1、 股权置换及相关事宜的协议书甲 方：D 公司法定代表人： ，董事长住 所：长沙市岳麓区府 号乙 方： B 公司法定代表人： ，董事长住 所： 丙 方：C 公司法定代表人：董事长住 所：国家级经济技术开发区号丁 方：A 公司法定代表人：住 所：国家级经济技术开发区号鉴于，1、2004 年 3 月 25 日，甲方、乙方和 XXXX 风险投资公司为合资成立丙方签署了股东协议书 。该协议书约定，丙方的注册资本为 4000 万元，甲方以现金方式出资 27 100 000 元，占出资总额的 67.75%，乙方以其全部非专利技术、专利技术等无形资产出资，经评估作价为 1200 万元，占出资总额的 30%，乙
2、方并负有培养技术团队等的义务；XXXX 风险投资公司以现金方式出资 90万元，占出资总额的 2.25%。截至本协议签署日止，丙方依法存续，注册资本和股本结构如股东协议中所述，尚未发生变化；2、丁方是一家依法存续的有限责任公司，注册资本为 4000 万元，股东为甲方和丙方。各股东分二期进行出资，甲方缴足丁方首期出资 1200 万元，丙方认缴的注册资本 2800 万元应于丁方成立后一年内缴足。丙方每次认缴的时间和金额，由丁方董事会根据公司的生产经营和发展需要作出决定。截至本协议签署日止，甲方在丁方出资 1200 万元，占注册资本总额的 30%；3、甲方拟将所持有丁方的全部股权（出资额为 1200
3、万元，占股本总额的30%）置换乙方所持有丙方的全部股权（出资额为 1200 万元，占股本总额的 30%） ，乙方同意该次股权置换；4、甲方、乙方、丙方和丁方一致同意，拟将乙方原向丙方出资的全部非专利技术和专利技术财产权在丙方和丁方之间进行置换。上列当事人经协商一致，就股权置换事宜达成如下协议，供双方共同遵守。第一条 置换标的 1、甲方同意根据本协议规定的条款和条件，将所持有丁方的全部股权（出资额为 1200 万元，占注册资本总额的 30%）置换乙方所持有丙方的全部股权（出资额为 1200 万元，占股本总额的 30%） ；乙方同意根据本协议规定的条款和条件进行股权置换。第二条 置换股权比例 甲、
4、乙双方一致同意，相互置换股权的比例为 1：1，即 1 元丁方股权置换1 元丙方股权；本次股权置换后，甲方持有丙方 3910 万元股权，占股本总额的 97.75%；乙方不再持有丙方股权；本次股权置换后，乙方持有丁方 1200 万元股权，占股本总额的 30%，甲方不再持有丁方股权。第三条 专门条款甲方、乙方、丙方和丁方一致同意，在甲方和乙方将前述股权置换完成（指办理完工商变更登记）后的五个工作日内，丙方和丁方就乙方原向丙方出资的全部非专有技术和专利技术财产权进行置换，即丁方向丙方支付等额的对价后，丙方将前述无形资产移交给丁方，包括但不限于将前述专利技术进行权属变更。第四条 股东权利和义务的转移本协
5、议生效后,除本协议特别约定除外，甲方和乙方按其在股权置换后的公司中股权比例分享利润和分担风险及亏损(包含置换前该股权应享有和分担之公司的债权债务), 不再享有股权置换前原各自公司的任何收益，也不负担股权置换前原各自公司的任何亏损。第五条 税收和政府收费 由于签署以及履行本协议而发生的所有税收和收费，由协议各方根据有关法律、法规的规定各自承担。第六条 声明与保证1、甲方声明与保证（1）甲方是依法成立且有效存续的法人，具有签定和履行本协议项下的义务所必须的权利或授权；（2）签署和履行本协议不会违反甲方承担的任何其他合法义务；（3）甲方所置换的股权系甲方通过合法程序持有的；且该股权是真实、合法、有效
6、的；（4）甲方所置换的股权没有设立任何他项权利，包括但不限于质押、冻结、查封、提存等限制转让的情况。2、乙方声明与保证（1）乙方是依法成立且有效存续的法人，具有签定和履行本协议项下的义务所必须的权利或授权；（2）签署和履行本协议不会违反乙方承担的任何其他合法义务；（3）乙方所置换的股权系乙方通过合法程序持有的，且该股权是真实、合法、有效的；（4）乙方所置换的股权没有设立任何他项权利，包括但不限于质押、冻结、查封、提存等限制转让的情况；3、丙方声明与保证（1）丙方是依法成立且有效存续的法人，具有签定和履行本协议项下的义务所必须的权利或授权；（2）签署和履行本协议不会违反丙方承担的任何其他合法义务
7、；4、丁方声明与保证（1）丁方是依法成立且有效存续的法人，具有签定和履行本协议项下的义务所必须的权利或授权；（2）签署和履行本协议不会违反丁方承担的任何其他合法义务；第七条 特别约定此次股权置换完成后，乙方在丁方的有效出资、应承担的义务以及违约责任等仍然受股东协议书 （指甲方、乙方和长沙科技风险投资有限公司为合资设立丙方于 2004 年 3 月 25 日签署的股东协议书 ）约定的约束，且该协议书构成本协议附件，为本协议不可分割的一部分。甲方、乙方、丙方和丁方一致同意，丙方不生产原由乙方向丙方出资前述无形资产所涉及的产品，由丁方生产该等无形资产所涉及的产品；乙方应该协助其核心技术人员与丙方终止劳
8、动合同关系，并督促其核心技术人员与丁方签订劳动合同关系。第八条 申请审批及登记手续的办理 本协议生效后 30 日内，甲方和乙方应分别提供相应文件资料，并指定各置换股权前的公司申请办理该公司股东名册变更、股东变更工商登记有关手续，丙方和丁方应尽最大努力予以配合。 第九条 协议生效、变更及解除1、本协议自各方授权代表正式签署并加盖公章后成立，涉及的相关公司作出同意置换股权及相关事宜的股东会决议后生效。2、经协议各方协商一致，可以以书面形式变更本协议。第十条 违约责任 任何一方违反本协议，均应赔偿对方由此而造成的所有经济损失，包括直接和间接损失。第十一条 争议的解决由于履行本协议而发生的所有争议，如
9、不能通过友好协商解决，则应由原告所在地人民法院管辖。第十二条 通知 本协议规定的通知或其他书面通讯或与本协议有关的任何通知或书信，均应以专人送达、传真或挂号信件的方式送达到对方法定地址。第十三条 保密义务协议各方同意并承诺，在本协议涉及事项依法公布以前，不向任何其他个人或单位泄露本次股权置换及相关事宜，且无论成功与否，各方均有义务在现在和将来不以任何方式故意或过失泄露在股权置换及相关事宜洽谈、进行过程中获知的对方商业秘密，除非：(1) 该秘密被秘密拥有者一方公开而进入公众所知领域；(2) 经秘密拥有者一方事前书面同意；(3) 执行不可上诉的法院判决裁定以及仲裁裁决；(4) 履行国家法律法规明文
10、规定的义务。否则应赔偿对方由此而造成的所有经济损失。十四、附件以下附件为本协议附件，是本协议不可分割的一部分，具有与本协议同等的效力。1、2004 年 3 月 25 日签署的股东协议书2、技术成果鉴定书湘科鉴字（2002）第 1373 号3、专利申请通知书4、XXXX 产品说明书5、资产评估报告6、 乙方托管协议7、协议各方为本次股权置换及相关事宜作出的股东会决议十四、其他本协议一式六份，各方各执一份，提交涉及相关工商进行变更登记的工商登记管理机关共两份，均具有同等法律效力。（以下页无正文）（此页无正文，为股权置换及相关事宜的协议书协议各方签字页）协议各方签字：甲 方：D 公司(公章) 法定代
11、表人或者授权代表 乙 方： B 公司（公章）法定代表人或者授权代表 丙 方：C 公司（公章）法定代表人或者授权代表 丁 方：A 公司（公章）法定代表人或者授权代表 年 月 日C 公司临时股东会决议时 间： 年 月 日参加人员：D 公司代表 B 公司代表 长沙科技风险投资有限公司代表 地 点： 本公司全体股东同意于 年 月 日就股权置换及相关事宜在 召开临时股东会。现会议如期召开，经本公司全体股东研究，一致通过如下决议:1、同意股东 B 公司将其所持本公司 1200 万元的股权（占股本总额的30%）以 1:1 的比例置换股东 D 公司所持有 A 公司 1200 万元的股权（占股本总额的 30%）
12、 ；上述股权置换完成后，本公司的股东为 D 公司和长沙科技风险投资有限公司，各股东的出资额和持股比例分别是：D 公司持有本公司 3910 万元股权，占股本总额的 97.75%；长沙科技风险投资有限公司持有本公司 90 万元股权，占股本总额的 2.25%；2、同意 A 公司以等额的对价置换 B 公司原向公司出资的 全部非专有技术和专利技术。全体股东签字盖章：D 公司 （公章） 法定代表人或者授权代表 B 公司（公章）法定代表人或者授权代表 XXXXX 风险投资有限公司（公章）法定代表人或者授权代表 年 月 日C 公司临时股东会决议时 间： 年 月 日参加人员：D 公司代表 长沙科技风险投资有限公
13、司代表 地 点： 鉴于公司原股东 B 公司与股东 D 公司签署的股权置换及相关事宜的协议书已经发生法律效力，本公司的股东为 D 公司和长沙科技风险投资有限公司。全体股东同意于 年 月 日就股权置换及相关事宜完成后的工商变更登记等在 召开临时股东会。现会议如期召开，经本公司全体股东研究，一致通过如下决议:一、本公司的股东为 D 公司和长沙科技风险投资有限公司，各股东的出资额和持股比例分别是：D 公司持有本公司 3910 万元股权，占股本总额的 97.75%；长沙科技风险投资有限公司持有本公司 900 万元股权，占股本总额的 2.25%；二、选举 等为公司董事；选举 等两人为公司监事，与职工代表大
14、会选举的职工监事组成公司监事会。三、全体股东一致通过 C 公司新章程 。全体股东签字盖章：D 公司 （公章） 法定代表人或者授权代表 XXXXX 风险投资有限公司（公章）法定代表人或者授权代表 年 月 日D 公司临时股东会决议时 间： 年 月 日参加人员：地 点： 本公司全体股东同意于 年 月 日就股权置换及相关事宜在 召开临时股东会。现会议如期召开，经本公司股东研究，代表 表决权的股东一致通过如下决议:一、同意公司将其所持 A 公司 1200 万元（占股本总额的 30%）的股权以 1:1的比例置换 B 公司所持有 C 公司 1200 万元的股权（占股本总额的 30%） ；上述股权置换完成后，
15、公司持有 C 公司 3910 万元的股权（占股本总额的97.75%） ，不再持有 A 公司的股权；二、同意 A 公司以等额的对价置换 B 公司原向 C 公司出资的全部非专有技术和专利技术。股东签字：年 月 日授权委托书授权单位：D 公司公司所在地： 法定代表人： 董事长 被授权人：兹授权 ，为我公司的全权代理人，就我公司将所持有 A 公司 1200万元的股权（占股本总额的 30%）以 1:1 的比例置换 B 公司所持 C 公司 1200 万元的股权（占股本总额的 30%）等相关事宜，授权其与 B 公司签订股权置换及相关事宜的协议书 ，以及参加 C 公司就上述股权置换等事宜（包括但不限于股权置换
16、和修改章程）召开的有关股东会并进行表决，被授权人实施的与股权置换等有关的民事法律行为，我公司均予以认可。授权期限： 年 月 日至 年 月 日D 公司法定代表人 年 月 日 授权委托书授权单位：B 公司法定代表人：曾韬，董事长公司所在地： 被授权人：兹授权 ，为我公司的全权代理人，就我公司所持有 C 公司 1200 万元的股权（占股本总额的 30%）以 1:1 的比例置换 D 公司所持有 A 公司 1200万元的股权（占股本总额的 30%）及相关事宜，授权其与 D 公司签订股权置换及相关事宜的协议书 ，以及参加 C 公司就上述股权置换等事宜召开的股东会并进行表决，被授权人实施的与股权转让有关的民
17、事法律行为，我公司均予以认可。授权期限： 年 月 日至 年 月 日B 公司法定代表人 年 月 日 B 公司临时股东会决议时 间： 年 月 日参加人员：地 点： 本公司全体股东同意于 年 月 日就股权置换及相关事宜在 召开临时股东会。现会议如期召开，经本公司股东研究，代表 表决权的股东一致通过如下决议:一、同意公司将所持 C 公司 1200 万元（占股本总额的 30%）的股权以 1:1的比例置换 D 公司所持有 A 公司 1200 万元的股权（占股本总额的 30%） ；二、上述股权置换完成后，公司持有 A 公司 1200 万元的股权（占股本总额的 30%） ，不再持有 C 公司的股权；公司在 A
18、 公司的有效出资、应承担的义务和违约责任等仍然受 2004 年 3月 25 日为成立 C 公司而签署的股东协议书约定的约束，且该协议书构成股权置换及相关事宜的协议书附件，为其不可分割的一部分；三、同意 A 公司以等额的对价置换公司原向 C 公司出资的 全部非专有技术和专利技术；四、授权 先生与 D 公司签署股权置换及相关事宜的协议书 、参加C 公司就股权置换及相关事宜召开的股东会并进行表决。股东签字：年 月 日授权委托书授权单位：长沙科技风险投资有限公司公司所在地：长沙市高新区 M栋法定代表人：周岳云 董事长被授权人：兹授权 ，为我公司的全权代理人，就 B 公司将其所持 C 公司 1200万元的股权（占股本总额的 30%）以 1:1 的比例置换 D 公司所持有 A 公司 1200万元的股权（占股本总额的 30%）及相关事宜，授权其参加 C 公司就上述股权置换及相关事宜（包括但不限于股权置换和修改章程）召开的股东会并进行表决，被授权人实施的与股权转让有关的民事法律行为，我公司均予以认可。授权期限： 年 月 日至 年 月 日长沙科技风险投资有限公司法定代表人 年 月 日
