应用福利经济学.docx

1、 应 用 经 济 学 研 究 生 系 列 教 材主 编 : 郑 玉 歆副 主 编 : 范 金 谭 伟应 用 福 利 经 济 学孙 月 平 刘 俊 谭 军 编 著经 济 管 理 出 版 社图 书 在 版 编 目 ( CIP) 数 据应 用 福 利 经 济 学 / 孙 月 平 , 刘 俊 , 谭 军 编 著 .北 京 : 经济 管 理 出 版 社 , 2004ISBN 7 - 80162 - 995 - 7 .应 . . . . 孙 . . . 刘 . . . 谭 . . . .福 利 经 济 学 .F061 .4中 国 版 本 图 书 馆 CIP 数 据 核 字 (2004) 第 073405

2、号出 版 发 行 : 经 济 管 理 出 版 社北 京 市 海 淀 区 北 蜂 窝 8 号 中 雅 大 厦 11 层电 话 : ( 0 10 ) 51 9 15 6 0 2 邮 编 : 1 00 0 3 8印刷 : 中 央 党 校 印 刷 厂 经 销 : 新 华 书 店 责 任 编 辑 : 谭 伟技 术 编 辑 : 杨 玲责 任 校 对 : 郭 红 生787 mm960 mm/ 16 22 印 张 397 千 字2004 年 10 月 第 1 版 2004 年 10 月 第 1 次 印 刷印数 : 册 定 价 : 39. 00 元书 号 : ISBN 7 - 80162 - 995 - 7/

3、F911版 权 所 有 翻 印 必 究 凡 购 本 社 图 书 , 如 有 印 装 错 误 , 由 本 社 读 者 服 务 部 负 责 调 换 。 联 系 地 址 : 北 京 阜 外 月 坛 北 小 街 2 号 电 话 : (0 1 0 )6 8 02 2 97 4 邮 编 : 1 00 8 361前 言近 年 来 , 为 了 普 及 现 代 经 济 学 知 识 , 中 国 翻 译 了 大 量 国 外 经 济 学 教 科 书 , 同 时 也 编 写 了 不 少 经 济 学 方 面 的 教 材 。 现 在 , 这 套 应 用 经 济 学 研 究 生 系 列 教 材 又 加 入 到 了 经 济 学

4、 教 科 书 的 行 列 中 。 衷 心 希 望 它 能 以 自 己 精 致 的 构 思 和 严 谨 的 表 述 受 到 读 者 的 喜 爱 。本 套 教 材 ( 第 一 辑 ) 包 括 中 级 微 观 经 济 学 、 中 级 宏 观 经 济 学 、 应 用 福 利 经 济 学 、 应 用 产 业 经 济 学 和 新 编 国 际 经 济 学 五 本 书 , 本 套 教 材 在 内 容 安 排 上 力 图 能 够 涵 盖 应 用 经 济 学 学 科 研 究 生 必 须 掌 握 的 基 础 知 识 , 并 在 对 其 给 予 系 统 、 准 确 地 阐 述 的 同 时 , 注 重 涉 及 应 用

5、经 济 学 相 关 领 域 中 有 重 要 实 践 意 义 的 前 沿 专 题 。 本 套 教 材 在 使 课 程 内 容 与 经 济 全 球 化 的 趋 势 、 经 济 改 革 和 发 展 的 现 状 有 机 结 合 方 面 做 出 了 积 极 的 努 力 , 在 许 可 的 情 况 下 尽 可 能 介 绍 一 些 中 国 的 应 用 实 例 。 例 如 , 在 应 用 福 利 经 济 学 和 应 用 产 业 经 济 学 中 都 包 含 了 一 些 利 用 书 中 讲 述 的 基 本 原 理 ,结 合 我 国 改 革 和 市 场 经 济 运 行 的 实 际 , 运 用 规 范 研 究 或 实

6、 证 研 究 的 方 法 , 进 行 分 析 评 价 的 研 究 成 果 。 显 然 , 这 些 内 容 有 利 于 学 生 加 深 对 内 容 的 理 解 , 并 可 为 应 用 经 济 学 各 相 关 专 业 研 究 生 进 一 步 进 行 专 业 课 程 学 习 和 论 文 写 作 , 奠 定 一 个 较 好 的 基 础 。本 套 教 材 定 位 于 中 级 经 济 学 教 材 , 适 用 于 应 用 经 济 学 科 研 究 生 。 适 度 使 用 数 学 语 言 是 研 究 生 教 材 的 要 求 。 较 多 数 学 语 言 的 使 用 使 本 套 教 材 比 初 级 教 材 对 经

7、济 学 理 论 和 方 法 有 更 深 入 、 更 准 确 的 描 述 。 因 此 , 本 套 教 材 在 数 学 工 具 的 使 用 上 采 取 了 一 种 介 于 理 论 的 严 格 性 与 直 观 性 间 的 折 中 办 法 。 数 学 方 法 的 难 度 除 中 级 宏 观 经 济 学 中 使 用 了 一 些 最 优 控 制 论 的 方 法 以 外 , 其 他 内 容 对 于 具 有 大 学 本 科 数2学 水 平 的 读 者 应 该 没 有 什 么 障 碍 。 由 于 本 套 教 材 注 重 结 合 实 际 , 且1深 浅 适 度 , 因 而 适 用 性 强 , 既 可 作 为 研

8、究 生 的 专 业 教 材 , 也 可 作 为 研 究 人 员 和 实 际 工 作 者 进 行 政 策 研 究 、 政 策 分 析 时 的 重 要 参 考 。作 为 教 材 , 体 系 合 理 , 概 念 准 确 , 表 述 简 练 是 非 常 重 要 的 。 尽 管 自 20 世 纪 70 年 代 以 来 , 新 古 典 经 济 学 受 到 了 不 少 批 评 , 但 其 作 为 现 代 主 流 经 济 学 的 地 位 仍 然 无 法 被 替 代 。 本 套 教 材 基 本 上 是 以 新 古 典 经 济 学 作 为 微 观 基 础 的 中 级 教 科 书 , 同 时 注 意 吸 收 相 关

9、 的 新 的 研 究 成 果 。 本 套 丛 书 在 经 济 学 术 语 , 特 别 是 外 来 语 表 述 上 注 意 保 持 学 术 的 严 谨 。 大 部 分 教 材 各 章 还 附 有 小 结 和 习 题 以 及 参 考 文 献 , 以 方 便 读 者 使 用 。 特 别 应 该 指 出 的 是 , 部 分 教 材 已 经 由 相 关 编 写 人 员 在 研 究 生 教 育 中 使 用 过 多 次 , 并 取 得 很 好 的 效 果 。中 国 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 的 完 善 以 及 国 民 经 济 的 持 续 快 速 增 长 , 都 要 求 有 经 济 理 论 的

10、指 导 。 在 这 个 过 程 中 , 了 解 掌 握 已 有 的 现 代 经 济 学 知 识 则 是 实 现 这 一 目 标 的 重 要 一 环 。 但 是 , 改 革 开 放 以 来 的 实 践 表 明 , 中 国 的 改 革 与 发 展 没 有 现 成 模 式 可 供 选 择 。 中 国 现 代 化 的 实 现 是 有 赖 于 当 代 中 国 人 根 据 自 己 的 国 情 , 借 鉴 前 人 和 各 国 积 累 的 经 验 和 理 论 , 在 实 践 中 大 胆 创 新 。应 该 看 到 , 任 何 经 济 理 论 都 有 严 格 的 假 定 条 件 , 特 别 是 数 学 工 具 的

11、 引 入 会 使 经 济 理 论 的 假 定 与 现 实 之 间 的 差 异 更 为 明 显 。 另 外 , 经 济 学 是 研 究 人 类 行 为 的 学 问 。 人 的 行 为 具 有 的 不 确 定 性 , 使 得 经 济 研 究 常 常 带 有 很 强 的 艺 术 的 成 分 , 而 难 以 成 为 真 正 意 义 上 的 科 学 。 再 有 , 任 何 经 济 政 策 实 际 上 都 是 由 政 治 家 而 非 经 济 学 家 制 定 的 , 这 一 事 实 常 常 为 人 们 所 忽 略 。 这 些 都 容 易 使 人 们 高 估 经 济 学 在 社 会 发 展 过 程 中 所 起

12、 的 作 用 。 我 们 最 后 指 出 这 一 点 , 并 不 是 要 贬 低 经 济 学 的 地 位 , 而 只 是 想 表 达 我 们 的 一 点 愿 望 , 希 望 人 们 在 学 习 经 济 学 的 过 程 中 能 够 少 一 些 盲 目 、 多 一 些 思 考 。编 者 2004 年 8 月2 应 用 福 利 经 济 学第 一 章 导 论 内 容 提 要 福 利 经 济 学 的 研 究 对 象 是 社 会 经 济 福 利 。 福 利 经 济 学 的 研 究方 法 应 是 规 范 研 究 与 实 证 研 究 相 结 合 。 而 应 用 福 利 经 济 学 更 是 必 须 把 这 两

13、种 方 法 结 合 起 来 。 应 用 福 利 经 济 学 应 用 现 代 福 利 经 济 学 的 基 本 原 理 , 结 合 中 国 国 情 , 采 用 规 范 研 究 与 实 证 研 究 相 结 合 的 方 法 , 研 究 社 会 经 济 福 利 中 的 一 些 突 出 问 题 及 其 政 策 措 施 。第 一 节 福 利 经 济 学 及 其 产 生 和 发 展一 、 福 利 与 福 利 经 济 学福 利 分 为 个 人 福 利 和 社 会 福 利 。 个 人 福 利 是 指 一 个 人 获 得 的 满 足 , 它 可 以 看 作 是 “ 幸 福 ” 或“ 快 乐 ” 的 同 义 语 ,

14、这 种 满 足 既 包 括 个 人 物 质 生 活 需 要 的 满 足 , 也 包 括 个 人 精 神 生 活 需 要 的 满 足 。 社 会 福 利 是 指 一 个 社 会 全 体 成 员 的 个 人 福 利 的 总 和 或 个 人 福 利 的 集 合 。 在 社 会 福 利 中 , 能 够 直 接 或 间 接 用 货 币 来 衡 量 的 那 部 分 社 会 福 利 , 叫 做 经 济 福 利 。 经 济 福 利 就 是 福 利 经 济 学 的 研 究 对 象 。 本 书 中 社 会 福 利 是 指 一 个 社 会 的 经 济 福 利 。福 利 经 济 学 ( W elfar e Econo

15、mics ) 是 现 代 经 济 学 的 一 个 重 要 分 支 。 西 方 经 济 学 家 对 福 利 经 济 学 下 过 各 种 各 样 的 定 义 。 早 期 的 福 利 经 济 学 家 把 福 利 经 济 学 说 成 是 研 究 社 会 幸 福 及 其 变 化 的 经 济 原 因 的 科 学 。 福 利 经 济 学 的 代 表 人 物 之 一 庇 古 ( A . C . Pigou ) 认 为 , 福 利 经 济 学 “研 究 增 进 世 界 的 或 某 一 国 家 的 经第 一 章 导 论 7济 福 利 的 主 要 影 响” 。 后 来 的 福 利 经 济 学 家 多 从 另 一 角

16、 度 给 福 利 经 济 学 下 定义 。 英 国 经 济 学 家 李 特 尔 ( I . M . D . Little) 认 为 , “最 好 是 把 福 利 经 济 学 看成 是 研 究 经 济 体 系 的 一 种 形 态 比 另 一 种 形 态 是 好 还 是 坏 , 以 及 一 种 形 态 是 否 应 当 转 变 为 另 一 种 形 态 的 问 题 。 ” 美 国 著 名 经 济 学 家 萨 缪 尔 森 ( Pa ul A . Sa m- u el son ) 给 福 利 经 济 学 下 的 定 义 是 : 福 利 经 济 学 是 一 门 关 于 组 织 经 济 活 动 的 最佳 途

17、径 , 收 入 的 最 佳 分 配 以 及 最 佳 的 税 收 制 度 的 学 科 。福 利 经 济 学 研 究 的 主 要 内 容 包 括 两 个 方 面 , 其 一 是 一 个 社 会 的 资 源 配 置 在 什 么 条 件 下 达 到 最 优 状 态 ? 如 何 才 能 达 到 最 优 状 态 ? 其 二 是 国 民 收 入 如 何 进 行 分 配 , 才 能 使 社 会 全 体 成 员 的 经 济 福 利 达 到 最 大 化 ?由于 资 源 的 最 优 配 置 意 味 着“ 效 率” , 国 民 收 入 分 配 的 均 等 化 意 味 着 “公 平 ”, 所以 “公平” 与 “效率”

18、既 是 福 利 经 济 学 所 追 求 的 基 本 社 会 目 标 , 也 是 它 的 基 本 政 策 目 标 。 从 这 个 角 度 也 可 以 说 , 福 利 经 济 学 是 研 究 一 个 国 家 如 何 实 现 公 平 与 效 率 , 以 及 在 这 二 者 之 间 如 何 进 行 权 衡 选 择 的 一 门 学 科 。 福 利 经 济 学 家 一 致 认为 , 实 现 资 源 的 最 优 配 置 是 增 进 社 会 福 利 的 基 本 途 径 , 至 于 收 入 均 等 化 是 否 是 增 进 社 会 福 利 的 必 要 条 件 , 福 利 经 济 学 家 们 仍 然 见 仁 见 智

19、 , 意 见 不 一 。在 市 场 经 济 制 度 下 , 资 源 配 置 和 国 民 收 入 分 配 都 是 通 过 市 场 机 制 来 实 现 的 , 因 此 , 福 利 经 济 学 把 对 市 场 经 济 的 运 行 和 市 场 机 制 的 功 能 缺 陷 进 行 评 价 纳 入 自 己 的 研 究 范 围 。 通 过 分 析 市 场 经 济 制 度 的 缺 陷 , 福 利 经 济 学 提 出 如 何 通 过 政 府 的 作 用 及 其 相 应 的 政 策 措 施 纠 正 这 些 缺 陷 来 实 现 社 会 福 利 的 最 大 化 。 福 利 经 济 学 试 图 利 用 他 们 所 提

20、出 的 道 德 标 准 和 福 利 理 论 作 为 政 府 制 定 经 济 政 策 的 指 导 原 则 。 概 括 地 说 , 福 利 经 济 学 是 从 资 源 配 置 和 国 民 收 入 分 配 这 两 个 方 面 来 研 究 市 场 经 济 国 家 实 现 最 大 的 社 会 福 利 所 需 要 具 备 的 条 件 , 以 及 为 了 增 进 社 会 福 利 所 应 当 采 取 的 政 策 措 施 的 经 济 学 的 一 个 分 支 。二 、 福 利 经 济 学 的 产 生 和 发 展19 世 纪 20 年 代 , 适 应 当 时 社 会 、 经 济 、 政 治 等 状 况 的 需 要

21、, 哲 学 中 的 一 个 派别 功利 主 义或 效用 主义 ( Utilitarianism ) 在 耶 利 米 边沁 和 詹 姆 斯 穆 勒 等 人 的 影 响 下 逐 渐 流 行 了 起 来 , 并 成 为 当 时 心 理 学 、 政 治 学 和 经 济 学 中 的 一 种 庇 古 : 福 利 经 济 学 , 1 9 32 年 英 文 版 , 第 7 33 页 。 李 特 尔 著 , 陈 彪 译 : 福 利 经 济 学 评 述 , 商 务 印 书 馆 1 96 6 年 版 , 第 3 04 页 。 参 见 萨 缪 尔 森 和 诺 德 豪 斯 : 经 济 学 , 英 文 第 1 3 版 ,

22、 第 7 48 页 。 应 用 福 利 经 济 学2主 流 的 意 识 形 态 , 西 方 福 利 经 济 学 也 开 始 形 成 以 效 用 主 义 为 主 的 伦 理 道 德 传 统 。 效 用 主 义 认 为 , 人 们 道 德 行 为 的 目 的 应 该 是 个 人 自 身 福 利 的 提 高 , 这 样 做 时 , 人 们 只 考 虑 他 个 人 的 福 利 , 社 会 行 为 的 目 的 应 该 是 最 大 限 度 地 获 得 普 遍 的 福 利 , 或 者 应 该 是 追 求 最 大 多 数 人 的 最 大 福 利 。 效 用 主 义 反 对 歪 曲 个 人 福 利 , 反 对

23、把 社 会 福 利 仅 仅 看 作 是 国 王 、 贵 族 和 教 会 等 一 部 分 特 殊 人 群 的 利 益 。西 方 经 济 学 中 的 这 一 伦 理 传 统 到 了 19 世 纪 70 年 代 边 际 主 义 革 命 时 期 被 很 快 地 丢 弃 了 。19 世 纪 70 年 代 , 西 方 经 济 学 界 出 现 了 边 际 主 义 革 命 。 革 命 引 入 了 边 际 概念 , 使 西 方 经 济 学 能 够 很 容 易 地 处 理 增 量 问 题 , 西 方 经 济 学 的 形 式 也 变 得 简 洁 优 美 。 结 果 , 西 方 经 济 学 的 主 要 内 容 变 成

24、 了 对 边 际 效 益 等 于 边 际 代 价 的 论 证 和 说 明 , 整 个 西 方 经 济 学 界 被 吸 引 到 了 研 究 资 源 配 置 的 问 题 上 , 而 伦 理 方 面 的 问 题 却 被 丢 在 了 一 边 。 因 此 , 虽 然 边 际 主 义 革 命 在 西 方 经 济 学 史 上 有 着 很 重 要 的 地 位 和 影 响 , 它 促 进 了 西 方 经 济 学 对 资 源 配 置 问 题 的 解 决 , 使 数 学 在 西 方 经 济 学 中 得 到 了 成 功 的 应 用 。 但 是 , 不 可 否 认 , 边 际 主 义 革 命 对 西 方 经 济 学 的

25、 发 展 也 起 了 一 定 的 消 极 影 响 : 资 源 配 置 问 题 的 解 决 使 西 方 经 济 学 几 乎 变 成 了 工 程 学 , 所 有 人 都 被 假 定 为 理 性 人 , 所 有 的 西 方 经 济 学 问 题 都 成 为 在 特 定 约 束 条 件 下 的 效 用 函 数 最 大 化 , 至 于 效 用 本 身 有 什 么 性 质 、 个 人 效 用 与 其 他 人 的 效 用 以 及 与 整 个 社 会 的 效 用 有 什 么 关 系 , 则 几 乎 所 有 的 西 方 经 济 学 家 都 不 去 考 虑 , 他 们 都 成 了 地 道 的 工 程 师 。 这 样

26、 , 西 方 福 利 经 济 学 的 发 展 丢 掉 了 伦 理 学 的 传 统 , 福 利 问 题 不 再 被 关 注 , 西 方 福 利 经 济 学 走 入 了 低 谷 。 这 种 状 况 一 直 持 续 到 了 20 世 纪 初 。20 世 纪 20 年 代 , 旧 福 利 经 济 学 的 产 生 打 破 了 西 方 福 利 经 济 学 发 展 的 沉 寂 。 1920 年 , 英 国 经 济 学 家 庇 古 出 版 了 代 表 作 福 利 经 济 学 , 标 志 着 旧 福 利 经 济 学 的 产 生 , 福 利 经 济 学 重 新 受 到 重 视 , 庇 古 也 因 此 被 称 为

27、“ 福 利 经 济 学 之 父” 。 庇 古 认 为 : 个 人 的 福 利 可 以 用 效 用 来 表 示 , 整 个 社 会 的 福 利 应 该 是 所 有 个 人 效 用 的 简 单 加 总 。 在 此 基 础 上 , 庇 古 提 出 了 两 个 福 利 基 本 命 题 : 国 民 收 入 水 平 越 高 , 社 会 福 利 就 越 大 ; 国 民 收 入 分 配 越 平 均 , 社 会 福 利 就 越 大 。 庇 古 还 定 量 地 分 析 了 当 时 英 国 社 会 政 策 方 面 的 一 些 问 题 , 例 如 税 收 等 。以 庇 古 为 代 表 的 旧 福 利 经 济 学 ,

28、其 主 要 特 征 是 : (1 ) 经 济 学 是 解 决 物 质 福 利 ( M aterial Welfa re ) 问 题 的 。 ( 2) 使 用 物 质 福 利 来 表 示 效 用 概 念 。 这 样 的效 用 概 念 基 本 上 等 同 于 生 产 能 力 , 如 人 的 健 康 状 况 等 , 它 与 人 的 生 产 能 力 有 关 , 进 而 与 经 济 效 率 有 关 。 因 此 , 这 样 的 效 用 概 念 是 客 观 的 。 (3 ) 继 承 了 英 国效 用 主 义 伦 理 学 的 传 统 , 认 为 个 人 的 效 用 是 可 以 用 基 数 来 度 量 的 ,

29、是 可 以 进 行 应 用 福 利 经 济 学4人 际 间 比 较 的 , 边 际 效 用 是 递 减 的 。但 是 , 旧 福 利 经 济 学 也 存 在 着 一 些 问 题 。 旧 福 利 经 济 学 以 基 数 效 用 理 论 为 基 础 , 而 当 时 的 西 方 经 济 学 家 们 认 为 , 效 用 是 人 的 主 观 感 受 , 是 不 可 以 用 基 数 来 度 量 的 ; 一 个 人 的 效 用 和 另 一 个 人 的 效 用 是 不 能 够 进 行 比 较 的 ; 适 用 于 所 有 人 的 基 数 效 用 的 度 量 单 位 是 不 存 在 的 , 尤 其 是 货 币 的

30、 边 际 效 用 递 减 意 味 着 富 人 的 货 币 应 该 转 移 一 些 给 穷 人 , 西 方 经 济 学 家 们 最 为 忌 讳 ; 等 等 。 这 些 问 题 在 20 世 纪 30 年 代 引 起 了 一 场 大 争 论 , 争 论 的 结 果 是 新 福 利 经 济 学 取 代 旧 福 利 经济 学 。当 时 大 争 论 的 焦 点 是 关 于 经 济 学 分 析 中 要 不 要 规 范 分 析 、 要 不 要 加 入 价 值 判 断 的 问 题 。 这 场 争 论 以 罗 宾 斯 的 胜 利 而 告 终 。 罗 宾 斯 ( 1932 ) 认 为 , 经 济 学 和 伦 理

31、学 的 结 合 在 逻 辑 上 是 不 可 能 的 , 经 济 学 不 应 该 涉 及 伦 理 的 或 价 值 判 断 的 问 题 ; 经 济 学 中 具 有 规 范 性 质 的 结 论 都 来 自 基 数 效 用 的 使 用 , 因 此 经 济 学 应 该 避 免 使 用 基 数 效 用 。 罗 宾 斯 的 观 点 很 快 流 行 起 来 。 不 久 , 约 翰 希 克 斯 从 帕 累 托 的 原 始 理 论 中 发 现 了 能 够 使 福 利 经 济 学 避 免 基 数 效 用 的 思 想 这 就 是 对 两 个 社 会 状 态 之 间 的 福 利 进 行 比 较 的 思 想 并 把 它

32、加 以 重 新 表 述 , 成 为 了 我 们 现 在 很 熟 悉 的 帕 累 托 标 准 。 在 帕 累 托 标 准 的 基 础 上 , 希 克 斯 和 艾 伦 发 展 出 了 帕 累 托 经 济 学 或 新 福 利 经 济 学 。 因 此 , 布 劳 格 把 新 福 利 经 济 学 的 流 行 称 为 “ 希 克 斯 艾 伦 革 命 ” ( H ick s - Allen R evolution) 。新 福 利 经 济 学 的 主 要 特 征 是 : (1 ) 经 济 学 是 解 决 稀 缺 性 问 题 的 。 (2 ) 使 用 偏 好 来 表 示 效 用 概 念 , 相 对 地 更 具

33、有 主 观 性 。 (3 ) 只 使 用 序 数 效 用 , 避 免 效 用 的 人 际 间 比 较 。 (4 ) 普 遍 使 用 帕 累 托 标 准 及 有 关 的 边 际 条 件 。 (5 ) 关 于 补 偿 检 验 的 争 论 。 (6 ) 伯 格 森 对 社 会 福 利 函 数 的 讨 论 。那 么 , 为 什 么 帕 累 托 本 人 没 有 在 自 己 思 想 的 基 础 上 进 一 步 发 展 出 新 福 利 经 济 学 体 系 呢 ? Cirillo (1973) 认 为 , 帕 累 托 本 人 很 清 楚 , 他 所 提 出 的 标 准 有 很 大 的 局 限 性 。 虽 然

34、它 使 用 序 数 效 用 , 避 开 了 价 值 判 断 问 题 , 但 它 只 是 一 个 关 于 效 率 的 标 准 , 根 本 不 涉 及 分 配 问 题 ; 而 对 福 利 问 题 的 分 析 必 定 离 不 开 分 配 问 题 。 因 此 , 这 一 标 准 对 福 利 研 究 的 意 义 并 不 大 。 Cirillo 认 为 , 帕 累 托 这 么 想 倒 不 是 因 为 别 的 , 而 是 因 为 帕 累 托 一 向 认 为 : 经 济 理 论 只 能 解 决 部 分 的 而 不 是 全 部 的 问 题 ; 如 果 经 济 学 家 坚 持 严 格 的 实 证 方 法 而 不

35、去 分 析 分 配 问 题 的 话 , 那 么 , 他 们 就 是 放 弃 了 对 福 利 问 题 的 研 究 。 因 此 , 所 谓 的 帕 累 托 标 准 在 帕 累 托 本 人 看 来 根 本 没 有 什 么 重 要 之 处 。 而 这 一 点 , 西 方 福 利 经 济 学 界 到 了 20 世 纪 70 年 代 才 认 识 到 。西 方 福 利 经 济 学 在 经 过 了 20 世 纪 五 六 十 年 代 的 徘 徊 时 期 之 后 , 从 20 世 纪第 一 章 导 论 570 年 代 开 始 进 入 了 一 个 大 的 发 展 时 期 , 这 一 时 期 以 阿 玛 蒂 亚 森

36、的 重 要 研 究成 果 为 起 始 标 志 。流 行 于 20 世 纪 三 四 十 年 代 的 新 福 利 经 济 学 在 五 六 十 年 代 受 到 了 阿 罗 不 可能 性 定 理 所 带 来 的 严 重 质 疑 。 作 为 新 福 利 经 济 学 的 理 论 基 础 , 帕 累 托 标 准 有 一 个 缺 陷 , 即 它 只 是 一 个 关 于 效 率 的 标 准 , 根 本 不 涉 及 分 配 问 题 。 新 福 利 经 济 学 为 了 弥 补 这 一 缺 陷 , 采 取 了 两 种 办 法 : 一 种 是 提 出 了 其 他 的 福 利 标 准 , 但 是 对 这 些 标 准 的

37、争 议 较 多 ; 另 一 种 是 提 出 社 会 福 利 函 数 。 社 会 福 利 函 数 ( Social Welfare F unction ) 是 新 福 利 经 济 学 中 的 一 个 重 要 概 念 , 它 试 图 指 出 社 会 所 追求 的 目 标 应 该 是 什 么 , 应 该 考 虑 哪 些 因 素 是 某 些 人 的 利 益 或 效 用 , 还 是 所 有 人 的 利 益 或 效 用 ? 当 人 们 之 间 的 利 益 或 效 用 相 冲 突 时 , 应 该 如 何 处 理 这 些 不 同 的 利 益 或 效 用 ? 遗 憾 的 是 , 阿 罗 于 1951 年 提 出

38、 的 阿 罗 不 可 能 性 定 理 指 出 : 阿 罗 所 定 义 的 社 会 福 利 函 数 即 阿 罗 社 会 福 利 函 数 是 不 存 在 的 。 阿 罗 不 可 能 性 定 理 使 西 方 福 利 经 济 学 家 们 重 新 对 古 老 的 社 会 选 择 问 题 进 行 深 入 的 研 究 , 并 试 图 寻 找 避 免 悲 观 的 不 可 能 性 结 论 的 方 法 。 “围 绕 阿 罗 的 结 论 , 福 利 经 济 学 中 一 个 全 新的 领 域 ( 社 会 选 择 理 论 ) 已 经 发 展 起 来 了 。 ”到 了 20 世 纪 70 年 代 , 研 究 有 了 重

39、大 进 展 , 阿 玛 蒂 亚 森 等 人 的 研 究 成 果 揭 示 了 导 致 不 可 能 性 结 论 的 原 因 , 即 阿 罗 不 可 能 性 定 理 只 适 用 于 投 票 式 的 集 体 选 择 规 则 , 该 规 则 无 法 揭 示 出 有 关 人 际 间 效 用 比 较 的 信 息 , 而 阿 罗 式 的 社 会 福 利 函 数 实 际 上 排 除 了 其 他 类 型 的 集 体 选 择 规 则 , 因 而 不 可 能 性 的 结 果 是 必 然 的 。 阿 玛 蒂 亚 森 的 研 究 实 际 上 说 明 : 新 福 利 经 济 学 取 代 旧 福 利 经 济 学 的 功 过

40、需 要 重 新 认 识 和 评 价 。 采 用 序 数 效 用 的 新 福 利 经 济 学 存 在 着 不 可 克 服 的 缺 陷 , 阿 罗 不 可 能 性 定 理 揭 示 了 这 种 缺 陷 : 在 缺 乏 其 他 信 息 的 情 况 下 , 只 使 用 序 数 效 用 提 供 的 信 息 进 行 社 会 排 序 是 不 可 能 的 , 因 为 序 数 效 用 无 法 提 供 相 对 充 分 的 人 际 间 效 用 比 较 方 面 的 信 息 ; 而 使 用 基 数 效 用 却 可 以 获 得 人 际 间 比 较 方 面 的 充 分 信 息 , 从 而 可 以 得 出 一 定 的 社 会

41、排 序 。从 20 世 纪 70 年 代 开 始 , 西 方 福 利 经 济 学 出 现 了 一 个 大 的 发 展 时 期 , 而 向 效 用 主 义 和 基 数 效 用 理 论 的 回 归 趋 势 则 是 这 一 时 期 的 主 流 , 例 如 新 古 典 效 用 主 义 的 社 会 福 利 函 数 的 提 出 等 。 阿 玛 蒂 亚 森 于 1998 年 度 获 得 诺 贝 尔 经 济 学 奖 , 一 方 面 说 明 阿 玛 蒂 亚 森 的 理 论 贡 献 ; 另 一 方 面 也 说 明 : 西 方 福 利 经 济 学 的 发 展 已 经 成 为 整 个 西 方 经 济 学 发 展 的

42、一 个 重 要 内 容 , 并 且 已 经 受 到 了 整 个 西 方 社 会 的 普 遍 关 注 。 相 信 在 未 来 , 西 方 福 利 经 济 学 的 发 展 必 定 会 对 西 方 经 济 学 本 身 的 发 展 产 生 更 为 深 刻 的 影 响 。 应 用 福 利 经 济 学6第 二 节 应 用 福 利 经 济 学 的 研 究 方 法 与 内 容一 、 应 用 福 利 经 济 学 的 研 究 方 法西 方 经 济 学 家 按 照 经 济 理 论 是 进 行 实 证 ( 或 事 实 ) 表 述 还 是 进 行 规 范 表 述 ( 或 价 值 判 断 ) 把 经 济 学 区 分 为

43、实 证 经 济 学 和 规 范 经 济 学 。 实 证 经 济 学 描 述 经 济 事 实 和 经 济 行 为 , 它 是 研 究 “ 是 什 么 ” 或“ 不 是 什 么 ” 的 科 学 。 比 如 , 当 前 失 业 率 是 否 过 高 ? 多 少 人 处 于 贫 困 状 态 ? 征 收 物 业 税 对 中 等 收 入 者 有 什 么 影 响 ? 这 些 都 是 实 证 经 济 学 的 问 题 。 对 这 些 问 题 的 回 答 是 否 正 确 , 可 以 依 据 经 验 或 事 实 来 进 行 检 验 。 所 以 , 实 证 经 济 学 中 的 命 题 和 结 论 是 可 以 证 实 或

44、 证 伪 的 。 规 范 经 济 学 包 含 道 德 和 价 值 判 断 , 它 用 一 定 的 道 德 标 准 来 评 价 经 济 事 实 或 经 济 行 为 是“ 好” 还 是 “ 坏 ”, 是 研 究 “ 应 该 ” 或 “不 应 该 ” 的 科 学 。 比 如 , 政 府 应 该 建 立 失 业 保 险 吗 ? 应 当 通 过 提 高 税 收 或 减 少 开 支 来 削 减 财 政 赤 字 吗 ? 对 于 这 些 问 题 无 法 用 事 实 来 作 出 回 答 。 这 些 问 题 是 由 政 治 决 策 而 不 是 由 经 济 科学 来 解 决 的 问 题 。福 利 经 济 学 是 哪

45、 一 类 呢 ? 目 前 人 们 的 意 见 并 不 一 致 。 多 数 经 济 学 家 认 为 , 福 利 经 济 学 是 规 范 研 究 。 但 我 们 认 为 , 福 利 经 济 学 的 研 究 方 法 应 是 规 范 研 究 与 实 证 研 究 相 结 合 。 而 应 用 福 利 经 济 学 更 是 必 须 把 这 两 种 方 法 结 合 起 来 。 对 中 国 人 来 说 , 福 利 经 济 学 还 是“ 舶 来 品” , 应 用 福 利 经 济 学 不 仅 要 把 规 范 研 究 与 实 证 研 究 相 结 合 , 还 要 与 中 国 国 情 相 结 合 , 这 样 才 能 得 出

46、 有 价 值 的 结 论 。由 于 市 场 经 济 的 共 性 , 我 们 可 以 充 分 引 进 发 达 市 场 经 济 国 家 的 经 济 理 论 , 但 若 想 成 功 地 把 这 些 基 于 与 我 国 不 同 的 经 济 基 础 和 社 会 环 境 上 的 成 熟 的 市 场 经 济 理 论 框 架 直 接 套 在 中 国 的 经 济 现 实 上 显 然 是 不 可 能 的 。 这 就 要 求 我 国 经 济 学 者 一 方 面 要 完 整 地 把 握 西 方 经 济 理 论 , 尤 其 是 注 意 学 习 他 们 的 研 究 方 法 和 态 度 ; 另 一 方 面 要 在 扬 其

47、长 、 避 其 短 的 充 分 利 用 西 方 经 济 理 论 分 析 工 具 的 基 础 上 , 大 力 强 调 实 证 研 究 精 神 。 惟 有 立 足 于 中 国 经 济 实 践 、 进 行 认 真 的 、 全 方 位 的 实 证 研 究 , 运 用 已 有 的 西 方 经 济 理 论 分 析 工 具 , 进 行 创 造 性 的 思 维 活 动 , 才 能 创 立 起 能 概 括 我 国 非 成 型 、 非 规 范 态 、 极 具 特 殊 性 的 经 济 现 象 与 问 题 的 范畴 、 概 念 和 理 论 模 式 , 并 借 此 建 立 起 能 合 理 解 释 、 预 测 和 指 导

48、 我 国 经 济 实 践 的第 一 章 导 论 7经 济 理 论 框 架 。在 市 场 经 济 条 件 下 , 规 范 经 济 学 也 有 着 不 可 替 代 的 作 用 。 现 代 市 场 经 济 是 法 制 经 济 , 在 某 种 意 义 上 就 是 规 范 经 济 。 我 国 正 处 于 市 场 经 济 初 创 时 期 , 应 在 一 开 始 就 规 范 运 作 , 规 范 经 济 研 究 也 十 分 重 要 。 但 这 些 规 范 研 究 的 方 法 不 是 我 国 传 统 的 规 范 法 , 而 是 与 实 证 法 协 调 互 补 、 密 切 结 合 在 一 起 的 规 范 法 ,

49、规 范 研 究 的 前 提 假 设 都 应 当 是 经 过 实 证 检 验 的 。 在 我 们 这 样 一 个 曾 经 过 分 强 调 精 神 力 量 传 统 的 国 度 里 , 对 价 值 判 断 等 规 范 的 前 提 更 应 注 重 实 证 检 验 。现 在 , 我 们 要 向 西 方 学 习 实 证 研 究 方 法 , 固 然 要 把 握 其 引 入 数 理 统 计 学 之 后 发 展 起 来 的 严 密 的 形 式 , 更 重 要 的 是 把 握 其 实 证 精 神 。 这 种 务 实 精 神 体 现 在 经 济 理 论 研 究 当 中 , 就 是 实 证 研 究 方 法 与 规 范 研 究 方 法 互 为 基 础 、 协 调 互 补 、 融 为 一 体 , 共 同 构 建 中 国 的 应 用 经 济 理 论 体 系 。二 、 应 用 福 利 经 济 学 的 研 究 内 容如 前 所 述 , 应 用 福 利 经 济 学 应 用 现 代 福 利 经 济 学 的 基 本 原 理 , 结 合 中 国 国 情