1、1股份认购合同本合同由下列双方于 2016 年 月 日在广东省深圳市订立：甲方： 股份有限公司 住所： 法定代表人：乙方： （股票认购方）住所： 证件号码： 鉴 于 ：1、 甲方是一家依法设立并有效存续的股份有限公司， 截至本合同签署之日，甲方股本总额为 万股。2、 乙方具备或即将具备认购甲方股份的资格。3、甲方拟向特定投资者非公开发行不超过 万股股份(下称“本次发行”)，乙方同意按照本合同约定的条件认购甲方本次发行的部分股份。4、 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 、 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 、 中 华 人 民 共和国合同法 、 非上市公众公司监督管理办法、 全
2、国中小企业股份转让系统业务规则（试行）、 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 投 资 者 适 当 性 管 理 细 则 （ 试行 ） 等法律、 法规和规范性文件的相关规定， 基于平等、 自愿、 公平、 诚实信 用的原则， 本合同双方就乙方认购甲方本次发行的部分股份的事宜， 经充分协商，订立本合同，并共同遵照履行：2第一条 认购股份的数量甲乙双方同意， 乙方认购甲方本次发行的股份数量为 股。第二条 认购方式乙方以现金方式认购甲方本次发行的股份。第三条 认购价格或定价原则经甲乙双方协商一致， 本次定向发行乙方认购价格为人民币 元/股；乙方共认购 股，认购价款合计为 元。第四条 支付方式及
3、期限(一)本合同生效之日起 5 日内， 乙方应将认购本次发行的股票的认股款足额汇入甲方为本次发行专门开立的验资账户。甲方本次定向发行的银行账户信息如下：户 名： 开户行： 账 号： 注意：汇款时，收款人账号、户名严格按照以上信息填写。汇款人应与出资人为同一人，不使用他人账户代汇出资款。在汇入款项时，应汇款用途处注明“亚风快运增资款”字样。汇款金额严格按照认购数量所需金额汇入，请勿多汇或少汇。汇款相关手续费由认购人自理，不得在认购资金内扣除。(二)甲方在收到乙方及其他投资者缴纳的本次发行的认股款后， 应当聘请具有证券相关从业资格的会计师事务所进行验证， 并及时办理甲方注册资本增加的 工 商 变
4、更 登 记 手 续 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 股 份 登 记 手续。第五条 限售期担 任 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 因 本 次 股 票 发 行 而 持 有 的 新 增 股 份 按照 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 、 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 （ 试 行 ） 及 其 他 相 关 规 定 进 行 转 让 ， 除 此 以 外 的 股 东 因 本 次 股 票 发 行 而 持 有 的 新 增 股份 可 以 一 次 性 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 进 行 股 份 报
5、价 转 让 。第六条 甲方的保证和承诺(一)甲方是一家依法设立并有效存续，正在向全国中小企业股份转让系统3申请挂牌的股份有限公司， 具备订立和履行本合同的权利能力和行为能力。(二)甲方因订立、 履行本合同而向乙方提供的相关文件及陈述， 是真实、 完 整和准确的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的内容。(三)甲方订立和履行本合同， 不会违反对甲方有约束力的合同或其他法律文 件，否则，相应的法律责任全部由甲方承担。(四)甲方保证本次发行所募集的资金不会用于法律、 法规和规范性文件所禁 止的用途。第七条 乙方的保证和承诺 (一)乙方具备完全的民事权利能力和行为能力。 (二)乙方按照本合同的约定，
6、及时、足额地缴纳本次认购股份的款项。 (三)乙方不在本合同所约定的限售期内转让本次认购的股份。 (四)乙方不存在也不会利用作为甲方控股股东的地位而损害甲方的利益。(五 )乙 方 不 存 在 最 近 36 个 月 内 受 到 过 中 国 证 监 会 的 行 政 处 罚 ， 或 最 近 12个月内受到证券交易所、全国中小企业股份转让系统的公开谴责。 (六 )乙 方 不 存 在 因 涉 嫌 犯 罪 正 被 司 法 机 关 立 案 侦 查 或 涉 嫌 违 法 违 规 正 被中 国证监会立案调查的情形。 (七)乙方因违反本合同的约定以及相关法律法规的规定， 乙方将承担相应的法律责任。(八)乙方不存在不符
7、合全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理规定的情况。（九）乙方不存在其他相关法律、法规及规范性规定的不适合成为甲方股东的情况。第八条 保密除依法披露或受政府有权机关或法院强制命令外， 本合同任一方均不向第三方披露或提供双方为本合同所述股份认购所提供的一切资料与信息。 除非获得一方 书 面 同 意 ， 另 一 方 不 得 就 本 合 同 或 本 合 同 所 述 的 股 份 发 行 等 相 关 事 宜 发 表 声明。第九条 合同的变更（一）经双方协商一致，可以以书面方式变更本合同。(二)本合同的变更不影响本合同守约方向违约方要求赔偿的权利。4第十条 风险揭示（一）甲方系在全国中小企业股份转让系统
8、挂牌企业。全国中小企业股份转让系统制度规则与上海、深圳证券交易所的制度规则存在较大差别。中国证监会和全国中小企业股份转让系统公司不对挂牌公司的投资价值及投资者的收益作出实质性判断或者保证。（二）在认购甲方股票之前，乙方应认真阅读、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）等有关业务规则、细则、指引和通知，并密切关注相关制度调整。挂牌公司股票价格可能因多种原因发生波动，乙方应充分关注投资风险第十一条 违约责任(一)本合同任何一方在本合同所作的承诺或保证存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 或者未能履行本合同约定的义务， 均为违约。 违约方应依照法律规定及 本合同的约定，向对方承担违约责任。(二)本
9、合同任何一方未能按照本合同的约定，适当地及全面地履行本合同，造成对方损失的，应承担相应的损害赔偿责任。(三)乙方应按本合同的约定或甲方确定的具体缴款日期及时向甲方支付认股款， 如果发生逾期， 则应承担逾期违约金； 如果逾期超过十个工作日， 或者违反其在本合同项下作出的承诺与保证，则甲方有权解除本合同，并追究乙方的违约责任。(四)如果甲方拒绝接受认股款， 致使乙方未能认购， 或者违反其在本合同项 下作出的承诺与保证，则乙方有权解除本合同，并追究甲方的违约责任。第十二条 法律适用和争议解决(一)本合同适用中华人民共和国法律。(二)合同双方因订立、 履行、 变更、 解除和终止本合同发生争议而协商不成
10、的，任何一方可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。第十三条 合同的生效条件和生效时间(一)本合同由双方签署，并且满足下列全部条件后生效：1、甲方董事会批准本次发行及本合同；2、甲方股东大会批准本次发行及本合同；3、甲方股东大会已批准本次发行的，本合同自签订之日起生效。5(二)上述条件均满足后，以最后一个条件的满足日为合同生效日。第十四条 其他(一)本合同未尽事宜， 经协商一致， 本合同双方可订立补充合同， 补充合同构成本合同完整的一部分。(二)本合同一式六份，双方各持二份，均具有同等法律效力。（以下无正文）6(本页无正文，为股份认购合同的签署页)签 署 ：甲 方 ： 股份有限公司(盖章) 法定代表人： (签字)乙 方 （ 签 字 ） ：二一六年 月 日
