1、1一、风险评估项目概况名称完成时间试运行时间二、风险评估活动概述2.1 风险评估工作组织管理公司本次风险评估工作成员：组长： 主任： 成员： 工作原则：依据综合审计日志和信息安全策略准则，在风险评估过程中把最真实的数据和结果反映出来，并及时调整信息的安全保密策略，及时补充完善技术与管理措施，使计算机保持与等级要求相一致的安全保护水平。2.2 风险评估工作过程此次评估阶段和具体工作内容包括第一阶段：资产识别与分析第二阶段：威胁识别与分析第三阶段：脆弱性识别与分析第四阶段：综合分析与评价2第五阶段：整改意见2.3 依据的技术标准及相关法规文件本次风险评估依据公司保密安全策略和综合审计报告等文件三、
2、评估对象此次风险评估对象包括公司所有计算机，其担任的主要任务是信息的产生、传输、与最 终流向。四、资产识别与分析4.1 资产类型与赋值4.1.1 资产类型按照评估对象的构成，分类描述评估对象的资产构成。详细的资产分类与赋值，以附件形式附在评估报 告后面， 见附件 3资产类 型与赋值表。4.1.2 资产赋值资产赋值表序号 编号 名称 密级1 计算机2 计算机3 计算机4 中间机3五、威胁识别与分析种类 描述软硬件故障由于设备硬件故障、系统本身或软件 Bug 导致对业务高效稳定运行的影响物理环境威胁断电、静电、灰尘、潮湿、温度、鼠蚁虫害、电磁干扰、洪灾、火灾、地震等环境问题和自然灾害无作为或操作失
3、误由于应该执行而没有执行相应的操作，或无意地执行了错误的操作，对系统造成影响管理不到位安全管理无法落实，不到位，造成安全管理不规范，或者管理混乱，从而破坏信息系统正常有序运行恶意代码和病毒具有自我复制、自我传播能力，对信息系统构成破坏的程序代码越权或滥用通过采用一些措施，超越自己的权限访问了本来无权访问的资源；或者滥用自己的职权，做出破坏信息系统的行为物理攻击 物理接触、物理破坏、盗窃泄密 泄漏，信息泄漏给他人篡改 非法修改信息，破坏信息的完整性抵赖 不承认收到的信息和所作的操作和交易5.1 威胁数据采集种类 威胁出现频率软硬件故障 低物理环境威胁 很低无作为或操作失误 低管理不到位 低恶意代
4、码和病毒 低越权或滥用 低4物理攻击 低泄密 低篡改 低抵赖 低5.2 威胁赋值见威胁赋值表。六、脆弱性识别与分析按照检测对象、检测结果、脆弱性分析分别描述以下各方面的脆弱性检测结果和结果分析。6.1 常规脆弱性描述6.1.1 管理脆弱性在计算机的管理上采用严格的管理制度和安全策略，脆弱性赋值为低。6.1.2 系统脆弱性计算机安装的是 windows xp sp3 系统，通过对其稳定性测试和漏洞扫描并及时安装漏洞补丁，脆弱性赋值为低。6.1.3 应用脆弱性计算机的应用有严格的身份鉴别和软件的安全稳定性测试，脆弱性赋值为低。6.1.4 数据处理和存储脆弱性计算机的数据处理和存储采用自动保存和定期
5、备份机制，确保完整性，脆弱性赋值为低。6.1.5 运行维护脆弱性计算机定期进行软件更新和硬件维护，脆弱性赋值为低。56.1.7 灾备与应急响应脆弱性根据保密安全策略的应急响应策略，定期对应急计划和响应程序进行检查和进行必要的演练，确保其始终有效。脆弱性赋值为低。6.1.8 物理脆弱性根据物理安全策略，划分了安全区域，并进行物理访问控制，进行记录在案。脆弱性赋值为低。6.2 脆弱性专项检测6.2.1 木马病毒专项检查根据杀毒软件的综合杀毒日志和杀毒记录，脆弱性赋值为低。6.2.2 设备安全性专项测试根据计算机综合审计日志进行分析，脆弱性赋值为低。6.2.3 其他专项检测通过安装电磁辐射干扰仪，脆
6、弱性赋值为低。6.3 脆弱性综合列表见脆弱性分析赋值表。七、综合分析与评价根据上述风险评估结果，评定公司计算机的风险值是很低的，希望公司各涉密人员能够继续保持和遵守安全保密策略和行为准册，严格要求自己。八、整改意见根据评估结果提出以下几点整改意见：1.加强计算机管理使用制度的培训。2.对安全产品的实施要做到及时到位。3.严格按照审批手续执行6附件 1：管理措施表序号 层面/方面 安全控制/措施 落实 部分落实 没有落实 不适用管理制度 制定和发布 安全管理制度评审和修订 岗位设置 人员配备 授权和审批 沟通和合作 安全管理机构审核和检查 人员录用 人员离岗 人员考核 安全意识教育和培训 人员安
7、全管理外部人员访问管理 系统定级 安全方案设计 产品采购 自行软件开发 外包软件开发 工程实施 测试验收 系统交付 系统备案 系统建设管理安全服务商选择 7序号 层面/方面 安全控制/措施 落实 部分落实 没有落实 不适用环境管理 资产管理 介质管理 设备管理 监控管理和安全管理中心 网络安全管理 系统安全管理 恶意代码防范管理 密码管理 变更管理 备份与恢复管理 安全事件处置 系统运维管理应急预案管理 小计附件 2：技术措施表序号 层面/方面 安全控制/措施 落实 部分落实 没有落实 不适用1 物理位置的选择 物理访问控制 防盗窃和防破坏 防雷击 防火 防水和防潮 防静电 温湿度控制 物理安
8、全电力供应 8序号 层面/ 方面 安全控制/措施 落实 部分落实 没有落 实 不适用电磁防护 身份鉴别 访问控制 安全审计 剩余信息保护 入侵防范 恶意代码防范 主机安全资源控制 身份鉴别 访问控制 安全审计 剩余信息保护 通信完整性 通信保密性 抗抵赖 软件容错 应用安全资源控制 数据完整性 数据保密性 数据安全及备 份与恢复备份和恢复 附件 3：威胁赋值表威胁资产名称编号操作失误滥用授权行为抵赖身份假冒口令攻击密码分析漏洞利用拒绝服务恶意代码窃取数据物理破坏社会工程意外故障通信中断数据受损电源中断灾害管理不到位越权使用总分值威胁等级1 2 1 1 1 1 1 1 2 1 1 1 1 2 1
9、 1 1 1 1 1 22 很低2 2 1 1 1 1 1 2 3 1 1 1 1 2 1 1 2 1 1 1 25 很低3 2 1 1 1 1 1 1 2 1 1 1 1 2 1 1 3 1 1 1 24 很低4 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 1 1 1 1 1 21 很低附件 4：脆弱性分析赋值表编号 检测项 检测子项 脆弱性整改建议 标识机构、制度、人员 很低 加强制度培训 V1安全策略 低 增加审计事件 V2检测与响应脆弱性 低 无 V31 管理脆弱 性检测日常维护 低 无 V43 系统脆弱 性检测 操作系统脆弱性 低 无 V5数据处理 低 无 V65数据处理和存储脆弱性 数据存储脆弱性 低 无 V76 运行维护 脆弱性 安全事件管理 中 无 V8数据备份 中 备份周期时间降低 V97灾备与应急响应脆弱性 应急预案及演练 低 无 V10环境脆弱性 低 无 V11设备脆弱性 低 无 V128 物理脆弱 性检测存储介质脆弱性 低 无 V13远程控制木马 低 无 V149 木马病毒 检测恶意插件 低 无 V1513 其他检测 电磁辐射干扰仪 低 无 V16
