1、山东省水库工程管理绩效考核标准解读一、组织管理（150 分）1 管理体制和运行机制（40 分）1.1 水管体制改革验收书（ 管理体制不顺畅，管理权限不明确扣 5 分；单位定性不准扣 5 分，定编不合理扣 5 分库灌合一的中型水库不少于 16 人 ）1.1.1 明确权责区水务局负责监督检查区属中型水库的管理养护和安全运行，负有监督资金使用和资产管理责任。水库管理单位具体负责工程的管理、运行和维护，保证工程安全和发挥效益。 （各区（管委会） 关于水利工程管理体制改革的实施意见中应有明确界定）1.1.2 单位定性根据水管单位承担的任务和收益状况分为三类：纯公益性水管单位、准公益性水管单位（事业、企业
2、） 、经营性水管单位。 【依据国务院办公厅转发国务院体改办关于水利工程管理体制改革实施意见的通知国办发200245号】第一类是指承担防洪、排涝等水利工程管理运行维护任务的水管单位，称为纯公益性水管单位，定性为事业单位。第二类是指承担既有防洪、排涝等公益性任务，又有供水、水力发电等经营性功能的水利工程管理运行维护任务的水管单位，称为准公益性水管单位。准公益性水管单位依其经营收益情况确定性质，不具备自收自支条件的，定性为事业单位；具备自收自支条件的，定性为企业。目前已转制为企业的，维持企业性质不变。第三类是指承担城市供水、水力发电等水利工程管理运行维护任务的水管单位，称为经营性水管单位，定性为企业
3、。水管单位的具体性质由机构编制部门会同同级财政和水务局负责确定。 （要有机构编制部门的正式批文）1.1.3 人员定编按照国务院（国办发200245 号）和省政府（转发省水利厅等部门关于水利工程管理体制改革的实施意见的通知鲁政办发200418 号）文件要求，依据水利部、财政部关于水利工程管理单位定岗标准（试行） ，设定水库工程管理单位人员编制最低参考值如下:不含灌区的水库：510 亿 m3的大（2）型水库 70 人，15 亿 m3的大（2）型水库 42 人，中型 14 人。库灌合一的水库：510 亿 m3的大（2）型水库 80 人，15 亿 m3的 50 人，中型 16 人。灌区管理单位：1 人
4、/万亩（100 万亩以上） ，1.3 人/万亩（30100 万亩） ，3 人/万亩（530 万亩） 。1.2 水管体制改革验收备查资料1.3 单位法人证书（复印件放验收资料中）1.4 组织机构代码证（复印件放验收资料中）1.5 竞聘上岗制度（未实行扣 5 分）需要提供水库管理单位内部制定的科室站负责人竞争上岗的制度、工作流程和开展竞争上岗的相关备案资料。1.6 分配激励奖罚制度（未 建 立 合 理 、 有 效 的 分 配 激 励 机 制 扣 5 分 ）需要提供水库管理单位事业人员绩效工资考核制度、年度考核资料和绩效工资的发放资料。1.7 管养分离制度（可 实 行 内 部 管 养 分 离 制 度
5、 ， 未 实行扣 5 分）实行管养分离的规章制度，明确管理和养护职责，管理单位与承担养护任务单位（责任人）签署的协议，养护内容可根据土石坝养护修理规程 SL210-298以及闸门、机电设备等相关养护规程确定。1.8 经费来源渠道文件（经 费 渠 道 不 明 确 ， 没 有 稳 定 的 经 费 来 源 扣 10 分 ）可由政府或财政部门行文件明确经费保障形式，由水费收入抵顶的，要明确水费收入与支配的方式，并注明在水费收入低或无收入时经费的保障渠道。2 机构设置和人员配备（30 分）2.1 管理机构设置和人员编制批文（无批文扣 10 分）2.2 管理单位岗位设置文件（岗 位 设 置 不 合 理 ，
6、 人 员 配 备 多 于 部 颁 标 准 20%以上 扣 5 分 、 低 于 部 颁 标 准 最 低 参 考 值 16 人 的 每 低 10%扣 5 分 ）附：岗位设置汇总表（包括管理岗位、技术职称、专业技工岗位设置）2.3 任职通知文件2.4 人员花名册2.5 关键岗位职工资质证书（技术工人不具备岗位技能要求，关键岗位未实行持证上岗扣 5 分。 ）2.5.1 专业技术人员资格证书（水利专业技术职称：技术员、初、中、高级）2.5.2 工人技术岗位证书水利专业工种 30 个：开挖钻工、水工爆破工、锻钎工、坝工模板工、坝工钢筋工、坝工混凝土工、钻探灌浆工、喷护工、防渗墙工、砌筑工、坝工土料实验工、
7、坝工混凝土实验工、水工泥沙实验工、水工结构实验工、混凝土维修工、土石维修工、闸门运行工、水工防腐工、水工监测工、河道修防工与防治工、渠道维护工、灌区供水工、灌溉实验工、泵站机电设备维修工与泵站运行工、灌排工程工、水文勘测工、水文勘测船工、水土保持防治工、水土保持测试工、水土保持勘测工。注：各单位根据工程所需工种派人参加进行省厅组织的水利行业工种的技术岗位培训获取从业资格证书。如闸门运行、水工监测、土石维修、混凝土维修、渠道维护、灌区供水、开挖钻工等。2.5.3 电工从业资格证（所在地电力部门核发的证件）2.5.4 档案管理员证（或经档案管理部门专业培训合格，要有文件佐证）2.5.5 水政监察员
8、证2.5.3 上岗证 ：由水管单位主管部门发放，一人多岗者要逐一标明。特别是闸门运行、电工、水政监察、水工监测、档案管理等岗位。（右图仅供参考，60mm90mm） 。2.6 职工培训计划文件与落实情况（无职工培训计划或职工年培训率未达到 30%扣 5 分）2.6.1 单位制定的职工教育培训计划主要包括政治理论知识、政策法规、专业技术知识、安全法规和安全知识的学习培训计划。年度水库管理处（所）职工教育培训计划表（仅供参考）水库管理所（处）上 岗 证姓名： 岗位： 1 寸免冠照片（印章）莱芜市城区水务局 制3时间 地点 计划培训学习内容 课时 主持（讲）人 拟参加人员2.6.2 单位制定的职工教育
9、培训计划落实情况2.6.2.1 职工教育培训的教材或文件资料（以图片汇编的形式放入验收资料）文件资料按归档要求和保存期限分类保存；政治理论知识、政策法规和专业技术教材摆放于图书阅览室。2.6.2.2 职工教育培训落实情况记录表水库管理处（所）职工教育培训记录表（仅供参考）时 间 地 点 主讲人培训学习内容参加人员（签名）组织纪律1、应到 人，实到 人，其中请假 人，值班 人；2、课堂纪律：良好 差 ；3、缺课人员（签名）：于 月 日 时在 已由 负责完成补课。单位负责人（签字）：2.6.3 参加省市区教育培训情况2.6.3.1 关于组织开展教育培训报名的通知2.6.3.2 参加教育培训人员的报
10、名表2.6.4年度水库管理处（所）职工教育培训工作总结（对本单位组织的和参加上级组织的教育培训情况进行总结）3 精神文明（20 分）近三年连续获市级以上精神文明单位得 20 分。区级奖励也可以。3.1 领导班子建设（照 片 ）3.2 单位精神面貌（管理单位环境不优美、庭院不整洁扣 5 分）实地察看结合查阅资料，其中图片资料主要包括以下几方面：43.2.1 全体干职工合影3.2.2参 加 集 体 组 织 活 动 的 照 片（如领导检查、趣味活动、培训、学习、比赛等）3.2.3 能反映管理单位绿化优美及整洁环境的照片3.2.4管 理 用 房 及 文 体 配 套 设 施 照 片（管理用房及文、体等配
11、套设施不完善扣 5 分。）3.2.4.1 档案库房（单设）3.2.4.2 档案员工作室与档案借阅室应单设，不具备条件的共用一间办公室。3.2.4.3 党建室、图书阅览室、荣誉展览室、体育活动室应单设，不具备条件的可根据空间大小合署用房。如党建、荣誉、图书阅览室共处一室。3.2.5文 化 长 廊 建 设充分利用走廊空间悬挂励志名言、水利文化等警世句和图画，建立具有本单位特色的管理文化。不得选择楼道明示制度。3.3 党务建设3.3.1 党支部概况（下表仅供参考）党支部概况（仅供参考）党支部名称单位名称正式党员党员数量（人） 预备党员书 记副书记组织委员宣传委员委 员委 员支部委员会委 员本届任期
12、年 月 日- 年 月 日备 注3.3.2 党员名册年度党员名册（仅供参考）序号 姓名性别民族 出生年月 文化程度 入党时间 职务 备注年度党员变动名册（仅供参考）变动时间序号 姓名性别民族出生年月入党时间 调入 调出 退休 离世 其他从何单位调入或调往何单位53.3.3年度优秀党员情况统计表（附 优 秀 党 员 名 单 公 示 ）3.3.4 党员民主评议资料（包 括 民 主 评 议 表 、 党 员 评 议 情 况 汇 报）3.3.5 党风廉政建设责任书3.3.6 年度党支部工作计划3.3.7 党支部活动记录资料主要包括会议（如支委会、民主生活会、民主评议会等） 、政治学习（党课教育） 、文体活
13、动等文字记录资料和图片资料。会 议 记 录 （ 仅 供 参 考 ， 可 与 其 他 会 议 通 用 ）时 间 地 点 主 持 人参 加 人 员会 议 名 称及 主 要 内 容3.3.8 关于党务工作的文件资料3.3.9 政治理论学习笔记、心得体会资料3.3.10 党支部工作总结及下年度工作计划3.4 各类荣誉证书及奖状（牌）奖牌、证书要陈列于荣誉展览室，拍摄的图片放入验收资料。3.4.1 建库以来获得的荣誉（奖牌、证书等资料，拍摄成图片放入验收资料）3.4.2 职工个人获得荣誉（拍摄成图片放入验收资料）3.5 考核成果（单位领导班子不团结，职工思想不稳定扣 10 分）3.5.1 上级部门对水库
14、领导班子的考核成果3.5.2 事业单位人员年终考核成果3.6 计划生育目标管理责任书3.7 职工守纪管理情况（单位职工有违法违纪行为的，每起扣 5 分）3.7.1 职工有无违反治安管理条例证明（由属地公安机构出具）3.7.2 职工有无参与法轮功等邪教组织的证明（区属由区 610 办公室出具）3.7.3 职工有无违反计划生育条例证明（由有计划生育管理权的单位出具）4 规章制度（八大制度 30 分）4.1 规章制度汇编:人事劳动制度、学习培训制度、岗位责任制度、请示报告制度、检查报告制度、事故处理报告制度、工作总结制度、工作大事记制度（缺 1项 扣 5分 、 可 操 作 性 差 扣 2分 、 执
15、行 效 果 差 扣 2分 ）4.2 关键岗位明示（未明示扣 5 分）4.2.1 放水洞主要包括：放水洞管理制度，机电设备的维修养护制度，闸门、机电设备试车制度，试车操作规程及操作流程图，放水洞闸门操作规程及操作流程图，电气接线图，泄量对照表（水位、库容及闸门开高流量）等。执行情况：制度、图表、岗位责任人要在放水洞闸室内上墙明示。试车记录、闸门操作记录、运行记录、维修养护记录要齐全。配置：工具箱；挡鼠板、灭鼠器；灭火器；绝缘设施、工具；当心触电，正在检修、严禁合闸，运行中、勿操作等悬挂用警示标牌。64.2.2 泄洪闸主要包括：泄洪闸管理制度，机电设备的维修养护制度，闸门、机电设备试车制度，试车操
16、作规程及操作流程图，泄洪闸门操作规程及操作流程图，电气接线图，泄量对照表（水位、库容及闸门开高流量）等。执行情况：制度、图表要在泄洪闸室内上墙明示。岗位责任人每孔闸进行明示。试车记录、闸门操作记录、运行记录、维修养护记录要齐全。配置：工具箱；挡鼠板、灭鼠器；灭火器；绝缘设施、工具；当心触电、有电危险、严禁合闸、正在检修、禁止操作等悬挂用警示标牌。4.2.3 备用发电机主要包括：管理制度、维修养护制度、维修养护操作规程及操作流程图、试车操作规程及操作流程图。执行情况：制度、图表、岗位责任人要上墙明示。试车记录、运行记录、维修养护记录要齐全。配置：工具箱；挡鼠板、灭鼠器；灭火器、消防沙；绝缘设施、
17、工具；严禁合闸，正在检修、禁止操作，运行中、勿操作等警示标牌。4.2.4 防汛仓库主要包括：仓库管理制度、物资储备定额表、物资存放位置示意图、物资调拨流程图、物资储放保存细则、物资铭牌、责任人等。配置：挡鼠板、灭鼠器；灭火器、消防沙（均安置在库房外） ；防紫外线窗帘；遮光设施（主要用于编织袋等需要遮光、防强光存储的物品） 。建立出入库台账、物资保养台账。如蓄电池放、充电记录（三个月一次） 。物资要分类上架，摆放整齐，环境整洁，铭牌标识准确，台账规范。其中铭牌要标注：物品名称、存储数量、购置时间、报废时限、储存条件（如遮光、防潮、防霉、防蛀、通风、严禁倒置、严禁挤压等） 、单件规格（尺寸） 。4
18、.2.5 值班室主要包括：值班制度、仪器设备管理制度、放水洞泄量对照表、泄洪闸泄量对照表、水位库容对照表（85 国家基准高程） 、岗位职责、责任人。台账：值班电话记录表、值班交接班记录表、水位库容记录表4.2.6 工程管理科（站）主要包括：工作职责、技术管理细则、放水洞与泄洪闸水位库容泄量曲线对照表、工作流程图、日常巡查路线图。4.2.7 财务科按照各单位财务管理的各项制度加入汇编资料并上墙明示。如：工作职责、财务工作网络、财务管理办法、费用报销程序图、借款程序图、采购付款程序图、资金支出及审批程序、资产管理办法等。4.2.8 食堂主要包括：食堂管理规定、食堂人员上岗制度和食堂消毒、清洁卫生、
19、采购制度、就餐人员须知等。4.2.9 档案室档案库房上墙明示：负责人、责任人。档案库房温湿度测量记录簿。档案员工作室上墙明示：档案工作岗位职责制，文件材料归档制度，档案保管制度，档案查阅利用制度，档案资料保密制度，档案鉴定销毁制度，档案统计制度，档案设备维护使用制度，重大活动档案登记制度，档案库房管理制度，档案管理现代化制度。档案工作网络。5 档案管理（30 分）5.1 档案管理制度汇编（见 4.2.9，制度不健全扣 3 分）5.2 档案管理员（无专人管理扣 2 分）档案管理员证书或档案管理部门颁发的档案工作人员岗位资格证书 ，复印7放此处一份。 档案工作人员岗位资格证书由水库管理单位向档案管
20、理部门出具某某为本单位档案管理工作人员的证明材料可免费获得。5.3 档案设施（不齐全扣 5 分）5.3.1 档案库房主要包括：档案橱、空调机、除湿机、吸尘器、灭火器、灭鼠器、挡鼠板、温湿度计、防紫外线窗帘、防盗门窗等。温湿度计要上墙。档案要做好“十防”工作：防火、防盗、防水、防潮、防尘、防鼠、防虫、防高温、防强光、防泄密。5.3.2 档案员工作室主要包括：办公桌椅、微机、碎纸机、消磁机、灭火器等办公和消防设施。5.3.2.1 台账记录簿；档案室档案存放位置索引；总登记簿；档案移交（接收）登记簿；借阅档案登记簿；档案利用效果登记簿；案卷目录登记簿；案卷目录；销毁清册。 （各类记录簿册如下）档案库
21、房温湿度测量记录表年 月采取措施日期 记录时间 天气 温度（） 相对湿度 （%）除湿机 空调 排风备注上午1下午上午2下午上午下午上午31下午注：库房温度要保持在 1424，相对湿度在 4560之内。档案室档案存放位置索引（制式）全宗名称 全宗号：存放位置案卷目录号 案卷目录名称 目录中案卷起止页号数 橱号 格号总登记簿（制式）案卷收入 案卷移出（包括销毁） 目录中现 有数量目录中数量实收数量 数量案卷目录号案卷目录名称（组织机构名称）所属年度移入日期 卷 米 卷 米移出日期移往何处移出原因与文据 卷 米卷 米备注档案移交（接收）登记簿（制式）案卷数量案卷目录案卷目录名称或组织所属年度移交（
22、接 收 ）移交（接收）原因 小计 其中备注8号 机构名称 日期 永久 30 年 10 年借阅档案登记簿（制式）序号 日期 单位 案卷或文件题名利用目的期限 卷号借阅人签字归还日期 备注档案利用效果登记簿（制式）日 期 单位 姓名 案 卷 或 文件 题 名利用目的利用效果案卷目录登记簿（制式）顺序号全宗号案 卷目录号目录名称所属年度案卷质量目录页数目录份数移出说明保管期限备考案卷目录（制式）序号 档号 案卷题名 总页数保管期限 备注档案销毁清册（制式）序号案卷或文件题 名年度目录号卷号或文号卷 内文 件页（ 件 ）数原期限销 毁原 因备注档号 卷内目录（制式，放在卷首）序号 文件编号 责任者 文
23、件题目 日期 页数备注卷内备考表（制式，放在卷尾）档号互见号：说明:立卷人：9年 月 日检查人：年 月 日5.3.2.2 保管期限档案保管期限分为：永久、30 年、10 年。自 2013 年起水库档案保管期限执行此标准（2002 年新颁） 。5.3.2.3 立卷要求按照山东省水库工程管理绩效考核标准的组织管理（15 项） 、安全管理（616 项） 、运行管理（1726 项） 、经济管理（2730 项）四类三十项考核内容，把不同保管期限的档案按时间分别立卷。每卷一个档号且唯一、不重复，卷首放案卷目录 ，卷尾置卷内备考表 ，卷内档案以件保存、每件独立编码。档号示例：如 2014 年雪野水库组织管理
24、类管理体制和运行机制，立卷档号为xy2014zz1-01N（其中：xy 为雪野水库单位代号暂定为全宗号，2014 为年度，zz 为组织类代号，1 为单项考核代号，01N 为案卷号） ，单项考核代号按 130 项的序号顺排。案卷号 01N 的分配方式是按照先排号永久卷、再排号 30 年卷、最后排号 10 年卷，其中永久卷排号时按党群工作类-综合工作类-人事政工工作类-计划财务类-施工基建类排序（30 年、10 年卷排序也是如此） ，不同保管期限的案卷要分别装盒。5.4 档案检索工具（不齐全扣 5 分）档 案 检 索 为 手 工 检 索 与 计 算 机 检 索 两 种 方 式 。5.4.1 计算机
25、检索采用软件进行案卷级、文件级条目检索和全文查阅。如建立 Excel 工程档案检索或安装档案检索程序后，将档案资料录入。5.4.2 手工检索以全部档案为对象，有总登记簿 、 案卷目录登记簿 、 档案室档案存放位置索引等。5.档案管理单位等级证书（无，扣 5 分）档案室的管理资质应有牌匾且有档案部门印发的公布名单文件。5.5 档案资料（每缺 1 项扣 5 分，分类不清楚、存放杂乱扣 10 分，不按时归档扣 2 分）直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录。包括：文书材料，科学研究材料，水利工程技术材料，会计材料，音像材料等。二、安全管理（300 分）6 注册登记（10 分
26、）6.1 注册登记表（未注册扣 10 分，每隔 5 年由注册登记机构复查一次）6.2 水库指标变化对照表（历次水库注册登记指标变化对比，重大变化作说明）7 安全鉴定（20 分）7.1 关于组织开展水库大坝安全鉴定的文件材料7.2 水库大坝安全鉴定成果（未进行大坝安全鉴定扣 20 分。首次鉴定应在竣工验收后 5 年内进行，以后每隔 610 年进行一次；遭遇灾害、事故或影响安全异常现象时适时组织安全鉴定）7.3 水库大坝安全鉴定综合评价7.4 水库大坝安全鉴定技术支撑签订合同书7.5 水库大坝安全鉴定成果应用（ 未 将 鉴 定 成 果 用 于 指 导 水 库 运 行 或 除 险 加 固 扣10分
27、）8 确权划界（30 分）108.1 关于组织开展水库工程确权划界工作的文件材料8.2 产权证、土地使用证（未确权划界扣 30 分；土地使用证领取率低于 95%的，每低 10%扣 2 分）8.3 管理范围（主坝后管理范围达不到规范要求的，扣 310 分；副坝或溢洪道管理范围达不到规范要求的，分别扣 25 分）8.3.1 大坝大型水库主坝河槽段坡脚外 200 米，阶地段上、下游坡脚外 50 至 200 米；中型水库主坝河槽段坡脚外 100 米，阶地段上、下游坡脚外 50 至 100 米；大、中型水库副坝坡脚外 50 米（若副坝坝高小于 5 米者，取 35 倍坝高，副坝坝高大于 15 米者，不小于
28、 5 倍坝高） 。大坝坝端以外 30 至 100 米。8.3.2 附属建筑物引水、泄水等各类建筑物边线以外 10 至 50 米。8.4 保护范围（保护范围未明示扣 3 分）8.4.1 大坝大型水库大坝管理范围的相连地域外 300 米；中型水库大坝管理范围的相连地域以外 200 米；副坝管理范围的相连地域以外 150 米。8.4.2 附属建筑物引水、泄水等各类建筑物管理范围的相连地域以外 250 米。8.5 界桩图（界桩、标志不明显扣 5 分）8.5.1 界桩布置图8.5.2 界桩照片8.6 地籍图9 责任制（20 分）9.1 三级责任人落实文件（未落实扣 20 分）区政府或区政府办公室行文公布
29、。9.2 媒体公布名单（责任人责任不明确的扣 510 分）通过报纸媒体向社会公布责任人名单。9.3 安全管理责任状10 依法管理（50 分）10.1 水政监察大（中）队成立文件（未建立扣 10 分）10.1.1 区级水政监察大队成立文件10.1.2 水库管理单位水政监察中队成立文件10.1.3 关于印发*水政执法巡查制度（试行）的通知2012 年10.1.4 省水利厅山东省全面推进水利综合执法实施方案 的通知 10.2 水政监察人员证件（可以图片为载体展现）10.3 执法联络员体系（未建立执法联络员体系扣 5 分）10.3.1 沿线执法联络员名册（姓名、性别、出生年月、负责区域、联系方式）10
30、.3.2 执法联络员职责10.4 巡查制度（未制定依法巡查制度、落实执法巡查责任扣 5 分）10.4.1 上墙明示上墙明示，约定职责，巡查频次，明确责任及追究制度，实行水事违法案件报告制度。10.4.2 巡查频次：每周不少于 3 次，每组不少于 2 人。10.4.3 巡查内容：在水库、渠道内弃置、堆放阻碍行洪的物体和种植阻碍行洪的林木及高杆作物行为；侵占、毁坏水工程、水文监测等有关设施行为；在大坝管护范围内，从事影响危害水工程安全的爆破、打井、采石、采矿、挖沙、取土、修坟等活动；其他违反水法律法规的行为（如集水区域内乱伐林木、陡坡开垦等导致水库淤积的活动，库区内围垦和进行采石、11取土等危机山
31、体的活动，坝后管理范围内侵占耕种、修鱼塘，坝体上建码头、堆放杂物、晾晒粮草） 。10.4.4 水事违法案件报告制度水库管护范围内当月水事活动情况，不论有无新的违法行为发生，均实行水事违法案件月报告制度。沿线执法联络员每月到水库水政监察中队汇报片区巡查情况，水库水政监察中队每月 1 日将前月情况汇总报区水政监察大队。10.5 巡查记录（未按制度开展巡查并记录扣 5 分）10.5.1 制定明确巡查路线10.5.2 明确巡查人员10.5.3 记录整理每次巡查结束后，巡查人员应及时做好巡查记录，载明巡查时间、内容、方式、发现的问题、调查取证情况及处理措施等，并经巡查人员签字后整理归档。负责人签字（水库
32、水政监察科室负责人或水库管理单位负责人） 。10.6 案件查处档案（对违法案件未发现并采取措施制止和上报的每起扣 5 分）在巡视检查、安全检查、执法巡查中发现的水事违法案件，应立即采取措施制止，并及时上报区局水政监察大队。调查取证图片资料及处理结案资料均应存档。10.7 执法装备（不齐全扣 5 分）以 清 单 、 图 片 形 式 放 入 档 案 ， 如 照 相 机 、 录 像 机 、 扩 音 器 、 着 装 、 交 通 工 具 等 。10.8 违章建筑（工程管理范围内有历史遗留或新建违章建筑的每处分别扣5、20 分，保护范围内有新建违章建筑的每处扣 10 分）10.9 危害安全活动（管理、保护
33、范围内有挖洞、爆破、打井、开矿、弃渣、非法采砂等危害工程安全活动，每处分别扣 1020 分、510 分）10.10 水环境安全（对向水库排放有毒或污染物等破坏水质的活动未及时制止并向上级报告的扣 10 分。 ）10.10.1 水源保护区需要划分保护区的饮用水水源地包括：饮用水源地、备用水源地和规划水源地。保护区分为：一级保护区、二级保护区和准保护区。保护区划分界线及标牌（饮用水水源地保护标志）布置图。标牌的设置：应充分利用具有永久性的明显标志如水分线、行政区界线、公路、铁路、桥梁、大型建筑物、水库大坝、水工建筑物、河流汊口、输电线、通讯线等标示保护区界线。10.10.2 保护区范围一级保护区：
34、水域范围不得小于生活饮用水集中式供水单位卫生规范（卫监发2011161 号）规定的饮用水卫生防护范围（取水点周围半径 100米的水域和上游 1000 米至下游 100 米的水域） ；陆域范围为取水口侧正常水位线以上 200 米范围内的陆域，或一定高程线以下的陆域，沿岸纵深范围不得小于饮用水卫生防护范围。二级保护区：中型水库二级保护区水域范围为一级保护区边界外的水域面积，陆域范围为水库周边山脊线以内（一级保护区以外）及入库河流上溯3000 米的汇水区域；大型水库二级保护区水域范围为一级保护区外距离不小于 2000 米（不超过水库水面范围） ，陆域范围为一级保护区以外不小于 3000米的区域。准保
35、护区：按照水库控制流域范围、污染源分布及对饮用水水源水质的影响程度，二级保护区以外的汇水区域可设定准保护区。10.10.3水污染处置应急预案有生活供水的会同环保部门编制应急预案，报同级政府批准实施。1210.10.4 水源卫生防护规定作为生活饮用水水源的水库，应根据不同情况，将取水点周围部分水域或整个水域及其沿岸划为水源保护区，并执行取水点周围半径 100 米的水域内，严禁捕捞、网箱养殖、停靠船只、游泳和从事其他可能污染水源的任何活动。取水点上游 1000 米至下游 100 米的水域不得排入工业废水和生活污水；其沿岸防护范围内不得堆放废渣，不得设立有毒、有害化学物品仓库、堆栈，不得设立装卸垃圾
36、、粪便和有毒有害化学物品的码头，不得使用工业废水或生活污水灌溉及施用难降解或剧毒的农药，不得排放有毒气体、放射性物质，不得从事放牧等有可能污染该段水域水质的活动。 【生活饮用水集中式供水单位卫生规范 （卫监发2011161 号） 】10.11 水质监测（四类及以下扣 10 分）水文局或环保部门出具的水质监测报告。可联系市局水资源办公室获取水文局印发的水资源公报 ，内有水质监测成果。10.12 警示标牌（危险区警示标牌不醒目扣 35 分）水深危险、禁止游泳，严禁攀爬，禁止垂钓等。11 防汛组织（30 分）11.1 防汛责任制落实文件（防汛责任制不落实，任务不明确扣 10 分）市防指印发的公布防汛
37、责任人名单的文件莱芜日报刊登的责任人。关于公布区重要防洪工程责任人名单的通知防汛会议通知、签到簿及会议材料11.2 防汛责任追究制度（措施不具体扣 5 分）市、区政府签订的防汛责任状区级关于做好防汛工作的意见11.3 组建防汛办事机构文件（防汛办事机构不健全扣 5 分）关于调整水库防汛指挥部组成人员的通知关于公布区防汛专家组组成人员名单的通知11.4 抢险队伍组织文件（防汛抢险队伍的组织、人员不落实扣 10 分）区防汛抢险应急分队花名册水库抢险常备队花名册水库抢险队花名册水库后备队花名册11.5 抢险培训计划及落实情况（未经培训扣 5 分）防汛抢险常识教材、资料防汛抢险培训计划表防汛抢险常识学
38、习记录表镇、村后备队人员培训明白纸（图）资料11.6 防汛值班水库防汛指挥部网络图防汛值班制度防汛值班表值班记录表11.7 防汛检查防汛检查记录表防汛检查情况汇报11.8 防汛工作总结12 防洪预案（20 分）12.1 防洪预案批复文件（无预案扣 20 分）大中型水库防洪抢险应急预案由市防指审批。1312.2 防洪预案（预案内容不全，每缺 1 项扣 5 分；计划不周密，措施不得力，可操作性不强扣 10 分）区防指呈报区属水库防洪抢险应急预案申批的文件（4 月 30 日前报防指）防洪预案内容总则，包括编制目的、依据、工作原则、适用范围；工程概况，包括流域概况、工程基本情况、水文、工程安全监测、汛
39、期调度运用计划、历史灾害及抢险情况；突发事件危害性分析，包括重大工程险情分析、大坝溃坝分析、影响范围内有关情况；险情监测与报告，险情监测和巡查、险情上报与通报；险情抢护，抢险调度、抢险措施、应急转移；应急保障，包括组织、队伍、物资和通信保障以及交通、卫生、饮食、安全等其他保障；预案启动与结束，启动与结束条件、决策机构与程序；相关附图、附表及大坝安全鉴定报告书（附图：水库及其下游重要防洪工程和重要保护目标位置图，水库枢纽平面布置图，水库枢纽主要建筑物剖面图，水库水位库容面积泄量关系曲线图，水库洪水风险图。附表：水库工程技术特性表，水库下游河段安全泄量、相应洪水频率和水位表，水库险情及抢险情况报告
40、表） 。明确各项应急措施的具体责任人及联系方式。涉及人员转移要与下游保护村编制的村级预案相应内容一致。12.3 防洪预案修订情况（未及时修正扣 5 分）按照国家防办水库防汛抢险应急预案编制大纲要求，更具水库安全检查结果和相关应急措施责任人变化每年 4 月 20 日前完成组织修订工作，4 月30 日前报市防指备案。在水库汛期控制运用指标及预案启动条件不变的情况下，水库防汛抢险应急预案修订不重新审批。12.4 防洪预案演练情况（未演练扣 35 分）演练方案或桌面推演脚本演练（推演）过程图片、音像资料演练（推演）总结13 防汛物料与设施（30 分）13.1 防汛物料定额（不 按 定 额 配 备 、
41、超 过 储 备 年 限 的 扣 5 10 分 ） 抢 险 物 料 ： 袋 类 、 土 工 布 、 砂 石 料 、 铅 丝 、 桩 木 ；救 生 器 材 ： 救 生 衣 、 救 生 舟 ；小 型 抢 险 机 具 ： 发 电 机 组 、 便 携 灯 、 投 光 灯 、 电 缆 其 它 专 用 设 备 及 配 件 视 具 体 情 况 储 备 。块 石 、 砂 石 料 可 号 料 ， 需 提 供 号 料 协 议 、 号 料 物 资 存 储 地 点 （ 现 场 要 有 实 物 ）及运 送 路 线13.2 物资管理使用制度（见 4.2.4 防汛仓库，不健全扣 5 分）13.3 管理员（无专人管理扣 5 分
42、）13.4 铭牌13.5 台账管理13.6 仓库三防设施防火：灭火器、消防沙，设置在仓库门外。防鼠：仓库门设挡鼠板，仓库内放置捕鼠夹（器） 。防盗：防盗门窗。13.7 动力、预警、通讯及抢险工具（完 好 率 低 、 运 行 不 可 靠 扣 5 10 分 ）抢 险 工 具 如 铁 锹 、 铁 镐 、 大 锤 、 手 锯 、 手 锤 等 （ 可 根 据 抢 险 队 伍 人 员 配 置 ）。动 力 如 小 型 柴 油 发 电 机 、 汽 （ 柴 ） 油 抽 水 机 等 。预 警 工 具 如 铜 锣 、 军 号 、 蜂 鸣 器 、 扩 音 器 、 广 播 喇 叭 、 手 持 扩 音 器 等 。13.8
43、 防汛道路、车辆（ 防 汛 道 路 不 平 整 、 不 畅 通 ， 无 专 用 车 辆 或 车 辆 不 能 正 常 运 行 扣5分 ）14防 汛 车 辆 如13.9 备用电源（保养、试车记录齐全）14 除险加固（30 分）14.1 除险加固规划项目建议书14.2 项目立项申报、批复文件14.3 初步设计报告14.4 初设呈批及批复文件14.5 招投标材料14.6 项目竣工验收鉴定书14.7 项目建设相关图片材料15 更新改造（20 分）15.1 工程更新改造规划呈批及批复文件（无规划扣 5 分）更新改造规划的批复（由水库主管部门审批）更新改造规划（如大坝及附属工程经运用需要更新或功能需要提升，
44、毁坏设施的更新或自动化升级更新，放水洞有无压改有压或放水洞出水口改造，灌区改造等）要根据工程及设施运用年限、需要或技术更新编制 1020 年的中长期规划。15.2 改造项目资金来源（经费不落实，项目不能按时完成扣 5 分）大坝及附属工程改造设计方案要由水利工程勘察设计乙级（含）以上资质单位承担，施工由水利水电工程施工总承包三级资质以上单位承担。设备设施的更新或功能提升由专业队伍承担。15.3 改造项目开工报告15.4 竣工决算15.5 改造项目验收书（质量不符合要求扣 5 分；无竣工验收报告扣 5 分）16 安全生产（40 分 发生重大责任事故扣 40 分）16.1水库大坝安全管理应急预案 （
45、无预案扣 20 分，针对性不强扣 35 分，可操作性不强扣 35 分）按照“分级负责”原则，明确区政府、区水务局、水库管理单位的职责与责任追究制。区政府为水库大坝突发事件应急处置的责任主体，应急指挥机构指挥长为区政府包库防汛责任人。大坝安全管理应急预案实行动态管理，应根据实际情况变化适时修订，不断补充完善。若有重大变动，须经原审批单位重新审批。专家组一般由水利、气象、卫生、环保、通信、救灾、公共安全等不同领域专家组成。明确组长与成员名单、单位、专业、联系方式。抢险队伍花名册。明确任务、设备需求以及负责人与联系方式。明确突发事件影响区域的区、镇政府与有关单位的职责与相关联系人及联系方式。涉及人员
46、转移要与下游影响村编制的村级预案相应内容一致。比防洪预案可能突发事件分析增加了“突发水污染事件后果分析”内容。16.2 预案批复情况（未经政府或水行政主管部门批准扣 10 分）水库大坝安全管理应急预案由区政府办公室或区水务局批复实施。16.3 安全生产责任制度（有安全隐患，每发现 1 处扣 5 分；未按规定开展重大隐患排查治理扣 1015 分；在设计标准内，工程及设施、设备不能正常运行扣 10 分）安全生产目标管理责任书安全生产检查及整改台账汛前、汛后各组织 1 次常规性的安全生产检查，内容包括：工程隐患排查、防火、防盗、防污染等。安全生产检查记录表15安全生产检查总结报告三 运行管理（430
47、 分）17 工程检查（60 分 存在影响工程安全的重大问题未查出的扣 60 分）17.1 检查分类（未按制度开展巡视检查扣 1020 分，特殊情况下未进行增加检查扣 10 分）巡视检查分为日常巡视检查、年度巡视检查和特别巡视检查三类。17.1.1 日常巡视检查（检查内容不全，每 1 项扣 5 分）由水库负责工程管理的科室或水库管理单位组织，每月至少检查 2 次（相邻两次检查时间不小于 10 天） 。在高水位、水位突变、地震等特殊情况下和工程出现不安全征兆时应增加测次。巡查部位：主副坝、溢洪道、输水洞等建筑物及闸门启闭机电设备。检查记录表负责人签字为科室负责人或水库管理单位负责人。17.1.2
48、年度巡视检查由水库管理单位组织，每年至少汛前、汛后各检查 1 次，执行日常巡查规定的检查项目。检查记录表负责人即水库管理单位负责人。17.1.3 特别巡视检查应在坝区遇到大洪水、大暴雨、有感地震、库水位骤变、高水位运行以及其他影响大坝安全运行的特殊情况时进行，由水库主管部门组织。检查记录表负责人即水库主管部门带队检查的负责人。17.2 检查方法工程表面和异常部位采用常规法，工程内部、水下部位或坝基采用特殊法检查。17.2.1 常规法：用眼看、耳听、手摸、鼻嗅、脚踩等直观方法，或辅以锤钎、钢卷尺、放大镜、石蕊试纸等简单工具进行检查。大坝表面（包括坝脚、镇压层）巡查时要数人列队进行拉网式检查，防止
49、疏漏。17.2.2 特殊法：开挖探坑（槽） 、探井、钻孔取样、孔内电视、向孔内注水试验、投放化学试剂，潜水员探摸、水下电视、水下摄影、录像等方法进行检查。17.3 工作要求及时发现不正常迹象，分析原因、采取措施，防止事故发生，保证工程安全。日常巡视检查要制定巡视检查制度，具体规定巡视时间、部位、内容和方法，确定路线和顺序，由熟悉情况的工程管理人员和技术人员负责，固定人员，并根据检查部位带好锤钎、钢卷尺、放大镜、石蕊试纸等必要的辅助工具、照相设备和记录笔、簿。年度巡视检查和特别巡视检查，应制定详细检查计划并做好如下准备工作：安排好水情调度，为检查输水、泄水建筑物或水下检查创造条件；做好检查所需电力安排，为检查工作提供必要的动力和照明；排干检查
