1、 管理手册质量、 环境、 职业健康安全管理手册Quality/Environment/OccupationalHealth And Safety Management Manual版本：2017V2XXXX有限公司II手册颁布令为提高公司的整体运行绩效，奠定良好基础来实现公司的可持续发展，通过系统方法进行质量、环境、职业健康安全管理，实现质量、环境、职业健康、安全、社会与经济之间的平衡，为公司及社会的可持续性做出贡献，特制定本手册。本手册依据ISO9001标准、ISO14001 标准、GB/T28001 标准，结合XXXX行业 特点和公司运营方针建立。运用PDCA原则和过程方法，规定QEHS管
2、理体系框架和管理目标。 公司QEHS管理体系的框架包括如下内容： 1）体现公司发展战略和对所有相关方承诺的管理方针，以及所要达到的管理目标。2）识别公司管理过程中的QEHS风险。3）建立体系的运行过程，该过程基于公司的实际状况，并分析研究了公司所面临的风险、机遇及合规义务。4）提升公司相关人员的QEHS意识。5）建立运行控制，管理公司的QEHS风险及符合性义务； 6）评估QEHS管理绩效，必要时采取措施。QEHS管理体系的目标通过以下方面对可持续发展做出贡献：1）持续改进产品及服务质量，消除或削减对环境、职业健康安全方面的负面影响。2）缓解外部环境条件对公司造成的潜在不良影响，遵守III合规义
3、务，提升QEHS管理绩效。3）基于生命周期观点所确定的对产品实现及服务过程中能够控制或施加影响的环境因素。 5）通过实施QEHS管理，来提升公司的市场地位，使公司获取经济效益及管理效益。QEHS管理体系的成功实施有赖于在最高管理者领导下的所有职能层次的承诺。通过把QEHS整合融入公司的相关业务流程和其他管理体系中，与其他业务活动同等重视，并在战略决策时考虑满足产品质量的关键因素、重要环境因素、职业健康安全保护因素和不可接受风险的相关影响，来减少或消除负面影响。 本手册是公司QEHS管理体系的纲领性文件，是规范全体员工工作和作业行为的强制性文件，是公司员工持续开展QEHS管理活动的依据和准 则。
4、本手册也是公司对内对外的管理承诺，并向政府部门、相关方和第三方认证机构对公司的审核提供依据。本手册通过管理层的评审及最高管理者的审定，符合ISO 9001标准、ISO 14001和GB/T28001标准的要求，现予批准颁布。本手册自批准发布之日起正式实施，公司全体员工必须认真学习、理解手册的规定，并严格贯彻执行。 总经理： 颁布日期： IV目 录封面 1手册颁布令 .II目 录 .IV第一章 总则 1第一条 适用范围 1第二条 引用标准 1第三条 术语、定义与简写 .1第二章 内容 2第四条 组织环境 2一、理解组织及其环境 .2二、理解相关方的需求和期望 .3三、确定管理体系的范围 .4四、
5、管理体系及其过程 .4第五条 领导作用 5一、领导作用和承诺 .5（一）总则 5（二）以顾客为关注焦点 6二、方针 .7（一）方针的策划和制定 7（二）沟通方针 9（三）组织的岗位、职责和权限 .9第六条 策划 13一、应对风险和机遇的措施 .13（一）总则 13（二）风险和机遇的识别、评价及控制 .13（三）合规义务 16（四）措施的策划 17二、目标及其实现的策划 .18（一）制定目标 18（二）实现目标的措施的策划 19三、变更的策划 .20第七条 支持 20一、资源 .20（一）总则 20（二）人员 21（三）基础设施 22（四）过程运行环境 22（五）监视和测量资源 23（六）组织知
6、识 24二、能力 .25三、意识 .25四、信息交流 .26（一）总则 26（二）内部信息交流 27V（三）外部信息交流 28五、成文信息 .29（一）总则 29（二）创建和更新 30（三）成文信息的控制 30第八条 运行 31一、运行的策划和控制 .31二、产品和服务的要求 .33（一）顾客沟通 33（二）产品和服务要求的确定 34（三）产品和服务要求的评审 34（四）产品和服务要求的更改 35三、产品和服务的设计和开发 .35（一）总则 35（二）设计和开发策划 35（三）设计和开发的输入 37（四）设计和开发的控制 37（五）设计和开发的输出 39（六）设计和开发更改 39四、外部提供的
7、过程、产品和服务的控制 40（一）总则 40（二）控制类型和程度 40（三）提供给外部供方的信息 41五、生产和服务提供 .41（一）生产和服务提供的控制 41（二）标识和可追溯性 42（三）顾客或外部供方的财产 43（四）防护 43（五）交付后活动 43（六）更改控制 44六、产品和服务的放行 .44七、不合格输出的控制 .45八、应急准备和响应 .46第九条 绩效评价 47一、监视、 测量、分析和 评价 47（一）总则 47（二）顾客满意 48（三）分析与评价 48（四）合规性评价 50二、内部审核 .51（一）总则 51（二）内部审核方案 51三、管理评审 .52（一）总则 52（二）管
8、理评审输入 53（三）管理评审输出 54VI第十条 改进 54一、总则 .54二、不合格与纠正措施 .55三、持续改进 .56第三章 相关文件 57第十条 相关文件 57附件： 57附件一 58附件二 59附件三 60附件四 61附件五 62附件六 63质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：XHGD17PZBZ0202第 1 页 共 63 页质量、环境、职业健康安全管理手册版本号：2017V2 附件数：5 份 密 级：秘 密撰写部门：品质保证部 撰写人：王娟娟 审核人：曾涛、江启洪生效日期：2017.08.01 审核人：刘光兵 审批人：刘再进传阅范围：全体员工，仅可在公司内部公示。第一章 总
9、则第一条 适用范围一、本手册适用于XXXX有限公司（简称“ 公司”）的质量、环境、职业健康安全管理体系（简称“ 管理体系” 或“QEHS”）运行。二、本手册适用于公司开展下列范围内的活动：XXXX的制造和服务全过程的管理体系活动。第二条 引用标准 一、GB/T 19000-2016质量管理体系 基础和术语二、GB/T 19001-2016质量管理体系 要求三、GB/T 24001-2016环境管理体系 要求及使用指南四、GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系 规范第三条 术语、定义与简写一、本手册采用GB/T 19000-2016 、GB/T 24001-2016和 GB/T 2
10、8001-2011标 准中的术语和定义 。质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：XHGD17PZBZ0202第 2 页 共 63 页二、供应链为：供方（供应商） 组织（公司） 顾客（顾客）三、删减说明：QEHS标准的所有条款在本公司都适用，无需删减。四、责任单位：指负责对应条款的主要责任单位，附件四管理体系条款对照表中明确了各责任单位对应的主要责任条款，各责任单位严格按对照表中所规定的条款实施QEHS工作。五、文件化信息：指需要控制并形成文件/记录的信息，附件四管理体系条款对照表中明确了对应条款所需形成的文件/记录，责任单 位根据对照表中各条款要求的文件化信息编制对应文件/记录 。六、各部门
11、：指公司所有职能部门及生产车间的合称；各车间：则代表单指生产车间；各职能部门：则代表单指职能部门。第二章 内容第四条 组织环境一、理解组织及其环境最高管理者组织确定与公司宗旨，以及影响QEHS管理体系实现预期战略目标结果能力的内外部事务的方向。责任单位全面负责公司监视和评审这些外部及内部事质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：XHGD17PZBZ0202第 3 页 共 63 页务的信息。针对有关可能带来与风险和机遇相关的风险的内部和外部议题，由责任单位组织公司相应的应对措施的策划和管理。 与公司相关的内部和外部议题主要包括： 1.内部特性或公司的状况，例如：公司战略方向、公司文化、员工能力、
12、知识管理、供应商管理，以及产品实现及服务过程的控制能力等。 2.外部的文化、社会、政治、法律法规、规章、财务、技术、经济和供应商能力，以及自然和竞争环境，无论是国际的、国内的或地区的。 3.与气候、空气质量、水体质量、土地利用、现存的污染、自然资源的可用性、生物多样性等有关的环境条件。这些环境条件可影响公司的目的，也可能被公司的环境因素所影响。 二、理解相关方的需求和期望最高管理者组织理解、确定相关方的需求和期望。责任单位全面负责组织监视和评审相关方及其要求的相关信息，确定相关方对公司持续符合适用的法律法规要求的能力存在的影响或潜在影响。包括：1.确定与QEHS管理体系有关的相关方。2.确定这
13、些相关方的需求和期望。3.确定相关需求和期望中哪些属于适用的法定要求和合质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：XHGD17PZBZ0202第 4 页 共 63 页规义务。三、确定管理体系的范围最高管理者应确定QEHS管理体系的边界和范围的总体要求，由责任单位组织界定。在确定QEHS管理体系边界和范围时，公司应考虑：1.QEHS管理体系标准提及的内外部事项。2.QEHS管理体系标准提及的适用性法律法规要求和潜在的合规义务。3.公司产品实现及服务过程涉及的重要环境因素、重大危险源和不可接受风险。4.公司实施其控制和影响的权威性与影响力。公司QEHS管理管理体系的范围为：XXXX制造及相关活动。公
14、司QEHS管理体系的边界为：位于四川省绵阳市的XXXX制造现场及销售和服务。四、管理体系及其过程最高管理者根据本手册引用标准的要求，将其融入公司相关的业务流程，确定每个过程所需的输入和期望的输出，确定所需的过程和相互作用，确定所需的准则、方法、测量及相关的QEHS绩效指 标，提供所需的资源，明确分工、职责和权限，评审业务活动、环境因素等各类风险和改进机会，质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：XHGD17PZBZ0202第 5 页 共 63 页从而建立、实施、保持并持续改进QEHS管理体系，以提高公司的QEHS绩效。公司QEHS管理体系包括以下外包过程：产品的运输及计量器具委外的检定部分。按
15、照与公司分担的程度，在合同中明确规定对这些外包过程的控制和管理的要求。对外包过程供方进行选择、评价和控制。责任单位依据上述策划的结果建立QEHS管理体系，并将其形成手册文件加以实施和保持。通过运行稽核、内部审核和管理评审，持续改进QEHS管理体系的有效性。公司QEHS管理体系的运行框架根据组织机构及管理体系职能分配运行实施。第五条 领导作用一、领导作用和承诺 （一）总则最高管理者应通过以下方面证实其对QEHS管理体系的领导作用和承诺：1.对QEHS管理体系的有效性负有责任。2.确保QEHS管理方针和目标得到建立，并与公司的战略方向保持一致，并在战略规划中考虑QEHS绩效，促进持续改进。3.确保
16、QEHS管理方针在公司内的沟通、理解和运用。 质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：XHGD17PZBZ0202第 6 页 共 63 页4.确保QEHS管理体系要求整合和融入公司的业务运作。5.提高运用管理现代化方法实施控制和管理的意识。6.确保QEHS管理体系所需资源的获得。7.有效沟通遵守与执行QEHS管理体系要求的重要性。 8.推进持续改进活动，确保QEHS管理体系实现预期的输出。9.鼓励、指导、支持员工和相关人员为QEHS管理体系实施的有效性做贡献。10.支持公司各级管理者在其负责的领域证实其领导力。最高管理者负责确立公司的宗旨，为公司确立方向，策划未来，制定QEHS 管理方针与目标
17、，建立和实施有效的管理体系；确保公司内各岗位的职责和权限得到明确规定和沟通，使全体员工理解QEHS管理方针与目标；同时确保提供必要的资源，以及为员工创造适宜的工作条件和培训机会。（二）以顾客为关注焦点最高管理者负责创造以顾客和相关方为关注焦点的公司文化，将公司的运作方向与公司宗旨协调一致，创造一个全体员工能充分实现公司方针和目标指标的内部氛围和环境。为增进员工和其他相关方满意，推进和履行社会责任，质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：XHGD17PZBZ0202第 7 页 共 63 页最高管理者郑重承诺： 1.以相关方和顾客为关注焦点，保障公司和相关方的合法权益。2.遵守适用的法律法规，恪守
18、商业道德、依法经营。3.努力改进产品实现及服务过程质量，实现增进顾客满意的承诺。4. 树立质量意识，预防质量事故。5.不断增强环境和安全意识，注重资源节约和保护环境。6.加强公司文化建设，保障员工权益，构建和谐劳动关系，实现公司与员工、公司与社会、公司与自然的和谐，实现多方共赢。7.建立文件化的QEHS管理体系并持续改进其有效性，按照规定的要求进行内部审核和管理评审，以确定改进方向并组织实施改进措施。二、方针（一）方针的策划和制定最高管理者应制定、评审和保持QEHS管理方针，并： 1.与公司的宗旨和背景相适应。2.适用于公司的相关活动。3.与公司相关的环境影响或风险。质量、环境、职业健康安全管
19、理手册 编号：XHGD17PZBZ0202第 8 页 共 63 页4.提供制定和评审QEHS目标的框架。5.包括满足适用的法律法规要求的承诺，如相关QEHS方面的法定要求和合规义务。6.包括对持续改进QEHS管理体系，提高QEHS绩效的的承诺。最高管理者制定公司方针，以使公司的愿景和核心价值观得到相关方的认同和支持，体现国家、公司与员工利益相协调，当前与长远发展相协调，以及公司与社会、环境相协调，成为公司生存发展的意义所在和自觉追求。最高管理层通过以下过程制定、落实和保持有效的方针和目标，适时修订公司方针和目标指标：1.利用公司经营和经济分析等活动来不断监视和分析公司的内外部环境，包括相关方的
20、需求和期望、法律法规要求、竞争状况、政策变化、经济预测、社会因素、行业发展趋势等新要求和方法。2.识别并确定相关方的需求和期望。3.评价现有过程的能力和资源。4.识别未来资源和技术需求； 识别公司产品实现及服务过程的优势、劣势、机会和风险。5.更新QEHS管理方针或目标指标。6.识别满足相关方的需求和期望所必需的输出。责任单位建立上述过程，同时确定支持这些过程所需要质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：XHGD17PZBZ0202第 9 页 共 63 页的计划和资源。 最高管理者在策划、制定公司QEHS管理方针时，应做到：1.公司QEHS管理方针应形成文件。2.公司QEHS管理方针应在公司内
21、得到沟通、理解和运用。3.公司QEHS管理方针可被相关方所获取。 （二）沟通方针为明确公司QEHS管理体系的宗旨和方向，满足顾客和其他相关方的要求，实现公司的持续改进和持续成功，最高管理层在充分酝酿和反复征求员工意见的基础上，提出了公司的愿景和核心价值观等企业文化，明晰了其内涵，制订了公司体系方针、目标，并利用公司宣传载体，如公司腾讯平台、宣传手册、看板、小卡片等手段广泛宣传，让全体员工理解并体现在行动上。最高管理者应通过管理评审对QEHS管理方针的持续适宜性方面进行评审，并根据公司内外部条件、环境的变化决定是否进行修订，以确保QEHS管理体系得到持续改进。（三）组织的岗位、职责和权限 最高管
22、理者应确保公司内与QEHS管理体系相关人员的作用、职责、权限得到规定，并确保各层次人员得到充分的质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：XHGD17PZBZ0202第 10 页 共 63 页沟通和理解，以：1. 确保管理体系符合标准的要求。2. 确保管理体系各过程达到预期的结果。3.报告管理体系的绩效、改进机会、变更或创新的需求，特别是向最高管理者汇报。4.确保在整个组织中充分理解了公司的战略目标。5.确保在策划和实施管理体系变更时，保持其完整性。最高管理者组织责任单位明确各层级框架，形成公司的组织架构。根据组织架构形成文件化的部门职责和权限。明确分工及其业务审批和签署权限。规定公司高层领导和
23、各部门的质量管理、安全生产、环境保护及职业健康防护的职责和权限。各部门根据部门职责和权限，以业务为中心来划分、界定部门职责，明确规定工作流程以及所有员工的职责和工作要求，通过管理制度和技术文件确定过程有效运行和控制所需的准则和方法，细化各业务版板的职责和权责并形成文件化信息，落实到每一个岗位。最高管理者职责和权限：1.负责组织制定、批准和颁布QEHS管理方针，组织制定、批准和颁布QEHS 管理手册。2.对QEHS管理体系的建立、实施和保持起领导作用。3.制定公司的经营方针和公司目标，负责QEHS目标的质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：XHGD17PZBZ0202第 11 页 共 63 页
24、审批；领导企业各部门抓好企业管理和业务发展；把控公司的财务状况和领导层人员的任命，明确各部门的职责和权限；抓好公司的安全生产和消防工作，是安全生产和消防工作第一责任人。4.任命公司责任单位，授权其建立和完善QEHS管理体系。5.掌握、分析公司内外各类信息、工作动态，为公司的经营决策制定方针；抓好公司的综合管理，完善QEHS管理体系和管理制度，制定中长期规划及年度计划，并负责落实督办；负责公司的业务管理，协调各部门的工作衔接，掌握各部门的工作进度、对各部门的考核最终评定，负责对职能处室各项工作的检查、考核。管理体系的有效实施与公司每一个成员的认识紧密相关，应通过培训、会议等方式使全体员工都能认识
25、到满足顾客和法律法规的要求对公司的重要性，树立质量、环境和安全意识，积极参与公司的QEHS活动。6.为QEHS管理体系的运行、控制和改进提供必要的资源。7.主持管理评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理者代表职责和权限最高管理者以文件形式指定一名管理层人员为管理者代表，代表最高管理者协调管理体系运行的有关事宜，除履质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：XHGD17PZBZ0202第 12 页 共 63 页行原有的职责分工外，同时还具有以下方面的职责和权限：1.确保按照手册范围规定内容以及国家有关法规和相关方的管理要求，建立、实施、保持和改进公司QEHS管理体系，代表最高管理者全面
26、负责公司QEHS管理体系的组织协调具体事宜。2.向最高管理者报告QEHS管理体系的业绩，及时提出持续改进的需求。3.确保不断提高公司全体员工的QEHS、标准化、法律等方面的意识，以及不断提高公司全体员工满足顾客及其他相关方要求的意识。4.负责组织建立并保持公司的管理体系文件；负责组织公司管理体系目标、指标和管理方案的制定及审核；审批公司重要环境因素、重大危险源和不可接受相关风险的清单，以及适用于公司的法律、法规和其他要求清单；负责对公司重要环境因素、重大危险源和不可接受风险的控制及应急准备和响应的统一指挥调度。5.负责与QEHS管理体系有关事宜的外部联络。6.协助最高管理者开展管理评审工作，组
27、织内部审核工作。监督检查体系实施情况，协调解决体系运行中出现的各类问题，向最高管理者汇报体系运行情况和绩效,为QEHS管理体系的评审和改进提供依据。7.确保QEHS管理体系的有效运行，追求公司的持续成质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：XHGD17PZBZ0202第 13 页 共 63 页功。第六条 策划一、应对风险和机遇的措施 （一）总则最高管理者规划QEHS管理体系时，应确定需应对的风险和机遇的措施，以便：1.确保QEHS管理体系完成预期结果。2.预防或减少非预期的影响。3.为公司带来竞争性的实践机遇而实现持续改进。责任单位根据最高管理者的指示策划应对风险和机遇的措施，明确识别、评价及
28、管理方案要求，形成文件化信息。实施管理方案的方法为:1）将管理方案的措施融入并贯彻于QEHS管理体系的运行过程中。2）评估这些管理方案的措施实施的有效性。上述管理方案的措施可包括一个或多个选项，应对风险包括：规避风险、降低风险、分担风险、接受风险等；风险因素包括环境因素、危险源、相关方风险、财务风险、品质风险等。质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：XHGD17PZBZ0202第 14 页 共 63 页（二）风险和机遇的识别、评价及控制根据所策划的风险和机遇要求，责任单位建立相应的文件化信息，管控识别、评价及控制过程，执行并维护识别的重要环境因素、重大危险源及不可接受风险。实施的控制措施包括
29、：1.确定公司所有业务活动相关的环境因素、危险源及风险的潜在影响、以及相关的安全、环境或质量事故隐患，考虑相关方可能带来的影响，考虑业务活动中产生的废弃物的可能影响。在识别业务活动相关的环境因素、危险源及风险时，需考虑：非正常情况、潜在的或可预见的紧急情况等所有与上述服务活动有关的风险，并应考虑公司内外部环境变化时的业务活动相关的环境因素、危险源及风险的潜在影响。2.在确定上述业务活动相关的重要环境因素、重大危险源和不可接受风险时，应运用公司设定的重要环境因素、重大危险源和不可接受风险的评价标准，考虑到公司内外部环境变化的背景，以及具有或可能具有的重大影响。3.公司应考虑产品实现及服务活动中计
30、划的或新的或修改的活动，并识别和确定其特定的相关的重要环境因素、不可接受风险的潜在影响。重要环境因素、重大危险源和不可接受风险的潜在影响，应在各职能层次相关的业务活动中得到充分的落实。并形成以下文件化信息： 质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：XHGD17PZBZ0202第 15 页 共 63 页1）重要环境因素、重大危险源和不可接受风险的评价标准。2）重要环境因素、重大危险源的识别、评价及管控措施清单。3）不可接受风险的识别、评价及管控措施清单。 4.环境因素、危险源的辨识、评价和控制各部门根据策划的文件规定，识别本部门产品实现及服务过程能够控制和（或）能够施加影响的环境因素以及危险源，
31、经环境影响和危险源的风险评价，确定重要环境因素和具有的不可接受风险，分别形成部门重要环境因素、重大危险源和不可接受风险的清单，明确控制措施，以消减和防止活动过程对环境的影响，防止环境污染事故发生，以及不可接受风险的事件/事故的发生，实现环境、安全管理目标。环境因素识别和危险源辨识时要考虑三种时态（过去、现在、将来）、三种状态（正常、异常、紧急）和七种情况(向水体排放，向大气排放、噪声、向土壤的排放、资源消耗、能源的消耗、对社区影响等)。责任部门汇总各部门的识别后，在对环境因素系统识别和危险源系统辨识的基础上，分别依据公司制订的重要环境因素、重大危险源和不可接受风险的评价准则，经公司环境因素和危
32、险源评价小组评价，确定公司重要环境因素、重大危险源和不可接受风险的清单，以及需要采取治理措施的先质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：XHGD17PZBZ0202第 16 页 共 63 页后次序。当出现下列情况时，责任单位应及时组织再识别、再评价，并及时更新“重要 环境因素清单” 和 “不可接受风险清单”：1）适用的法律法规发生变化。2）公司机构发生较大变动，新、扩、改建项目。3）工艺技术或产品发生了较大变化。4）重大环境污染、安全事故发生后。（三）合规义务责任单位组织各部门对法律法规及其它要求进行规范管理，使法律法规及其它要求的获取、识别、评价、更新过程处于受控状态,建立文件并制定管控措施
33、控制法律风险。法律法规及其他要求（合规义务）由责任单位归口管理。各部门根据文件要求，确保建立、执行并维护QEHS管理体系时，识别、确定本部门涉及的合规义务，并按照文件要求实施控制，包括：1.识别和获取与产品实现、服务活动及其环境管理和职业健康安全管理有关的法律法规及其他要求（合规义务）。2.确定这些要求如何应用于公司的各业务过程。3.确保建立、执行并维护QEHS管理体系时考虑这些适用的法律法规及其他要求（合规义务）。各部门应保持适用的法律法规要求（合规义务）的文件化信息。质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：XHGD17PZBZ0202第 17 页 共 63 页4.各部门负责建立与本部门主管
34、专业有关的法律、法规、行业规范及其他要求的获取渠道，以获取各专业管理应遵循的法律法规及其他要求（合规义务）。各专业管理人员根据公司实际情况，对获取的法律、法规、行业规范及其他要求的适用性及适用部门进行识别，并建立台账有效管控。5.责任单位对识别的台账进行汇总，定期组织评价、更新，并保留文件化信息。（四）措施的策划1.相关风险和机遇的确定 相关风险和机遇的确定由责任单位归口管理。各部门应确定需要应对的相关风险和机遇，以：1）确保QEHS管理体系能够实现预期的结果。2）避免、减少非预期的结果，包括公司外部环境条件下的潜在的影响。3）实现QEHS管理体系持续改进。 2.风险和机遇应对措施的策划 风险
35、和机遇应对措施的策划由责任单位归口管理。各部门负责策划采取措施控制和管理相关的风险和机遇确定的结果、业务活动相关的重要环境因素、重大危险源和不可接受风险，以及合规义务。将这些措施融入公司的QEHS管理体系各个过程并予以实施。应对风险和机遇的措施可以包括：质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：XHGD17PZBZ0202第 18 页 共 63 页风险规避、风险降低、风险接受或风险承受，以及变更的可能性分析和实施变更，并评价这些措施的有效性。 采取的任何风险和机遇的应对措施都应与公司产品实现及服务活动要求相符合，与相关方的满意程度及公司业务活动相关的环境因素、危险源及风险的潜在影响相适应。责任单
36、位建立文件化信息策划风险和机遇的识别过程及方法，各部门保留识别相关风险和机遇确定的结果的文件化信息。二、目标及其实现的策划 （一）制定目标责任单位根据公司方针及最高管理者的指示，组织各部门制定公司级QEHS 目标，各部门根据公司目标在相关职能、层次及过程中建立本部门的分解目标。QEHS目标和过程目标应做到：1.目标与QEHS管理方针保持一致。2.目标应是可衡量或可测量。3.目标应考虑适用的法定要求和合规义务，以及公司业务活动相关的重要环境因素、重大危险源和不可接受风险的潜在影响。4.目标应考虑公司内部和外部事宜，以及公司与风险和机遇相关的风险。质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：XHGD1
37、7PZBZ0202第 19 页 共 63 页5.目标应能监控，并得到沟通。6.当内外部环境发生重大变化时，应对目标进行更新，以应对内外部环境发生的变化。（二）实现目标的措施的策划QEHS目标的策划活动（包括管理方案）由责任单位归口管理。各部门对于每个目标都应定义一个或一个以上评估效能的绩效指标。当策划如何完成这些QEHS目标指标时，各部门应制定QEHS目标 的策划活动，并确定活动的实施内容、所需资源、责任人、融入公司业务流程的方法、完成时间表、活动的结果评价，包括评估绩效指标完成情况等。 为实现QEHS管理的目标和指标，持续改进QEHS管理绩效，对公司范围内，依据适用法律法规和其他要求识别评价
38、和公司业务活动相关的重要环境因素、重大危险源和不可接受风险的潜在影响评价的结果，经确认通过运行控制无法消除或降低的风险，需通过实施质量攻关、环境或安全隐患治理项目，或者技措技改、节能降耗或本质安全项目所制定的技术措施，以及足以影响公司管理目标、指标实现等重大活动方案，统称为管理方案。公司目标指标与公司QEHS管理方针相适应，体现最高管理层满足顾客、法律法规和相关方要求，保护环境、预防各类事故的承诺，以及持续改进管理体系有效性的承诺；公质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：XHGD17PZBZ0202第 20 页 共 63 页司的QEHS管理方针提供了制定和评审目标的框架，为展开方针和目标，最
39、高管理者应制订公司的QEHS目标指标，并批准发布。责任单位根据公司年度工作安排，组织制订体系年度目标，各部门对公司目标进行分解，落实到各过程中，业务归口部门每月对目标达成情况进行跟踪监督，汇总每月目标结果，收集目标过程资料，输入管理评审。三、变更的策划责任单位建立文件化信息，明确变更需要进行策划的内容及职责、权限，各部门根据文件要求对QEHS发生的变更进策划，并按所策划的方式实施。各部门在对QEHS管理体系实施变更的策划时应考虑以下方面的内容：1.识别和确定变更目的及其潜在后果。2.识别和确定QEHS管理体系的完整性。3.识别和确定资源的可获得性。4.识别和确定责任和权限的分配或再分配。第七条
40、 支持一、资源（一）总则最高管理者依据确定的短期和长期目标，提供所需的内外部资源。为确保有效并高效地使用资源，公司识别和评估质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：XHGD17PZBZ0202第 21 页 共 63 页可能因为缺乏这些资源而产生的风险，并持续监视资源的使用情况，以寻找改进的机会。公司在QEHS管理体系策划中重点关注过程优化、新工艺和新技术的研究工作。最高管理者在QEHS管理体系运行过程中应确定并提供为建立、实施、保持和持续改进QEHS管理体系所需的资源，并考虑：1.现有内部资源的能力和局限。2.从外部供方所需获得的资源。公司提供的资源包括：人力资源、基础设施、过程环境、供方和合
41、作伙伴、财务资源、知识信息资源及相关技术资源等。最高管理者根据专业分工、人员配备和技术创新等方面的情况，进行资源分配，并适时做出相应的投入和调整。 最高管理者应明确公司的财务需求和用于公司当前和未来运行所需的财务资源。财务部按公司财务管理的相关要求控制资金预算、资金收入与资金筹集，使公司财务资源进行有效配置和高效使用，避免QEHS管理方案实施过程失效或资源浪费，以及其他违反法定要求的法律风险。（二）人员为确保公司能持续有效的满足管理体系要求，符合环境和安全的法定要求、相关方需求及合规义务，最高管理者应确定并配备所需的人员，来满足运行和控制管理体系过程。质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：X
42、HGD17PZBZ0202第 22 页 共 63 页责任单位根据最高管理指示进行人员岗位编制，并形成文件化信息，定岗定编、合理分配。（三）基础设施责任单位根据体系运行要求确定、提供并维护在过程运行中，为获得产品实现及服务活动要求的符合性所需的基础设施，以及环境、职业健康安全管理的合规性所需的基础设施。为有效、高效地策划、提供和管理基础设施，责任单位应对相关的基础设施满足公司目标的适宜情况组织各部门进行评价。公司的基础设施包括：建筑物、窑炉、产线设备、安全和环控设施（消防、避雷、脱硝系统、视频监控等）以及办公生活设施（员工食堂、宿舍、公司绿化、计算机及办公设备）等。责任单位负责建立文件化信息统筹
43、策划并管理公司基础设备，各部门根据职责与权限有效的运行各基础设备，确保设施的完好、适用、及时且有效的维护管理，满足业务活动正常进行的要求，以及安全管理和环境保护的要求。（四）过程运行环境责任单位应确定、提供并维护为确保产品实现及服务符合规定要求实施、运行过程所需的环境。过程运行环境包括工作环境。 适当的过程运行环境可能是人文因素与物理因素的结合。如：社会因素(比如无歧质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：XHGD17PZBZ0202第 23 页 共 63 页视、无对抗、和谐稳定)； 心理因素（比如舒缓心理压力、预防过度疲劳、保护个人情感）;物理因素（比如温度、热量、湿度、光照、空气流通、卫生
44、、噪声等）。（五）监视和测量资源 1.总则责任单位根据体系运行要求确定、提供并维护所需的监视和测量设备资源，建立文件化信息，为管理体系的符合性确定的要求提供证据，并确保监视和测量的结果有效和可靠，保留作为监视和测量资源适合其用途的证据形成的文件化信息。确保所提供的监视和测量资源适用于公司QEHS管理所需类型的监视和测量活动，并得到适当的维护，以确保持续适合其用途，能够持续满足监视和测量的目的。测量的可追溯性既是法律法规要求和相关方的期待，也是公司自身应考虑的内容。测量的可追溯性是提供测量结果有效性的重要部分。2.测量溯源当要求测量溯源或公司认为测量溯源是信任测量结果有效的重要要素时，测量设备应
45、：1）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定（验证）,当不存质量、环境、职业健康安全管理手册 编号：XHGD17PZBZ0202第 24 页 共 63 页在上述标准时，应保留作为校准或检定（验证依据的形成文件的信息。2）具有标识，以确定其校准状态。3）予以保护，防止可能使校准状态和随后的测量结果失效的调整、损坏或退化。当发现测量设备不合格预期用途时，责任单位应确定以往测量结果的有效性是否受到不利影响，并采取适当的必要措施。（六）组织知识组织知识是指组织从其经验中获得的特定知识 , 是实现组织目标所使用的共享信息。 组织知识可以基于：1.内部来源（例如知识产权、从经历获得的知识、从失败和成功项目得到的经验教训、得到和分享未形成文件的知识和经验、过程、产品和服务的改进结果等）。2.外部来源（例如标准、学术交流、专业会议、从顾客或外部供方收集的知识等）。最高管理层应确定获得产品实现及服务过程所需的，符合相关方规定要求的运作全过程所需的知识。 责任单位根据最高管理层指示，建立文件化信息，确定保持这些知识的获取方法及要求，并在需要范围予以提供。
