1、C17050S 投资银行业务尽职调查工作概述 90 分答案倒计时：00:38:49单选题 （共 5 题，每题 10 分） 1 . 根据证券发行上市保荐业务管理办法，主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，保荐人需持续督导上市当年剩余时间及其后（ C）个（创业板为（ ）个）完整会计年度并承担相应的保荐责任。 A.2；3 B.2；2 C.1；2 D.1；3 2 . 通常适用于某公司或者目标公司还没有和投行签署正式的业务合作协议，投行尚对其处于起初了解阶段而进行的尽职调查称为（B ）。 A.非现场尽调 B.初步尽调 C.一般尽调 D.现场尽调 3 . 保荐工作底稿制度未有效执行，保荐工作底稿存在虚假
2、记载、误导性陈述或者重大遗漏均将可能使保荐机构被暂停保荐机构资格（ A）个月；情形严重的可被暂停资格（ ）个月；情形特别严重的将被撤销保荐机构资格。 A.3；6 B.3；12 C.6；12 D.6；18 4 . 主要为验证内部调查结果，充当调查的补充手段以及提供更有力的证据指的是（ C）。 A.问卷调查 B.实地调查 C.外部调查 D.利用互联网调查 5 . （ B）是统筹协调机构，协调日常工作及尽调，一般设置团队专人进行对接，并实时更新交流问题，借助专业意见和核查情况。 A.律师事务所 B.投资银行 C.会计事务所 D.资产评估机构 多选题（共 3 题，每题 10 分）1 . 保荐机构应对（
3、 ACD）进行核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 A.招股书及摘要 B.发行人公告 C.募集说明书 D.重组报告书 E.董事会决议 2 . 尽职调查的前期准备有（ ABCD）。 A.组织设置 B.人员配置 C.材料制作 D.申报备案 3 . 按照业务类型，可分为（ ABC）等其他相关交易的尽职调查。 A.股权融资 B.债权融资 C.并购 D.担保 判断题（共 2 题，每题 10 分）1 . 工作底稿的保存期不少于 5 年。（错 ）对 错 2 . 内部调查则主要为验证（外部调查结果的）过程，以及调查的补充手段，提供更有力的证据。（ 错）对 错
