应用系统项目监理规划.doc

1、XXX 应用系统项目监理监理规划目录第一章 编制依据 .3第二章 项目概况 .4第三章 监理依据 .4第四章 监理目标、原则、服务方式、基本任务和职责 .44.1 监理的目标 44.2 监理的原则 64.3 监理的服务方式 64.4 监理的基本任务 64.5 监理的职责 64.5.1 对业主单位的服务 64.5.2 对承建单位的监督 7第五章 监理范围、工作流程及内容 .85.1 监理范围 .85.2 监理工作流程 95.3 监理内容 105.3.1 软件需求调研分析阶段 115.3.2 软件设计阶段 115.3.3 软件编码及单元测试阶段 125.3.4 软件集成测试阶段 135.3.5 软

2、件实施阶段 135.3.6 软件验收阶段 14第六章 质量控制 .156.1 质量控制程序 .156.2 质量控制原则 .156.3 质量控制手段 .156.4 质量控制要点 .166.4.1 软件需求调研分析阶段 166.4.2 软件开发设计阶段 176.4.3 软件编码及单元测试阶段 186.4.4 系统集成测试阶段 196.4.5 软件实施阶段 206.4.6 系统验收阶段 20第七章 进度控制 .217.1 进度控制程序 .227.2 进度控制内容 .237.3 进度控制原则 .237.4 进度控制手段 .23第八章 投资控制 .248.1 投资控制程序 .248.2 投资控制内容 .

3、258.3 投资控制原则 .258.4 投资控制手段 .25第九章 合同管理 .26第十章 信息管理及监理制度 .27第十一章 监理的协调 .28第十二章 验收测试方案 .29一、测试要点 30二、测试工具 32第一章 编制依据XXX 应用系统项目监理方案将全面依据标准包括有关软件工程国家标准，其中软件工程国家标准主要包括以下部分：1) 计算机软件开发规范 （GB 8566-88）2) 计算机软件产品开发文件编制指南 （GB 1526-89）3) 计算机软件需求说明编制指南 （GB 9385-88）4) 计算机软件测试文件编制指南 （GB 9386-88）5) 计算机软件质量保证计划规范 （G

4、B/T 12504-90）6) 计算机软件配置管理计划规范 （GB/T 12505-90）7) 计算机软件单元测试 （GB/T 15532-1995）8) 软件文档管理指南 （GB/T 16680-1996）9) 软件维护指南 （GB/T 14079-93）10)信息技术 软件生存期过程 （GB/T 8566-1995）11)软件工程术语 （GB/T 11457-1995）12)信息技术 软件产品评价 质量特性及其使用指南（GB/T 16260-1996）13)信息技术 开放系统互连 高层安全模型GB/T 17965-200014)数据元和交换格式 信息交换 日期和时间的表示法GB/T 740

5、8-199415) 信息技术 词汇 第 1 部分 基本词汇GB/T 5271.1:2000第二章 项目概况项目名称： XXX 应用系统。项目的开发商： 项目的特点： 第三章 监理依据监理依据包括：1) 以现行国家、行业和地区的有关法律、法规、规定为依据，确保在软件项目开发过程中遵循国家的有关法律法规；2) 以软件开发合同及其相关文件为依据实施本项目监理，合同相关文件包括：招标文件、承建单位的投标文件、软件项目实施方案等；3) 以监理委托合同为依据履行监理职责。第四章 监理目标、原则、服务方式、基本任务和职责4.1 监理的目标在对本软件项目实施的监理过程中，通过对项目进行软件工程化管理，按软件工

6、程相关标准规范办事，在承建单位与业主方之间做充分的协调和沟通，促使承建单位全面、准确地理解业主方的需求，用成熟可行的技术，正确、规范的方法实现需求，采取有效的项目管理和质量保证措施，并对系统进行全面彻底的测试，使建成后的XXX 应用系统实现预期的功能和性能指标，符合最新的行业技术质量标准规范，保证系统的安全可靠性和可维护性，同时还具有良好的可伸缩性。工期目标：按照业主规定的工作日为工期目标实施进度监理，进行合理的进度控制，确保项目按软件工程的规范、分阶段、有计划的推进，并能按期完成；质量目标：根据业主与用户需求及有关的标准，通过严谨的软件项目管理，规范的质量控制，参与设计、开发、测试、实施和验

7、收阶段产生的规范化的文档的审核或评审，对承建单位形成有效的约束，通过合同监理、开发实施监理、验收监理等工作，确保项目严格按标准、要求规范实施，保证按时、按预算完成，满足质量要求，达到设计效果，保障系统的功能、性能、安全性满足用户及相关标准规定的质量要求。投资控制目标：协助业主审核工程预算和阶段性付款要求、处理索赔事宜，使业主投资得到合理的使用。信息服务目标：用优质的项目监理服务，形成良好的合同管理和信息管理机制。对每次工程例会和协调会的内容进行详尽的记录，并交各方签名确认；对监理的工作进行记录，反映软件开发进度情况、软件开发生命周期各个过程质量控制情况等以及软件项目实施过程中所遇到的关键问题；

8、必要时提交专项监理报告，使业主全面掌握软件项目实施进展情况。4.2 监理的原则坚持质量第一、预防为主、用科学、规范、诚信、以第三方立场对工程项目进行质量控制、进度控制、投资控制、信息管理、合同管理和项目协调。4.3 监理的服务方式为项目配置固定的项目监理小组成员，采取总监理工程师负责制，以节点监理为主要监理工作方式，提供一到两名监理工程师提供优质服务。4.4 监理的基本任务1. 加深业主与承建单位的沟通、使承建单位能够更全面、准确的理解用户的实际业务需求，同时用户能够及时的了解项目的实施进展情况，使业主方、承建单位和监理方形成良好的合作伙伴关系，形成合力高质高效完成项目建设。2. 保证项目建设

9、的全过程有一套明确合理、可行的标准、规程和检验方式，以及相应的监管办法。3. 保证软件项目的关键技术指标在项目开发实施过程中处于受控状态，及早预测可能影响软件项目实施计划的各种因素，及时提醒承建单位纠正可能影响系统功能和性能的缺陷。4.5 监理的职责4.5.1 对业主单位的服务监理在以下主要方面协助业主方：1) 协助业主审核承建单位在各阶段提交的成果文档，包括需求说明书 、 概要设计说明书 、 详细设计说明书 、 测试方案等等，使系统建设全面准确地覆盖业主方对项目的预期要求，并使每一条需求双方在理解上都没有歧义，并且是可验证的；2) 监督承建单位按进度计划进行设计开发，督促检查承建单位采取必要

10、的质量管理措施，并敦促承建单位进行全面彻底的软件测试；3) 协助组织、做好项目验收的有关工作，具体包括；投标文件履行情况检查、制定验收方案、合同执行情况检查和出具用户验收报告；4) 负责向业主方提供固定的项目监理小组人员，采取总监理工程师负责制，以节点监理为主要实施方式，提供一到两名监理工程师为业主单位提供优质服务；5) 协助业主解决项目实施中的问题，针对各种状况向业主方提出应对措施和合理化建议，预测、分析项目风险，及时发现项目实施过程中可能出现及已出现的问题并及时向业主方报告，提出解决办法；6) 帮助业主控制资金的使用，应业主要求在付款前对承建单位的工作进行确认；7) 对项目实施过程中的信息

11、、合同文档进行全面管理，使所有待解决的问题都得到落实。这样可明确责任，避免扯皮事件的发生；8) 必要时，组织和主持专题会议，讨论项目建设中的问题，站在第三方的立场更好地协调业主和承建单位的关系。4.5.2 对承建单位的监督项目实施时监理对承建单位的监督责任有：1) 在监理中实现分阶段、全过程的监督，保证项目工程整体质量；2) 全面掌握承建单位的各个阶段工作计划和步骤，并检查其合理性，保证其按计划实施并朝正确的方向进行；3) 要求承建单位保证按照要求提交计划、方案、报告和质量标准以及阶段工作成果（如需求类文档、设计类文档、测试类文档、项目管理类等）并进行必要的解释和澄清；4) 监督承建单位提供的

12、承诺，包括：需求变更、培训和售后服务保障等。第五章 监理范围、工作流程及内容5.1 监理范围本项目的监理范围包括：本监理中心作为社会监理对XXX 应用系统的全过程进行监理，对于XXX 应用系统实施方案分别包括：项目实施方案审核、合同审核、需求分析、软件开发设计、软件编码、软件集成、软件验收七个工程阶段监理；并履行三监理、四控制、三管理、一协调的职能，即： 事前监理、事中监理、事后监理； 质量控制、进度控制、变更控制、投资控制； 合同管理、信息管理、安全管理； 组织协调。结合本软件工程项目特点，在实施XXX 应用系统项目的监理时，应突出下列重点：1) 审核承建单位的软件实施方案、各阶段应完成的文

13、档，特别要加强对软件需求说明书的审核，以保证用户的需求得到准确、完整的表达，并反映到提交的软件产品中；2) 督促承建单位严格按软件项目实施方案开展工作，按进度计划完成各阶段的任务并提交各阶段应完成的文档，以保证用户的业务需求得到准确、完整的表达，并反映到提交的软件产品中；3) 审核测试案例和监督测试过程，验证软件功能、性能、安全等指标能否满足实际应用需求；4) 审核数据迁移的准确性和系统迁移的可靠性、稳定性；5) 审核系统集成方案的监控测试手段；6) 审核承建单位的软件项目小组成员资格，应满足招标文件要求。5.2 监理工作流程监理工作流程 流程说明 根据招标文件的用户需求、草拟监理方案 。 按

14、招标的项目流程进行投标。 根据建设单位与软件公司（承建单位）签订的项目建设合同修正、确定监理规划/方案与监理实施细则。 向建设单位、软件公司通报监理规划。根据反馈意见做最后修正。 监理单位为监理工作的实施作准备。 审核预付款申请表 、人员、场地、设备的组织、质量保证体系等。 审核开工报告、 项目开发计划 、设计和开发工作所需软件环境等。 依据合同对用户需求进行现场调查工作进行监管。其间涉及的质量、进度、投资成本等问题的处理。 依据合同、用户需求、软件工程规范等，对设计工作进行监督管理、组织设计方案会审等。 由设计方汇报设计方案。监理方和建设方审查方案的合理性（符合规范）和响应性（符合投标文件和

15、合同要求） 。 编写代码和公司内部的测试。 会同建设方进行功能性测试和验收。 （含维护与培训监理） 。 对试运行、使用培训工作进行监督。 做好工作总结、监理文件的收集整理、存档工作。5.3 监理内容设计监理修正监理方案监理首次例会编码与测试监理消化招标文件草拟监理方案验收监理监理总结、归档试运行、培训监理监理准备工作软件设计监理需求分析监理集成测试监理集成方案监理按照XXX 应用系统实施方案以及结合 ISO9001 软件过程管理规范，将项目化分为：合同审核、需求调研分析阶段、软件设计阶段、软件编码阶段、软件集成阶段、软件实施阶段、软件验收阶段七个阶段。各阶段的具体内容如下：5.3.1 软件需求

16、调研分析阶段1) 督促承建单位按合同要求搭建软件环境、安装软件原型、开展软件需求调查；2) 督促承建单位及时将软件需求描述、功能界面原型等提交用户方审核，听取用户方意见；3) 及时将用户方对软件需求描述、功能界面原型的意见反馈给承建单位，并督促承建单位根据用户意见进行必要的修改；4) 督促承建单位将审核通过的软件需求分析相关文档纳入配置管理；5) 督促承建单位开展需求跟踪和需求变更控制管理；5.3.2 软件设计阶段1) 检查开发是否按进度计划进行、质量保证计划的执行情况，当偏离计划时及时要求承建单位采取补救措施并视严重程度向业主方通报；2) 参加每周工作例会，对工作进展、质量、计划偏离和上次例

17、会提出问题的解决情况等进行核实和检查；3) 将每周例会、专题会议的会议纪要分发给三方，便于日后回顾和总结；4) 出现重大问题时，监理方主持专题会议进行协调；5) 遇到需要解释的工程技术问题和其他问题，要向承建单位提出，并要求承建单位及时给予合理的答复；6) 参与项目开发过程中的阶段评审，全面掌握项目开发过程中的进度计划实现情况和质量受控状态，当进度或质量偏离预期目标时，及时组织协调各方采取必要的应对措施；7) 对阶段成果进行审核，并将监理方意见向业主方报告；8) 定期向业主方提交项目状态报告，并提出必要的应对措施和建议。9) 审批详细设计实施计划 ，其间涉及的质量、进度、投资成本问题处理。10

18、) 督促建设方提出详细、合理的要求，安排需求调查联络人。软件公司人员及时到位，与建设方合作撰写用户需求书。11) 根据用户需求、结构化设计或面向对象设计规范对系统体系结构、业务逻辑、功能模块的设计工作进行监督，生成必要的设计图表和文档， 12) 根据用户需求、结构化设计或面向对象设计规范对数据库的表结构、表间关联、存储模式的设计进行监督，生成必要的设计图表和文档， 13) 按照体系结构和业务逻辑规划的要求，设计具体实现过程和函数的接口、返值以及函数间调用的参数传递关系，生成必要的设计图表和文档， 14) 设计具有特殊要求的过程和函数的实现算法，生成流程图。对于普通的过程和函数，可又编码人员自主

19、实现。15) 设计工作结束后，应产生用户需求书 、 详细设计说明书 、 数据字典 、 使用界面设计图等技术文档。要检查他们的完备性和可操作性。16)按单项工程报验申请表进行验收。产生单项工程验收合格证明 。5.3.3 软件编码及单元测试阶段1) 审批软件编码规范 ；2) 检查单元测试问题，主要从代码上检查程序的设计的规范性、是否符合国家相关标准；3) 审核承建单位的单元测试跟踪报告，给出监理意见，确定软件开发实施阶段完成；4) 检查单元测试文档的正确性、完整性、一致性；5) 审批编码实施计划 、 测试计划 ，其间涉及的质量、进度、投资成本问题处理；6) 组织编码人员对设计方案进行学习、消化、理

20、解设计思想，安排设计人员进行答疑辅导；7) 将各模块分解下发编程人员编写代码。审查接口与实现的合理性，注释和相关文档（比如函数实现的技术说明）的完备性；8) 对各单元模块进行功能、性能、边界条件等的测试。9) 对各子系统进行功能、性能、边界条件等的测试。5.3.4 软件集成测试阶段1) 制定软件验收流程及验收计划提交业主审核；2) 检查集成测试，主要从功能上检查是否满足承建单位对业主的承诺、是否符合国家相关标准法规、系统运行是否安全可靠；3) 审核承建单位的阶段集成完工报告，给出监理意见，确定软件开发实施阶段完成；4) 检查用户文档的正确性、完整性、一致性和易理解性；5.3.5 软件实施阶段1

21、) 检查系统安装实施方案，是否满足现有硬件、网络要求；2) 在数据迁移过程中，检查是否将数据安全备份，数据导入后是否做准确性检查；3) 系统安装实施后，检查是否提供系统运行的监控测试手段；4) 检查系统项目集成的各类文档是否完善；5) 检查各应用系统的培训工作是否到位；6) 试运行过程中，检查是否建立软件问题跟踪管理体系；5.3.6 软件验收阶段1) 制定软件验收流程及验收计划提交业主审核；2) 检查确认测试，主要从功能上检查是否满足承建单位对业主的承诺、是否符合国家相关标准法规、系统运行是否安全可靠；3) 审核承建单位的竣工报告，给出监理意见，确定软件开发实施阶段完成；4) 检查用户文档的正

22、确性、完整性、一致性和易理解性；5) 检查承建单位的投标文件履行情况；6) 检查承建单位的合同执行情况情况；7) 协助用户组织进行验收测试，提出合理建议。8) 审批竣工验收申请表 。9) 验收人员组织。10)根据合同和有关标准拟制验收方案 、 验收实施计划11)在建设单位搭建软件运行环境、安装软件、进行必要的配置、调试。12)以用户为主进行测试。13)对于初测不合格、返工的项目进行再测试。14)产品交用户试用，同时组织试用培训。15)检查设计文档、编码说明、测试记录、用户使用说明书、维护手册等是否齐备，出具用户验收报告,移交业主。16)审核结算数据，签发工程款支付证书 。17)监督有关财务手续

23、是否齐备。18)督促承建单位及时解决运行中的有关问题。19)审核系统运行维护情况和结算数据，签发工程款支付证书 。20) 所有工程资料移交业主。第六章 质量控制6.1 质量控制 程序重提不合格进入下一个阶段软件工程质量监理程序图6.2 质量控制原则1) 保证合同文件约定的质量要求。体现建设单位的质量控制。2) 符合有关技术标准和规范。体现承建单位的质量控制。3) 保证有关法律法规的要求。体现政府和国家、社会的质量控承建单位阶段开工申请现场人员，环境、设备，制定软件阶段实施计划总监审批阶段开工申请软件项目实施承建单位自检监理工程师验收监理工程师编制阶段性验收报告证制。6.3 质量控制手段1) 以

24、预防为主，确保实施组织计划、设计方案符合要求，质量保证体系完善。2) 以合同文件和有关标准为依据。3) 合理设定质量控制点。4) 大型项目，要组织现场会，通过各方协调解决关键问题和就需要协调的工作达成一致。5) 巡视与现场监督。6) 坚持质量标准、严格把关，严禁不合格的阶段工作转入下一阶段工作。7) 对可以弥补的质量问题，应要求立即纠正，必要时可以返工。8) 发生重大质量事故时，应立即暂停施工，待提出合理解决方案后，再行开工。9) 主动配合承建单位，热情帮促，改善合作关系。6.4 质量控制要点软件项目的质量控制必须按照软件工程质量国家标准对已定义好的软件生存周期的各个阶段层层把关。监理将以节点

25、控制为主要监理形式，对软件开发实施过程的质量进行监理，监理的节点主要指软件项目的各个阶段的完成点，本章分别就需求调研分析阶段、软件开发设计阶段、软件编码及单元测试阶段、软件集成测试阶段、软件实施阶段、软件验收阶段对软件项目质量控制进行阐述。6.4.1 软件需求调研分析阶段需求调研分析是软件开发过程中最重要的阶段，是决定承建单位能否按计划开发出满足用户实际要求的软件产品的关键，是开展软件进度管理、质量管理和配置管理以及软件设计和测试的依据。要求承建单位应根据自己的开发经验结合本项目的需求给出合理细化的、可实现的、可验证的软件需求说明文档，引导用户对本项目功能设计中需完善的地方进行调整和完善。为此

26、，我们将对需求文档进行严格、认真的评审和验证，需求调研分析阶段监理要点如下：1) 在需求调研中承建单位应充分考虑系统建设的现状，要求设计的软件产品能在现有或拟购买的软件、硬件环境下运行；2) 需求文档要按预先确定的格式编制，应安装实施软件原型产品并征询用户方意见；3) 系统原型产品各按纽的功能、输出项的意义应在相关的文档中给予清晰的描述；4) 软件需求必须全面、准确地覆盖了用户对软件功能、性能、可靠性、安全性与可扩展性等方面的要求，并且是前后一致的、可行的、可测试的；5) 要清晰、明确定义不同层次人员对系统的使用权限，授权机制应灵活并使用方便；6) 需求文档中不但考虑本项目的业务系统，还要充分

27、考虑与其他系统的数据接口；7) 需求文档中应包括软件系统的使用方便性和可维护性要求；8) 需求文档中应包括故障处理要求；9) 需求文档中应包括数据备份方案。6.4.2 软件开发设计阶段在承建单位完成软件设计后，监理组织对软件设计文档进行评审，评审的内容主要包括：1) 设计是正确的、与需求一致并可追溯到需求，它覆盖了软件需求文档的全部内容；2) 设计执行正确的事件顺序、输入、输出、接口、逻辑流程图、定时分配和预算估计、错误的定义、隔离和恢复；3) 对故障处理的措施是否完备有效；4) 软件概要设计说明是否对软件需求有良好的可追踪性；5) 详细设计与概要设计是否一致，即概要设计中的每一功能模块都有正

28、确的详细设计说明；6) 系统界面设计风格一致、尽量简化用户用户操作、美观大方且得到用户认可；7) 通过适当严格的方法表明设计正确地实现了安全、保密和其他关键性的要求；8) 是否按计划开展了质量管理和配置管理。6.4.3 软件编码及单元测试阶段软件编码及单元测试阶段软件系统软件系统实现基石，我们对此进行监理的主要技术要点如下：1) 审批软件编码规范 ；2) 检查单元测试问题，主要从代码上检查程序的设计的规范性、是否符合国家相关标准；3) 审核承建单位的单元测试跟踪报告，给出监理意见，确定软件开发实施阶段完成；4) 检查单元测试文档的正确性、完整性、一致性；5) 审批编码实施计划 、 测试计划 ，

29、下达开工令。其间涉及的质量、进度、投资成本问题处理；6) 组织编码人员对设计方案进行学习、消化、理解设计思想，安排设计人员进行答疑辅导；7) 将各模块分解下发编程人员编写代码。审查接口与实现的合理性，注释和相关文档（比如函数实现的技术说明）的完备性；8) 对各单元模块进行功能、性能、边界条件等的测试。9) 将实现特定业务逻辑或功能的各单元模块联结起来，生成一个完整的子系统。10) 对各子系统进行功能、性能、边界条件等的测试。11) 将所有子系统联结起来，生成完整的、合同要求的系统。12) 对整个系统进行功能、性能、边界条件、压力、稳定性等的测试。测试时，要保证足够长的运行时间、足够多的用户数和

30、足够大的业务量。13) 检查编码期生成文档和注释的完备性。14) 依据合同、设计文档和有关软件工程规范等进行验收。产生单位工程验收合格证明 。6.4.4 系统集成测试阶段系统集成/测试指承建单位将软件各个模块集成为一个软件系统，并对各子系统之间和各模块功能之间进行联调的工作，主要考虑接口和性能问题。软件集成测试是承建单位进行软件开发的不可缺少的内容，我们对此进行监理的主要技术要点如下：1) 整个软件项的软件组件和软件单元已完整地、正确地集成到系统中，参数传递正确无误；2) 系统的硬件项、软件项和人工操作项已完整地、正确地集成到系统中；3) 根据集成计划完成集成任务；4) 软件系统的配置管理准确

31、；5) 用户文档（包括软件系统安装、维护和使用手册等）应完整、准确并适合XXX 应用系统使用的各单位部门的用户； 6) 确认对数据流进行跟踪测试，达到数据安全保密的功能；7) 承建单位应开展易用性测试、稳定性测试、Web 应用服务器测试；8) 审核测试需求、测试用例、测试数据符合规格说明，有详细的测试记录；9) 测试报告是正确的，实际情况和预期结果之间的差异已得到解决；10)采用必要的软件测试工具以提高测试的效率，同时保障测试的可重复验证性；11)确认系统有足够的健壮性，不会因用户错误的输入而造成系统死机或系统崩溃；12)针对测试中发现的软件错误进行了软件修改，并开展了相应的软件回归测试；13

32、)监督和确认软件产品在业主和用户的各种运行环境的选定区域进行了适用性测试，检查软件对运行环境的要求是否达到业主的需求。6.4.5 软件实施阶段系统软件实施包括对系统安装实施、数据迁移、系统迁移、系统培训等，对软件实施的监理要点是：1) 检查系统安装实施方案，是否满足现有硬件、网络要求；2) 在数据迁移过程中，是否将数据安全备份，数据导入后是否做准确性检查；3) 系统安装实施后，是否提供系统运行的监控测试手段；4) 系统项目集成的各类文档是否完善；5) 各系统的培训工作是否到位；6) 试运行过程中，是否建立软件问题跟踪管理体系；7) 是否按配置管理过程对文档进行控制和修改维护；6.4.6 系统验

33、收阶段系统验收包括对文档的验收，对验收测试的建议，此阶段的监理要点是：1) 是否编写并完成了软件产品生存周期期间需产生的文档（需求文档、设计文档、测试文档、使用维护文档等）计划；2) 上述各种的文档是否根据适合的文档编写标准设计，包括格式、内容叙述、页码、编写、插图/表格安排、专利/保密标志、封装以及其他叙述项目；3) 对文档输入数据的来源和适合性加以确认；4) 各类文档在发布前要由承建单位的授权人批准；5) 文档要按照计划产生和提供，当与计划发生严重偏离时，要及时指出，并提出对策和建议，同时督促承建单位尽快采取措施；6) 用户文档应完整、清晰地说明完成所有业务流程的操作步骤和操作方法，用户文

34、档对正常执行工作任务的一般用户易于理解，能使用适当的术语、一定量的图形表示、详细的解释以及引用有用的信息源来表达；7) 是否按配置管理过程对文档进行控制和修改维护；8) 对客户端软件要进行兼容性测试，避免出现在这台机上可以稳定运行，而在另一台运行就不稳定的现象；9) 在测试过程中，要非常注意用户权限管理的跟踪，没有权限的用户不允许查看相关的内容和信息，检查日志文件是否正确记录了用户的操作。第七章 进度控制在项目实施过程中，监理依据实施方案对工程进度进行严格管理，对项目实施过程出现的新问题，监理将及时要求承建单位研究解决方案，对影响工程进度目标实现的，将报业主审批、备案。软件开发进度控制主要包括

35、：需求调研进度控制，软件开发设计进度控制、软件编码及单元测试进度控制、软件集成测试进度控制、用户确认测试进度控制等。监理审核承建单位的软件开发实施方案，协助确定软件开发进度。审核通过后将软件开发实施方案连同监理审核意见、优化意见交业主审批、备案。在软件开发各个阶段监理都按进度计划进行控制。7.1 进度控制程序不通过通过否是承建单位提出进度计划总监理工程师审批总监理工程师下达开工令，工程开工监督计划实施是否承建单位原因？计划是否拖延？是否关键线路？总监理工程师审批延期验收否是 否通过 不通过工程进度监理程序图7.2 进度控制内容1) 审查工程实施总进度计划和阶段计划。2) 协助建设单位按时提供施

36、工场地和条件。3) 进行工程进度动态管理，每月向建设单位提交工程进度报告。4) 审批开工、复工、暂停、延期报告，签发开工、复工、暂停、延期令。5) 审核竣工验收报告、组织竣工验收和工程移交工作。7.3 进度控制原则1) 保证合同文件约定的工期。2) 保证工程质量和施工安全。7.4 进度控制手段1) 审查人财物的供应计划，审查各项目的搭接与协调，审查进承建单位调整工作计划、整改人员总监理工程师审核度安排的合理性。2) 采用动态控制方法，对关键线路进行控制。3) 定期主持或参加工程进度协调会议。4) 当出现严重偏离时，要及时采取调整措施。5) 必要时要加班、增员。6) 因业主或不可抗力导致的延误，

37、监理工程师应审查签任，报业主同意后调整施工进度计划。7) 对承建人造成的工期延误，承建人拒绝接受监理要求时，监理工程师应向承建人发出书面警告，并向业主报告。8) 监理工程师应定期向业主汇报施工进度情况。第八章 投资控制8.1 投资控制程序工程开支监理程序图工程验收（测试、试运行）承建单位填报工程验收单专业工程师验收签证承建单位填报月报表银行或财务审核付款经济监理工程师审核总监理工程师签证建设单位主管人复审承建单位编报价款结算单经济监理工程师审查验 收 签 证付 款 签 证总监理工程师付款签证付 款8.2 投资控制内容1) 审核工程费使用计划。2) 签认预付款申请。3) 工程计量，签任中期支付申

38、请。4) 签认变更支付申请。5) 定期进行工程开支分析。6) 制定索赔防范措施，签认索赔文件。8.3 投资控制原则1) 以国家法规、相关技术标准和合同文件为依据。2) 对投资成本的控制，要以保证质量为前提。3) 索赔要公正、合理。8.4 投资控制手段1) 项目监理机构应依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，并应制定防范性对策。 2) 总监理工程师应从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并且在工程变更实施前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款。 3) 项目监理机构应按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量和工程款支付。 4) 专业

39、监理工程师应及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并应在监理月报中向建设单位报告。 5) 专业监理工程师应及时收集、整理有关的施工和监理资料，为处理费用索赔提供证据。 6) 项目监理机构应及时按施工合同的有关规定进行竣工结算，并应对竣工结算的价款总额与建设单位和承包单位进行协商。当无法协商一致时，应按合同争议调解的有关规定进行处理。7) 未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。 第九章 合同管理合同是监理开展工作的必不可少的依据，本项目的合同可能包括有各类技术文件、招投标书、

40、开发合同、监理委托合同等，因此合同的管理将作为监理的重点工作之一。对项目实施过程中产生的各种文档资料、图纸和表格，我们都将其纳入监理的管理范围内，包括软件开发过程中的用户文档、模块结构图、开发技术资料报告、用户测试报告等。上述的信息将作为我们编制监理报告、监理意见、监理总结及进行工程进度调整、工程索赔、监理协调的依据，在工程过程中，我们将安排专人对它们进行归档管理，对资料的领用和归还进行严格的登记，以防止信息遗漏、丢失等对工程管理造成严重影响的事件发生。1) 签订前管理。对合同文本结构和内容，尤其是有关当事人双方的权利和义务的条款进行审查；审查对方的资质、技术、财务状况、履约能力；审查合同的可

41、行性、合同风险分析；特殊问题的法律分析；为报价、谈判、合同签订提供决策意见。2) 谈判签订管理。对谈判内容要有准确的文字记录；经双方签字盖章、备案。3) 合同的实施。实行目标管理、落实合同责任、建立合同跟踪检查制度。当发生工期延误等，应按施工合同规定从承包单位应得款项中扣除误期损害赔偿费。4) 工程变更管理。业主提出的变更，监理工程师应根据合同文件办理；承包人提出的施工工艺变更，监理工程师应审查；对设计变更和延长工期的要求，要审查后报业主批准。5) 分包工程管理。对分包工程的类别、数量、工期、分包人的资质等进行审查；由承包人对分包人进行管理，监理工程师对分包工程进行监督，发现问题责成承包人进行

42、处理。6) 工程保险管理。应满足合同保险金额和工期的要求。7) 索赔管理。对承包人提出的费用索赔报告，监理工程师应对索赔理由进行调查，并报业主批准。争端管理。因发生合同争端需要调解时，监理工程师应对争端事件进行调查，并依合同有关条款的精神进行调解。当需要仲裁时，监理工程师应向仲裁机构提供准确真实的材料。第十章 信息管理及监理制度1) 建立信息流结构图和信息管理流程图。反映参加单位、部门间的信息关系。2) 建立信息编码系统和信息目录表。包括信息名称、提供者、接收者、提供时间、信息的形式。3) 建立收发文制度。收发文按分类编号、登记。4) 建立会议制度。包括监理工作例会、监理报告会等，配备专职速记

43、员负责记录和整理会议纪要。5) 在施工过程中，总监理工程师应定期主持召开施工现场例会。会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。施工现场例会应包括以下主要内容：A) 检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因； B) 检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施； C) 检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施； D) 检查工程量核定及工程款支付情况； E) 解决需要协调的有关事项；F) 其他有关事宜；6) 监理日记/月报、监理工作总结制度。月报和总结要及时报送业主。7) 档案管理制度。监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专职档案

44、管理员负责归档、分拣、保存/淘汰、录入电脑等。监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。根据投资、进度、质量、合同四个方面组织信息，建立相应子系统。技术（质量）类资料分类按：技术交底；材质与产品检验；施工记录；施工试验报告；验收报告。并在各阶段监理工作结束后及时归档, 档案的编制及保存应按有关规定执行。 第十一章 监理的协调在本项目中，监理工作协调的重点在于业主单位和承建单位，监理要想把工作做好，就要与工程双方多沟通，出现问题多商量，多协商，同时也要常提醒和督促他们履行合同规定的义务。在工程建设中，出现这样那样的问题是必然的，有些问题出在用户方面，有些在承建单位，也可能出自监理。监理站在用户立

45、场，要严格防止承建单位不按合同要求开发设计，同时对业主方一些需求的增加，也要考虑承建单位的合理利益，对一些超出合同范围且承建单位工作有难度的或成本上升较多的要求与用户进行沟通和协调。监理方自身将通过加强内部管理、对监理工程师的业务培训、职业道德教育等，来保证监理工程师具有娴熟的监督、协调和沟通能力，从而保证业主方的投资得到应有回报。对出现一些难以划分责任的问题，造成了用户和承建单位的矛盾时，监理就要站在第三方立场，通过监理工作的经验和专业技术知识，以本项目招投标文件、开发合同和相关标准为依据，公正地提出解决方案。监理的协调方式可采用正式或非正式的会议、双方交换意见和指定联络员等形式。第十二章

46、验收测试方案按惯例，监理一般不直接承担验收测试任务，通常采用监督测试或委托权威机构测试方式实施验收测试，软件验收测试应该由承建单位提出具体测试方案，承建单位应按测试方案进行自测，并对自测发现的错误进行修改并进行回归测试后，提交给用户进行测试（即使委托第三方开展验收测试，业主自己仍需自己进行测试） ，监理方主要审核验收测试方案和协助用户组织验收测试的实施。本测试指对应用软件系统的最终验收测试，其中包括系统功能、性能、稳定性、安全性、安装测试。测试主要从系统完成任务的角度，执行系统管理员规程、用户规程，确认系统完成软件需求说明书的要求。软件的最终验收测试通常是对对软件的功能、性能，兼容性（包括操作系统兼容性、异构数据库兼容性、新旧数据格式转化、异种数据兼容性、应用软件兼容性、硬件兼容性） 、安全性、容错性、易操作性、易学习性等质量特性进行充分的测试，不但用合法值进行测试，而且用边界值、非法值进行测试。必要时，还要进行恢复性测试和互操作性测试，以确认软件达到了需求说明提出的各项要求。同时要对配套的软件技术文档和用户文档的完整性及其质量、购买的第三方软件、工具进行验收。监理提出验收测试总体要求，承建单位根据自身具体的技术条