1、第2章市场失灵与财政职能,2.1 市场失灵 2.2 财政职能,2018/11/7,,2,引例,飓风的启示：自由市场并非万能 现代财政理论的分析思路 市场有效运行市场失灵政府干预财政介入,2018/11/7,3,1 市场失灵：政府经济活动的起因,在一些领域或场合，市场机制本身并不能得到有效的发挥，从而天然达到有效配置资源的结果；而在另外一些领域或场合，市场机制即使能够充分发挥，也无法达到符合整个社会要求的正确的资源配置结果。 市场经济自身所无法克服的固有的缺陷或不足，西方经济理论将它们统称为“市场失灵”（market failure）。 市场失灵的主要表现 : 1.垄断 2.信息不充分和不对称
2、3.外部效应与公共物品 4.收入分配不公 5.经济波动,2018/11/7,4,市场失灵的原因 市场势力 垄断、自然垄断等 市场残缺 因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题 市场功能不足 分配不公平；经济波动；优值品或劣值品等。,2018/11/7,5,1、市场势力 垄断 自然垄断(natural monopoly):某些行业因自然、技术、市场等方面的原因而天然具有垄断的特性 自然垄断的特点 规模报酬递增（increasing returns to scale） 某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点，也即具有平均成本递减的特点。 如供水、供电、管道煤气、下水道、有线电话。
3、自然垄断行业存在竞争失灵 独家经营胜过多家竞争,2018/11/7,6,垄断造成的效率损失,2018/11/7,7,公共产品（public goods） 公共产品指的是一类具有共同消费性质的物品，比如国防、路灯、教育、司法、邮政、消防、基础设施等物品。 由于公共产品在消费上具有非排他性，因此容易产生不付费就受益的免费搭车（free rider）问题，导致公共产品的提供者在成本与收益上发生不对称问题。 如果单纯依靠市场机制的调节，其结果必然会导致社会所需要的各种公共产品在供应量上的不足,2、市场不存在,2018/11/7,8,2018/11/7,9,经济特写：经济学家话灯塔,经济学家对灯塔一直情
4、有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下，以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。 灯塔之所以为经济学家津津乐道，就在于它是一种不同于一般物品的公共物品。公共物品无法避免“搭便车”的情况，即不用购买也可消费的行为，因而造成市场失灵。,2018/11/7,10,外部性（externalitie
5、s） 指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了他人福利的情形。 外部性导致资源的无效配置 如汽车尾气的排放：价格机制无法为清新空气的机会成本提供正确的信号。 外部不经济将造成市场主体过度地从事具有负外部经济效应的经济活动。 外部经济将导致市场主体尽可能地减少从事具有正外部经济效应的经济活动。,2018/11/7,11,1989年，在阿拉斯加的威廉桑德王子岛附近，几百万加仑石油从埃克森公司的一艘油船上泄漏，造成了野生生物的大批死亡，渔场遭毁，自然环境受损。尽管埃克森公司声称花10亿多美元进行清理，但大部分损害需要好几年才能补救回来。为什么埃克森公司不建造一艘更安全一些的船，或者更为小心谨慎一些
6、呢？ 答案在于外部性：石油泄漏对埃克森公司的成本即使是10亿美元也可能小于由于损害环境而造成的全部成本。因为埃克森公司或者其他任何石油公司只承担成本的一部分，所以他们没有足够的动机去设计和购买对环境安全的船只，或者在其船员当中强调谨慎小心。,2018/11/7,12,不完全市场（incomplete market） 市场机制能够有效运作的前提之一是完全的市场，也就是说，经济中具有完整而且完善的市场体系，从而使经济主体能够获得与自己经济行为相关的价格信息。 在经济生活中常常由于相关和互补产品的市场残缺，导致资源配置的无效率。 不完全信息（incomplete information） 信息的不完
7、全性和相应发生的信息成本会影响到市场机制运行的结果，影响到市场的资源配置效率。如道德风险、逆向选择等。,2018/11/7,13,逆向选择是因为信息的事前不对称引起的，即在签订合同或从事交易之前就存在着信息不对称，某些特征被隐藏，所导致的相关经济主体作出的与交易另一方期望截然相反的选择。道德风险是在合同签订之后才发生的，这些行为同样是合同另一方所不愿意看到的。 现实中存在信息不对称，信息公开的强制性措施成为必要。政府有义务主动发布公共信息，但信息的公共性与有偿信息服务发生矛盾冲突。 毒奶粉、毒大米事件；高考热线的考分发布权拍卖；气象信息发布等等。 【小思考】 思考一下信息不对称现象在资本市场和
8、商品市场的具体表现，进一步明确政府介入市场的动因。,2018/11/7,14,3 市场功能缺失,定义 因市场功能不完整而力不能及的经济现象。 类型 分配不公平 经济波动 优值品和劣值品,2018/11/7,15,分配不公（unequal distribution） 由于社会政治经济体制的限制、影响，由于人们出生时就在社会地位和自然禀赋方面存在的差异，由于人们后天的环境条件、教育程度、劳动技能、劳动能力的不同，这些就决定了社会成员在进入市场就是不平等的。在市场经济竞争机制的优胜劣汰的作用之下，竞争性的市场可能会带来很不公平的收入分配结果，造成社会贫富差距过大的状态 世行权威报告预计：2020年中
9、国基尼系数将上升至0.474 如果中国任由当前城乡差距和各省人均收入增长速度的差距继续不断扩大，收入差距将会急剧加大。贫困与不均正威胁着中国经济的可持续发展。,2018/11/7,16,经济波动 宏观经济稳定 充分就业 物价稳定 国际收支平衡 宏观经济的周期性波动 市场经济缺少协调社会总供求平衡的机制 一般认为，无须动用大量经济资源，政府的稳定政策就能达到良好的效果。,2018/11/7,17,优值品和劣值品 优值品（merit goods） 指消费者的评价低于合理评价的产品和服务； 如基础教育、高雅艺术等； 市场供给通常不足，需要由政府出面提供。 劣值品(dismerit goods) 指消
10、费者的评价低于合理评价的产品和服务； 如吸烟、吸毒等； 市场供给往往过量，需要由政府适当加以控制。,2018/11/7,18,例：公共效率与市场效率,A与B住在同一个房间，以下是两人对于房间温度的效用以及空调的边际成本。解释为什么房间温度是公共品，最有效率的温度是多少。,2018/11/7,19,政府干预手段可以概括为 ： 1.立法和行政手段 2.组织公共生产和提供公共物品 3.财政手段 作为直接计划配置资源手段的政府财政，必须介入和参与到政府克服和纠正市场失灵，并且通过自身的收支活动，服务和支持政府的这类干预活动。,2 政府干预与财政职能,2018/11/7,20,财政职能的类型,1 资源配
11、置职能 （resource allocation） 2收入分配职能 （income distribution) 3 经济稳定与发展职能 （economic stabilization and development）,2018/11/7,21,配置职能,理解配置职能 在市场经济中，资源配置主要由市场机制或私人部门达成，公共部门起补充作用； 财政学强调私人部门和公共部门在资源配置上的互补性。 公共部门的配置职能 矫正竞争的不完善； 矫正市场的不完善。,2018/11/7,22,矫正竞争的不完善 对垄断厂商的直接干预：拆分、限产、限价等 矫正自然垄断 建立公共企业 按边际成本定价，用一般税弥补相应
12、的收入亏空； 管制 创造可竞争市场(contestable market),2018/11/7,23,矫正市场的不完善 矫正信息不对称下的策略行为 在某些场合，市场提供解决信息不对称的有效机制 签订或有契约（contingency contracts） 建立或有市场 信息不对称下的策略行为导致并非每种商品都存在完备的或有市场 解决办法：政府强制措施 如社会保险计划、强制购买火灾保险等； 存在不足之处。 信息作为公共产品的政府提供。 一种重要的传递信息机制：资格认证 由政府提供资格认证可能优于私人 成本可能更低：与规模经济有关； 可以杜绝或减少私人的一些不当行为。,2018/11/7,24,分配
13、职能,可供选择的政策手段 税收 税式支出（tax expenditure） 负所得税（negative income tax） 财政支出 社会救助支出 社会保险支出 通过公共项目支出间接影响收入分配格局 政府管制 最低工资、房租管制等,2018/11/7,25,稳定职能,宏观经济政策 财政政策 指政府为实现宏观经济政策目标而对政府支出、税收和公债水平等做出的决策。 货币政策 指政府根据既定的政策目标，通过中央银行对货币的供给进行管理，从而影响经济运行的决策。,2018/11/7,26,3 政府效率与政府失效,政府在纠正市场失灵，实现社会公平的同时，也可能制造新的无效率以及不公平。 政府干预失效
14、的原因和表现 ： 1政府决策失误（例：二滩电站，成本过高，产能闲置） 2寻租行为（例：厦门远华） 3政府干预的非公正性 4政府公权力膨胀（职能的“越位”和“缺位”） 政府失效不容易发现和改正。原因有： 国家领域太大（与家庭相比）。 有可能在一定程度上封锁信息。 维护政府权威与不改正错误是不容易区分的。,2018/11/7,27,在政府的管制领域中，政府往往垄断享有一定的管理权，若有任何经济主体想要获得经营权利或者许可权，必须从政府手中购买，这种独一无二的权力是租金产生的前提。而经济主体为了利益，付出租金之后必然会减少支出，节约成本，或者操纵项目。 从现实中，由于政府管制不当而产生寻租行为，是难
15、以避免的。要解决权力寻租行为，首先要准确地确定需要政府进行管制的领域，对于不需要管制的领域，政府必须退出；其次，在此基础上，完善政府管制的法律法规，并且通过多种途径提高政府的管制能力和管制水平。,2018/11/7,28,本章小结,财政起因：市场失灵论 在财政起因这一问题上，公共财政理论遵循了如下的基本分析思路：市场有效运行市场失灵政府干预财政介入。这即是关于财政起因的“市场失灵论”。 财政对象：公共产品论 在市场经济中，以克服和纠正种种市场失灵问题为出发点的政府干预行为都可以看作是政府为社会经济的正常运转提供公共产品的行为，这样，公共产品构成了市场经济中财政活动的对象。财政可以定义为提供公共
16、产品的活动。 财政决策：公共选择论 财政决策过程也是政治决定过程，该理论探讨了选举原则、选举制度对公共选择和公共决策的的影响。,2018/11/7,29,Question: For each of the programs listed below, discuss what market failures might be used as partial rational: Automobile safety belt requirement; regulations on automobile pollution; national defense; federal deposit ins
17、urance; rent control; urban renewal; national weather service,2018/11/7,30,案例：政府干预,牛肉面一直是北原市民早餐的首选，近年来随着原料价格的上涨，牛肉面价格一升再升。为此，该市物价局规定牛肉面每碗售价不得超过2.8元，违者将严厉查处。此一措施出台之后，引起很大争议。有学者指出，政府竟然细微到直接去干预牛肉面的价格，这是典型的向计划经济的回归。 近日，上级政府有关部门也就此事表态：政府部门用行政手段去干预应当由市场调节的商品价格，这一做法不符合市场经济发展规律，略欠妥当。而北原市物价、卫生、质监等五部门联合向新闻媒体发布通报，认为上级政府部门此一表态是不了解当地实情，牛肉面是市民生活必需品，其价格是典型的民生价格，其地位不亚于水电气暖和公交票价，能否控制住牛肉面价格已经成为政治问题。 民间调查显示，有市民认为，政府限价后，对老百姓来讲是件好事。也有60%的市民认为，牛肉面每碗2.8元还是3.3元，差价不大，无所谓多大影响。,2018/11/7,31,问题： 1 政府应不应该对牛肉面价格进行控制，为什么？ 2 你是否相信政府有能力执行牛肉面限价令，为什么？,
