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场外期权交易流程.doc

上传人:weiwoduzun 文档编号:3203645 上传时间:2018-10-07 格式:DOC 页数:1 大小:27KB
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场外期权交易流程1. 产品询价:客户以邮件方式提交询价申请表(场外期权业务申请单) ,衍生品部以邮件方式进行报价确认。2. 交易确认:双方意向统一后客户提供资料 (所有复印件须加盖公章,一式一份,原件寄到总公司):1. 经过年检的营业执照复印件,组织机构代码证复印件,税务登记证复印件2. 法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件3. 加盖机构公章和法定代表人签章的法定代表人专项授权书(如需授权,见样本) 、授权代理人身份证复印件4. 签署过的期权类金融衍生品交易业务风险揭示书及产品说明书营业部填写(营业部盖柜台章,扫描件抄送总公司):1. 客户基本信息表(机构)2. 机构客户风险承受能力问卷(高风险)3. 客户风险承受能力初次评估结果告知函4. 适当性评估结果确认书客户签署(一式三份,原件寄到总公司):1. SAC 主协议2. SAC 补充协议3. 期权类金融衍生品交易确认书期权成立:客户打款到衍生品部指定账户3. 产品终止:产品到期结束后,期权买方获得行权收益。

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