1、第一章 何为文学理论？为何要学习文学理论？第一节 什么是文学理论一、什么是文学理论“文学理论”，是关于文学的理论，是对于文学活动中所出现的各种问题的各种阐释。按照课程设置与课程性质来说，它是我国高等院校中国语言文学系的主干课程之一，是文艺学学科的基础与核心课程。文学理论的形成既是对文学缓慢地意识到自身的特性、逐渐走向自觉与独立的回应，也是近代以来文化与知识分化的结果，同时又是一定的社会、政治与文化建制在文学知识领域中的表现，是多种因素综合作用的产物。而上述多种文学理论形态的存在也说明，文学活动不是一种孤立发生的现象，而是牵涉到作家创作、文本建构、读者阅读、时代社会及文学传统等等诸多因素与变量的
2、复杂的系统工程，可以从多个角度与层次对其加以描述和概括。因此，我们赞同一个国内学者提出的口号， “文学理论：开放的研究” 11。我们认为，文学理论研究的模式、形态、观念与技术应当多样化，无论是上述四种体系化的文学理论及其各种结合体或变体，还是各种个性化的文学理论研究，完全可以并存，都应当在文学理论研究中占有一席之地。在研究内容上，既要注意文学的语言、叙事、文体与风格要素，也要考虑文学与各种社会变量之间的交互关系。在理论资源的利用上，既要引进西方新的学术观念与方法，也要注意挖掘我国传统文学理论的丰厚宝藏。只有这样，才能建立既有当代感与现实性，又具有中国特色的文学理论。同时，还必须看到，文学理论虽
3、然向各种学科和文化形态保持开放，但其研究对象最终还是要与文学有关，如此方可称为“文学理论”。二、文学理论的古典时期与现代时期中西方古代的典籍虽然常常论及有关文学的问题，但这些论述尚不能称为独立形态的文学理论，因为有关文学的知识常常混杂于关于社会、政治、哲学、道德、文化、宗教、修辞、语言等论述之中，并没有形成一个自觉的和有效的知识系统。从知识社会学的角度看，近代以来的文化分化与学科分化推动了独立的文学理论的产生。德国社会学家马克斯韦伯 (M.Weber，1864-1920)认为，古代艺术、科学、道德是混整不分的，文学艺术通常依附于各种政治、宗教和伦理道德的目标，文化的进步就表现在各个领域意识到自
4、身的特性和价值而不断地分化，当文学艺术不再按照非艺术、非审美化的依据来操作时，它便具备了自身的独立价值。西方直到启蒙时代，人们方把知识看作社会存在的条件，从而致力于纯粹知识的建构和各门知识分门别类的研究，关于“文学科学”的系统建构催发了独立形态的文学理论。但是到了 19 世纪后期和 20 世纪，人们又意识到知识的存在本身也需要某种社会条件，从而开始关注起各门知识与其社会建制之间的复杂关系。有人认为，德国的赫尔德(Johann Gottfried Herder，1744-1803)是西方第一个试图确立语言艺术的独特性与民族发展规律的学者，因此可以说是第一个现代意义上的文学理论家 22。这样看来，
5、18 世纪末、19 世纪初之前处于零散化状态、混杂于其他知识之中的文学理论，只能算是“前文学理论” 33。所谓“ 中国古代文学理论”、 “西方文学理论”，只是现代人以其现有的概念、范畴与知识构建方式对中西方古代关于文学的观念与论述的体系化重构。另一方面，现代大学的学科与课程设置对文学理论的发展也起到了重要的推动作用。大学的学科设置以及与之相对应的教材编写将有关文学的观念与知识进一步条理化、规范化与系统化，实际是以某种社会权力实施着对有关文学的知识的筛选、命名、评价与传播，由此形成了各具特色的教科书或准教科书式的文学理论知识体系，它们试图总括关于文学的概念、性质与功能，阐发各自的文学观念。自 2
6、0 世纪 30-40 年代起，前苏联开始在高校语言文学系设置文艺学学科并开设文学理论课程，英美不少大学的语言文学系或比较文学系也开设有文学理论课程。我国的文艺学学科建制与文学理论课程设置起于对前苏联同类学科与课程的移植。1953 年，平民出版社出版了当时苏联权威的文学理论家季摩菲耶夫的文学原理一书。1958 年，前苏联另一文学理论家毕达可夫来华讲学的讲稿文艺学引论被整理出版，这两部著作构成了我国学者 60 年代自行编撰的两部影响深远的文学理论教材以群主编的文学的基本原理和蔡仪主编的文学概论的基础。改革开放以来，随着形形色色西方现代文学理论的引进以及后现代主义思潮的涌入，我国的文学理论在研究方法
7、和体系建构方面发生了很大变化，取得了较大进展。第二节 文学理论：从现代到后现代一、时间概念：现代与后现代二、文化范畴：现代与后现代三、文学理论：现代与后现代1、文学理论的现代性原则2、文学理论的后现代性原则四、几点反思1、本质主义与普遍主义的再思考2、文学自主论再思考3、语言建构性与文本的意义生产第三节 文学理论与美学、比较文学、艺术学理论的关系一、文学理论与美学原理的关系美学在其学科创始人鲍姆嘉通(Baumgarten，1714-1762)那里被定义为研究“感性认识的科学”和“自由艺术的理论” 44，它奠基于西方人对人的心理结构所作的知、情、意的划分与对各门艺术统一性的追求。知研究真，对它的
8、探讨形成逻辑学；意志研究善，与之对应的是伦理学；而研究情感或感性认识的完善的便是美学。1747 年，法国学者巴托(Charles Batteux)将文学、建筑、绘画、雕刻、音乐、舞蹈、戏剧与一般技艺与科学相区分，称为“美的艺术”，被普遍接受，自此艺术成为美学的主要研究对象。但与文学理论不同，美学主要偏重于对审美与艺术现象的思辨研究，并不探讨文学活动及文本解读中的具体问题，因此更偏于哲学。二、文学理论与比较文学的关系比较文学也注意寻找与把握不同民族文学的共同点与问题，在这方面与文学理论有相通之处，但无论是法国学派的影响研究，还是美国学派的平行研究，都主张对文学进行跨国别、跨学科、跨文化的研究，与
9、文学理论在研究对象与方法上有别。美国比较文学学者亨利 雷马克(Henry Remak)认为， “比较文学是超出一国范围之外的文学研究，并且探究文学与其他知识和信仰领域之间的关系，包括艺术(如绘画、雕刻、建筑、音乐) 、哲学、历史、社会科学( 如政治、经济、社会学 )、自然科学、宗教等等。简言之，比较文学是一国文学与另一国或多国文学的比较，是文学与人类其他表现领域的比较。 ”55这种观点有一定的代表性。三、文学理论与艺术学原理的关系艺术学理论固然要研究文学，但只是一个方面，它还要研究包括绘画、雕刻、音乐、舞蹈、戏剧、电影等各门艺术中的理论问题，与文学理论的研究范围与对象不同。第四节 文学理论教科
10、书的几种主要模式一、反映论的文学理论教材模式前苏联和我国解放后相当长一段历史时期的文学理论普遍坚持文学是反映社会存在的反映，突出文学的社会本质与社会认识功能。例如曾经成为我国 50-60 年代文学理论教科书范本的毕达可夫的文艺学引论便坚持反映论，该书主张“文学也正如一般艺术一样，是一种社会意识形态。文学在艺术形象的形式中反映社会生活，它对社会的发展有巨大的影响，它起着很大的认识、教育和社会改造的作用。 ”66前苏联另一文学理论家波斯彼洛夫在 20 世纪 60 年代出版的文学原理也从文学的意识形态本性论出发，认为文学“是认识生活的一种形式” ， “是对人类的外部生活的社会历史特征及与其相关的大自
11、然生活的创造性的典型化。 ”77我国 60 年代自行编写的最早的文学理论教材以群主编的文学的基本原理也属于此类文学理论。其绪论开宗明义就说：“文学的基本原理，顾名思义，讲的是文学现象中原来就客观存在着的一些基本道理。 ”这些基本道理首先是文学作为精神活动的产物， “是客观存在的自然界和社会现实的反映”，是“社会意识形态之一” 88，接着从本质论、创作论、作品论、鉴赏批评论四个方面分别对之加以论述。反映论的文学理论是我国文学理论教科书最为流行的模式。二、形式主义的文学理论教材模式这类文学理论将文学作为一个独立的审美的和语言活动的领域加以考察，其渊源可追溯到俄国形式主义文论，俄国形式主义者托马舍夫
12、斯基(1890-1957)的文学理论(1925)是这方面的较早著述。其代表性著作则是广为流传的美国的韦勒克（Rene Wellek，1903-1995）与沃伦(Robert Penn Warren，1905- )合著的文学理论(1948)。该书将“文学理论”定义为“一种方法论上的工具”， “一个不断发展的知识、识见和判断的体系。 ”99该书也讨论了文学与个人经历、文学与心理、文学与社会、文学与时代精神之间的关系，也承认上面所说的诸因素在文学创作与文学理解中的存在与作用，但却认为对这些因素的研究只是文学的“外部研究 ”，只具有非常次要的意义。由于该书在本质上将文学看作是为特别的审美目的服务的独立
13、的符号结构与符号体系，一个交织着多层意义和关系的极其复杂的组合体，因此突出了对文学自身属性的“内部研究”，重点分析了文学的结构层面：(1) 声音层面，包括谐音、节奏和格律；(2)意义单元，它决定文学作品形式上的语言结构、风格和文体的规则；(3)作为诗歌核心部分的意象和隐喻；(4)存在于象征与象征系统中的特殊“世界”；(5)由叙述性的小说投射出的世界所提出的有关形式与技巧的特殊问题；(6)文学类型的性质问题；(7)文学作品的评价问题；(8)文学史的性质问题。三、 “基本问题”或关键词的文学理论教材模式英国学者本尼特(Andrew Bennett)与罗洛(Nicholas Royle) 1995
14、年出版的文学、批评与理论引论(An Introduction to Literature, Criticism and Theory)可以称得上是这方面的代表作。该书选取了与文学活动有关的 32 个基本问题如“作者”、 “文本与世界”、 “叙事”、 “性格”等作为关键词结构全书。国内学者陶东风主编的文学理论基本问题(北京大学出版社2004 年版) 也属于此类著作。该书提出，不能先验地设定文学的“本质” ，要历史地理解历史上关于文学的各种定义，不能把其中的任何一种视作是自明的、先验的、不变的“真理”。要打破“四大块 ”（本质论、创作论、作品论、欣赏论）的机械构架与剪刀+浆糊的教材编写方法，在认真
15、研究中西方文学理论史的基础上，提出不同国家与民族的文学理论共同涉及的几个“基本问题 ”与重要概念，以此为主线统一教材体例，强调文学理论知识的建构性、历史性与地方性，强调它与社会历史语境之间的复杂而具体的联系。在介绍完相关知识后，不作结论，让学生自己去思考，从而达到开放学生的文学观念的目的。四、文化论的文学理论教材模式英国马克思主义文学理论家威廉斯(Raymond Williams, 1921-1988)是文化论的文学理论的肇始者。按照他的研究，英文中的“文学”(Literature)一词开始表示的是“读写能力”，现代意义上的“文学” 观念形成于 18 世纪，它将文学定义为人类整体经验的表达，其
16、特征是强调文学的“趣味”与“ 感受力”的审美品质，突出文学的“想象性”与创造力，并张扬一种“民族文学”的观念。显然，这种文学观念的出现与资产阶级作为一个阶级的兴起有很大的关系。威廉斯以此证明，正是由于文学的边界不断地具体化并处于变动之中， “文学”可以说是一种特定化的社会和历史归类，一种带有意识形态性的界说。这样，威廉斯便把文学看作一种社会文化现象，试图恢复和重新授予文学作为“读写能力”这一被遗忘与被压抑的含义。因为该含义超越了近代以来对于文学过于小圈子化的狭隘规定，把人们多元化的生活体验包容其中，而且它可以把新兴的文学变异形态如影视和音像等涵盖在内。所以，威廉斯坚决主张， “文学理论不能与文
17、化理论相分离” 1010。美国文学理论家乔纳森卡勒（Jonathan Culler， 1944- ）在其近著 文学理论中，也把“文学”看作随一定时代文化观念的改变而不断地建构的一个过程。在他看来，文学的范畴并不十分明确，文学作为审美的、想象的作品的观念只不过是最近 200 年左右的事，而这 200 年只是文学数千年历史长河中的一小段。而且这个观念并未能涵盖文学的其他属性，更难以概括当今的文学存在形态。他的结论是，文学是一定文化的产物， “文学就是一个特定的社会认为是文学的任何作品，也就是由文化来裁决，认为可以算作文学作品的任何文本” 1111。卡勒认为必须重新思考文学与文化的关系，将文学研究视
18、为文化研究的一部分，这样做可以更好地为分析文化、精神的作用以及公众经验与个人经验的关系提供借鉴，从而为文学文本和文化问题提供更新的、更有说服力的解释。 从思维方式上看，上述四种文学理论模式其实代表了两种类型：意识形态本性论的文学理论与形式主义的文学理论属于普遍主义或本质主义的理论建构模式，它们重视从一个先在的预设前提出发去推演出一个普遍的理论体系，企图以此去统摄与解释纷繁多样的文学现象；以基本问题为中心的文学理论与文化论的文学理论属于历史主义的文学理论建构模式，重视文学知识生成的特殊性与历史条件。虽然两类文学理论各自在规范化、系统性上做了不少工作，但总的来说，前一类文学理论带有某种封闭性，即便
19、交代了与己不同的其他观点与学说(如韦勒克、沃伦的 文学理论) ，也多有负面的否定性的评价，而后一类文学理论也许有这样那样的问题，却是开放式的，代表了新的编写理念与教学理念。当然，我们在这里讨论的主要是以教科书或准教科书形态出现的文学理论，除此之外，还有多种形态各异的个性化文学理论研究。第五节 为何要学习文学理论一、学习文学理论,有助于全面理解与分析流动的文学现实与文学经验例如古代神话、史诗较为发达，体现了原始初民思维混整不分、文学与一般文化融为一体的状况。即便是各民族较早发展起来的诗歌，推究其创作动机，也多与社会政治、道德有关。就拿中国古代最早的诗歌总集诗经来说，相传是周代朝廷“采风”制度的产
20、物。采诗官广为收集民歌，作为统治者体察民情的借鉴。这些诗歌内容既有描写民风民情的，也有描写祀神祭祖方面的。但创作这些诗歌的诗人们的写作动机和他们所看待的诗歌的功用，则多来自于诗歌艺术自身以外的因素。如“维是褊心，是以为刺”( 魏风葛屦)， “夫也不良，歌以讯之”(魏风墓门 )， “家父作颂，以究王讻”( 小雅节南山)等。而小说的繁荣则与市民阶级的兴起有关。近代以来，随着浪漫主义文学思潮的勃兴，天才、想象、虚构受到推崇，文学自身的合法性问题提上了议事日程。在浪漫主义之后，象征主义、唯美主义等各种标榜文学形式与审美特性的文学思潮蔓延开来。表现在文学理论上，就是将研究的视角转向文学自身的象征主义文论
21、、俄国形式主义文论、英美新批评和法国结构主义文论等纯审美或纯形式的文学理论的兴起。最近 50 年来文化活动发生了很大的形态变异，文学活动渐渐失去了作为文化活动中心范式的地位，并且出现了与其他文化形式相互结合的趋势：一方面，技术向文学艺术全面渗透，文学生产从写作到排版、印刷实现了电子化，特别是网络文学以其匿名性与参与性，打破了文学精英对创作的垄断权，文化的创造与传播由纸质媒介向电子媒介转变；另一方面，广播、影视、音像、多媒体网络艺术的蓬勃发展，在传统的所谓文学活动与非文学活动之间出现了越来越多的灰色区域，电视更以其直观的视觉冲击取代了静观沉思的文学作品成为最广泛普及的艺术消费方式。与此同时，种族
22、、性别、宗教与文化冲突问题日益尖锐，这些问题在文学中也多有反映。上述现象体现了新的文学经验，突破了纯审美或纯形式的文学理论对文学边界及其特性狭隘的规定，也表现了文学与社会之间新一轮的互动关系，因此关于文学的界定正逐步走向开放与多元。所以在 20 世纪下半叶之后，人们又重新重视文学与外部现实的联系。解构主义批评家希利斯 米勒 (J.Hillis Miller,1928- )认为，“ 文学研究的兴趣中心已经发生大规模的转移：从对文学作修辞学式的内部研究，转为研究文学的外部的 联系，确定它在心理学、历史或社会学背景中的位置。换言之，文学研究的兴趣已由读解 (即集中注意研究语言本身及其性质的能力) 转
23、移到各种形式的阐释学解释上 (即注意语言同上帝、自然、社会、历史等被看作是语言之外的事物的关系)。 ”1212二、学习文学理论有助于掌握中西文学理论的丰富遗产我国古代关于文学问题的论述有自己的特色。由于我国古代诗歌艺术较为发达，涌现了大量谈论诗歌艺术的诗话、词话。这类著作侧重于以形象和比喻的方式表达自己的感受，其优点是充满灵性与感悟。如严羽在沧浪诗话中这样评李白、杜甫：“李、杜二公，正不当优劣。太白有一二妙处，子美不能道；子美有一二妙处，太白不能作。子美不能为太白之飘逸，太白不能为子美之沉郁。 ”1313但分析比较笼统，理论色彩比较淡薄。明、清以后，随着小说的兴起，出现了以张竹坡、金圣叹、脂砚
24、斋等为代表的小说评点。小说评点具有灵活自如、与作品共存一体的优势，但也失之于散漫而不成系统。直到晚清王国维受康德(Immanuel Kant，1724-1804)、叔本华(Arthur Schopenhauer ，1788-1860)影响，倡导美文学观念，才标志着我国现代意义上的文学理论的产生。西方古代关于文学的论述主要是由哲学家完成的，文学观念只是他们哲学观念的一个组成部分。例如古希腊柏拉图(Plato，前 427-前 347)与亚理士多德(Aristotle，前 384-前 322)提出的“摹仿说”就是如此。柏拉图的理念论把理念看作自在自为的超越于人的感官之外的实体，是万物的原型，理念与个
25、别事物相分离，感官所感知的只是可感现象。柏拉图用摹仿来说明个别事物和普遍理念的相似关系，既然现实事物只是对理念不完全的摹仿，所以画家所画的床只是对理念的不完全的影子的不完全的摹仿，因此与真理隔着三层。亚理士多德批判了柏拉图的理念论，认为没有物质，就不可能有理念，一般的理念只是存在于个别事物之中的共性。所以他为摹仿的真实性进行了辩护，强调通过摹仿创作的文艺作品可以比其原型更真实、更高级。在柏拉图与亚理士多德之后，又有不少哲学家如西塞罗(Cicero，前 106-前 43)、普罗提诺(Platinus，204-270)、奥古斯丁(Aurelius Augustine，354-430)、狄德罗(De
26、nis Diderot，1713-1784)等关注过文学问题，阐发了各自的文学观念。哲学家谈论文学常常具有思辨的理论深度，但有时难免脱离文学实际，陷入主观武断。19 世纪之后，这种情况有了很大的改变，职业的文学研究者逐渐成为文学理论研究的主体。本部分所选的两篇文章，卡勒的理论是什么？认为文学理论没有确切的边界，它总是对文学研究中惯常的前提或假设提出质疑，表达了一种文化论的文学理论观念；而韦勒克的文学理论、文学批评和文学史则区分了文学研究的三个基本概念，并提出文学理论的研究对象是文学的原理、范畴和判断标准，影响深远。论文及导言卡勒理论是什么？(节选 )韦勒克文学理论、文学批评和文学史(节选)理论
27、是什么？美卡勒本文节选自乔纳森卡勒著 文学理论( 辽宁教育出版社， 1998) 第一章理论是什么？ ，李平译。作者乔纳森卡勒（Jonathan Culler，1944- ） ，先后毕业于哈佛大学和牛津大学。曾任职于剑桥大学、牛津大学，1977 年起任美国康乃尔大学教授。著有结构主义诗学 、 论解构 、 符号的追寻 、 文学理论等，是美国著名文学理论家。卡勒的文学理论是一个简短的文学理论入门读本。作者从初学者的兴趣出发，选择几个关键词，勾勒出了现代西方文论的主要议题。在本文中，作者认为，文学理论并不是关于文学性质及文学分析方法的系统解释，而是按照特别的思路对于错综复杂的关系进行推测的结果，是一系
28、列没有界限的著作。理论总是对文学研究中最基本的前提或假设提出质疑，对任何没有结论却可能一直被认为理所当然的事情提出质疑。作者以同属于后结构主义者的福柯和德里达为例，详细说明了建构理论的通常的方式和不同的路径。作者得出的关于理论的四点结论，虽不能构成一个确切的定义，却能让我们对理论的不可控制性有清醒的认识。理论的结果不可预测，但理论可以帮助我们提出新的问题，或者对于问题的意义有更清楚的了解，从而不断享受到思考的乐趣。文章高屋建瓴，切中肯綮，极具启发性。文学理论、文学批评和文学史美韦勒克本文节选自韦勒克、沃伦著文学理论(三联书店，1984)第四章文学理论、文学批评与文学史 ，刘象愚等译。作者雷纳韦
29、勒克（Rene Wellek，1903-1995 ） ，生于维也纳，后移居布拉格和美国。先后毕业于布拉格大学和普林斯顿大学。曾任教于伦敦大学、衣阿华大学、耶鲁大学，是新批评的代表人物之一，著有文学理论 、 近代文学批评史 、 批评的诸种概念等。作者认为，为了更有效地对文学作系统、整体的研究，有必要在文学本体研究的范围内，对文学理论、文学批评和文学史加以区分，将文学理论看成是对文学的原理、范畴和判断标准的研究，而将具体作品的研究看成文学批评或文学史，是广为人知的区分。但三种研究方式不能单独进行，而应互相包容。文学理论必须植根于具体文学作品的研究，才能产生文学的准备、范畴和技巧。同时，必须先确定一
30、套课题、概念、论点和抽象的概括，才能进行文学批评和文学史的编写。三者之间互相渗透、互相作用。由这一基本立场出发，作者批驳了一些将文学史与文学理论和文学批评隔离开来的观点，并提倡一种称为“透视主义”的观点。文学的各种价值产生于历代批评的累积，批评家必须根据自己时代的风格或需要来重新评估过去的作品，并敢于评估当代作家。文章既有学理上的辨析，又有极强的现实针对性。延伸阅读1、钱中文会当凌绝顶：回眸 20 世纪文学理论 ，见钱中文文学理论：走向交往对话的时代 ，北京大学出版社，1999。2、叶维廉批评理论架构的再思 ，见叶维廉历史、传释与美学 ，台湾东大图书公司，1988。3、希利斯米勒 文学理论在今
31、天的功能，见拉尔夫 科恩编文学理论的未来，程锡麟等译，中国社会科学出版社，1993。问题与思考1、 什么是文学理论？从教材上看，文学理论在范畴与体系建构方面有哪些基本模式？ 2、 怎样看待文学理论从现代到后现代的转变?3、怎样看待文学理论与美学、比较文学及艺术学原理之间的关系？ 4、如果把中西方古代关于文学的见解与观念也称之为“文学理论”的话，那么这两类文学理论有何不同？研究实践1、你接触过哪些中西方文学理论教材？试以“我心目中的文学理论教材”为题做一次讨论，谈谈你对文学理论教材编写原则、内容框架的看法。2、某杂志社组织了一次关于文学理论与文学关系的讨论，结果形成了三种不同的看法：(1)认为文学理论就是理论，它可以自说自话，没有必要过问文学的是是非非；(2) 认为文学理论是对文学经验的回应、命名与提升，它可以对文学活动作出概括与总结进而推进文学发展；(3)主张文学理论是对文学的对抗与抵制，它以一种文学的另类声音表明自己的存在价值。而不少文学爱好者则认为，现今有的文学理论著作脱离文学实际，一味沉湎于思辨的空谈之中，解释不了当下的文学现实。试以上述现象为背景，做一篇论文，谈谈文学理论与不断发展的文学现实的关系。
