1、 2 1 项 工 程 建 设 合 法 性 证 明 文 件 目 录 （各专业通用）档 号 类 目 名 称 文 件 名 称 发 文 单 位 （ 最 终 的审 批 单 位 ）1 项 目 核 准 报 批 、开 工 报 批1 关 于 工 程 项 目 核 准 （ 项 目 建 议书 ） 的 请 示 、 批 复2 开 工 报 批 文 件 （ 发 改 委 不 再 审 批 ：“发 改 办 能 源 2004） 1717 号 ”发 改 委 、 项 目 建 设 单位2 规 划 许 可 证关 于 建 设 用 地 （ 计 划 用 地 ） 意 见（ 上 报 国 土 资 源 部 预 审 ）（ 其 中 6 个内 容 ）地 方 规
2、 划 管 理 部 门3 土 地 使 用 证 用 地 报 批 文 件 （ 其 项 目 ： 国 有 土 地使 用 权 出 让 合 同 、 协 议 、 红 线 图 等 ) 国 土 部 门4 水 资 源 报 批 取 水 许 可 申 请 、 批 复 （ 输 变 电 、 风 电除 外 ） 水 利 部 门5 水 土 保 持 专 项 验收 证 书1 关 于 对 工 程 水 土 方 案 的 评 审 意 见2 对 水 土 保 持 方 案 报 告 书 的 批 复 水 利 部 门6 工 程 概 算 批 复关 于 工 程 初 步 设 计 及 概 算 批 复1 发 改 委 对 可 行 性 研 报 告 书 的 批 复2 对
3、 初 步 设 计 的 审 查 意 见项 目 立 项 审 批 部 门（ 规 划 院 ）7 招 投 标 程 序 符 合“招 投 标 法 ”规 定的 证 明招 投 标 程 序 符 合 招 投 标 法 规 定 “证 明 ” 上 级 主 管 单 位8 质 量 监 督 注 册 证书 及 规 定 阶 段 的 监督 报 告1 项 目 质 量 监 督 申 报 表 、 质 量监 督 注 册 证 书2 各 阶 段 的 监 督 报 告 1 建 设 单 位 向 质 量监 督 中 心 站 提 交2 质 量 监 督 中 心 站签 署9 锅 炉 压 力 容 器 运营 证 （ 火 电 ） 号 炉 及 启 动 锅 炉 登 记 使
4、 用 证 地 方 技 术 监 督 部 门10 建 设 项 目 安 全设 施 竣 工 验 收工 程 安 全 设 施 竣 工 验 收 意 见工 程 安 全 设 施 验 收 评 价 报 告 （ 备 案的 函 ）地 方 安 全 生 产 监 察 部门11 建 设 期 未 发 生 较大 安 全 事 故 的 证 明 工 程 建 设 期 未 发 生 四 级 （ 含 四 级 ）地 方 安 全 生 产 监 察 部门12 环 保 专 项 验 收 工 程 环 保 验 收 意 见（ 验 收 组 成 员 签 字 单 ） 国 家 环 境 保 护 部 门13 消 防 专 项 验 收（ 不 含 输 电 ）工 程 消 防 专 项
5、 验 收 意 见 书（ 消 防 验 收 合 格 意 见 ） 消 防 部 门 （ 地 方 ）14 劳 动 保 障 专 项验 收 工 程 劳 动 保 障 验 收 合 格 地 方 劳 动 保 障 部 门15 建 设 项 目 职 业卫 生 专 项 验 收工 程 项 目 职 业 病 防 护 设 施 竣 工 验 收批 复 （ 有 关 职 业 病 危 害 控 制 效 果 评 价报 告 书 审 查 意 见 ）地 方 卫 生 部 门16 档 案 专 项 验 收 关 于 工 程 档 案 专 项 验 收 意 见 （ 档 案验 收 申 请 表 、 验 收 组 成 员 签 字 单 ）上 级 主 管 单 位 组 织（ 地
6、 方 档 案 行 政 管 理部 门 参 加 ）17 移 交 生 产 签 证 书 机 组 启 动 验 收 交 接 书 、 机 组 移 交 生 产交 接 书 启 动 验 收 委 员 会18 竣 工 决 算 书 工 程 竣 工 决 算 书 的 批 复 上 级 主 管 单 位19 竣 工 财 务 决 算 、审 计 意 见 书 （ 报 告 ） 工 程 竣 工 决 算 审 计 报 告有 资 质 的 第 三 方 会 计师 事 务 所档 号 类 目 名 称 文 件 名 称 发 文 单 位 （ 最 终 的审 批 单 位 ）20 工 程 竣 工 验 收（ 整 体 ） 工 程 竣 工 验 收 意 见立 项 审 批
7、部 门 或 受 其委 托 单 位 组 织 的 由 安全 等 各 专 项 验 收 的 有关 单 位 参 加 ）21 无 拖 欠 工 程 款 、农 民 工 工 资 证 明 工 程 无 拖 欠 农 民 工 工 资 款 的 证 明 上 级 主 管 单 位诠释 21个合法性证明文件：1项目核准、 开 工 报 批 文 件 （ 发 改 委 、 项 目 建 设 单 位 ）（1）项目核准的有关规定依据：国务院关于投资体制改革的决定 （国发200420 号） ，发改委“若干工作意见的通知” （发改办投资20041327 号） 。电力工程项目核准暂行办法项目申请报告要求以下附件：1）环保部门确认的环评影响分析报告；
8、2）项目用地初审意见；3）用水和水土保持初审意见；4）城市规划部门规划意见；5）省级投资主管部门的意见；6）接入系统方案审查意见；7）其它应提交的文件；（ 2） 项 目 开 工 报 批 文 件依 据 国 家 发 展 改 革 委 办 公 厅 关 于 批 准 可 行 性 研 究 报 告 的 电 力 项 目 视 同 完 成核 准 程 序 及 有 关 要 求 的 通 知 （ 发 改 能 源 20041717 号 ） 。1）项目开工申请。2）项目开工批复。2 规划许可证 （ 地 方 规 划 管 理 部 门 签 发 ）中华人民共和国城市规划法 、 建设项目选址规划管理办法 （1991 年8 月 23 日建
9、设部、国家计委） 。（1）规划行政主管部门核发选址意见书。（2）建设项目核准后，持国家批准的报批文件，办理建设用地规划许可证。3 土 地 使 用 证 （ 国 土 部 门 核 发 ）（ 1） 建 设 单 位 在 取 得 建设用地规划许可证后，向县级以上地方政府土地管理部门申请用地，经县级以上地方政府审查后，由土 地 管 理 部 门 划 拨 土 地 。（ 2） 填 海 海 域 成 土 地 后 ， 仍 要 领 取 土 地 证 。4 水 资 源 取 水 许 可 证 -水 利 部 门 核 发 （ 输 变 电 、 风 电 除 外 ）水 资 源 审 批 文 件5 概 算 批 复 （ 项 目 立 项 审 批
10、部 门 核 发 ）工 程 初 步 设 计 及 概 算 审 查 批 复 。6 招 投 标 程 序 符 合 “招 投 标 法 ”规 定 (上 级 主 管 单 位 核 发 )（ 1） 招 标 机 构 资质。（2）招投标双方资格。（3）招投标程序：接受招标委托编制招标文件发布招标信息出售招标文件、组织评标委员会投标人投标开标询标、评标定标签约。（ 4） 需 招 投 标 的 范围-设计、设备、施工、大宗材料等。（5）招投标的文件内容：安全设施费不得列入竞争性价格。7 质量监督注册证书依据条例第十三条“建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。 ” 电建质监2005
11、21 号关于规范电力建设工程项目质量监督注册手续的通知。（1） 建设单位向质量监督中心站提交的“项目质量监督申报表” 。（2） 质量监督中心站颁发“项目质量监督注册证书” 。（3） 主要阶段“阶段监检报告” 。1)火电：“火电工程首次质量监督检查报告” ；“ 火电工程机组整套启动试运前质量监督检查报告” ， “工程验收移交生产后的质量监督检查报告”等。2)输变电：“变电站土建工程质量监督检查报告” ， “变电站工程投运前电气安装和调试质量监督检查报告” ， “送电线路工程质量监督检查报告”3）水电：工程截流、工程蓄水、机组启动（根据电站具体情况，确定机组启动阶段质量监督检查次数） 、枢纽工程竣
12、工阶段的质量监督检查报告。8 移 交 生 产 签 证 书 (启 委 会 )按新建发电机组进入商业运营管理办法（试行） （电监会办市场2007 40 号）规定，新建发电机组进入商业运营办理移交生产签证书，应符合下列条件： （1）已签署“机组启动验收交接（鉴定）书。（2）完成并网运行必须的试验项目。（3）通过电力监管机构组织的并网安全运行评价。（4）签订并网调度协议 ，并备案。（5）办理电力业务许可证（发电类） 。9消防专项验收 （略） （地 方 消防部 门 ）10 建 设 项 目 职 业 卫 生 专 项 验 收 （ 地 方 卫 生 部 门 ）依 据 卫生部建设项目职业卫生审查规定(卫监督发200
13、6375 号)（1）预评价审核或备案。（2）职业病防护设施设计审查。（3）职业病防护设施竣工验收（备案）。出具：“ 建 设 项 目 竣 工 职 业 卫 生 验 收 认 可 书 ” ，验收合格的，卫 生 行 政 部门 批复 。11 建 设 项 目 安 全 设 施 竣 工 验 收 （ 地 方 安 全 生 产 监 督 部 门 ）依 据 ： 关 于 做 好 机 械 、 轻 工 、 纺 织 、 烟 、 电 力 和 贸 易 等 行 业 建 设 项 目 安 全 设施 竣工验收工作的通知 （ 安 监 总 管 二 字 2005 34 号 ）程 序 ： “安 全 验 收 评 价 报 告 ” 报 告 评 审 、 暨
14、 安 全 设 施 竣工验收会验 收 （ 备案 ） 申 请 报 告 ， 在 “负 责 验 收 的 行 政 主 管 部 门 意 见 ”栏 填 写 验 收 结 论 ， 盖 该 行 政 主管 部 门 的 章 。内 容 ： 建 设 期 措 施 、 效 果 ； 生 产 安 全 符 合 法 规 和 设 计 。12 建 设 期 未 发 生 较 大 安 全 事 故 的 证 明 （ 地 方 安 全 生 产 监 督 部 门 ）是 达 标 投 产 的 八 项 必 备 条 件 之 一 ,也 是 评 优 的 否 决 条 件 。事故的界定是按中华人民共和国国务院令 第 493 号 生产安全事故报告和调查处理条例 （2007
15、 年 3 月 28 日国务院第 172 次常务会议通过，自 2007年 6 月 1 日起施行） 。13 劳 动 保 障 专 项 验 收 证 明 （ 地 方 劳 动 保 障 部 门 ）按 原 2003 发 改 委 文 件 ， 有 3 个 方 面 的 内 容 ：（ 1） 劳 动 关 系 、（ 2） 劳 动 保 护（ 3） 劳 动 卫 生 防 护 ； “建 设 项 目 竣 工 职 业 卫 生 验 收 ”2006已单列，划归卫生部门（即 前 第 10条 所 述 ） 管 理 ， 劳 动 保 障 部 门 现 在 只 负 责 劳 动 关 系 、 劳 动 保 护 的 内 容 。水 电 工 程 的 “劳 动 安
16、 全 与 工 业 卫 生 专项验收” （发改委委托水 电 规 划 院 负 责 ）。其 中 水 电 工 程 安 全 设 施 竣 工 验 收 办 法 补 充 规 定 （ 水 电 规 办 20060011 号 文 ）指 出 水 电 工 程 安 全 设 施 竣 工 验 收 办 法 （ 水 电 规 办 20060002 号 ） 等 同 于 “劳 动安 全 与 工 业 卫 生 专项验收” 。14 环 保 专 项 验 收 证 书 （ 国 家 环 境 保 护 部 门 ）（ 1） 现 场 验 收 监 测 (检 测 报 告 、 检 测 报 告 评 价 )。（ 2） 现 场 验 收 （ 现 场 验 收 报 告 ）
17、。（ 3） 建 设 单 位 提 交 项 目 竣 工 环 境 保 护 验 收 （ 备 案 ） 申 请 报 告 。 15 水 土 保 持 专 项 验 收 证 书 （ 水 利 部 门 ） 中华人民共和国水土保持法实施条例 （国务院令第 120 号发布实施1993 年 8 月 1 日）开发建设项目水土保持设施验收管理办法 （中华人民共和国水利部 16号令 2002 年 10 月 14 日发布） 。 （1）其环境影响报告书中的水土保持方案，经水利行政主管部门审查同意。（2）国务院水利行政主管部门负责验收的开发建设项目，应进行技术评估。（3）水土保持设施竣工验收意见。（4）水土保持设施符合下列条件的，方可
18、确定为验收合格：1）开发建设项目水土保持方案审批手续完备，水土保持工程设计、施工、监理、财务支出、水土流失监测报告等文件齐全。2）水土保持设施按批准的水土保持方案报告书和设计文件。3）治理程度、拦渣率、水土流失控制量等指标达到了批准的水土保持方案及国家和地方的有关技术标准。4）水土保持设施具备正常运行条件，且能持续、安全、有效运转，符合交付使用要求。水土保持设施的管理、维护措施落实。16 档 案 专 项 验 收 证 书 （ 上 级 主 管 部 门 核 发 ）依据重大建设项目档案验收办法国档、发改委档发（2006）2 号（1）项目档案验收意见。（ 2） 重 大 建 设 项 目 档 案 验 收 申
19、 请 表 （ 见 重大建设项目档案验收办法附件 1） 。（3）验收的内容及要求（ 见 重大建设项目档案验收办法附件 2） 。17 锅 炉 压 力 容 器 运 营 证 （ 只 限 火 电 ） （ 地 方 技 术 监 督 部 门 ）（1） 锅 炉 压 力 容 器 使 用 登 记 管 理 办 法 。电站锅炉与特种设备许可登记证（省质检特种设备安全监察处） 。（2）特种设备质量监督与安全监察规定（国家质量技术监督局令第 13 号）所称“特种设备”包括电梯、起重机械、厂内机动车辆、客运索道、游艺机和游乐设施、防爆电气设备等。18 无 拖 欠 工 程 款 、 农 民 工 工 资 证 明 (上 级 主 管
20、单 位 )（ 1） 无 拖 欠 工 程 款 。（ 2） 无 拖 欠 农 民 工 工 资 。19 竣 工 财 务 决 算 书 （ 略 ） （ 上 级 主 管 单 位 ）20 竣 工 财 务 决 算 审 计 （ 报 告 ） 意 见 书 （ 有 资 质 的 第 三 方 会 计 师 事 务 所 ）专 项 验 收 和 竣 工 验 收 的 必 要 条 件 。21 竣 工 验 收 签 证 书 （ 由 立 项 审 批 部 门 或 受 其 委 托 单 位 组 织 安 全、消防、土地、水利、环保、档案等专项验收单位参加）竣 工 验 收 程 序 （ “启 规 96 版 ” ） 规 定 ：（ 1） 首 先 通 过 专
21、 项 验 收 ， 形 成 验 收 签 证 书 。（ 2） 成 立 验 收 委 员 会 。 （ 3） 形 成 竣 工 验 收 意 见 。（ 4） 填 写 竣 工 验 收 签 证 书 。（ 5） 竣 工 验 收 委 员 会 成 员 签 字 。由于电力建设项目的规模和投资较大，一般由国家发改委核准。由于电力体制改革的原因，原授权竣工验收单位国家电力公司已不存在，现授权竣工验收的职能部门尚不明确。所以，目前电力工程竣工验收有两种情况：（1）由工程建设单位或工程建设上级主管单位组织有关单位（部门）检查验收，形成竣工验收报告书。由建设单位与其上级主管单位盖章。（2）在形成单项验收签证书的基础上，由国家发改
22、委委托或授权的部门（或省发改委）组织有关单位（部门）检查验收，形成竣工验收报告书。21个工程建设合法性证明文件条目（各专业通用）变电：19 个 输电：18 个 风电：19 个 水电：20 个1项目核准、 开 工 报 批 文 件 （ 发 改 委 、 项 目 建 设 单 位 ）2 规 划 许 可 证 （ 地 方 规 划 管 理 部 门 ） 3 土 地 使 用 证 （ 国 土 部 门 ）4 水 资 源 审 批 文 件 （ 输 变 电 、 风 电 除 外 ） （ 水 利 部 门 ）5 概 算 批 复 文 件 （ 项 目 立 项 审 批 部 门 ）6 招 投 标 程 序 符 合 “招 投 标 法 ”规
23、定 (上 级 主 管 单 位 )7 质 量 监 督 注 册 证 书 及 规 定 阶 段 的 监 督 报 告 (质 量 监 督 中 心 站 )8 移 交 生 产 签 证 书 (启 委 会 )9 消 防 专 项 验 收 证 书 （ 不 含 输 电 ） （ 消 防 部 门 ）10 建 设 项 目 职 业 卫 生 专 项 验 收 （ 地 方 卫 生 部 门 ）11 建 设 项 目 安 全 设 施 竣 工 验 收 （ 地 方 安 全 生 产 监 督 部 门 ）12 建 设 期 未 发 生 较大安 全 事 故 的 证 明 （ 地 方 安 全 生 产 监 督 部 门 ）13 劳 动 保 障 专 项 验 收
24、证 书 （ 地 方 劳 动 保 障 部 门 ）14 环 保 专 项 验 收 证 书 （ 国 家 环 境 保 护 部 门 ）15 水 土 保 持 专 项 验 收 证 书 （ 水 利 部 门 ）16 档 案 专 项 验 收 证 书 （ 上 级 主 管 单 位 ）17 锅 炉 压 力 容 器 运 营 证 （ 只 限 火 电 ） （ 地 方 技 术 监 督 部 门 ）18 无 拖 欠 工 程 款 、 农 民 工 工 资 证 明 (上 级 主 管 单 位 )19 竣 工 决 算 书 （ 上 级 主 管 单 位 ）20 竣 工 财 务 决 算 审 计 （ 报 告 ） 意 见 书 （ 有 资 质 的 第 三 方 会 计 师 事 务 所 ）21 竣 工 验 收 签 证 书 （ 由 立 项 审 批 部 门 或 受 其 委 托 单 位 组 织 安 全、消防、土地、水利、环保、档案等专项验收单位参加）
