1、 长安马自达汽车有限公司长安马自达汽车有限公司长安马自达汽车有限公司长安马自达汽车有限公司 供应商量产质量管理手册供应商量产质量管理手册供应商量产质量管理手册供应商量产质量管理手册 （ 2016 版） STA 团队编制团队编制团队编制团队编制 2016 年年年 年 3 3 月月月 月前言前言前言前言 II 汽车是一个系统工程汽车是一个系统工程汽车是一个系统工程汽车是一个系统工程 ， ，是由成千上万个零件组成 是由成千上万个零件组成是由成千上万个零件组成是由成千上万个零件组成 。 。同时 同时同时同时 ， ，在整个制造 在整个制造在整个制造在整个制造链条上从事生产的人员又何止千万链条上从事生产的
2、人员又何止千万链条上从事生产的人员又何止千万链条上从事生产的人员又何止千万 。 。任何一个环节的错误都会造成整车的 任何一个环节的错误都会造成整车的任何一个环节的错误都会造成整车的任何一个环节的错误都会造成整车的不合格不合格不合格不合格 ， ，从而也将影响到其他供应商的共同利益 从而也将影响到其他供应商的共同利益从而也将影响到其他供应商的共同利益从而也将影响到其他供应商的共同利益 。 。如何才能确保各个生产 如何才能确保各个生产如何才能确保各个生产如何才能确保各个生产制造环节都受控制造环节都受控制造环节都受控制造环节都受控 ， ，是摆在长安马自达及所有供应商管理层面前的一个重要 是摆在长安马自
3、达及所有供应商管理层面前的一个重要是摆在长安马自达及所有供应商管理层面前的一个重要是摆在长安马自达及所有供应商管理层面前的一个重要课题课题课题课题 。 。 这本这本这本这本 供应商量产质量管理手册 供应商量产质量管理手册供应商量产质量管理手册供应商量产质量管理手册 在很大程度上给出了答案 在很大程度上给出了答案在很大程度上给出了答案在很大程度上给出了答案 。 。 该该该 该 手册 手册手册手册 对影响产品质量的各个环节做出了明确的要求 对影响产品质量的各个环节做出了明确的要求对影响产品质量的各个环节做出了明确的要求对影响产品质量的各个环节做出了明确的要求 ， ，只要按此 只要按此只要按此只要按
4、此要求严格执行要求严格执行要求严格执行要求严格执行 ， ，我们相信每一个零件的质量都能得到保证 我们相信每一个零件的质量都能得到保证我们相信每一个零件的质量都能得到保证我们相信每一个零件的质量都能得到保证 。 。为此 为此为此为此 ， ，希望供 希望供希望供希望供应商管理层特别重视这个应商管理层特别重视这个应商管理层特别重视这个应商管理层特别重视这个 手册 手册手册手册 应有的作用 应有的作用应有的作用应有的作用 ， ，安排专门的质量人员认真 安排专门的质量人员认真安排专门的质量人员认真安排专门的质量人员认真领会领会领会领会 ， ，并仔细对照内部的各个管理环节 并仔细对照内部的各个管理环节并仔
5、细对照内部的各个管理环节并仔细对照内部的各个管理环节 ， ，找出不符合的地方并进行调整 找出不符合的地方并进行调整找出不符合的地方并进行调整找出不符合的地方并进行调整 ， ，并将该并将该并将该并将该 手册 手册手册手册 作为内部审核的依据 作为内部审核的依据作为内部审核的依据作为内部审核的依据 。 。同时 同时同时同时 ， ，我们也希望供应商将该 我们也希望供应商将该我们也希望供应商将该我们也希望供应商将该 手 手手 手册册册 册 的理念 的理念的理念的理念 、 、方法和要求传递到各级分供方直至生产的源头 方法和要求传递到各级分供方直至生产的源头方法和要求传递到各级分供方直至生产的源头方法和要
6、求传递到各级分供方直至生产的源头 。 。 铸造特色精品铸造特色精品铸造特色精品铸造特色精品 ， ，让用户对我们的产品感到 让用户对我们的产品感到让用户对我们的产品感到让用户对我们的产品感到 “ “安心 安心安心安心 ” ”、 、 、“ “ “信赖 信赖信赖信赖 ” ”、 、 、“ “ “感 感感 感动动动 动” ” ”是我们的质量追求 是我们的质量追求是我们的质量追求是我们的质量追求 ， ，也希望成为长安马自达供应链上所有成员的共同 也希望成为长安马自达供应链上所有成员的共同也希望成为长安马自达供应链上所有成员的共同也希望成为长安马自达供应链上所有成员的共同追求追求追求追求 。 。 本手册版权
7、属于长安马自达汽车有限公司本手册版权属于长安马自达汽车有限公司本手册版权属于长安马自达汽车有限公司本手册版权属于长安马自达汽车有限公司 。 。 未经未经未经未经 CMA 书面许可书面许可书面许可书面许可 ， ，不得以任何形式 不得以任何形式不得以任何形式不得以任何形式 将手册内容向第三方提供将手册内容向第三方提供将手册内容向第三方提供将手册内容向第三方提供 。 。 长安马自达汽车有限公司质量部长安马自达汽车有限公司质量部长安马自达汽车有限公司质量部长安马自达汽车有限公司质量部 2016 年年年 年 3 月月月 月 程序关联图程序关联图程序关联图程序关联图 / Procedure Map III
8、 程序关联图程序关联图程序关联图程序关联图 体系审核体系审核体系审核体系审核过程审核过程审核过程审核过程审核head2right 工程监察工程监察工程监察工程监察head2right PSW一致性审核一致性审核一致性审核一致性审核head2right 预防再发审核预防再发审核预防再发审核预防再发审核供应商综合质量评价供应商综合质量评价供应商综合质量评价供应商综合质量评价供应商质量警示供应商质量警示供应商质量警示供应商质量警示高风险供应商管理高风险供应商管理高风险供应商管理高风险供应商管理供应商内部供应商内部供应商内部供应商内部质量控制质量控制质量控制质量控制经营者责任经营者责任经营者责任经营者
9、责任异常处置异常处置异常处置异常处置初期管理初期管理初期管理初期管理设备管理设备管理设备管理设备管理日常控制日常控制日常控制日常控制物流管理物流管理物流管理物流管理分供方管理分供方管理分供方管理分供方管理变更管理变更管理变更管理变更管理零公里质量问题零公里质量问题零公里质量问题零公里质量问题售后索赔售后索赔售后索赔售后索赔G8D/6PANEQR/QM让步接收让步接收让步接收让步接收PSW冻结撤销冻结撤销冻结撤销冻结撤销ZEBRA Rework零公里索赔零公里索赔零公里索赔零公里索赔供应商综合质量评价供应商综合质量评价供应商综合质量评价供应商综合质量评价供应商质量警示供应商质量警示供应商质量警示
10、供应商质量警示产品审核产品审核产品审核产品审核质量计划管理质量计划管理质量计划管理质量计划管理售后售后售后售后 PPM预防与提升预防与提升预防与提升预防与提升持续持续持续持续改进改进改进改进售后质量问题售后质量问题售后质量问题售后质量问题供应商外部供应商外部供应商外部供应商外部质量问题处质量问题处质量问题处质量问题处理理理 理零公里零公里零公里零公里 PPM体系审核结果体系审核结果体系审核结果体系审核结果过程审核结果过程审核结果过程审核结果过程审核结果产品审核结果产品审核结果产品审核结果产品审核结果高风险供应商管理高风险供应商管理高风险供应商管理高风险供应商管理PSW冻结撤销冻结撤销冻结撤销冻
11、结撤销质量目标管理质量目标管理质量目标管理质量目标管理质量计划结果质量计划结果质量计划结果质量计划结果PSW撤销撤销撤销撤销供应商质量管理体系特殊要求供应商质量管理体系特殊要求供应商质量管理体系特殊要求供应商质量管理体系特殊要求目录目录目录目录 IV 目录目录目录目录 章节章节章节章节 1 : CMA 质量计划质量计划质量计划质量计划 1 1-1 年度质量计划 . 2 1-2 年度质量体系审核 . 4 1-3 年度过程审核 . 6 1-4 年度产品审核 . 8 章节章节章节章节 2 : 供应商内部质量控制供应商内部质量控制供应商内部质量控制供应商内部质量控制 . 10 2-1 供应商质量管理体
12、系特殊要求 11 2-2 经营者责任 . 13 2-3 初期管理 . 17 2-4 日常控制 . 20 2-5 分供方管理 . 24 2-6 变更管理 . 27 2-7 异常处置 . 32 2-8 设备管理 . 35 2-9 物流管理 . 37 章节章节章节章节 3 : 供应商外部质量问题处理供应商外部质量问题处理供应商外部质量问题处理供应商外部质量问题处理 . 40 3-1 质量问题处置 . 41 3-1-1 QR/QM 41 3-1-2 外协件质量问题 44 3-1-3 售后质量问题 . 46 3-2 质量问题改善 . 48 3-3 质量问题索赔 . 51 3-3-1 零公里索赔 . 51
13、 3-3-2 售后索赔 . 54 章节章节章节章节 4 : 风险供应商管理风险供应商管理风险供应商管理风险供应商管理 57 4-1 供应商综合质量评价 . 58 4-2 供应商质量警示 . 59 4-3 PSW 冻结 /撤销管理规定 60 4-4 高风险供应商管理 . 62 附录附录附录附录 68 A缩写词汇清单 68 B附件清单 70 1 章节章节章节章节 1 : CMA 质量质量质量质量 计划计划计划计划 1-1 年度质量计划年度质量计划年度质量计划年度质量计划 1-2 年度质量体系审核年度质量体系审核年度质量体系审核年度质量体系审核 1-3 年度过程审核年度过程审核年度过程审核年度过程审
14、核 1-4 年度产品审核年度产品审核年度产品审核年度产品审核 年度质量计划年度质量计划年度质量计划年度质量计划 2 1-1 年度质量计划年度质量计划年度质量计划年度质量计划 本章节所述 年度 质量计划 是 STA 每年重点关注的供应商质量管理活动 ，供应商 应将此内容纳入 自身 质量管理 计划 中。每年初 ，供应商应与 STA 商定当年的质量计划内容 ，并获得 供应商质量管理者代表 （或质量副总 ，取行政 级别 高者 ）级别 以上 的人员 签署 和资源 保证 。供应商应 按时提交 执行 报告 ，并配合 STA 开展现场管理活动 。供应商 年度质量计划 原则上 应包含但不限于以下内容 ： 一一一
15、 一、 、 、年度质量目标协议 年度质量目标协议年度质量目标协议年度质量目标协议 1. 每年年初 ，供应商 应对 CMA 设定的 年度质量目标进行评估 并签署 供应商年度质量计划，作为 满足 CMA 质量要求和持续改进质量管理体系的承诺及追求 目标 。 2. 供应商应将 CMA 设定的质量目标纳入自 身目标管理系统 ，详见本手册章节 2-2经营者责任 。 二二二 二、 、 、证书年度审核 证书年度审核证书年度审核证书年度审核 1. 供应商每年 应向 STA 提交 ISO/TS16949、 CCC（如涉及 ）审核计划 ，包括但不限于初次认证审核 、监督审核 、再认证 审核 、转移审核等 。 2.
16、 供应商 每季度 应将有效的 ISO/TS16949、 CCC 证书电子 副本交 STA 确认 。 3. CCC 件供应商每年应在工厂监督审核后一个月内 ，将工厂监督检查报告交 STA 备案 。 4. 供应商应与 STA 商定对证书有效性 、一致性等问题的处理决定 ，并遵照决定执行 。 三三三 三、 、 、产品验证报告 产品验证报告产品验证报告产品验证报告 审核审核审核审核 1. 供应商 应依据 本手册章节 1-4 年度产品审核 的要求 与 STA 商定零件的年度全尺寸检查计划和年度 PV 试验计划 。 2. 供应商应将法规件的年度产品验证报告及时提交 STA 审核 。 3. 供应商应依据本手
17、册章节 1-4 年度产品审核 的报告规范 按时 向 STA 提交 。对于计划延期 、报告超期的 情况 ，需提交 附件 供应商报告延期 /超期申请表 ， 获得 STA 批准才能延期 。 四四四 四、 、 、关键工艺供应商年度审核 关键工艺供应商年度审核关键工艺供应商年度审核关键工艺供应商年度审核 1. 供应商 应制定针对 关键工艺供应商 的年度 现场审核计划 ，必须包含 STA 指定的 关键工艺供应商 。关键工艺定义详见本手册章节 1-3年度过程审核 。 2. 供应商应 遵照 审核 计划执行审核 ，审核结束后向 STA 提交审核报告 。 五五五 五、 、 、上年度质量问题预防再发对策 上年度质量
18、问题预防再发对策上年度质量问题预防再发对策上年度质量问题预防再发对策 1. 供应商 应提供上一年度 CMA 反馈的 零公里和售后质量问题清单 。 年度质量计划年度质量计划年度质量计划年度质量计划 3 2. 供应商 应针对 清单 质量问题 制定 预防再发对策 ，以质量计划的形式提交 STA。 六六六 六、 、 、 供应商特殊管理计划供应商特殊管理计划供应商特殊管理计划供应商特殊管理计划 1. 供应商 应针对自身产品 、工艺 、管理的 特点 而制定特殊管理计划 ，内容包括但不限于 ：年度 CMA D 级供应商整改对策 、长假前后 应对 品质波动 的预防措施 、特殊工艺季节性影响 的质量预防 等。
19、2. 供应商 应与 STA 商定需要加入 供应商 年度质量计划 中的其他 特殊 管理 内容 。 七七七 七、 、 、量产变更管理 量产变更管理量产变更管理量产变更管理 1. 供应商应及时将量产阶段的变更 设计 、变更 下级供应商 、变更原材料 、变更生产工艺 、变更 产线 、变更 质量窗口等信息告知 STA。可参照本手册 章节 2-6变更管理 进行变更的通知 、验证和切换 。 2. 供应商应配合 STA 对其进行 PSW 一致性 审核。 八八八 八、 、 、其他 其他其他其他 ： ：由供应商和 STA 共同 商定需要加入 供应商 年度质量计划 中的内容 。 九九九 九、 、 、附件 附件附件附
20、件 B1.供应商 年度质量计划 （文件编号 ： CMAR12-061） B2.供应商报告延期 /超期申请表 （ 文件编号 ： CMAR12-081） 年度质量体系审核年度质量体系审核年度质量体系审核年度质量体系审核 4 1-2 年度质量体系审核年度质量体系审核年度质量体系审核年度质量体系审核 一一一 一、 、 、审核前准备工作 审核前准备工作审核前准备工作审核前准备工作 1. 供应商 质量窗口在接到 STA 审核 通知后 ，通知管理者代表 ，召集各部门 安排 受审 前的准备工作 ，尽快 与 STA 商定 审核 日程 。 2. 接到 供应商 G-MSA 现场审核准备资料及日程安排 后，经质量窗口
21、下发至各部门 。各部门提前做好资料和现场方面 （排产等 ）的准备工作 ，管理者代表监督准备工作的落实情况 。 3. 供应商根据 G-MSA 自评要领和 G-MSA 自评表 ，在 STA 审核前完成自我评价及自我改善。 二二二 二、 、 、现场审核 现场审核现场审核现场审核 1. 根据与 STA 商定好的行程 ，质量窗口准备好审核办公室 ，用于首次会议 、资料审核 、末次会议 。现场做好 CMA 产品的生产准备 ，生产 、工艺 、设备 、检查人员到位 。 2. 首次会议 ，质量窗口 、体系 、质量经理 ，各部门代表均要求出席 ，由管理者代表正式启动会议并做 支持审核的动员 。将 CMA 审核要求
22、落实后 ，进行企业 介绍及工厂参观等 。 3. 资料审核 ，质量窗口人员协调对应的各部门代表将事前准备好 的资料展示给 STA，并回答 STA 的提问 。 4. 现场审核 ，质量窗口协调相关部门 ，配合 STA 从物料入库 、检验 ，到成品生产 、检查、入库 、出货等一系列过程的现场审核 。 5. 质量窗口及各部门对应审核人员 ，在审核过程中将 STA 提出的问题点及建议项进行记录，以便和后续 STA 提出的 CCAR 问题清单进行比对 。 6. 末次会议 ，质量窗口召集各部门代表出席 ， STA 对审核结果做简要陈述 ，管理者代表做最后总结发言 ，同时要求各部门进行整改 。 三三三 三、 、
23、 、整改验证 整改验证整改验证整改验证 1. 收到 STA 发出的 CCAR（纠正预防措施表 ，用于审核后问题点的对策 、跟踪和关闭）后，质量窗 口将 其与 各部门 的陪同审核记录进行比对 ，召集受审部门和人员开会核对问题点 ，要求各部门提出整改方案 并指定 责任人 ，最后 报告管理者代表 审核 。 2. 质量窗口在一周内 ，将填写好 的 CCAR 反馈给 STA，并持续跟踪各部门 的整改 进度 。 3. 各部门根据整改计划 、落实到自己岗位上 ，在一个月内提供改善后证据 ，经质量窗口收集、管理者代表审核后提交 STA 审核人员 。 4. 质量窗口要组织专项会议跟踪整改进度 ，在管理评审中就
24、CMA 提出的重要问题点进行汇报 ，管理者代表调动资源支持改善活动 ，直到改善结果得到 STA 的认可 。 年度质量体系审核年度质量体系审核年度质量体系审核年度质量体系审核 5 四四四 四、 、 、附件 附件附件附件 B3.纠正预防措施 表 (CCAR)（ 文件编号 ： CMAR12-045） B4.供应商 G-MSA 现场审核准备资料及日程安排 年度过程年度过程年度过程年度过程 审核审核审核审核 6 1-3 年度过程审核年度过程审核年度过程审核年度过程审核 一一一 一、 、 、过程审核类型 过程审核类型过程审核类型过程审核类型 1. 工程监察 ：对供应商的工艺过程进行的现场监察 。 - 一般
25、类监察着重于现场的生产管理 ，如作业指导书 、物流管理 、设备管理 、异常品处理等 。 - 工艺类监察侧重于技术上的管理 ，如注塑 、冲压 、锻造 、机械加工 ；又如热处理 、电镀 、焊接 、铸造等关键工艺 ，以及金属紧固件 等。 - 关键工艺和关键紧固件的审核和目录管理还需按照附件 关键工艺和关键紧固件供应商目录化管理规定 执行 。 2. PSW 一致性审核 ：主要检查 相关文件是否更新到最新状态 ；供应商是否按最新文件要求执行 ，包括最新的 PSW 资料以及因问题整改而修订的各类文件等 。 - PPAP 是生产件批准程序 ，通过提交相关的材料证据证明供应商能够在量产条件下持续提供满足工程设
26、计要求和顾客需求的产品 ，且产品质量 、制造过程稳定 ，生产产能满足顾客的要求 。 - PSW 是一份证明所有 PPAP 活动已经被全部且合适地执行 ，相关材料已经准备好的承诺书 ，是 PPAP 中的一部分 。 PPAP 完成后必须输出 PSW， PSW 是具有法律效力的文件 ，也是供应商与整车厂之间的法律约束 。 - 供应商 PSW 资料必须与提交 CMA 的 、供应商现场 执行 的保持一致 。 - PPAP 是过程的展现 ， PSW 是最终输出的书面文件 。 3. 预防再发审核 ：为了 确保 过往发生的质量问题的纠正预防措施是否 被有效自行而 实施的现场审核 。 二二二 二、 、 、过程审
27、核策划 过程审核策划过程审核策划过程审核策划 1. 供应商应配合 STA 实施年度过程审核 。 STA 将根据审核目的来选择工程监察 、 PSW 一致性审核 、预防再发审核等审核类型 。 2. STA 根据 供应商质量问题 的影响 （ CMA 零公里 /售后 / Consign 第三方 问题 ）、 供应商质量业绩 、以及 STA 审核发现的 重大不符合项 等，从而 判定 产品 /过程 质量 失控或 有失控风险 时，供应商 须配合 STA 实施过程审核 。 三三三 三、 、 、过程审核实施 过程审核实施过程审核实施过程审核实施 1. 供应商应配合事先确认审核时间 ，现场审核时应安排生产 CMA
28、产品 。过程审核前 ，STA 将准备审核要点 ，考虑要素如下 ： - 以往发生的不良问题的整改记录 ； - 以往过程审核记录 ； - 工程中包含哪些生产工艺 。 年度过程年度过程年度过程年度过程 审核审核审核审核 7 2. 过程审核时 ， STA 需深入现场确认问题点 ，供应商应做如下配合 ： - 支持 STA 进行现场 / 现物确认 ； - 支持 STA 深入现场确认实际的零件品质 ，而不是文件 ； - 支持 STA 确认实际的执行状况为先 ，如人员操作 、实际记录等 。与作业人员保持适当的距离观察 3cycle 的实际操作情况 ； - 供应商必须有专人随同审核的全过程 ，并负责问题点的记录
29、和整改计划的跟踪落实。 四四四 四、 、 、整改验证 整改验证整改验证整改验证 1. 过程审核结束后 ， STA 将发现的主要问题整理成 纠正预防措施表 (CCAR)发给供应商。供应商应按照问题点逐条制定整改计划 ，经 STA 确认后实施整改活动 ，并如期提交整改报告 。 2. 若在审核活动中发现供应商生产过程与 PSW 提交资料有严重不符合 （如私自更换原材料、变更 生产工艺等 ），或者供应商产品质量持续恶化 ，给 CMA 生产造成重大不良影响， STA 将启动 PSW 冻结 撤销 程序 ，具体规定详见本手册章节 4-3 PSW 冻结 /撤销管理规定 。 五五五 五、 、 、附件 附件附件附
30、件 B3.纠正预防措施表 (CCAR)（ 文件编号 ： CMAR12-045） B5. 关键工艺和关键紧固件供应商目录化管理规定 年度产品审核年度产品审核年度产品审核年度产品审核 8 1-4 年度产品审核年度产品审核年度产品审核年度产品审核 一一一 一、 、 、年度 年度年度年度 PV 试验试验试验试验 PV 试验是验证产品在批量生产时产品功能是否符合顾客期望 ，产品质量是否保持稳定 。通常来说 PV 试验周期较长 ，试验频次较少 （六个月一次 ，或一年一次 ）， 这些试验项目在量产前已经确认过 ，但为了保证供应商的产品能够持续满足顾客要求 ， PV 试验项目必须每年进行验证 。 1. 试验项
31、目的确定 ： - 供应商应严格按照 最新 PSW 的 PV 试验项目和检查基准书中长周 期测试的要求 ，编制年度 PV 试验项目 ，提交给 STA 审核 。如果供应商认为有不需要的试验项目或降低试验频次的 ，必须提供合理的解释 ，并得到 STA 的批准 。 STA 会根据零件到货及售后的质量信息提出特殊的测试要求 。 - 与上一次检查 、试验的时间间隔应不超过 1 年 - CCC 和法规件的试验项目和检查频次应满足法规要求 2. 试验样品的选取 ：试验样品应该从量产件中随机抽取 ，对于铸造 、焊接 、涂装 、热处理等重要工艺 ，应考虑选择极限样件进行试验 ；有重大影响的关键特性和重要特性试验项
32、目，应加大取样量 。 3. 试验结果的处理 ：试验结束后 ，供应商 应提交报告 给 STA 审核 。如试验不合格 ，供应商应及时告知 CMA，由 CMA 进行评审 ，决定采取下一步行动 。 4. 试验报告规范 ：报告应至少包含 ： CMA 报告封面 、实验室报告首页 、试验详细报告 。 - CMA 报告封面 ：按照 附件 产品验证计划和报告 PVP&R格式提交 。 - 实验室报告首页 ：内容至少包括实验室的资质证明 、实验室的测试范围 、供应商名称、 KC 代码 、样件实际生产场地等要素 。 - 试验详细报告 ：按照供应商实验室格式提交即可 。 - 供应商应按质量计划规定的时间向 STA 提交
33、全尺寸和 PV 报告 ，确保本年度报告的实际生成时间与上一年度报告生成 时间的间隔不超过 1 年。 二二二 二、 、 、年度全尺寸检测 年度全尺寸检测年度全尺寸检测年度全尺寸检测 为了保证供应商提供的零件持续满足产品的图纸要求 ，特别是相关尺寸在 CMA 装车时符合装配要求 ，供应商必须 按照图纸和检查基准书的项目 ，进行产品的年度全尺寸检测 ，并保留记录 。提交 给 STA 的年度报告 的检测尺寸 以零件检查基准书 的内容 为最低要求 ，其余细部尺寸，供应商内部检查和控制 并保存记录 ， STA 现场审核时抽查 。 1. 对于一些重要的 、高风险的零件 ， STA 必要时 到供应商现场随机抽
34、样 ，供应商对这些样品进行全尺寸检测 ，提交全尺寸报告书 ； 2. STA 可以根据供应商产品交付的质量状况来要求全 尺寸检测活动何时开展 ； 3. 产品年度全尺寸报告需要更新到 PSW 文件中 ，作为 PSW 审核要求的一部分来执行 。 年度产品审核年度产品审核年度产品审核年度产品审核 9 4. 报告规范 ：按照 附件 检查成绩表 格式提交 。 三三三 三、 、 、产品年度报告 产品年度报告产品年度报告产品年度报告 提交时间提交时间提交时间提交时间 供应商应按质量计划规定的时间向 STA 提交全尺寸和 PV 报告 ，确保本年度报告的实际生成时间与上一年度报告生成时间的间隔不超过 1 年。延期
35、 /超期处理详见本手册章节 1-1 年度质量计划 。 四四四 四、 、 、法规件年度产品试验 法规件年度产品试验法规件年度产品试验法规件年度产品试验 1. 法规件指有强制性标准单独要求 ，其结构 、功能 、生产企业 、规格型号发生变化与强制性标准所要求的特性相关的部件 （含公告件 、 CCC 件、环保件 ）。 2. 为了保证法规件生产一致性 ，供应商每年应将产品验证报告提交给 STA 审核 。 3. STA 将根据 CMA 法规部门提供的申报信息进行 核对 ，包括但不限于供应商名称 、零件信息 、试验项目 、试验结果 、报告数量 、试验时间等 。 4. 如发现不一致问题 ，将启动 CMA 一致
36、性管理流程进行应对 。 五五五 五、 、 、附件 附件附件附件 B6.产品验证计划和报告 PVP&R（ 文件编号 ： CMAR07-108） B7.检查成绩表 （ 文件编号 ： CMAR12-304） 10 章节章节章节章节 2 : 供应商内部质量控制供应商内部质量控制供应商内部质量控制供应商内部质量控制 2-1 供应供应供应供应 商质量管理体系特殊要求商质量管理体系特殊要求商质量管理体系特殊要求商质量管理体系特殊要求 2-2 经营者经营者经营者经营者 责任责任责任责任 2-3 初期管理初期管理初期管理初期管理 2-4 日常控制日常控制日常控制日常控制 2-5 分供方管理分供方管理分供方管理分
37、供方管理 2-6 变更管理变更管理变更管理变更管理 2-7 异常处置异常处置异常处置异常处置 2-8 设备管理设备管理设备管理设备管理 2-9 物流管理物流管理物流管理物流管理 供应商质量管理体系特殊要求供应商质量管理体系特殊要求供应商质量管理体系特殊要求供应商质量管理体系特殊要求 11 2-1 供应商质量管理体系特殊要求供应商质量管理体系特殊要求供应商质量管理体系特殊要求供应商质量管理体系特殊要求 一一一 一、 、 、全面质量管理 全面质量管理全面质量管理全面质量管理 只有以全员参与为基础 ，通过让客户满意和公司员工 、供方等相关方受益而实施的质量管理才能确保产品质量的稳步提升 ，单纯依靠质
38、量检验 、特殊管控及重奖重罚 无法做到质量管理的良性循环 ，因而需要鼓励全价值链上的人员均参与到质量管理中 。为了实现这样 的目标 ，需要在以下方面建立机制并有效运行 ： 1、 员工激励机制 ：通过精神激励与物质奖励相结合鼓励每一位一线员工立足现有岗位识别风险 、改善问题 、当好工位检验员 。具体措施应包含以下方面 ： - 设置合理化建议奖 ：鼓励员工识别并提出与其工作相关的风险点 ，增强主人意识 ； - 设置质量卫士奖 ：鼓励一线员工识别前工序带来的问题 ，并做到汇报及时 、围堵彻底，让每一位员工都成为检验员 ； - 开展 QC 活动 ：鼓励一线班组和员工对一些长期存在的问题 、难题 、指标
39、自发开展攻关活动 ，哪怕这些活动在管理层看来无足轻重 ，也可积少成多 ； - 开展质量改善攻关活动 ：鼓励员工开展以 改善品质实绩 、攻克疑难问题 为目的的持续改善活动 。 2、 质量警示机制 ：管理层对待问题的态度将会影响员工的主动性与积极性 ，我们认为只有通过质量警示 +适当的经济处罚才能增强员工的质量荣辱感 、杜绝问题的再次发生。具体措施 ： - 质量警示单 ：对于员工失误带来的质量问题 ，由质管部门或后工位及时发出 质量警示单 ， 通过管理层逐级签发到责任班组并公示 ，让班组长和员工增强质量荣辱感。 二二二 二、 、 、质量管理评审 质量管理评审质量管理评审质量管理评审 质量是一把手工
40、程 ，只有管理层亲自关注才能有效提升质保能力 ，因而公司需要建立一整套会议机制来确保质量计划的落实 、质量工作 能得到相关部门的支持 、工作障碍能及时解决 、质量成绩及时得到肯定 。具体应包含以下会议 ： 1、 每天质量例会 ：质量经理主导 ，制造 、技术 、物流经理参加的每日质量例会 ，以掌握前一天的质量状态 、落实已安排任务的进展 、布置后续的改善措施 ，要有问题及任务追踪表 ； 2、 每周质量例会 ：质量经理主导 ，公司质量负责人和相关区域负责人参加 ，重点评审质量指标完成情况 、重要问题改善进展 、质量资源投入与协调 、质量奖励等 ； 3、 季度 （或年度 ）质量工作会 ：质量负责人主
41、导 ，公司管理层和各部门负责人参加 ，重点评审内容为质量业绩 、质量体系运行 、质量计划与质量投 入、质量奖励等 。 三三三 三、 、 、问题处理机制 问题处理机制问题处理机制问题处理机制 供应商质量管理体系特殊要求供应商质量管理体系特殊要求供应商质量管理体系特殊要求供应商质量管理体系特殊要求 12 管理层对待问题的处理态度和追责方式反映出企业的质量理念 ，不同的质量理念将会影响员工的行为 ，并最终决定了质量管理机制能否良好地运行 。我们坚持以下处理原则 ： 1. 问题导向 ：问题发生是所有人 （包括责任人 ）都不愿看到的 ，应首先基于解决问题而非追责来看待问题 ，因为过分的追责将会使所有人员
42、相互推诿或隐瞒事实 。只有让所有人员没有了责任压力 ，才能让离问题最近或相关性最大的区域主动牵头调查 ，让相关部门主动采取控制措施 ，从而让问题尽快得到解决 ； 2. “三现 ”、 “两原 ”原则 ： - “三现 ”（现场 、现物 、现实 ）： 再多的办公室讨论不如到现场亲自确认 ，要鼓励所有人员亲自到现场 、亲自动手 ，掌握第一手资料 ； - “两原 ”（原理 、原则 ）： 问题分析要做到发生机理清晰 ，任何疑问的背后都可能隐藏着根本原因 ；问题处理必须坚持质量原则 ，不能完全依从领导意志 。 四四四 四、 、 、工位保证度评价 工位保证度评价工位保证度评价工位保证度评价 一次做对是质量管理
43、的追求 ，而工位保证度是重要的手段 。需要从设备保证能力 、防错全面性及有效性 、操作容易度及后端检查有效性四个维度对每个工位开展工位保证度评价 ，对评价结果低于基本值的项目需要从以上四个维度中选择制定新的措施来提高工位保证度 。 经营者责任经营者责任经营者责任经营者责任 13 2-2 经营者经营者经营者经营者 责任责任责任责任 最高管理层是指供应商总经理 、质量副总 、质量管理者代表等对质量负有最高责任的管理层。他们在企业质量管理体系建立和维护方面负有如下职责 ，包括但不限于 ： 一一一 一、 、 、质量手册 质量手册质量手册质量手册 最高管理者应建立企业的 质量手册 ， 内容应涵盖长安马自
44、达 供应商量产质量管理手册的要求 。 二二二 二、 、 、质量方针 质量方针质量方针质量方针 与计划与计划与计划与计划 最高管理层 在企业方针 、经营计划方面负有如下责任 ： 1. 质量方针 ：树立企业方针和长期的质量方针 ，使其与自身的宗旨相适应 ；将方针和CMA 要求 渗透至整个公司 。 2. 年度经营计划 ：制定年度经营计划和目标 ，当目标未达成时能够制定必要的补救措施 ，且根据需要随时调整计划 。年度计划能够整合到长期经营计划的框架中 ，并能够分解到从业人员目标 。 3. 长期经营计划 ：制定 3 5 年的长期经营计划 (业务计划 ）和目标 ，并且是基于未来的市场动向和竞争对手对标后而
45、设定 。 三三三 三、 、 、质量目标 质量目标质量目标质量目标 最高管理层应建立一个制定和评审质量目标的框架 ，不限于经营计划会议或质量管理评审会议 ，用以设定质量目标及监控目标达成情况 。 1. 质量目标制定 ： - 基于公司质量方针和过往质量数据分析结果 ，制定质量目标和其可测量方法 ，通常涵盖但不限于以下内容 ：客户 PPM 值、工程内 FTT/OEE、过程能力 、 分供方PPM、客户评审分数提升 、质量成本等 。 - 确保设定的内部目标包含客户要求 ，目标达成计划应分解为能够测量的具体目标 ，并在各职能和层级上进行设定 ，如各部门 、各车间 、各工序等 ，甚至个人 。 2. 质量目标
46、通报 ： - 建立一套适合各层级员工的通报机制 ，能够通知业务计划的进展状况 ，和各车间 、各部门 、全公司的质量实绩 ；能够定期的通报业务计划进展或质量实绩更新所需的必要信息 。如看板管理 。 - 对于重要性高的品质信息应进行日常通报 ，如客户处发生的不良等 。 3. 质量目标评审 - 各层级定期回顾目标的达成情况 ，并及时对偏离目标的项目制定补救措施 。 - 各层级 能结合以往发生的问题点及解决措施 ，制定切实可行的行动计划 ，重点监控经营者责任经营者责任经营者责任经营者责任 14 问题的预防再发和目标达成情况 。 - 最高管理层应确保全公司的重点措施 、改善活动被分解到各工序 ，由员工每
47、天确认措施和结果的进展状况 。 四四四 四、 、 、质量数据分析 质量数据分析质量数据分析质量数据分析 最高管理层应确保至少上一年度的客户处不良 、过程中不良 、供应商不良等质量状况得到明确分析 ，且遵循以下要求 ： - 只收集个别质量不良不能称为分析 ，至少应能够做到收集质量实绩 ，分类整理问题； - 对发生原因以及流出原因进行分析 ； - 分析到体系层面的原因 ； - 分析 过往质量业绩趋势 ，以及前一年质量 实绩 ； 五五五 五、 、 、内部审核 内部审核内部审核内部审核 最高管理层应确保建立一套有效的内审机制 ，并保证其有效运行 。内容包括审核类型 、审核范围 、审核频次 、审核发现处
48、置等 ，具体要求如下 ： 1. 内审类型 ：至少包含以下几种 ： - 体系审核 ：验证质量管理体系是否符合既定的规范 、标准及顾客特殊要求 。 - 过程 审核 ：验证制造全过程的符合性和有效性 ，包括关键工艺过程 ；在各层级推进分层 审核 。 - 产品审核 ：按照规定的频次 ，在生产和交付的适当阶段对产品进行审核 ，以验证符合所有规定的要求 ，如产品尺寸 、功能 、包装 、标识 。 2. 内审计划 ：制定内审审核计划 ， 严格按照审核计划执行内审审查 。 3. 内审范围 ：必须覆 盖提供给 CMA 的产品 ，覆盖所有与质量管理有关的过程 、活动和班次。对于分层过程审核应从总经理开始自上而下逐级实施 。 4. 内审频率 ：定期 进行监督 审核 。当发生以下情况时应适当增加审核频次 ：体系 、过程 、产品发生变更时 ；出现内部 /外部不符合 、客户抱怨时 ；客户要求或法规强制要求时 。 5. 内审问题整改 ： - 内审的不合格项需要有一份统一的追踪表 ，针对问题点制定整改计划 ，并有专人负责跟踪 。 - 责任部门
