1、1要素价格异质性扭曲与产业结构动态调整 关系研究摘 要： 本文运用包含劳 动力、 资本、 能源的三要 素超越对数生成函数， 对 1980-2009 年间我国要素价格的扭曲程度进行了计量分析， 结果表明三种要素的价格均存在 在扭曲现象， 但存在显著异质性差异， 其中能源价格的扭曲程度尤为严重 。 接着， 本文对我国的产业结构现状和发展趋势进行了剖析， 发现第二产业中重工业比重 的不断增加是阻碍产业结构转型升级的重要因素， 而生产要素的异质性扭曲差异 是决定产业结构动态变化的基础和主要原因。 理论分析表明， 要素价格扭曲带来 产业结构扭曲，实证分析验证了这一结论。 关键词：要素价格扭曲；生成函数法
2、；产业结构一、我国要素价格扭曲的现状虽然市场在当前中国经济的资源配置中基础性功能作用逐步提高， 但政府仍 然保持着对许多重要经济资源的配置权力。 特别是生产要素市场 ， 包括劳动力要 素 、 资 本 要 素 、 土 地 和 自 然 资 源 要 素 ， 比 如 能 源 要 素 ， 市 场 化 程 度 很 低 ， 此 外 还 有土地、 税收、 市场准入等各种优惠行政政策， 而这些因素又往往是金融系统所 信赖的抵押物和政治担保。 因此， 政府掌控了土地等要素资源 ， 实际上也就掌握 了对地区金融资源的配置权。 在现行政绩考核体制的驱动下 ， 大量资源必然是向 资本密集型、 高能耗、 高产值的重化工业
3、或者是低水平的加工工业倾斜 。 劳动力 价格是偏低的，土地市场和资本的价格也受到政府管制的。我国的要素市场价格管制一方面提高了政府调整经济能力的潜在可能， 并由 此调整了不同部门之间的收益关系； 另一方面， 带来了市场均衡价格的改变 ， 并 由此可能引起经济结构的动态调整。 本文将从测度要素价格的扭曲程度出发 ， 分 析要素价格市场在调整经济结构， 特别是产业结构上的相关关系 ， 以便厘清和发 现要素市场价格与经济结构之间的动态调整关系。21.1 要 素 价 格 扭 曲 的 测 度 方 法新古典经济学认为， 在完全竞争假设下， 要素价格等于其边际产出价值， 市 场可以在这一价格水平自动实现均衡
4、， 产品市场和要素市场都不可能存在价格扭 曲现象。 二战后， 许多 发展中国家发现本国国内市场并不符合新古典经济学的完 全竞争假设， 国内市场存在各种各样的失灵现象 ， 自由市场制度不能使本国的工 业以应有的速度得以发展。 因此， 这些发展中国家以市场失灵为理论基础 ， 采用 关税、 进口配额等方式限制工业品进口， 以促进本国制造业的发展 。 伴随着这一 国际贸易新现象的出现， 市场扭曲问题逐渐引起了经济学家的关注 ， 并得以迅速 发展。作为扭曲的一种情形， 生产要素价格扭曲是指由于市场不完善而导致的生产 要素资源在国民经济中的非最优配置， 即要素的市场价格与其机会成本之间的偏 差 或 背 离
5、 (Chacholiades 和 Johnson， 1978)。 要 素 价 格 扭 曲 可 以 分 为 两 种 情 形 ： 第 一 种 情 形 是 要 素 市 场 的 绝 对 扭 曲 ， 即 生 产 要 素 的 价 格 与 其 边 际 生 产 力 之 间 偏 离 (Lau 和 Yotopoulos， 1971； Atkionson 和 Halvorsen， 1980)； 第二种情形是要素市场 的 相 对 扭 曲 ， 部 门 之 间 的 工 资 -租 金 率 ( w r ) 不 相 等 。 根 据 要 素 价 格 扭 曲 两 种 情形的定义， 要对生产要素价格扭曲程度进行测度， 就是要对要素市
6、场价格与其机 会 成 本 的 偏 离 程 度 ， 或 不 同 部 门 之 间 不 同 生 产 要 素 价 格 比 的 偏 离 程 度 进 行 度 量。通过系统的文献梳理， 我们发现对要素价格扭曲程度进行测算的方法主要有 四 种 ： 第一种方法是生产函数法 ； 第二种方法是前沿技术分析法； 第三种方法是 影子价格测算法 ； 第四种是可计算一般均衡法 。 其中最常用的为生产函数法 。 本 文 也 将 以 生 产 函 数 法 来 测 算 要 素 价 格 的 扭 曲 程 度 。生成函数法是最早出现的， 也是最为常用的对生产要素价格扭曲程度进行测 算 的 方 法 。 假 定 生 成 函 数 具 有 C-
7、D 生产函数的特征，写成如下形式：lnY ln A ln L ln K u (1)通过回归分析， 可以得出 和 的估计值， 进而能计算出两种要素的 的边际 产出 MPL 和 MPK 。 假定劳动和资本的实际报酬分别为 wL 和 wK ， 要素的实际报酬3与其边际产出之间有如下关系：MPL kL wL MPK kK wK (2)其中， kL 和 kK 就是度量了劳动和资本这两种生成要素价格扭曲的指标。 如果 kL 和kK 等于 1， 要素价格就是合理的， 否则， 要素价格就会存在扭曲， 而且 kL 、 kK 与1 之 间 的 差 距 越 大 ， 说 明 要 素 价 格 扭 曲 程 度 越 高 。
8、许多学者借鉴 C-D 生产函数法对我国要素价格的扭曲程度进行了测算。盛 仕 斌 、 徐 海 (1999) 使 用 1995 年 企 业 的 截 面 数 据 ， 采 用 C-D 生产函数估计了样 本企业资本与劳动的边际产出与要素价格的偏离程度， 他们发现不论何种经济类 型的企业， 其要素边际产出都高于要素价格 ， 而且劳动力边际产出与其价格的偏 离程度更明显。 此外， 与民营经济相比 ， 国有经济、 集体经济的劳动力价格扭曲 程度较小。 徐长生 、 刘望辉 ( 2008) 同样使用 了 C-D 生产函数法估算了劳动的实 际 报酬与劳动边际生产力之间的偏离， 不同的是他们用劳动的边际产量与劳动者
9、实际平均工资之间的差作为劳动力价格扭曲程度， 并且根据计算出来的结果 ， 将 劳动力市场的扭曲分为正向扭曲和负向扭曲两种情形。尽管 C-D 生产函数形式简单，但是它存在单位替代弹性的强假设，直接使 用 C-D 生产函数进行分析可能产生估计的偏误。因此，超越对数生产函数、时 变弹性生产函数逐渐替代了 C-D 生产函数，在要素价格扭曲度的测算中得到了 广泛的应用。David 和 John ( 1975) 使用了超越对数生产函数估算了资本、 劳动力与自然 资 源 的 边 际 产 出 。 Feng( 2000) 使用类似方法计算了瑞典电力、劳动力、资本、化石燃料的边际产出。在国内，史晋川、赵自芳( 2
10、007) 使用超越对数生产函数 的 形 式 估 算 出 劳 动 和 资 本 的 产 出 弹 性 ， 并 通 过 计 算 劳 动 (资 本 ) 的价格与其边际 产出之间的比值来估算要素市场扭曲程度。 他们发现非国有经济的资本要素价格 存在更为严重的扭曲， 而且资本要素的扭曲程度有进一步拉大的趋势。 劳动力要 素在四种所有制经济中虽然也都存在着价格扭曲， 但在考察期内其扭曲程度总体 上 呈 现 出 一 种 收 敛 的 趋 势 。 国 有 企 业 的 劳 动 力 价 格 总 体 上 是 大 于 劳 动 的 边 际 产 出 ， 私 营 经 济 和 集 体 经 济 中 劳 动 的 边 际 产 出 高 于
11、 劳 动 力 价 格 。4另一类被广泛使用的生产函数是时变弹性生产函数。 时变弹性生产函数假设技 术 水 平 A 、 资 本 K 、 劳 动 力 L 是 相 互 独 立 的 ， 生 产 函 数 可 以 写 成 Yt At F K,t Lt 。 学者们采用了不同的方法估计时变弹性生产函数。 例如 Iwata，Khan 和 Murao( 2003) 采用非参数方法测算了东亚地区资本和劳动力的边际产 出 ； Ahmad， Leelahanon Li 和 (2005) 利用半参数变系数模型研究了中国制造业 的 横 截 面 生 产 函 数 ； 章 上 峰 、 许 冰 (2009) 分 别 使 用 非 参
12、 数 模 型 、 变 系 数 模 型 、 可 变 参 数 模 型 和 变 系 数 面 板 数 据 模 型 估 计 了 1979-2005 年 时 变 资 本 产 出 弹 性 和 时变劳动力产出弹性，以及资本和劳动的边际生产力。生产函数法含义明确， 使用简单， 对数据要求不高， 而且能分别计算不同要 素价格的扭曲程度， 以及要素间相对价格的扭曲程度 。 但是这一方法的分析结果 严重依赖于对生产函数形式的选择。 如果所选择的生产函数形式不同 ， 即 使使用 相同的数据与样本，估算的结果也存在明显差异。1.2 我 国 要 素 价 格 扭 曲 的 测 算根据前文的阐述， 首先需要确定合适的生产函数形式
13、。 一般来说， 最常用的 生产函数形式有 C-D 生产函数，CES 生产函数和超越对数生产函数形式三种。 但是由于 C-D 生产函数和 CES 生产函数均存 在着一定的局限性， 比如 C-D 生产 函数假定单位替代弹性，进行实际分析时可能会产生估计偏误问题；而 CES 生 产函数的主要缺点在于函数的非线性形式带来的参数估计困难的问题。 超越对数 生产函数是投入和产出的对数二次形式， 更具一般性， 而且相对于不变替代和转 换弹性 而言， 这种设定形式可以有更多的替代和转换模 式 ， 这些特点使得超越对 数生产函数 形式成为当前研究中最常使用的生产函数 。 因此本文采用超越对数生 产 函 数 的
14、形 式 。大多数对要素价格扭曲的研究中， 仅考虑了资本和劳动力的投入。 但是实际 的经济系统中， 特别是在今天 ， 制约人类经济发展的稀缺资源已经从劳动力转移 到像化石能源和大气容量这样的自然资本。 因此， 在生产函数的构建中 ， 不能仅 仅只考虑资本和劳动的作用， 还应该纳入能源因素 。 本文以资本 、 劳动、 能源作 为 投 入 ， 建 立 一 个 超 越 对 数 生 产 函 数 模 型 。 模 型 如 下 ：5ln Yt k ln Kt l ln Lt e ln Et 1 ln2 K 1 ln2 L 1 ln2 E (3)kk 2 t ll 2 t ee 2 t kl ln Kt ln
15、Lt ke ln Kt ln Et le ln Lt ln Et t其 中 ， Yt 为 实 际 国 内 生 产 总 值 ， Kt 为 资 本 存 量 ， Lt 为 劳 动 投 入 ， Et 为 能 源 消 耗 量。模型(3)中， Yt 、 Lt 以 及 Et 的 数 据 可 以 由 统 计 年 鉴 计 算 得 到 。 其 中 ， 实 际 国 内生产总值 Yt 的数据根据中国统计年鉴 （2010） 给出的按当年价计算的国内生产 总值以及国内生产总值指数计算得到，以 2000 年为基期。劳动投入 Lt 定义为就业人员数。 就业人员指从事一定社会劳动并取得劳动报酬或经营收入的人员。 就 业 人 员
16、 包 括 ： 职 工 ； 再 就 业 的 离 退 休 人 员 ； 私 营 业 主 ； 个 体 户 主 ； 私 营 企 业 和 个 体就业人员； 乡镇企业就业人员； 农村就业人员； 其他就业人员 （包括现役军人） 。 1980-2005 年的就业人员数据来自中国劳动统计年鉴 （ 2006） ， 2006-2009 年的就 业人员数据来自中国统计年鉴 （2007- 2010） 。 能源消耗量 Et 定义为能源消费总量， 指一定时期内全国 （地区） 各行业和居民生活消费的各种能源的核算能源消费总 量指标。 分为三个部分， 终端能源消费量、 能源加工转换损失量和损失量。 该指 标可以作为我国经济活动中
17、能源消耗总量的有效度量， 通常将各种能源统一折算 成标准煤， 数据来源为中国能源统计年鉴 （2010） 。 因为能源数据只有 1980-2009 年的， 所以本文的样本区间在 1980-2009， 共 30 年。 Yt 、 Lt 以及 Et 的数据见表 1。资本存量 Kt 的数据需要测算。测算资本存量的基本方法是由 Goldsmith（ 1951） 年 提 出 的 永 续 盘 存 法 ， 现 在被广泛的使用，它的基本公式为：Kt It 1t Kt 1 (4)其中 Kt 表示第 t 年的实际资本存量， Kt 1 表示第 t 1 年的实际资本存量， It 表示 第 t 年的投资， t 表示第 t
18、年的折旧率。国内关于资本存量的测算已有大量的文献， 其中最有影响力的为张军、 吴桂6英和张吉鹏 （ 2004） 的对中国省际物质资本存量的估算， 该文利用永续盘存法估 算了中国大陆 30 个省区市 1952-2000 年各年末的物质资本存量。本文利用该文 介绍的方法，对 1980-2009 年我国的资本存量进行了估算，折旧率取 0.096，估 算结果见表 1 的第 3 列。表 1 各变量 1980-2009 年数据国 内 生 产 总 值 资 本 存 量 劳动力 能 源 耗 量年份（ 亿 元 ） （ 亿 元 ） （ 万 人 ） （ 万 吨 标 准 煤 ）1980 15333.06 5414.83
19、 42361 585871981 16130.06 5776.35 43725 575771982 17621.96 6331.63 45295 599661983 19583.38 6987.75 46436 636351984 22580.34 7862.19 48197 684951985 25564.63 9054.37 49873 741121986 27747.99 10361.56 51282 777761987 30943.98 11790.91 52783 838501988 34443.76 13265.15 54334 899631989 35875.73 14358.2
20、4 55329 936661990 37334.89 15496.32 64749 953841991 40735.29 16807.77 65491 1004131992 46464.78 18666.30 66152 1056021993 52815.44 21363.28 66808 1114901994 59738.23 24671.71 67455 1180711995 65314.08 28612.71 68065 1234711996 71971.13 32859.21 68950 129664.551997 78900.01 37335.14 69820 130082.3419
21、98 84669.45 42537.39 70637 130260.351999 91396.11 47981.15 71394 135132.432000 99214.55 53900.76 72085 139444.772001 107206.54 60510.06 73025 142971.592002 117440.58 68310.05 73740 151788.672003 129932.92 78288.74 74432 176074.322004 143461.07 90348.42 75200 204218.92005 160731.99 105581.73 75825 22
22、5780.732006 181264.93 124630.66 76400 247562.132007 207299.21 147733.35 76990 268413.462008 227182.41 174077.76 77480 277515.172009 248312.59 211327.92 77995 292028利用表 1 的 数 据 ， 对 各 变 量 取 对 数 后 可 以 对 模 型 （ 3） 进 行 估 计 ， 估 计 结 果 见表 2。表2：超越对数生产函数估计结果变量 系数 标准误 t 值常数项 -133.29 416.71 -0.32lnK -7.01 26.75
23、-0.26lnL 19.11 65.74 0.29lnE 11.96 41.82 0.290.5ln2K -0.44 0.78 -0.560.5ln2L -1.52 5.86 -0.260.5ln2E -0.87 2.80 -0.31lnKlnL 0.53 1.98 0.27lnKlnE 0.55 1.42 0.39lnLlnE -0.66 3.15 -0.21为了考察超越对数生产函数的合理性， 进一步对二次项系数进行联合显著性检验，即检验 0 ， F 统计量的值为 4.576，对应的kk ll ee kl ke leP 值为 0，拒绝二次项系数为 0 的零假设，表明选用超越对数生产函数而不是
24、Cobb-Douglas 生产函数是合理的。8tte eln lnttl根据模型(3)，可以计算出劳动力要素边际产出为：Yt YtMP , ln L ln K ln E (5)L t L l ll t kl t le t L资本要素的边际产出为：Yt YtMP , ln K ln L ln E (6)K t K k kk t kl t ke t K能源要素的边际产出为：MP Yt E K LYt(7)E ,tEt e ln t ke t e t Et将 模 型 (3)的 估 计 结 果 代 入 (5)-(7)， 可 以 得 到 1980-2009 我 国 劳 动 力 要 素 、 资 本 要 素
25、以及能源要素的边际产出，见表 3。表 3 1980-2009 我国劳动力要素、资本要素以及能源要素的边际产出年份 劳动力边际产出 资本边际产出 能源边际产出1980 0.094 2.322 0.0361981 0.095 2.230 0.0471982 0.088 2.223 0.0471983 0.085 2.245 0.0451984 0.074 2.323 0.0401985 0.066 2.280 0.0371986 0.068 2.113 0.0431987 0.059 2.069 0.0401988 0.046 2.052 0.0361989 0.039 1.966 0.03419
26、90 -0.086 2.038 0.0051991 -0.098 2.046 0.0021992 -0.106 2.068 0.0051993 -0.103 1.993 0.01591994 -0.095 1.886 0.028101995 -0.069 1.696 0.0491996 -0.053 1.567 0.0651997 -0.006 1.410 0.1071998 0.054 1.227 0.1551999 0.087 1.122 0.1802000 0.130 1.030 0.2112001 0.175 0.938 0.2472002 0.205 0.883 0.2612003
27、0.155 0.896 0.2052004 0.097 0.894 0.1552005 0.115 0.843 0.1532006 0.165 0.778 0.1612007 0.253 0.713 0.1842008 0.436 0.597 0.2422009 0.660 0.474 0.301为了计算劳动力要素、 资本要素以及能源要素 的价格扭曲程度， 还必须对劳 动力要素、资本要素以及能源要素的价格进行估算。劳动力要 素价 格以 中 国劳动统 计年 鉴（2010 ） 中的 就业人 员工 资 总额， 并按 对应年份居民消费价格指数折算为不变价 （ 2000 年 =100） ， 然后除以劳动
28、力 数 量 得 到 。 见 表 4 第 2 列。资本要素价格并无直接数据， 李治国和唐国兴 （2002） 估算了我国 1978-2002 年的资金租金成本率和资金使用成本率， 其中的资金使用成本率和常用的资金成 本率 （资本折旧率加利率 ） 较为接近， 且考虑了通货膨胀的影响 ， 本文即采用上 述 方 法 得 到 资 金 使 用 成 本 ， 此 外 2003-2009 年 的 成 本 率 借 鉴 张 熙 （ 2009） 利 用 固定 资 产 原 值 与 净 值 之 差 加 上 资 本 折 旧 率 代 表 。 见 表 4 第 3 列。 能源要素价格也不能直接从统计年鉴获得， 虽然各行业能源消费量
29、均以标准煤计量， 但是由于不同行业其能源要素的实际投入品种和投入数量不同， 即能源 消费结构的差异， 导致行业能源要素价格实际是各不相同的。 此外， 历年的各能11源品种的真实价格也难准确获得。 本文采用了一个替代的指标， 即采用中国能源 统 计 年 鉴 中 国 有 经 济 能 源 工 业 分 行 业 固 定 资 产 投 资 中 的 能 源 工 业 投 资 作 为 能 源 的价值投入 ， 然后利用燃料动力批发价格指数消除价格差异的影响， 再除以能源 消耗量，得到能源要素价格。见表 4 第 4 列。表 4 1980-2009 我国劳动力要素、资本要素以及能源要素的价格年份 劳动力要素价格 资本要
30、素价格 能源要素价格1980 0.065 2.736 0.0271981 0.065 2.699 0.0301982 0.064 2.639 0.0311983 0.063 2.662 0.0321984 0.063 2.787 0.0321985 0.066 2.775 0.0301986 0.069 2.561 0.0331987 0.072 2.476 0.0341988 0.083 2.317 0.0311989 0.096 2.051 0.0281990 0.084 2.021 0.0281991 0.086 1.997 0.0271992 0.091 1.938 0.0271993
31、 0.103 1.765 0.0241994 0.127 1.891 0.0221995 0.147 1.915 0.0231996 0.157 1.894 0.0241997 0.160 1.843 0.0261998 0.157 1.740 0.0261999 0.153 1.650 0.0252000 0.152 1.615 0.0202001 0.151 1.578 0.018122002 0.148 1.535 0.0172003 0.149 1.489 0.0152004 0.153 1.447 0.0152005 0.154 1.418 0.0162006 0.156 1.385
32、 0.0152007 0.162 1.387 0.0162008 0.170 1.274 0.0152009 0.168 1.160 0.020将劳动力要素、 资本要素以及能源要素的边际产出除以相应要素的价格， 可 以得到各要素的价格扭曲程度，见表 5。表 5 1980-2009 我国劳动力要素、资本要素以及能源要素价格扭曲程度年份 劳 动 力 要 素 价 格 扭曲 程 度 (KL)资 本 要 素 价 格 扭 曲程 度 (KK)能 源 要 素 价 格 扭 曲程 度 (KE)1980 1.448 0.849 1.3271981 1.472 0.826 1.5731982 1.382 0.843
33、1.5061983 1.340 0.843 1.4091984 1.185 0.834 1.2621985 1.001 0.822 1.2541986 0.996 0.825 1.3091987 0.829 0.836 1.1631988 0.561 0.886 1.1311989 0.411 0.959 1.2381990 -1.020 1.009 0.1721991 -1.137 1.025 0.0701992 -1.166 1.067 0.1961993 -0.999 1.129 0.642131994 -0.747 0.997 1.2491995 -0.470 0.885 2.1361
34、996 -0.339 0.827 2.7631997 -0.035 0.765 4.1191998 0.346 0.705 6.0701999 0.572 0.680 7.1142000 0.853 0.638 10.3572001 1.157 0.594 13.5112002 1.381 0.575 15.1592003 1.039 0.602 13.5242004 0.633 0.618 10.6472005 0.743 0.594 9.8212006 1.058 0.562 10.6882007 1.564 0.514 11.6852008 2.562 0.468 16.1792009
35、3.928 0.408 14.973从表 5 可 以 看 出 ， 1980-2009 我国劳动力要素、资本要素以及能源要素价格 均存在 不同程度的扭曲现象。 劳动力要素价格的扭曲现象在整个考察期可以分为 四 个 阶 段 ， 第 一 阶 段 为 1985 年以前，这个阶段劳动力要素价格被低估；第二个 阶段为 1985 年 -2000 年 ， 这 15 年 间 劳 动 力 要 素 价 格 扭 曲 程 度 均 小 于 1，存在被 高估的现象。 第三个阶段为 2001 年- 2006 年， 劳动力要素价格在边际报酬水平上 下波动 ； 第四阶段为 2006 年以后， 劳动力要素的价格的正向扭曲程度不断增
36、大， 说 明 劳 动 价 格 被 不 断 的 低 估 。资本要素价格的扭曲现象可以划分为两个阶段。第一阶段为 1994 年 以 前 ， 这一阶段资本要素 的边际产出基本等于其价格， 没有明显的价格扭曲现象。 第二 阶段为 1994 年以后，这一阶段资本要素价格呈负向扭曲，且扭曲程度不断的扩 大。相 比 劳 动 力 要 素 与 资 本 要 素 ， 能 源 要 素 价 格 的 扭 曲 程 度 尤 为 明 显 。 除 了141990-1993 这四年能源要素价格被高估外，其它年份的能源要素价格均被低估。且 1994 年以后， 能源要素价格的扭曲程度越来越大。 尽管在 2002 年后出现短暂的 下 降
37、 ， 但 2005 年后，扭曲程度继续保持扩大的趋势。 综合上面的分析， 以看出， 我国各生成要素的价格扭曲程度并不存在收敛的趋势。 要素价格， 特别是能源要素的价格扭曲程度过大， 势必会严重的阻碍我国 产业结构的升级转型。二、我国产业结构的现状及变动趋势改革开放的 30 年来给我国带来了经济的快速增长，但形成的产业结构也造 成了资源的大量消耗和环境的严重污染。 我国经济能否继续保持快速 、 协调的增 长， 很大程度上将取决于产业结构的优化能否顺利推进。 本节基于我国产业结构 的现状以及变动趋势，分析了我国产业结构中存在的问题。2.1 我 国 产 业 结 构 的 变 动 趋 势 分 析图 1
38、给出了 1980-2009 年我国三次产业增加值占国内生产总值的比重。图 1 1980-2009 年我国三次产业增加值占国内生产总值的比重（数据来源： 中国统计年鉴（2010） ）15改 革 开 放 初 期 ， 我 国 产 业 结 构 以 第 二 产 业 为 主 ， 第 一 、 三 产 业 为 辅 。 1980 年第二产业增加值在 GDP 中的比重为 48.22%，第一产业增加值在 GDP 中的比 重为 30.17%。 自 1982 年以来我国第一产业所占的比重一直在持续下降 ， 至 2009 年 ， 其 比 重 下 降 到 10.35%。第三产业发展迅猛，比重不断上升，第三产业增加 值在 G
39、DP 中的比重从 1980 年的 21.6%上 升 至 2009 年的 43.36%。 第 二 产 业 比 重 虽然在 1980 年至 2009 年间有升有降， 但始终大于一、 三产业， 其增 加值在 GDP 中的比重从 1980 年的 48.22%下 降 到 2009 年 的 46.3%，但是依然占据国民经济 的主导地位。同时从图中可以看出，1986 年之前我国正处于工业化第二阶段，即“二、 一 、 三 ”阶 段 ； 从 1986 年开始，第三产业比重超过第一产业，产业结构由工业 化 第 二 阶 段 进 入 工 业 化 第 三 阶 段 ， 即 “二 、 三 、 一 ”阶 段 ， 并 逐 步
40、向 “三 二 一 ” 产业高级化格局转变。 按照国际经验， 产业结构演变的一般规律是 ， 先从 “一二 三”模式 （前工 业社会 ，金字塔 型） ， 经过“ 二一三” 模式（ 工业化 初期，橄榄 型）和“ 二三一 ”模式 （工业化 中期， 橄榄型 ） ，转变 为“三 二一” 模式（工业 化后期， 倒金字 塔型） 。 按照 该 工业化 的阶段 划分标准 ，我国 经济发 展格局正处 于工业化发展中期。 产业结构不断优化， 经济从加工型转到制造型 ， 并开始金融 服务型发展阶段，产业布局和结构也日趋合理，现代产业体系已具雏形。进入 21 世纪以来，我国产业结构持续优化。第一产业增长相对缓慢，第二 产
41、业 增长快速 ， 第三产业突破了以商贸 、 餐饮为主体的单一发展格局， 加速了金 融 、 保 险 等 行 业 的 发 展 。 总 体 上 来 看 ， 我 国 产 业 结 构 在 保 持 二 、 三 、 一 型 基 础 上 不断的优化，但我国现阶段的产业结构还存在许多问题。2.2 我 国 产 业 结 构 存 在 的 问 题当前， 我国产业结构优化升级将面临一些新的问题： 产业结构水平存在明显 的偏差， 资源环境压力加大 ， 技术约束更加明显， 开放带来的结构升级空间减小。 这些因素的出现， 表明产业结构优化升级正在进入一个新的阶段， 面临新的机遇 与挑战，需要新的思路和战略。第一， 产业结构水平
42、存在明显的偏差。 具体表现为第二产业比 重过大、 第三16产业发展滞后。 表 6 给出了 2001 年世界不同收入水平国家三次产业占 GDP 的平 均比重。 根据世界银行的换算标准， 2009 年我国人均 GDP 为 28542.87 元， 用全 年平均汇率折算的人均 GDP 达 3711 美元， 收入水平相当于世界银行划分的上中 等 收 入 的 水 平 。 但 是 我 国 第 二 产 业 增 加 值 占 GDP 比重则比上中等国家高出 13.3 个百分点。 其次， 相对于工业的快速发展， 长期以来第三产业的产值比重严重滞 后 ， 如 果 按 照 世 界 中 等 水 平 来 衡 量 ， 我 国
43、 第 三 产 业 增 加 值 占 GDP 的比重应该超 过 60%， 但 实 际 只 有 43.35%， 近 年 来 还 呈 下 降 趋 势 ， 明 显 落 后 于 经 济 水 平 相 近 的其他国家的平均水平。表 6 三次产业产值比重的国际比较单位：美元人均 GDP第一产业比重第二产业比重第三产业比重中国（2009 年） 3711 10.35 46.3 43.35高收入国家（2001） 高于 9265 2 27 71上 中 等 收 入 国 家 （ 2001） 29969265 5 33 62下 中 等 收 入 国 家 （ 2001） 7532996 12 37 51低收入国家（2001） 低
44、于 753 27 27 46数据来源：世界发展是指数（2 003） 及中国统计年鉴（ 2010） 。第二， 转型升级慢， 产业素质不高， 产业结构以轻型、 资源消耗型及劳动密 集型为主的问题比较突出。 虽然第二产业的产值比重达 46.3%， 但从第二产业内 部 看 ， 重 工 业 工 业 总 产 值 占 比 从 1991 年以来一直超过 50%， 并 且 这 一 比 重 逐 步 上升至 2009 年的 70.5%（见图 2） 。产业技术含量低，多为劳动密集型产业，基 础原材料行业发展滞后， 加工工业生产能力相对过大， 两者间比例失调； 产业组 织小型化分散化、 技术创新能力教弱、 产品附加值不
45、高 、 在全球产业链分工中处 于较低端位置等等， 阻碍着我国工业整体素质的提高 。 第三产业则过分集中于低 层次劳动密集型行业， 相对劳动生产率较低， 缺乏增长动力 ， 对经济增长影响大、 对产业结构优化带动明显的现代服务业 （如现代物流业 、 金融保险业、 文化产业）17发展明显不足， 这种低水平发展的不合理状况， 不利于产业结构高级化和重型化， 不利于产业竞争力的不断提升和优化。图 2 1991-2009 我国重工业企业工业总产值占工业总产值的比重（数据来源：中国经济信息网经济统计数据库）第三， 自主创新能力不足。 支柱产业核心技术缺乏， 处于产业链低端 。 前些 年 我国通过扩大对外开放
46、， 有效利用国内外两种资源和两个市场 ， 特别 是大量利 用了全球技术资源， 促进了产业结构优化升级 。 这是由于我国处于科技全球化不 断深化的环境之中， 有大量先进技术跨国转移 ， 跨国公司将许多新技术在其全球 生产体系内使用， 有些技术还很快向海外企业转让 。 科技全球化使发展中国家通 过开放引进技术的空间大大拓展。 然而， 在大量利用国外技术资源的同时 ， 国内 企业的创新能力没有得到同步提升。 由于企业普遍缺乏核心与关键技术 ， 我国高 技术企业大多从事低端产品的加工装配， 高端产品不多 ， 核心竞争力不强。 在市 场竞争日趋激励的情况下，产品附加值不断走低。虽然我国产业结构不断升级，
47、 高 新 技 术 产 业 的 比 重 不 断 上 升 ， 但 总 体 上 看 ， 产 业 的 自 主 创 新 能 力 不 足 。第四， 重要资源供给压力加大。 目前我国能源消耗仍然偏高， 能源供给仍然 很紧张， 部分地区频繁出现了供电紧张问题。 长期以来 ， 我国石油进口大幅上升， 价格长期居高不下， 经济增长面临的资源能源约束力进一步加大。 与发达 国家相18比 ， 中 国 能 源 的 产 出 效 率 显 著 偏 低 ， 表 现 为 单 位 能 源 消 耗 生 产 的 GDP 较 低 。 因 此，如果产业结构不能加快优化升级，工业化不能进一步转向资源能源节约型， 我 国 的 增 长 将 很
48、难 持 续 。第五， 服务业发展较为落后。 改革开放以来， 我国产业结构中的一个突出问 题， 就是服务业发展相对滞后。 与同等收入水平的国家相比 ， 我国服务业在国民 经济中的比重明显偏低。 我国目前已经进入工业化中期阶段 ， 根据发达国家产业 结构变动的一般规律，我国第三产业占 GDP 比重的继续上升，应主要靠现代服 务业来拉动。 随着我国第三产业总量的增加， 其内部结构并没有发生根本的演进， 第三产业的发展仍然主要由传统的服务行业来推动， 造成这一现象的原因并非传 统服务业发展过度， 而是现代物流、 信息服务、 商务服务等新兴服务业发展滞后。 目前我 国一些供不应求的行业， 价格明显高出国
49、际市场的行业 ， 服务质量远远不 能满足消费者需求的行业， 大多数是服务行业。 特别在一些具有垄断 、 半垄断性 质的行业中， 由于服务产品开发不足， 服务价格高 ， 服务质量不稳定等现象较为 普遍地存在， 使大量潜在需求得不到满足。 在国际竞争日趋激烈的情况下 ， 我国 服务业的现代化水平和综合竞争力亟需进一步提高。第六，结构优化升级的成本上升。过去很多年，我国有明显的低成本优势， 有利 于我国产业结构不断优化升级。 但是， 劳 动力和土地等自然资源在真实成本 相对较低的同时， 也存在成本扭曲问题。 有些地方政府压低地价 ， 甚至实行零地 价； 污染企业不支付或少支付治污成本； 劳动者特别是农民工劳动条件差 、 社会 保障不健全。 这些 都进一步压低了成本 ， 是靠欠账和透支支持的低成本。 这种状 况不应该也不可能长期持续下去。自 20 世纪 90 年代以来，非农产业的就业增 长弹性就不断下
