1、美 国 高 等 教育 认 可 制 度研 究 余纳 沈 玉洁 李大平 广 东 医科 大 学公 共 卫生 学 院 广 东 医科 大 学高 等 教育 研究所 广东 医科 大 学马 克 思主 义 学院 摘 要： 美国高等教育认可制度的实施目的主要在于提供大学院校协助与建议, 发展其 多元特色并能在学术自主的前提下完成其教育目的, 以持续改善及提升高等教 育质量。 美国高等教育认可制度依据认可的对象, 可分为机构认可与专业领域认 可两种。 由美国高等教育认可程序中, 可发现认可的方式主要采取自我评鉴与外 部同行的实地访视两种评鉴方法。 关键词 ： 美国; 高等教育; 认可制度; 基 金： 广东医科大学教
2、 育教学研究项目 “高等医学院校毕业班管理中存在的问题 及对策研究 ” Research on Accreditation System of Higher Education in the United States YU Na SHEN Yujie LI Daping School of Public Health, Guangdong Medical University; Institute of Higher Education, Guangdong Medical University; School of Marxism, Guangdong Medical University
3、; Abstract ： The purpose of implementation of higher education accreditation system in the United States is primarily to provide assistance and advice in University, the development of multi features and can complete the purpose of education in academic autonomy under the premise, to continue to imp
4、rove and enhance the quality of higher education. The accreditation system of higher education in the United States can be divided into two categories: institutional accreditation and professional accreditation. In the accreditation process of higher education in the United States, two kinds of eval
5、uation methods are mainly adopted: self evaluation and field visits by external peers. Keyword ： the United States; higher education; accreditation system; 1 美国高等教育认可 制度的目标 认可制度形成之初, 主要目的在于解决中等教育与高等教育的衔接、 大学院校之 间学分转移、 抵免问题以及淘汰虚有大学之名的机构, 随着各个认可团体自愿性 的组成, 认可制度成了大学发挥自主精神, 藉由评鉴的方式改进校务或学程质 量的重要方式。及至联邦政府介
6、入高等教育, 认可制度的目的又跟着产生变化。 20 世纪 70-80 年代期间被誉为 认可之舵的后中等教育认可审议委员会为认可制 度的重要推动与改善、 协调单位, 曾经指出美国高等教育实施认可制度的目的有 以下六项:第一, 藉由评估教育效能的标准与指导原则, 来促进教育的精致化。 第二, 藉由不断地自我研究与再计昼, 以促进学校进步与改进教学计划。第三, 增加其他机构、 教育同业、 及社会大众对认可的院校具有完成既定教育目标的信 心。 第四, 提供咨询与协助, 发展大学院校的教学设施。 第五, 鼓励院校发展特 色, 并完成其独特的任务。 第六, 保护院校免受外来因素危害教育效能与学术自 由。
7、在高等教育认可审议会成 为统筹认可活动的核心单位后, 因应联邦政府的介入 以及时势变化, 将原先后中等教育认可审议委员会所提出的六项目加以修正, 归纳为以下四项:第一, 确保质量:认可地位的取得代表着师资、 课程、 学生服务、 图书资源等各方面通过最基本的质量标准。第二, 取得联邦政府经费补助资格: 学生贷款及相关联邦经费补助方案, 规定申请者必须来自通过认可的校院, 因 此大学院校透过认可制度来取得经费补助。第三, 简化转学手续:学生转学时若 采取测验方式, 是最能够帮助学校选择适当学生以保持教育水平的方式之一, 但各校为了避免时间、 人力物力 的浪费, 经常利用认可地位来简化学生转学手续,
8、 认可地位的取得成为教育机构决定学分抵免的依据。第四, 增进企业雇主信心: 企业雇主遴选员工时, 可从应征者过去就读的教育机构或学程是否具备认可地 位, 判断应征者的专业训练素质而定取舍;同时, 雇主也能利用认可地位决定员 工到教育机构在职进修的学费补助。 由此可见, 美国高等教育认可制度的实施目的主要在于提供大学院校协助与建 议, 发展其多元特色并能在学术自主的前提下完成其教育目的, 以持续改善及 提升高等教育质量, 另一方面也透过认可制度证明绩效, 使高等教育机构之间 相互信任, 不至于产生转学不易的困扰, 而联邦政府与民间企业也得以利用认 可制度作为经费补助或投资的依据。1 2 美国高等
9、教育认可 制度之类型 美国高等教育认可制度依据认可的对象, 可分为机构认可与专业领域认可两种 (U.S.Department of Education, n.d.) , 以下分别说明二者之重点。 机构认可系以整体学校的校务为评鉴对象, 由区域性或全国性的认可团体执行 认可活动 (U.S.Department of Education, n.d.) 。各认可协会透过详细的认 可标准与流程, 检视受评机构的教育内容、 教师资格、 教师工作量、 学生入学与 毕业率、 学生服务、 图书设备、 财政状况、 行政管理等各个层面是否符合认可标 准及机构自身的教育目标, 依认可标准达成情形决定其认可地位。2
10、专业领域认可是由全国性的专业性认可团体所实施的认可活动, 其对象主要是 针对高等教育机构内的系所或学程、 专业学校 (如医学院、 法学院) 以及非学校 机构 (如医院、 诊所) 所提供的课程。3认可团体设立专业学术标准例如师资、 课程、教材教法等内容作为评鉴之依据, 依评鉴结果决定认可之地位。 3 美国高等教育认可 制度认可程序 认可制度分为机构认可与专业领域认可两类, 两者虽不尽相同, 但在认可的实 施程序上均包含六个步骤 (U.S.Department of Education, 2006) 。 制定标准:认可标准系由认可协会与各大教育机构共同合作订定。由于各大学院 校或专门领域在教育目标
11、上具备独特性及其服务对象的多元 性, 欲将标准具体 叙述或者完全量化恐有失客观性, 因此认可标准多采取概括性的描述, 以评估 大学校院整体特色为主, 而不以既定的检核表 (checklist) 作为齐一化标准的 要求 (Higher Learning Commission, 2003) 。通常认可标准均载明于认可协会 的认可手册中, 常见的项目包括:设学宗旨与目标、学校行政、管理与组织、教 师素质、 教学、 学生服务、 图书资源、 设备、 与学校财务运作, 这些标准都仅是 原则性的规定, 实际进行认可时, 学校自订的目标往往是最受重视的标准。 自我评鉴:大学院校或学程在申请认可/重新认可获得核
12、准后, 表示其具有能力 遵照认可协会所订的标准来办学, 在为期一至二年内, 必须依照认可标准, 进 行内部的自我评鉴, 初步评估自身符合评鉴标准之程度, 了解是否落实既定的 教育目的, 并将研究结果写成自我评鉴报告。4 实地访评:受评单位完成自我评鉴并将自我评鉴报告送达认可协会后, 认可协会 随即成立访评小组, 由访评小组详细审阅自我评鉴报告的内容, 依据自我评鉴报告、 受评者之设置宗旨、 以及 认可标准, 进行实地访视之评鉴工作, 在为期二 至三天的访评过程中搜集证据, 与学校行政人员、 教职员代表、 学生 代表等广泛 而深入的晤谈, 判断受评者自我评鉴资料之真伪, 并就学校实际情形与目标是
13、 否具有一致性进行评鉴。 认可公布:访评小组于离校之后限期内需提出访评报告, 连同对于受评者应否取 得认可资格之建议书一并送交认可协会, 而认可协会接到评鉴委员的小组报告 后, 大约在二个月的期间内进行集会, 作出认可与否的决定, 将结果寄送给受 评机构或专门领域, 并将获得认可地位的机构或专门领域公布于认可名单之中, 与其他性 质类似的机构或专门领域并列, 以示具有社会公认之地位, 帮助社会 大众确认被认可的学校机构或教育方案质量已在水平之上, 并且能定期自我评 鉴、持续改进, 负起质量保证的责任。 由于认可结果涉及经费补助等相关问题, 因此认可协会内部通常会成立申诉管 道, 供受评者对认可
14、结果存有异议时提出申诉。 持续监督:认可协会在特定期间内, 得持续监督通过认可的机构或学程, 以确认 其持续符合达到认可标准。 监督的方式通常是透过检核机构的年度报告或重大改 变事项报告书。 重新评鉴:认可地位的取得具有时效性。一般而言, 认可协会通常以十 年为一周 期, 针对通过认可的受评单位进行重新评鉴, 以确认受评者仍合乎认可标准的 要求, 并激励受评者能继续自我评鉴、 持续改进及解决问题, 以保障社会民众对 其之信赖。 4 美国高等教育认可 之方式 由美国高等教育认可程序中, 可发现认可的方式主要采取自我评鉴与外部同行 的实地访视两种评鉴方法, 以下分别说明之。 自我评鉴:大学院校的自
15、我评鉴是认可过程中极为关键的活动, 不仅是认可协会 明文要求的程序, 作为后续外部访视的评鉴依据, 同时也是基于校务发展所需, 作为自我检视本身优势缺失、 发展解决方案的重要历程。 自我评 鉴系由受评单位 内全体人员所进行的评鉴过程, 其动机是自发的, 而性质是自主的、 自愿的, 目 的在促进受评者进一步的发展与改进。5 原则上, 大学院校自我评鉴的过程是, 申请认可 (或重新认可) 获得核准后, 在为期一至二年的期间内, 依照认可协会所订定的评鉴标准, 进行内部的自我 评鉴, 初步评估自身符合评鉴标准之程度, 并了解是否落实既定的教育目的, 最后写成自我评鉴报告。有效的自我评鉴奠基在周密的规
16、划与适当的执行过程, Kells 指 出自我评鉴的过程可分为四个阶段, 分别说明如下: 4.1 准备 与设计 阶段 此阶段的工作重点在于成立专业的规划小组, 诊断内部需求和问题, 安排可投 入的人力及财力资源, 设计研究的范围与重点、 决定研究的时间表与先后顺序等 事项。 4.2 组织 阶段 此阶段的工作重点包含: (1) 界定任务与成员角色; (2) 成立指导小组, 建立自 我评鉴的指导原则; (3) 选择成员并提供训练; (4) 根据任务成立各种工作小组; (5) 提供资料搜集之管道; (6) 建立协调与沟通机制。 4.3 执行 阶段 此阶段的工作重点主要 在于采取适切的研究方法 (如访谈
17、、 焦点座谈) 及研究工 具 (如问卷) 搜集各种事实资料, 运用工作小组或参访其他机构及借助咨询顾 问, 根据认可标准对教育宗旨与目标、输入、输出、过程、结果等进行评估。 4.4 讨论 与撰写 阶段 此阶段的工作重点在于检核初步的研究结果、 修正并达成共识, 最后撰写成简明 扼要综合Marcus 及Proctor 等学者意见之结论, 自我评鉴的范围大致包括:大学 的宗旨与学程目标、 组织结构、 可利用的财政资源及设备、 课程设计、 师资、 学 生事务、 研究质量与生产力、 公共服务、 当前重要问题及未来的计昼等 。 这些资 料的搜集与分析主要用于其符合认可标准、 质量确保的证明, 但也同时提
18、供受评 者自我检视、 自我改善的机会。 自我评鉴所耗费的人力、 物力与时间尽管是一大 负担, 但自我评鉴的过程经实征研究调查发现, 仅有1%3%的大学行政人员不 承认其带来效益, 而多数人则肯定自我评鉴的价值。 而自我评鉴的价值要获得完全的发挥, 除了有良好的规划、 有效领导与工作小组 的投入之外, 行政人员、 教师、 学生、 毕业生 、 家长、 社区人士等均应是参与其 中、 提供讯息、 相互合作的伙伴, 透过各方真诚的沟通、 协调, 有助于受评者全 方位的看见自身的优 势、劣势、机会与危机, 针对问题进行分析、检讨与改善。 更重要的是, 参与其中的成员须对自我评鉴具备一个信念, 自我评鉴是从
19、自身 寻求改善的需求为出发点, 因应自身的需求而非外部的要求所做出反应的过程, 此信念深植在参与者的心中时, 其自我评鉴结果才能够发挥实质上的意义与功 能, 而不致沦为资料堆砌、或是防御外部评鉴的武器。6 实地访评:受评单位完成自我评鉴并将自我评鉴报告送达认可协会后, 认可协会 随即成立访评小组, 经过详细审阅自我评鉴 报告的内容后, 进行实地访视之评 鉴工作, 在为期二至三天的访评过程中搜集证据、 判断受评者自我评鉴资料之真 伪。 相较于自我评鉴着重在质量改善的目的上, 实地访评的目的则是在于质量的 保证便提出由外部同侪进入实地进行访评是对自我评鉴结果做品质判断最理想 的方式。 原则上, 访
20、评小组的名单应先经过受评单位的同意, 事先确定访评人员与受评 单位之间未曾有利害关系存在。 而在访评过程中, 访评人员一方面须遵守资料保密原则, 对于受评机构所提出的自评报告与相关资料应予以保密;另一方面, 宜 把握沟通透明化原则, 与受评单位的成员进 行公开的双向交流, 倘若时间许可, 访评人员可利用观察法或晤谈等方式, 对受评单位进一步的深入了解。 此外, 访 评委员们必须针对评鉴结果, 一再讨论并建立共识, 以确保评鉴结果的客观性。 工作的重点包括: (1) 根据大学或学程既定的目标与评鉴标准, 审查大学或学 程所提的自我评鉴报告; (2) 举行各种座谈会议; (3) 访视各项设施; (
21、4) 实地 参观教学现况; (5) 了解教师的研究质量与生产力; (6) 提出与当前及未来计昼 相关的问题; (7) 撰写访视评鉴报告, 并提出具体建议。而在访问评鉴结束后, 评鉴委员宜尽快提供反馈资料, 其一般的作法是先给予受评机构非正式的口头 报告;此外, 并召开检讨会, 使受评机构能有机会对与事实资料不符之处提出说 明, 并针对评鉴的作法向访评委员提供意见, 以作为未来实施相关活动时的参 考依据。 由于访评小组来自受访者的外部, 对受评者的了解有限, 加上访评时间 短暂、工作内容却又相当繁复, 因此访评委员具备专业素养、客观态度与能力 (如沟通、 倾听、 撰写报 告等能力) 显得极为重要
22、, 访评结果与建议方具可信度, 并能忠实地反映出受评者的缺失, 扮演诤友 (critical friend) 的角色而非麻 烦制造者。 至于评鉴伦理或回避原则更是访评过程不可或缺的元素, 因此在进行 实地访评之前, 通常必须事先签订契约或以口头保证立场的公正与客观, 以避 免利害冲突等情事的发生。 5 认可制度之功能 美国高等教育认可制度的实施, 在促使教育质量改善的目的上确有其贡献, 该 制度的实施发挥了以下五项功能: (1) 排除素质低劣的院校:若干素质低劣的院 校无法通过认可标准者, 均被迫停办, 而一些唯利是图却缺乏教育专业的机构 也因认可制度的实施而受到淘汰。 (2) 树立大学入学的
23、标准:中等教育后期与高 等教育两 个阶段得以密切联系, 并在大学教育实施上建立共同遵行的进程, 以 利学生转学时学分的认定及抵免。 (3) 保障大学独立自主:由于认可制度以自我 评鉴为核心精神, 大学院校独立自主的传统得以存续, 免受政府官方过度干涉。 (4) 提升教育水平: 藉由认可制度鼓励并协助各大学院校, 不断自身检讨、谋求 改进, 借以保持其优异素质, 并不断提高其教育水平, 以切合时代需要。 (5) 提供社会参考:在大学院校林立, 良窳难辨的情形下, 为许多有志升入大学的学 生及家长们, 提供可资参可的选择标的。 同时在专业教育方面有能保持其 优异素 质而间接保障公众的福利。 高等教
24、育法案公布后, 联邦政府的触角伸入认可制度, 认可制度的实施不仅用 于提升教育质量, 也跟经费的补助产生挂勾, 因此美国联邦政府教育卫生福利 部 (U.S.Department of Health Education and Welfare) 指出认可制度能应用 在下列的九个用途上: (1) 确认大学院校符合既定标准。 (2) 协助学生选择就 读的学校。 (3) 辅助学校处理学分抵免事项。 (4) 帮助政府或私人团体, 决定 是否给予学校经费补助。 (5) 保护学校免受校外不当压 力的影响。 (6) 促进学 校自我改进并提升教育质量。 (7) 促使教职员共同参与学校的计昼与改进工作。 (8)
25、建立专业执照核发标准, 并提高职前训练课程质量。 (9) 提供联邦政府作 为决定经费补助参考依据。 美国高等教育认可制度最初目的在于解决中学与大学衔接、 各大学之间的学分转 移问题以及确认哪些机构才具备称为大学的资格, 后来则因应时代需求而转为 对高等教育质量的要求, 复因美国联邦政府的介入而与经费补助产生挂勾, 因 此美国高等教育认可制度所发挥的功能亦受到时势变化而有所转变, 影响的层 面扩及联邦政府、教育 机构、学程、学生、企业以及社会大众。 参考文献 1 张振刚.美国高等教 育认可和认证系统研究J.学位与研究生教育, 2007 (7) :62-69. 2 王昕红.美国高等教 育认可制度的
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