1、风控部门工作管理制度1.目的为加强公司内部管理和审计监督，有效控制风险，规范公司内部审计工作，充分发挥内部审计在完善公司治理、促进公司内部控制有效运行、改善公司风险管理方面的作用，根据国家中华人民共和国审计法 、 审计署关于内部审计工作的规定及其它有关法律法规和公司章程 ，结合本公司实际，制定本制度。2.风控部门的主要职责2-1. 建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定风险管控制度；2-2. 负责公司各类合同的审查与风险控制；2-3. 负责公司法务工作，各类诉讼案件的办理；2-4. 组织完成公司财务审计和工程审计工作，定期出具审计报告。2-5. 负责收集原材料、五金配件等的价格信息,定期向
2、上级汇报价格变动情况，监督各部门采购物品的价格；2-6. 负责收集各类产品及副产的市场价格信息，定期向上级汇报价格变动情况；2-7. 负责组织完成招标活动；2-8. 监督检查各部门各种考核后资金调配使用情况。关于对工作职责中的 2-5 项，特制定本制度：1.制度目标防范采购业务不当，可能所导致采购物资及价格偏离目标要求，或者出现舞弊和差错造成的经营风险，确保采购业务按规定程序和适当授权进行，确保采购和付款核算规范、准确，账实相符所出现的财务风险，防范采购业务违反有关规定（如合同法等） ，收到行政处罚或法律制裁的合规性风险，确保采购和付款业务、合同等符合国家有关法律法规。2.组织保障2-1. 一
3、般项目由采购部门牵头负责2-2. 重大项目成立项目领导小组，项目全过程中，采购、计划、财务等部门的紧密衔接与配合。3.控制管理思想1. 以风险为导向2. 各环节控制由各业务管理部门实施自主管理4.制度支持1. 采购管理制度2. 合同管理办法3.财务报销单据俏皮管理制度4.资金借支与报销挂你制度5.监督检查1. 采购项目后评估2. 采购项目阶段性审计和综合审计3. 采购管理程序执行情况的测试检查4. 监督整改和规范采购业务流程对应的重要风险控工作内容1. 审查、监督是否按公司采购管理制度中的采购工作要求执行，以明确审批人对采购作业的授权批准方式、权限、程序和责任等。1. 审查、监督采购需求计划是
4、否经有效审批2. 工程建设项目达到法定的招标条件，应招标而未招标，或以化整为零、议标等方式规避招标。3. 采购合同签订时，对合同中的各项条款进行审查，如供应商资质、付款条件、交货标准、质保期、诉讼管辖等各项条款，防范选择了不合格的供应商和不合规的采购方式，导致企业损失。4. 采购合同执行时，对照所签订的采购合同审查、监督采购的执行情况，如收货记录是否完整、采购物资的数量、规格型号、价格等是否经过有效的验收、采购核算记录是否正确等。5. 采购合同结算时，审查、监督是否严格按公司资金借支与报销管理规定 、 财务报销单据签批管理规定的结算手续执行，如是否按职责权限对付款业务授权、是否及时开具对应的采
5、购发票、是否按规定的标准办理入库单等。6. 风控部门为更近一步完善企业内部风险管理机制，根据以上工作内容及工作需求，要求经营采购部门每月按时提供以下相关资料：6-1原料部分：6-1-1.自 2017 年 01 月-01 日起，必须每隔 2 日提供所有原材料入（退）库价格信息，每周按时提供所有入库原材料价格的入库日报表，包括付款、开票等信息资料。6-1-2.签订年度合同且价格标注“随行就市”的，材料在执行采购前必须要执行调价函的形式来明确每批次采购价格、数量、质量等信息。6-2设备、包装物、五金备件等：6-2-1.自 2017 年 01 月-01 日起，必须每周按时提供所有设备、包装物、五金备件等价格的入库日报表，包括付款、开票等信息资料。
