劳尔普雷维什（阿根廷），以不平等交换理论为基础，从不同角度提出并论证了“中心外围”结构的存在，批判传统自由贸易理论会使发展中国家通过自由贸易表现出来的相对优势和加速经济发展之间存在着冲突，并会使发展中国家的贸易条件恶化。,二、贸易条件恶化论,（二）主要思想 普雷维什将世界经济体系划分为中心和外围两大类。在经济发展的自主性、经济发展的结构以及技术进步带来的利益分配等方面，这两类国家都处于不平等的地位。 中心国家是由以西方七国集团为代表的少数发达国
8、家组成 外围国家则是由发达国家之外的绝大多数发展中国家组成的 外围国家在经济和技术发展上依附于发达国家，难以获得技术进步带来的利益，相反技术进步却压低了主要出口商品初级产品的价格，因此它们与中心国家之间进行着不平等的经济贸易往来。 从政治上来讲，中心国家实行帝国主义的霸权政策，不仅拒绝改变它们与外围国家的关系，而且不惜使用卑劣的政治颠覆、军事干预等手段搞乱、搞跨外围国家新生的政权。,二、贸易条件恶化论,（二）主要思想 外围国家的贸易条件恶化原因 1、技术进步引致利益分配不均； 2、进口的制成品市场结构具有垄断性、需求收入弹性较大； 3、中心国家的周期性经济危机对它们出口初级产品的需求极不稳定。
9、 中心国家通过资本输出、凭借技术和管理优势获取垄断利润，最大限度地剥削外围国家，强化外围国家对中心国家在经济上的依附性，使外围国家实际上成为中心国家的食品和原料产地，进而利用跨国公司的侵入使外围国家的国民经济畸形化，这样只会使它们与中心国家的经济发展水平相去甚远，马太效应出现。,二、贸易条件恶化论,（三）政策主张：进口替代工业化战略 外围国家应通过实行工业化，独立自主地发展自己的民族经济来彻底摆脱不合理的国际分工体系，打破旧的国际经济秩序。 只有采取保护贸易政策，通过关税、非关税及外汇管制等手段限制进口以减少外汇支出，削弱外国商品的出口能力和竞争能力，扩大国内工业产品的国内需求，才能保证外围国
10、家工业化的顺利实施。 工业化也并不是一蹴而就的，是分阶段发展的，即通过发展出口替代工业、建立和发展国内进口替代工业及建立和发展制成品的出口替代工业这三步，逐步产生一个独立的，体系完整合理的国民经济。,二、贸易条件恶化论,（四）简要评价 “中心外围”理论的提出是以发展中国家的利益为基础的，对当代国际分工体系和国际贸易体系中存在的发达国家控制和剥削发展中国家的实质进行了深刻的剖析，从理论和实践上揭示了发达国家与发展中国家之间的不平等交换关系，指责了发达国家自由贸易政策的虚伪性。 倡导发展中国家应实施贸易保护政策，走工业化道路的主张和政策建议对经济落后的广大发展中国家有积极的指导意义。但进口替代战略
11、实践证明并不成功。,（一）主要思想 从理论上说，自由贸易后，本国劣势行业的要素会转移到优势行业中，进而提高本国资源配置效率。 现实中，由于要素市场（资本和劳动市场）存在不完全性，要素不能顺利转移，造成失业和资源闲置。另外，自由贸易使本国劣势产业退出，不利于本国在这个产业生产技术和知识的积累，而这种经验和知识具有的外溢效应也无法获得。 因此，传统理论关于贸易保护仅分析生产者剩余和消费者剩余的思路可能没有正确衡量社会成本和收益。通过贸易保护增加本国生产可能会产生边际社会收益，而用生产者剩余的衡量方法却不能反映这一额外收益. 如果贸易保护带来额外收益大于贸易保护带来的损失，贸易保护就是一种可取选择。
12、,三、国内市场失灵论,(a),(b),a：生产扭曲 b：消费扭曲 c：关税的社会收益 可能存在a+bc,（二）贸易保护收益大于成本的图形说明,国内市场失灵论实际上是经济学中所说的次优理论的特例. 该理论认为在任何一个市场上，只有所有其他市场都能正常发挥作用时，实施自由放任才是最理想的政策. 如果不是这样的话，政府干预造成的某一市场激励机制的扭曲可能可以通过抵消其他市场失灵的结果而增加社会福利. 次优理论应用到贸易政策：经济内部功能的不完全可能会使得干预其外部经济关系的行为趋于合理。,三、国内市场失灵论,（三）市场失灵论的缺陷 有两种观点可以为自由贸易辩护: 国内市场的失灵，应由直接针对问题根源
13、的国内政策来修正.例如: 在解决与生产相关的市场失灵时，国内补贴比关税更有用. 对美国汽车厂商补贴的案例。 进口配额政策比补贴政策代价更高，但补贴政策的成本众所周知，而进口配额政策成本公众不知，结果是配额政策 无法对市场失灵进行充分的诊断并开除对症的药方. 例如: 通过关税保护城市的工业部门可以使失业工人重新走上工作岗位，会产生社会收益，但也会刺激人口向城市大量流动，从而在事实上造成更多的失业.,三、国内市场失灵论,四、战略性贸易政策,1、概述 加拿大学者布兰德和美国学者斯宾塞提出 含义：所谓“战略性贸易政策”是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等
14、政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机劫掠他人的市场份额和工业利润，即在不完全竞争环境下，实施这一贸易政策的国家不但无损于其经济福利，反而有可能提高自身的福利水平。,2、战略性贸易政策实施领域 技术外部性强，如高新技术产业 高度集中的寡头垄断行业垄断利润的出现,技术外部性强的领域 在高科技产业企业可能面临的问题：知识外溢 举例: 在电子行业，和对手企业互换工程师是很经常的事情。 高技术产业的特征就是对知识的创造，其他企业甚至整个经济都可能由于知识外溢而受益。 但先驱企业无法获得全部收益，而模仿者受益。 结果是谁都想搭便车做一个坐
15、享其成的模仿者，企业创新动力不足。 在自由市场下，高技术企业无创新激励。 政府支持高科技产业的情况 应该对具有外部性的活动给与补贴，而不是所有的活动。 比如，用于生产的研发活动就应该得到补贴。 外部性有多重要? 外部性很难根据经验衡量。-补贴水平不好确定。 技术外部性的收益可能被外国获取。-本国还要补贴吗？,不完全竞争和战略性贸易政策 在仅有为数不多的几家企业参与实际竞争的行业 寡头垄断市场结构 企业会有超额收益 在国际上存在着争夺这些超额利润的竞争(既是企业间的竞争，也是国家间的竞争) 政府给予国内企业的补贴可以将这些超额收益从国外转移到国内公司。所以，国家干预是必要的举例：波音与空客竞争,
16、从这个模拟分析中可以看出，在不完全竞争的市场结构和双头垄断竞争的条件下，政府采用积极的干预政策可以改变厂商的竞争行为和结果，使本国企业在国际竞争中获得占领市场的战略性优势，并使整个国家获益。而且从长远看，如果假定存在规模经济和全部产业都存在动态的外部经济，那么政府可以对其未达到规模经济的行业进行保护，在该行业达到最佳规模并拥有与国外竞争对手竞争时的优势后再转向下一个行业，从而使得本国厂商获得更大的市场份额以转移垄断租金。这实际上为保护幼稚工业理论提供了现实基础。,3、战略性贸易政策实践 日本的实践被看作是推行战略性贸易政策最典型的例证，而且成效十分显著。实施战略性贸易政策的电视机和半导体产业部
17、门已经垄断了世界市场，计算机工业已与美国平分秋色，汽车工业优势已显著超过美国。以电子计算机为例，在财政补贴方面，19601983年计算机工业的各种政府补贴共计1832.1亿日元；在投资贷款方面，19601982年计算机工业的财政投资及贷款共计5576亿日元。 美国经济摆脱7080年代的长期不景气而发展成新经济的良好态势，在很大程度上是得益于其对高科技产业实施的战略性贸易政策。,4、战略性贸易政策的批评,战略性贸易政策理论自提出伊始就受到多方面的质疑与批评。 战略性贸易政策的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件。一个产业通过补贴而扩张，可能从其他产业吸收资源，进而削弱其他产业
18、。 最为重要的一点，战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取行动为前提的。但这种以邻为壑的政策容易招致报复，陷入“囚犯困境”。美日贸易磨擦不断。 战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束。,五、贸易保护的政治经济学,国际贸易是互利的，但现实中为何贸易保护主义总是存在？ 现实中贸易使总体福利增进，但可能有人受损，贸易对国家内部收入的分配有着很大的影响。 国际贸易对收入分配有着巨大的影响，原因有两个: 资源不可能马上也不可能无成本地从一个部门转移到另一个部门要素流动是有成本的部分没有流动的要素所有者受损。 各部门对生产要素的需求有所不同国际贸易引起的各生产部门此消彼长，使要素所有者收益变动。
19、 特定要素模型阐述了贸易影响收入分配,模型的假设 生产要素：劳动 (L), 资本 (K) 和土地 (T)。 劳动是一种流动要素，每个部门都需要使用劳动。 土地和资本都是特定要素，各自只用于一种产品的生产。 模型的结论 国际贸易会提高贸易国出口部门特定要素的实际收入，降低与进口相竞争部门特定要素的实际收入，而对可自由流动要素的实际收入的影响则不确定，可自由流动要素的实际收入是否提高取决于要素所有者的消费结构。,1、贸易影响收入分配：特定要素模型,短期内，国际贸易对收入分配的影响按部门划分特定要素模型 长期内，国际贸易对收入分配的影响按要素所有者区分斯托帕萨缪尔森定理,2、利益集团与贸易政策,贸易
20、中有赢家也有输家，政府必须在一个人的受益和另一个人的损失之间进行权衡，以寻求最好的贸易政策。 受益集团和受损集团如何游说政府，以求出台对本集团有利的政策。 有些集团已经相对贫困，需要特殊的关照 (例如，美国的制鞋和服装的工人)。 要切实理解贸易政策是怎样被指定的，就必须了解贸易政策的真正动机。（政治稳定要求还是经济利益需要？）视频: 【中美对话四问】贸易战 谁的战争？930-13:10,政治决策过程模型 利益集团根据政府可能采取的政策来提供政治捐款“购买”政策.（在法制不健全国家，利益集团通过行贿官员换取政策支持） 政府被利益集团“俘获”。 根据美国法律,公民有权通过政治捐款表达个人的政治意愿
21、,也就是以金钱支持赞成自己主张的人竞选公职,企业和组织作为法人也有这种权利。这也是美国式民主的一个特色。政治捐款本来是对竞选的一种支持,竞选者主要还要靠自己的政策主张赢得选举。,二零零八年总统大选的竞选花费将会超过十亿美元，创下历史新高。通向白宫的道路是用黄金铺成的，这话一点不假。 自从有选举制度以来，候选人必须花钱竞选，已经成了通例。 建国时，当时政客们最普遍的做法，就是在竞选时向选民提供威士忌酒，并且允诺上台后提供各种好处。建国后大约半个世纪时，纽约州收买一张选票需要花费大概五至三十美元。 选票越来越贵，政客也开始掏不起这份钱了。于是，一八二五年杰克逊打算竞选总统的时候，就组成了一个竞选委
22、员会来作竞选宣传，从此开始出现了职业性的竞选，随之而来的是对募捐的需要。而总统上台之后，自然也就用各种方式来回馈捐款人，包括任命他们担任各种政府和外交职务，或者推动他们主张的政策。 “拿人的手软”,中国情况：官商勾结 地产商赞助建设部门、规划部门，换取政策支持，如容积率，贷款政策 政府官员参股矿山，安全管理不落实。李毅中：“官商勾结，矿无宁日” 2008年12月23日，公安部高官指出，对负责企业正常经营的高管人员要慎用拘留、逮捕措施。（12月24日京华时报）,美国众议院对自由贸易协议的态度：一个实证研究，作者：高国伟 美国贸易政策的制定权属于同会(众议院和参议院)。众议院在贸易政策的制定中尤为
23、重要，美国宪法规定，涉及征税的议案必须首先由众议院提出。贸易政策大都涉及到关税，所以大部分贸易议案都是由众议院提出。众议院并不是一个意见一致的整体，而是由435名态度各不相同的议员组成的，众议院对贸易政策的态度实际上是由这435名议员的态度决定的。本文研究的主题是：这435名议员对贸易的态度是南哪些因素决定的?本文的指导思想是贸易政策的政治经济学思想，其核心是：“政治市场”决定厂政府的贸易政策。 实证研究表明，美国众议员在对贸易议案进行投票表决时表现出来的立场，符合贸易政策的政治经济学模型的预测，即议员并不是以整个国家的福利最大化为目标，而是为了自身利益的最大化。具体结论有： (一)收取劳工组
24、织的捐款越多的众议员，越倾向于贸易保护政策；收取资方捐款越多的众议员，越倾向于自由贸易。这表明要素禀赋理论对收入分配的预测更符合美国的现实，即自由贸易使美国的稀缺要素劳动收益下降，所以，劳工组织反对自由贸易政策，资本所有者支持自由贸易政策。 (二)众议员的政党属性也与其贸易政策立场密切相关，共和党议员更倾向于自由主义贸易政策，民主党议员更倾向于贸易保护政策。 (三)来自于农业州的众议院更加倾向于自由贸易政策，这表明美国农业拥有比较优势，农业利益集团希望通过自由贸易政策出口更多的农产品。,集体行动的逻辑 代表团体利益的政治行为是一种利众的行为，带有公共品性质。 例如, 只需要一些公司花费要求征收
25、关税的游说成本，就可以通过关税政策来保护整个产业内的所有公司. 那些虽然在总体上损失巨大，但在任何个人的损失都很小的政策不会遭到有效的反对. 因为政策是一种公共品，在这个群体中个体都想搭便车，最终无人带头反对。 规模较小的群体或组织良好的团体容易得到保护. 因为这个群体中个体的收益都较大，容易联合起来游说政府，影响政策。,最终谁得到了保护?以发达国家为例 在发达国家，大部分保护集中在两个部门: 农业 农民通常都是一个组织良好和具有强大政治影响力的群体，一直能从美国政府得到相当好的有效保护. 欧洲农业补贴 日本农产品高关税 美国有限农业补贴 服装业 纺织品和服装都受到政府的有力保护. 这个部门需
26、要很少的技术工人，而且组织性强. 结论：会哭的孩子有奶吃 由于自由贸易受损的进口替代部门对限制进口政策的需求最为强烈，而其他利益集团的反对活动可能并不明显。博弈的结果很可能是政府最终选择贸易保护政策。 视频: 【中美对话四问】贸易战 谁的战争？15-18 对贸易保护的批评,第二节 贸易保护政策：关税壁垒,关税的概述关税的经济效应关税的有效保护率 最优关税及其福利影响,一、关税的概念、种类、特征及其减让,关税的概念（tariff） 一国通过海关对进出口商品所课征的一种税收。由于征收关税提高了进出口商品的成本和价格，客观上限制了进出口商品的数量，故又称关税壁垒。尤其体现在进口产品上。保护本国的国内
27、市场。 目的：增加财政收入和保护本国产业,关税的种类,1.征收关税的目的可划分为：财政关税和保护关税 2.按产品流向划分： 进口关税：对进口商品课征的关税； 出口关税：对出口商品课征的关税； 过境关税：对途经本国关境，运往他国的外国商品课征的关税。,进口关税按差别待遇细分 进口附加税（近期中美贸易战的手段） 反补贴税 反倾销税 差价税 特惠关税 普遍优惠制,按照关税的征收方式分类,从价税：按照进出口商品价值的一定比例征收； 要准确定价，依据CIF价格 从量税：按照进出口商品的实物计量单位征收； 优点是简单，缺点是一旦商品价格上涨，对进口国是损失 混合税：同时采用从价、从量两种方法征收 选择税：
28、对一种商品同时制定从价、从量两种税率，选择其中税额较高的一种征收； 惩罚性关税（针对个别国家） 如反倾销税,举例说明,二、关税的经济效应,小国关税效应经济学意义上的“小国”指的是该国在世界生产和贸易中所占的份额甚小，以至于其产量和贸易量的任何变化都不足以影响国际市场上商品的价格，它只能是世界价格的接受者。,消费者剩余: 指消费者购买一定数量的产品愿意支付的价格与实际支付的价格之间的差额； 生产者剩余:指企业销售一定数量的商品愿意接受的价格与实际得到的价格之间的差额。,关税效应（局部均衡分析）的图示（小国情形 ）：,图为小国情形，自由贸易时，世界价格（国内价格）为Pw,征税后，国内价格上升为Pt
29、。 生产效应：生产者剩余增加a； 消费效应：消费者剩余减少 a+b+c+d 贸易效应：进口减少Q1Q3+Q4Q2； 财政收入效应：关税收入为面 积c； 净福利效应：a-(a+b+c+d)+c= - (b+d)0，福利下降。其中b为生产扭曲，d为消费扭曲。,关税效应（局部均衡分析）的图示（大国情形 ）：,图72,在大国情形下，征收关税会降低世界市场价格，即世界价格由Pw降为Pw。 贸易条件效应：征税国贸易条件改善，收益为面积e； 净福利效应 ：a-(a+b+c+d)+（c+e）=e-(b+d) 。净效应不确定。,大国与小国征收关税收的福利比较,大国情形关税的净福利效应 = 生产者福利增加消费者福
30、利损失+政府财政收入= a（a+b+c+d）+（c+e）= e（b+d）。当e（b+d）时，本国福利增加；当e（b+d）时，本国福利则会减少。所以，在大国情形下，关税的净福利效应不确定。 小国情形 关税各种福利效应的净值 = 生产者福利增加 消费者福利损失+政府财政收入= a（a+b+c+d）+c =（b+d）0。所以，对于小国而言，关税会降低社会福利水平，社会福利的净损失为（b+d）。,三、关税的有效保护率,名义保护率：由进口的最终产品的关税所决定的一种保护率,反映了征税后价格比自由贸易下价格提高的百分比。（消费者）有效保护率：生产过程中给予净增值的影响。由进口的最终产品的关税和进口的中间产
31、品的关税所共同决定。 （生产者）具体地说，就是整个关税制度引起的国内增值的提高部分与自由贸易条件下增值部分相比的增值比例。主要是对加工工业的保护。,关税有效保护率的计算,公式： EPR=（V-V）/V 其中V为附加价值，即最终产品价格减去原料（或中间产品）的价格，是带有税收的附加价值。 V为新加入的价值，即在不征收关税时的单位产品的附加价值，很大程度上是活劳动的贡献。,练习题：,如果自由贸易下汽车的世界价格是20000美元，国内汽车生产商进口10000美元的材料，那么自由贸易下国内生产的附加值是多少？ a、对进口汽车征收25的关税，对进口原材料不征收关税，那么国内汽车厂商的有效保护率是多少？
32、b、对进口汽车和原材料都征收25的关税时，国内汽车厂商的有效保护率是多少？ c、对进口汽车征收25的关税，对进口原材料征收50的关税，那么国内汽车厂商的有效保护率是多少？ d、对进口汽车征收25的关税，对进口原材料征收100的关税，那么国内汽车厂商的有效保护率是多少？,(1) ERP=50%(2) ERP=25%(3) ERP=0(4) ERP=-50%,政策含义,关税的有效保护率与其名义税率并不一致。这一结果意味着要保护某一特定行业，不一定要依靠提高该行业的名义税率来实现，降低其使用的中间产品或原材料的进口关税，也同样可使其获得更高的保护。 根据这一点，如果一国的政策目标是保护最终产品部门，
33、则在关税结构安排上，应当对中间产品部门和原材料少征收或免征进口关税。对加工贸易企业的出口退税政策。,四、最优关税及其福利影响,最优关税率：能够使本国经济收益达到最大化的关税率即为最优关税率 关税率的变化与社会福利水平的关系 社会福利达到最大的关税率就是最优关税率，见P111图56。 最优关税率虽可能对进口国有利，但对出口国有害，对整个世界也可能是有害的。,第三节 非关税壁垒(措施),一、进口配额概念进口配额（Import Quotas ）又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）以内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进
34、口，或者征收更高的关税或罚款之后才能进口。我国原来对汽车的进口配额，根据入世约定，逐渐减少对汽车产业的保护。在2000年60亿美元的基础上，汽车进口配额将每年递增15%，直到2005年1月1日，全部取消对汽车进口的配额许可证管理。同时还将逐年降低进口汽车的关税，直至2006年7月1日汽车关税税率最终降至25%，零部件降到10%。,配额分类,进口配额，主要有绝对配额和关税配额两种 绝对配额 全球配额（Global Quotas; Unallocated Quotas），属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。 国别配额是在总配额内按国别或地区分配给一定的配额，超过规定的配额
35、便不准进口。 进口商配额：进口国政府把某些商品的配额直接分配给进口商。 关税配额 在配额内关税减免优惠，超过配额的进口商品征收较高关税。,进口配额与关税的比较,1.关税是通过价格变动影响国内对进口商品的需求。而配额则限制商品的进口量或进口金额，因此，配额在对进口限制的程度方面更直接，更易于控制。2.配额比关税更严厉，在征收关税的情况下，如果一国出口商试图进入课征关税的市场，那么，只要在产品价格或质量上有竞争力就有可能进入该国的市场；而在采取配额的情况下，无论出口国生产的产品在价格上或在质量上有多强的竞争力，出口国都不可能打入进口国的市场，因为进口的数量是确定的。进口配额是比进口关税更加严厉的保
36、护措施，对国内生产者来说，配额要比关税更受欢迎。,进口配额的局部均衡分析,1. 进口配额规定的进口量通常要小于自由贸易下的进口量，所以配额实施后进口会减少，进口商品在国内市场的价格要上涨。2. 如果实施配额的国家是一个小国，那么配额只影响国内市场价格，对世界市场价格没有影响； 3. 如果实施配额的国家是一个大国，那么配额不仅导致国内市场价格上涨，而且还会导致世界市场价格下跌。这一点与关税的价格效应一样。同样，配额对国内生产、消费等方面的影响与关税也大致相同。但现实中能否改善贸易条件则要具体分析，见P113。,小国情形下的配额效应图示分析：,其中自由贸易时国内（外）价格为Pw，加入进口限额Q3Q
37、4后价格上涨为Pq 。生产者剩余增加了a，消费者剩余减少（a+b+c+d），净福利效应=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d) 。,b、d分别为生产扭曲和消费扭曲，b+d为配额的净损失。至于c，在关税情形下我们知道它表示政府的关税收入，因此可被抵消，现在则称为配额收益（quota revenue）或配额租金（quota rent），它实际上是一种垄断利润，它的去向视政府分配配额的方式而定。 从理论上说，配额租金会与关税收入一样多。,现实中，分配进口配额常常要与进口许可证相结合。分配许可证的方法主要有三种： 1.政府可通过拍卖的方法分配许可证。 2.固定的受惠。 3.资源使用申请程序。 理论上
38、说，公开拍卖可能是分配进口配额的最好方法。 进口配额制可能造成权力寻租。因为谁有了配额，谁就可以买到低价进口商品，因此大家都在找配额、买配额，甚至有倒卖配额的现象发生。80年代的“官倒”的一个重要内容。,二、自愿出口限制（VERs） 自愿出口限制是出口国对出口产品实施配额. VERs 一般都是应进口国的要求制定的，出口国同意这些要求以防止其他形式的贸易限制. 因此，自愿出口限制是指在进口国的要求或压力下，出口国“自动”规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。,自愿出口限制的确就像把许可证颁发给外国政府的进口配额，因此对进口国而言，VERs的代价高
39、昂. VERs对进口国来说，其代价总是比达到同样限制进口效果的关税要高.自愿出口限制与关税或进口配额手段相比，明显成本更高，为何还要实行？ 关税和进口配额往往是明显的贸易保护措施，进口国可能会因此而背负“贸易保护”的恶名；而通过谈判压迫出口国自愿出口限制，表面看起来还是自由贸易。,案例：日本汽车对美国自愿出口限制 美国通过VERs迫使日本人出售的汽车减少，但是日本车的价格在1981-1982年几乎每辆提高了1000美元，并且在随后的几年里，使收入每年增加20亿美元。而较高的日本价格导致对美国汽车需求的增加，这使美国汽车产业能够提高价格、工资和利润。增加的利润大约9亿美元14亿美元之间，大大低于
40、日本得到的收入。最后，美国消费者由于该政策而受损，因为美国的汽车价格大约每辆比没有出口限制时高350美元400美元。 自愿出口限制一开始使美国汽车工人获益，转化为工作岗位大约是26000个。但是较高的价格使消费者付出的代价大于43亿美元，这意味着每个保住的工作花费了大约160000美元（43亿美元/26000）。因此，自愿出口限制是增加国内就业的极其低效率的方法。,中国对美国的自愿出口限制承诺 中国和美国于2005年11月8日就纺织品争议达成协议。双方同意在未来三年内对二十一类中国输美纺织品进行数量限制。根据双方达成的谅解备忘录，数量限制将以相关产品2005年的输美数量为基数，逐年增长，200
41、6年的增长率为10%至15%，2007年的增长率为12.5%至16%，2008年的增长率为15%至17%。,三、歧视性政府采购 通过有关国内法令，规定在政府采购时必须优先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视的做法。 2009年2月奥巴马签署批准了总额为7870亿美元的经济刺激计划，65%将用于政府投资，要求，使用政府经济刺激资金建设的公共工程项目必须使用产自美国的钢铁，除非使用国内钢铁产品导致整个工程的造价升高25%以上，经济刺激计划资助购买的医疗信息技术产品必须使用美国程序员和工程师提供的技术。刺激法案进入参议院审议之后，其版本更加激进，参议院主张经济刺激资金资助的项目应完全禁止进口产品和服
42、务的使用。由此，购买美国货可能引发的贸易战已经销烟四起。 视频: 【中美对话四问】贸易战 谁的战争？730-9:30,四、其它非关税壁垒,进口许可证制 外汇管制 贸易国家垄断 最低限价 各种国内税 繁琐的手续,第四节 出口补贴,一、出口补贴的概念又称出口津贴，是一国政府为了降低出口商品的价格，增强其在国外市场的竞争力，在出口某商品时给予出口商的现金补贴(直接补贴)或财政上的优惠待遇（间接补贴）。,二、小国出口补贴的经济效应,P,O,Q,E,Q1,Q3,Q4,Q2,Pw,Ps,S,D,s,a,b,d,F,c,A,B,H,I,消费效应 生产效应 贸易效应 补贴支出 社会福利效应,三、大国出口补贴的
43、经济效应,P,O,Q,E,Q1,Q3,Q4,Q2,Pw,Ps,S,D,s,a,b,c,d,C,F,G,e,A,B,H,I,Pw,消费效应 生产效应 贸易效应 补贴支出 社会福利效应,大国出口补贴的经济效应,PS,PW,P*S,出口补贴与出口退税：都是出口鼓励的措施. 出口补贴:一国政府、垄断组织或同业公会为降低出口商品价格，在出口某种商品时给予出口商以现金补贴或财政上的优惠待遇，以降低出口成本和销售价格，加强竞争能力，争夺市场。补贴的方式有两种：（1）直接补贴。即直接付给厂商现金，金额一般为国内价格与出口价格的差额；（2）间接补贴。即政府对于某些出口商品给予财政、运输上的优惠。 出口退税：一国
44、为了奖励出口，对于已纳税的进口原料，如经加工制成成品再出口，一般退还进口税。有的国家全部退还，有的退还大部分，还有些国家则规定了期限，逾期不退还。,出口补贴提高了出口国本国商品的价格而降低了这些产品在进口国的价格. 另外，和关税相比，出口补贴恶化了贸易条件. 出口补贴的成本明显超过了收益. 思考题：出口国采用出口补贴的原因？ 短期内对出口国可能是净损失，但长期看可促成出口产品的规模经济，促进产业成长。 对于进口国而言，出口国低价倾销可能摧毁本国同类产业，因而极力反对。,二、商品倾销,涵义倾销是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为，指出口商以低于本国国内价格或成本的价格向国外销售商品的行为。
45、形成倾销的条件 产品市场是不完全竞争的 国内外市场的需求弹性不同：国内小，国外大 市场被分割,法律上倾销的构成条件： 以 1994年关税及贸易总协定第六条规定为依据。定义为：出口商以低于正常价值的价格向进口国销售产品，并因此给进口国产业造成损害的行为。 构成要件： 1.产品低于正常价值或公正价值的价格销售 2.低价销售的行为对进口国产业造成危害 3.损害与低价之间存在因果关系。,二、商品倾销,倾销的类型 持续性倾销(persistent dumping):长期以低于国内的价格在国外市场销售商品。 掠夺性倾销(predatory dumping):暂时以低于国内的价格在国外市场上销售商品，待占领
46、该国市场后在提价，其目的削弱或挤跨进口国的竞争企业； 偶发性倾销(sporadic dumping):偶尔以低于国内的价格在国外市场销售产品，其目的通常是为了向国外推销库存产品；,倾销的危害性,(一)对出口国的影响： 挤占出口国企业的市场份额 倾销可以在短期内扩大其在海外市场的份额，抢夺原本属于未进行倾销国内企业的市场份额，是一种不公平的竞争行为 损害出口国消费者的利益 厂商可以利用倾销手段，处理其库存或剩余产品，维持其国内市场上的垄断价格，以弥补其在海外市场的损失倾销企业海外市场的扩大是以侵害出口国消费者的利益为代价 扰乱出口国的市场秩序 倾销往往并不是出口产品的生产厂商劳动生产效率高的反映
47、，其低价销售行为会创造一种虚假的竞争优势，引发国内其它生产厂商的过度竞争过度竞争的后果，使厂商过分关注产品的价格而忽略非价格因素对质量与销售的影响低价竞争与价格大战，更助长假冒伪劣产品的泛滥，阻碍生产企业的进步，从而扰乱出口国国内市场的价格形成机制和公平竞争秩序,(二). 对进口国的影响： 阻碍进口国相应产业的发展 进口国产业面临着来自外国产品的低价倾销并进行价格竞争，其结果是导致进口国生产商利润下降以至于经营亏损 扭曲进口国市场秩序 一种观点认为倾销对进口国消费者来说是件好事，它可以使其享受到价格低廉的消费品如果倾销产品的质量是有保证的，在短期内对消者来说确实是一种福音但一旦倾销产品取得垄断
48、优势后，这种价格低廉的情况将可能为高价所代替，进口国消费者将不得不为此付出更高昂的代价即使倾销对消费者有益，但这也是以进口国产业缩小生产规模，失去国内市场，利润下降，企业倒闭以至于工人失业为代价特别是倾销产品将会引起消费者对产品价格的过分注意，从而引导进口国市场的过度价格竞争，扰乱进口国市场的正常竞争秩序 威胁和抑制进口国产业结构调整和新兴工业的建立 发达国家在此方面已率先完成或正在为此进行过渡，新兴产业对发展中国家进行的倾销将直接威胁发展中国家相应产业的发展，阻碍甚至摧毁发展中国家为建立新兴产业和进行产业结构调整而作出的努力,(三). 对第三国的影响倾销使进口国对第三国产品的市场需求下降，第
49、三国在进口国的市场份额和利润减少与进口国所受的影响有所不同的是，第三国生产商是在国内消费者没有享受到低价倾销产品好处的情况下受到损害的,反倾销的具体措施,1. 临时性措施初步认定存在倾销后，进口方调查当局可采取两种措施以防止产业受更严重的损害：一为征收临时性的反倾销税；二是采取担保的方式支付保证金临时性措施从开始调查之日起60天后生效，实施期一般不超过4个月 2. 出口商的价格承诺初步裁定存在倾销后，出口商主动承诺提高倾销商品的价格或停止出口以倾销价格出售的商品进口方调查当局对其承诺感到满意时，反倾销调查可以暂时中止并停止征收临时性的反倾销税 3. 反倾销税的征收最终裁定确实存在倾销，并对进口
50、国国内产业造成实质成损害，就可对倾销产品征收反倾销税反倾销税特点：税额不得超过倾销辐度；在倾销损害期限内有效，但最长不超过五年,案例：反倾销问题,是否市场经济，是反倾销调查确定倾销幅度时一个常用的重要概念。反倾销案发起国的调查当局如果认定调查商品的出口国为非市场经济国家，将引用与出口国经济发展水平大致相当的市场经济国家（替代国surrogate country）的成本等数据计算所谓正常价值（normal value）并进而确定倾销幅度，施以对应的增税措施。 中国在参与世界范围的贸易中，在国外对华反倾销中被视为“非市场经济国家”（Non-Market Economy Country缩写为NMC），受到不公平的待遇。,
