川东钻探公司质量健康安全环境体系程序文件汇编.doc

1、川 东 钻 探 公 司质量健康安全环境体系文件程序文件汇编符合 GB/T19001-2000 idt ISO 9001:2000GB/T24001-2004 idt ISO14001-2004GB/T28001-2001 idt OHSAS18001-1999Q/SY1002.1-2007发行版本：B 版发布日期：2008 年 12 月 01 日 实施日期：2008 年 12 月 01 日川 东 钻 探 公 司批 准 令为进一步提高公司质量、健康、安全与环境管理水平，本公司在 A 版QHSE 管理手册的基础上，按照科学合理、协调一致、有机融合、持续改进的指导思想，依据 GB/T19001-20

2、00 idt ISO9001：2000质量管理体系 要求 、GB/T24001 -2004 idt ISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南和 GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范 ，重点根据新版 Q/SY1002.1-2007健康、安全与环境管理体系 规范标准要求，进行了修改，编写了管理体系程序文件， 。本程序文件规定了公司 QHSE 活动的目的和范围；做什么和谁来做，何时、何地和如何做；应使用什么材料、设备和文件，如何对活动进行控制和记录等。本程序文件是开展质量活动，实现公司 QHSE 方针目标的途径，是QHSE 管理手册的支持性文件。本程序文件自发布之日起

3、实施。管理者代表： 2008 年 12 月 1 日川东钻探公司 QHSE 管理体系程序文件 文件编号：DZ/QHSE-CX-01标题：文件控制程序 共 6 页 第 1 页 版号/修改码：B/0 总页码 程序文件汇编目录序号 程序文件名称 程序文件编号1 文件控制程序 DZ/QHSECX012 记录控制程序 DZ/QHSECX023 目标、指标和管理方案控制程序 DZ/QHSECX034 风险识别与评价控制程序 DZ/QHSECX045 法律法规及其它要求控制程序 DZ/QHSECX056 信息交流与协商控制程序 DZ/QHSECX067 管理评审控制程序 DZ/QHSECX078 人力资源控制

4、程序 DZ/QHSECX089 基础设施与工作环境控制程序 DZ/QHSECX0910 产品实现策划控制程序 DZ/QHSECX1011 与顾客有关过程控制程序 DZ/QHSECX1112 采购与供方控制程序 DZ/QHSECX1213 钻井服务过程控制程序 DZ/QHSECX1314 钻井液服务控制程序 DZ/QHSECX1415 试修作业控制程序 DZ/QHSECX1516 作业许可控制程序 DZ/QHSECX1617 安全管理控制程序 DZ/QHSECX1718 环境保护控制程序 DZ/QHSECX1819 职业健康控制程序 DZ/QHSECX1920 相关方控制程序 DZ/QHSECX

5、2021 变更控制程序 DZ/QHSECX2122 应急准备与响应控制程序 DZ/QHSECX2223 监视和测量装置控制程序 DZ/QHSECX2324 顾客满意度测量控制程序 DZ/QHSECX2425 内部审核控制程序 DZ/QHSECX2526 监视和测量控制程序 DZ/QHSECX2627 不合格品控制程序 DZ/QHSECX2728 数据分析控制程序 DZ/QHSECX2829 不符合、纠正与预防措施控制程序 DZ/QHSECX2930 事故管理控制程序 DZ/QHSECX30川东钻探公司 QHSE 管理体系程序文件 文件编号：DZ/QHSE-CX-01标题：文件控制程序 共 6

6、页 第 2 页 版号/修改码：B/0 总页码 文件控制程序1 目的对与公司 QHSE 管理体系有关的文件进行控制，确保文件的充分性和适宜性，确保各相关场所得到适用文件的有效版本，制定本程序。2 范围适用于公司 QHSE 管理体系有关文件的控制。3 职责3.1 经理负责组织 QHSE 承诺、方针的制定、审批及评审，负责批准和发布 QHSE 管理手册。3.2 管理者代表负责审核 QHSE 管理手册，批准程序文件和分管部门与 QHSE 管理体系有关的文件。3.3 副经理负责批准分管部门与 QHSE 管理体系有关的文件。3.4 安全环保质量部是本程序的归口管理部门，负责 QHSE 管理体系文件的编制、

7、评审、标识、发放、更改、回收、作废和销毁的管理。3.5 公司(党委)办公室负责公司自编公文的文审、编号和归档等管理；负责外来文件的识别、分发或处理。3.6 企管计划部负责公司内部管理规定(办法)的审核。3.7 各职能部门负责本部门相关文件的编制、评审、标识、发放、更改、回收、作废和销毁的管理。4 工作程序4.1 文件分类4.1.1 QHSE 承诺、方针、目标和管理手册：对公司 QHSE 管理体系进行总体描述的文件，包括对为管理体系编制形成文件的程序的引用、对体系过程之间的相互作用的表述和管理体系范围的描述等，是纲领性文件。4.1.2 程序文件：是根据四个体系管理标准要求和公司实际需要，为指导相

8、关活动或过程所编制的文件，是实施性文件。4.1.3 作业性文件：确保公司对过程进行有效策划、实施和控制的文件，包括相关的设川东钻探公司 QHSE 管理体系程序文件 文件编号：DZ/QHSE-CX-01标题：文件控制程序 共 6 页 第 3 页 版号/修改码：B/0 总页码 计文件、工艺文件、检验文件和标准，各种规章、规范和准则，质量计划、HSE 作业计划书、HSE 作业指导书、记录等，是操作性文件。4.1.4 外来文件：与 QHSE 管理体系有关的国家和地方的法律法规、上级主管部门文件和规定，各类检测报告，顾客或相关方提供的文件等。4.2 文件标识4.2.1 文件的修改标识a）版本号：发行版本

9、首版为 A，体系文件换版为 B、C、D，依次类推变更标识。b）修改码：文件未作修改时为 0，以后修改为 1、2、3，依次类推变更标识；c）文件的错字、错词或细小变动时可进行划改，文件的修改码保持不便。d）各文件持有人负责填写文件更改记录表。4.2.2 文件的控制标识文件分为“受控”和“非受控”两大控制类型a) 凡与 QHSE 管理体系运行密切相关的文件应为实施受控管理，由各主管部门按规定执行。所有受控文件必须在该文件封面右上角加盖其“受控文件”的印章，并注明分发控制号。b）对外联系业务或宣传时，管理手册加盖“非受控”印章，不作跟踪管理；内部使用时，加盖“受控”印章，列为受控范围。4.2.3 文

10、件的编号4.2.3.1 QHSE 管理体系文件的编号a) QHSE 手册D Z QHSEA版本号 QHSE 管理体系英文缩写“东钻”两字拼音缩写b) 程序文件 D ZQHSEC X程序文件流水号“程序”两字拼音缩写 QHSE 管理体系英文缩写“东钻”两字拼音缩写c) 技术文件D Z 川东钻探公司 QHSE 管理体系程序文件 文件编号：DZ/QHSE-CX-01标题：文件控制程序 共 6 页 第 4 页 版号/修改码：B/0 总页码 文件流水号制订文件部门（单位）代号“东钻”两字拼音缩写d) 记录记录流水号记录格式编制部门（单位）代号4.2.3.2 公司行政公文的编号按公司行政公文管理办法执行。

11、4.2.3.3 各部门（单位）代号规定如下：部门（单位）拼音缩写表部门名称 拼音缩写 单位名称 拼音缩写安全环保质量部 ZA 物资采办部 WC钻井作业部 JS 思想政治工作部 SZ生产运行部 XT 纪检监察部 JJ装备管理部 ZB 钻井液作业部 ZJY市场开发部 SK 试修事业部 SX公司(党委)办公室 GS 技术服务中心 JF企管计划部 QG 钻具井控公司 JK财务资产部 CZ 机械厂 JC组织人事部 ZR 车队 CD劳动工资部 LG 定额站 DE工会办公室 GH 资产管理站 ZG公司事务办 SW 档案馆 DA4.3 文件的编写、审核、批准和发布4.3.1 管理手册由安全环保质量部组织编写，

12、管理者代表审核后，经理批准发布。4.3.2 程序文件，由安全环保质量部组织有关职能部门编写、审核，管理者代表批准发布。4.3.3 部门（单位）作业性文件由各职能部门编写，部门负责人审核，公司分管领导批准发布。4.3.4 各主管部门应确保文件使用的各场所都能得到相关文件的适用、有效版本。文件川东钻探公司 QHSE 管理体系程序文件 文件编号：DZ/QHSE-CX-01标题：文件控制程序 共 6 页 第 5 页 版号/修改码：B/0 总页码 的发放、回收要填写文件发放、回收记录 。4.4 文件的更改4.4.1 管理手册和程序文件的更改由安全环保质量部组织，填写文件更改申请单 ，按原文件审批程序执行

13、审批，更改后由安全环保质量部负责标识、发放，同时安全环保质量部应保留文件更改内容的记录。4.6.2 其它文件的更改由编制部门提出更改申请，填写文件更改申请单 ，按原文件审批程序执行审批。更改部门应保留文件更改内容的记录。 4.6.3 文件更改如修改量不大，可采取换页的方式或在原文件上划改的方式进行修改。由文件更改部门发放文件更改通知单 ，文件使用者按文件更改通知单要求进行更改。4.5 文件的领用4.5.1 各职能部门（单位）负责所编制或收集的文件发放，文件使用者应在文件发放、回收记录中签收。4.5.2 因破损而重新领用的新文件，原分发控制号不变，并回收相应旧文件；因丢失而补发的文件，应给予新的

14、分发控制号，并注明已丢失的文件的分发号失效；发放部门作好相应发放签收记录。4.6 文件的保存、作废、回收、销毁及借阅、复制4.6.1 文件的保存a) 与 QHSE 管理体系相关的文件须分类存放在干燥通风、安全的地方；b) 文件归档存放时各部门应填写有效文件清单 ，以便于检索；c) 任何人不得在受控文件上乱涂画改、撕毁损污，应确保文件清晰；d) 电子文件应定期检查或检索，并备份打印文件；e) 归档文件的贮存和保管，按档案管理办法执行。4.6.2 文件的作废a) 新版文件发布时，原文件须同时作废且由相应主管部门回收，以确保有效文件的唯一性。b) 无新版文件发布，但接到某部门、机构、单位有关停止使用

15、通知时，应将通知停止使用的文件作作废文件处理；c) 一次性使用的文件，使用期满后自行作废，需存档的文件由部门（单位）标识清楚、归纳存档；川东钻探公司 QHSE 管理体系程序文件 文件编号：DZ/QHSE-CX-01标题：文件控制程序 共 6 页 第 6 页 版号/修改码：B/0 总页码 d) 所有失效或作废文件应及时从所有发放或使用场所撤出，加盖“作废”印章，以防止作废文件的非预期使用；需留用的作废文件，应加盖“作废留用”印章。4.6.3 文件的回收a) 对作废的管理手册、程序文件，安全环保质量部须回收；b) 对涉及到公司商业秘密、技术秘密、经济利益等的文件作废后，发文部门（单位）须回收；c)

16、 回收的文件，回收部门（单位）须填写文件发放、回收记录 。4.6.4 文件的销毁a) 回收的无留用、存档价值的文件，应及时销毁；b) 存档期满无需留用的文件，保管部门（单位）应按期销毁；c) 销毁文件须填写文件销毁申请记录表 。销毁管理手册、程序文件报管理者代表批准，其它文件报主管领导批准。4.6.5 文件的借阅、复制借阅、复制与 QHSE 管理体系有关的文件，应填写文件借阅、复制记录 ，经相关部门（单位）负责人批准后方能借阅、复制，复制的受控文件须由文件管理人加盖“复印有效”印章，并登记编号，同时应执行档案借阅制度 。4.7 外来文件的控制4.7.1 公司(党委)办公室负责所收到的外来文件的

17、分发或处理。4.7.2 各部门（单位）收到外来文件时，应填写外来文件收文、办理登记簿 ，表中需有外来文件处理情况内容。4.7.3 外来文件需分发时，应进行标识、编号，并填写文件发放、回收记录 。4.8 每年安全环保质量部应组织对现有 QHSE 管理体系文件进行评审，各部门结合平时使用情况适时评审，必要时予以修改，执行 4.4 条款规定。4.9 对承载媒体不是纸张的文件，其控制也应参照本规定执行。5 相关文件档案管理办法档案借阅制度6 记录有效文件清单文件发放、回收记录川东钻探公司 QHSE 管理体系程序文件 文件编号：DZ/QHSE-CX-01标题：文件控制程序 共 6 页 第 7 页 版号/

18、修改码：B/0 总页码 文件借阅、复制记录文件更改申请单文件更改通知单文件销毁登记表外来文件收文、办理登记簿川东钻探公司收文薄川东钻探公司收文归档清单川东钻探公司发文归档清单川东钻探公司(党委)办公室文件发放登记表7 文件修改记录更改单号 更改条款 更改标记 更改人 审核人 备 注川东钻探公司 QHSE 管理体系程序文件 文件编号：DZ/QHSE-CX-01标题：文件控制程序 共 6 页 第 8 页 版号/修改码：B/0 总页码 川东钻探公司 QHSE 管理体系程序文件 文件编号：DZ/QHSE-CX-02标题：记录控制程序 共 3 页 第 1 页 版号/修改码：B/0 总页码 记录控制程序1

19、 目的为产品、过程和服务符合要求及 QHSE 管理体系有效运行提供客观证据，并为采取纠正预防措施及保持和改进 QHSE 管理体系提供信息，特制定本程序。2 范围适用于公司产品、过程和服务中与 QHSE 管理体系有效运行有关的所有记录。3 职责3.1 安全环保质量部负责本程序的归口管理，负责组织相关部门（单位）开发和设计记录格式，并对相关记录进行汇总、编制公司记录清单。3.2 各部门（单位）负责本部门（本单位）记录开发、填写及管理。4 工作程序4.1 记录的形式与格式4.1.1 记录可以是任何媒体形式，如纸张、磁盘、录音、录相带等。4.1.2 记录的格式与编号a）各部门（单位）可以根据需要，自行

20、编制记录，但应报安全环保质量部备案，并统一编号；b）上级部门下发的记录，使用单位应维持记录原格式。c) 记录的标识编号按文件控制程序执行。4.2 记录的填写4.2.1 记录应由当事人亲自填写，相关责任人签字，记录中的签名要齐全、完整，保持可追溯性。4.2.2 记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改；如因某种原因不能填写的项目，应说明理由或用单杠将该项划去。4.2.3 如因笔误或计算错误要修改原数据时，应采用双杠划去原数据，在其上方写上更改后的数据，并加盖更改人的印章或签上更改人姓名及日期。4.2.4 记录填写可用钢笔、签字笔、圆珠笔、毛笔，不允许使用铅笔填写。 4.3 记录的更

21、改提出更改的部门和单位填写文件更改申请单,与记录原开发和设计部门（单位）川东钻探公司 QHSE 管理体系程序文件 文件编号：DZ/QHSE-CX-02标题：记录控制程序 共 3 页 第 2 页 版号/修改码：B/0 总页码 协商同意后，交安全环保质量部备案，由记录开发和设计部门(单位)填写文件更改通知单传递到各相关部门和单位执行。4.4 记录的保存、保护、检索、保存期4.4.1 记录定期整理，分类编目，存放于通风、干燥、清洁的地方。4.4.2 各责任部门（单位）应根据记录的不同用途，分级确定保存期： A 级：记录内容为产品、过程、体系的关键记录，应为长期保存，如钻井井史、健康档案、设备档案等；

22、 B 级：记录内容为重要特性，有跟踪的必要，其保存期为三年或三年以上；C 级：记录内容为一般记录，保存期为一年，具体保存期见记录清单的规定。4.4.3 本公司档案馆保存的记录由档案馆按档案管理办法进行管理，部门（单位）存档记录应建立归档登记表 ，以便于检索。4.4.4 对贮存的记录应确保其不损坏、变质、丢失。4.4.5 各部门和单位应对本单位（部门）使用的记录进行收集识别，填写本单位（部门）的记录清单 。4.5 记录的借阅和复制4.5.1 有保密要求的记录，无有关手续或相关负责人的批准，任何单位和人不得借阅、查阅或复制。4.5.2 借阅、查阅或复制记录，应填写文件借阅、复制记录 ，需长期借阅的

23、记录，由相关部门提供复印件。4.5.3 所有记录的原件一般不得借出公司，特殊情况时，必须经有关负责人批准。4.6 记录的销毁处理记录需要销毁处理时，须填写文件销毁申请单 ，报主管负责人批准后，由授权人执行销毁。5 相关文件文件控制程序档案管理办法6 记录记录清单归档登记表文件销毁申请单川东钻探公司 QHSE 管理体系程序文件 文件编号：DZ/QHSE-CX-02标题：记录控制程序 共 3 页 第 3 页 版号/修改码：B/0 总页码 文件更改申请单文件更改通知单文件借阅、复制记录7 文件修改记录更改单号 更改条款 更改标记 更改人 审核人 备 注川东钻探公司 QHSE 管理体系程序文件 文件编

24、号：DZ/QHSE-CX-03标题：目标、指标和管理方案控制程序 共 3 页 第 1 页 版号/修改码：B/0 总页码目标、指标和管理方案控制程序1 目的为了保证本公司 QHSE 目标、指标的适宜性、可行性和有效性，以及 HSE 管理方案有效实施，制定本程序。2 范围本程序适应于公司 QHSE 目标、指标和管理方案的制定、分解、实施、考核和变更的控制。3 职责3.1 安全环保质量部是本程序的归口管理部门，负责组织目标、指标和管理方案的制定、分解、实施、检查、考核和变更管理。3.2 财务资产部负责 HSE 管理方案相关资金的落实。3.3 各单位（部门）负责所承担的目标、指标和管理方案制定的实施，

25、并确保其实现。4 工作程序4.1 制定目标的依据a）国家、地方的有关法律、法规、条例、标准和政策；b）行业标准、规范、管理制度；c）风险识别和评价结果；d）顾客和相关方期望和要求；d）企业财务运行与经营要求和可选的技术方案。4.2 制定目标的原则4.2.1 目标应符合质量、健康、安全与环境方针，适用于公司活动、产品或服务的性质、规模和风险，并体现对持续改进和事故/污染预防的承诺。4.2.2 应保持承诺、方针和目标的一致性和连续性，目标应是可测量的、应尽可能量化，并做到可分解、可考核。4.2.3 应符合公司现有资源保证能力；充分考虑风险评价的结果、法律法规的要求和相关方的意见。4.3 目标的制定

26、与审批4.3.1 安全环保质量部根据公司现状和初始评价结果组织相关策划并提出目标草案。4.3.2 管理者代表负责召集各部门、员工及其代表对安全环保质量部提出的目标草案进川东钻探公司 QHSE 管理体系程序文件 文件编号：DZ/QHSE-CX-03标题：目标、指标和管理方案控制程序 共 3 页 第 2 页 版号/修改码：B/0 总页码行可行性评估，通过后由公司经理批准发布。4.4 目标的分解与实施4.4.1 安全环保质量部在与各部门（单位）充分沟通协商的基础上，结合各部门（单位）的职责与工作过程，制定年度 QHSE 目标责任书 ，将目标量化后分解为各部门（单位）年度控制指标，经经理审批后下发执行

27、。4.4.2 各单位(部门)在接到 QHSE 目标责任书后，应依据工作实际立即进行目标分解和责任落实，确保 QHSE 目标在相应职能和层次上得到明确并有效控制。4.2.3 各单位（部门）应就 QHSE 目标与指标要求通过各种形式予以传达和宣传，使每位岗位职工清楚自己所负的责任。4.5 目标、指标的考核与评审4.5.1 每年年底, 安全环保质量部负责收集各单位（部门）目标和指标完成情况，编制目标和指标完成情况统计表 。4.5.2 在管理者代表的领导下安全环保质量部会同有关部门，依据年初目标与指标的分解，对各单位（部门）目标与指标完成情况进行考核，并提出奖罚建议。4.5.3 安全环保质量部应将目标

28、与指标完成情况以书面形式提交管理评审，以评价目标的适宜性、可行性和有效性，必要时进行修订，具体执行管理评审控制程序 。4.6 HSE 管理方案的制定与实施4.6.1 安全环保质量部负责组织相关部门依据公司目标和指标以及风险状况制定公司 HSE管理方案，填写HSE 管理方案一览表经管理者代表审核，经理批准后下发执行，各责任部门(单位)负责组织实施并填写HSE 管理方案实施记录表 。4.6.2 HSE 管理方案中应包括以下内容：a）需实现的目标和指标，包括分解到相关职能和层次的指标； b）实现目标、指标的措施方案，包括可选技术方案、技术措施和技术方法以及规定；c）适当的资源要求；d）规定的职责和权

29、限；e）实施目标的时间表和进度计划。4.6.3 安全环保质量部应对 HSE 管理方案实施情况及其效果进行验证和跟踪，发现的不符合具体执行不符合、纠正和预防措施控制程序 。4.7 目标、指标和管理方案的变更川东钻探公司 QHSE 管理体系程序文件 文件编号：DZ/QHSE-CX-03标题：目标、指标和管理方案控制程序 共 3 页 第 3 页 版号/修改码：B/0 总页码4.7.1 当出现下列情况时，可依据变更管理程序进行目标和指标和管理方案的变更。a）法律、法规和公司方针发生变化；b）体系运行中发现重大不符合项时；c）资源、技术条件有重大变化时；d）顾客、相关方有合理抱怨及重大投诉时；4.7.2

30、 变更后的方针、目标和 HSE 管理方案，仍执行本程序的审批规定。5 相关文件管理评审控制程序变更管理程序不符合、纠正和预防措施控制程序6 记录年度 QHSE 目标责任书目标和指标完成情况统计表HSE 管理方案一览表HSE 管理方案实施记录表7 文件修改记录更改单号 更改条款 更改标记 更改人 审核人 备 注川东钻探公司 QHSE 管理体系程序文件 文件编号：DZ/QHSE-CX-03标题：目标、指标和管理方案控制程序 共 3 页 第 4 页 版号/修改码：B/0 总页码川东钻探公司 QHSE 管理体系程序文件 文件编号：DZ/QHSE-CX-04标题：风险识别与评价控制程序 共 7 页 第

31、1 页 版号/修改码：B/0 总页码风 险 识 别 与 评 价 控 制 程 序1 目的为了识别产品、过程和服务过程中能够控制以及可施加影响的风险(即危险源和环境因素)，并确定、更新不可容许风险（即重大危险源和重要环境因素），以对其进行控制管理，特制定本程序。2 范围本程序适用于公司产品、过程和服务中风险的识别、评价、更新管理。 3 职责3.1 安全环保质量部是本程序的归口管理部门，负责风险识别与评价的组织与协调，负责针对不可容许风险组织制定风险控制和削减措施。3.2 各职能部门（单位）按“谁主管、谁负责”的原则负责针对不可容许风险制定风险控制和削减措施。3.3 综合管理站负责公司办公区域和办公

32、活动中的风险的识别与更新，以及风险控制措施的制定和落实。3.4 各单位和钻井、试修队负责对生产作业场所以及作业过程中的风险的识别、评价和更新，负责风险控制和削减措施的制定与实施。4 工作程序4.1 风险识别4.1.1 风险识别的范围与内容风险识别范围必须覆盖公司所有产品、活动、服务、作业现场、设备设施、人员（包括相关方人员）中能够控制或可施加影响的因素，识别时应考虑：a）风险识别应考虑三种状态：正常、异常和紧急状态；b）三种时态：过去、现在和将来所造成的危害和环境影响；c) 八个方面：废气排放、废水排放、噪声、废弃物、土地污染、原材料和资源的消耗、植被和自然生态环境的破坏、对社区和其他相关影响

33、。d) 七种类型：物理因素、化学因素、生物因素、生理、心理因素、行为因素及其它因素。川东钻探公司 QHSE 管理体系程序文件 文件编号：DZ/QHSE-CX-04标题：风险识别与评价控制程序 共 7 页 第 2 页 版号/修改码：B/0 总页码e) 考虑活动、产品或服务从开始到废弃和处置的全过程，常规和非常规的活动，所有进入作业场所人员的活动，作业场所内的设施。f) 考虑在评价期限内，已有措施的适用性和效果。4.1.2 作业活动信息的收集对于每项作业活动，在进行危害辨识前要收集作业活动的相关信息：a）施工井的设计、施工、操作；b）生产施工设备、设施的运行情况；c）物料的物理形态、化学特性、物料

34、要用手移动的距离和高度；d）设备、设施之间的安全距离；e）生活配套设施和应急设施与装配；f）生产过程中使用和产生的高温、高压、易燃、易爆、噪音、粉尘、有毒气体等，以及有害气体与主风向的关系；g）员工的不良习惯、心态、健康状况及其违章操作行为等；h）自然条件中的气象及其地质现象，如雷击、暴雨、洪水、地震等；i) 机动车在道路行使可能遇到的人员、路况、车况、气候影响等j）各项制度的有效性（人为因素违反管理要求）。4.1.3 风险识别方法的选择风险识别以事故预防，控制和减少事故及污染发生为指导思想，采用现场观察、调查表、查阅记录、工作危害分析法、安全检查表等方法，对涉及到的全部风险进行辨识。工作危害

35、分析法是把一项作业活动分解为几个步骤，识别每一步骤中的危害及其程度。工作危害分析的步骤：4.1.4 作业活动的选定与划分各单位负责识别本单位的作业活动，根据下列方法的结合来识别和划分作业过程：1) 按地理区域识别与划分，如：a）地理环境，包括施工所在地地质特征及周围地区地形地貌、居民社区分布(附图)；选定作业活动将作业活动分解成若干个相连的工作步骤对每一工作步骤识别风险风险汇总定期检查和回顾川东钻探公司 QHSE 管理体系程序文件 文件编号：DZ/QHSE-CX-04标题：风险识别与评价控制程序 共 7 页 第 3 页 版号/修改码：B/0 总页码b）社会环境，包括风俗人情、社会治安状况、交通

36、通讯状况、医疗卫生条件、地方病及传染病情况等；c）法律环境，项目所在国政府及地方有关健康、安全与环境法律、法规；d）自然气象，气温、湿度、风、雨、冰、雾总量及分布规律；e）水文和水质，包括河流、潮汐、湖泊、池塘、水渠和地下水；f）自然灾害，包括气候、海事、地质灾害等；g）可依托的抢险资源，包括消防、医疗急救等；2) 平面布局识别与划分，如：功能分区、危害的分布、安全距离等。3) 按施工阶段和工艺环节，如：钻井设备拆卸和安装、钻进、起下钻杆、下套管、表层固井、完井、试油等。4) 按设备与装置识别与划分，如：a）钻台设备和辅助设备、设施、机房设备、钻井泵、钻井液净化设备、井控设备、电气系统、锅炉、

37、机动车等生产设备装置；b）生活服务配套设施；c）消防、应急、急救、劳保、警示、污染防治设施等。5) 有计划的工作和临时性的工作，包括：运输、测井、录井、固井、定向井等承包方提供的作业，各种工程事故处理等。4.1.5 风险识别的组织a) 各单位按上述要求对各项作业活动每一步骤中能够控制或施加影响的已经存在或可能存在的风险进行识别，填写各类风险调查表，制定削减措施，填写本单位的风险清单报安全环保质量部进行确认，由安全环保质量部汇总后填写公司的风险清单，汇总时应注意合并同类项。b) 公司机关办公活动中的风险由综合管理站统一组织识别，填写风险清单报安全环保质量部确认。c) 各部门和单位应鼓励各级员工参

38、与风险识别活动。d) 公司相关责任部门（单位）应要求各协作单位和服务提供者，就所提供产品或服务进行风险识别，制定和落实风险削减或控制措施，并通告公司相关部门（单位）。4.2 风险评价的依据与判别准则4.2.1 安全环保质量部负责识别并建立下列评价依据与判别准则：a) 相关法律、法规、标准，体系文件、以及合同、协议等要求；川东钻探公司 QHSE 管理体系程序文件 文件编号：DZ/QHSE-CX-04标题：风险识别与评价控制程序 共 7 页 第 4 页 版号/修改码：B/0 总页码b) 上级主管部门和顾客有关安全生产、环境保护、能源、资源使用等要求；c) 危害和环境影响的规模、程度、发生频率、控制

39、现状；d) 公司实际状况（技术、资金、能力）以及各相关方利益。4.2.2 安全环保质量部在收集上述资料的基础上，确定附表 “危害和影响分级表”中的定义，报管理者代表审批后实施。4.3 风险评价用是非判断法、矩阵法相结合的办法来确定不可容许风险，对所有识别出来的风险先用是非判断法来直接判断，被判为“非”者再用矩阵法评价。4.3.1 是非判断法适用于各类风险不可容许危险源和重要环境因素判定依据，满足其中任何一条则视为不可容许危害因素：a）不符合法律、法规要求的行为；b）直接可以观察到可能导致事故的危险且无控制措施；c）曾经发生过事故仍未采取有效控制措施；d）紧急状态下的危害和环境因素；e）相关方有

40、合理的抱怨等。4.3.2 矩阵法适用于判为“非”者风险的评价分级可 能 性后 果 A B C D E严重性 人员P财产A环境E声誉R行业内发生过本公司发生过本公司每年发生几次在本单位发生过本单位每年发生几次0 没有伤害没有损失没有影响没有影响1 轻微伤害轻微损失轻微影响轻度影响2 小伤害小损失小影响有限影响3 重大伤害局部损失局部影响很大影响4 单独伤害主要损失主要影响国内影响5 多种灾害广泛损失广泛影响国际影响可接受风险中度风险不可接受风险川东钻探公司 QHSE 管理体系程序文件 文件编号：DZ/QHSE-CX-04标题：风险识别与评价控制程序 共 7 页 第 5 页 版号/修改码：B/0

41、总页码4.3.3 安全环保质量部组织各单位对识别、汇总的各类风险按上述评价方法进行评价（参与风险评价的人员应经过相应的培训并具备相应的能力），确定不可容许危险风险，填写不可容许风险清单，报管理者代表批准，并按照文件控制程序规定，发放到相关单位和部门，作为建立目标、指标和管理方案和运行控制程序的依据。4.4 风险控制4.4.1 必要时，由安全环保质量部组织有关部门和人员采用领结图和事故树等评价方法对不可容许危险源进行深入的分析和评价，进一步制定相应的控制措施和应急措施。4.4.2 不可容许风险可由安全环保质量部纳入目标进行管理，并制定管理方案、相应的过程控制、管理措施及应急计划加以控制，具体执行目标、指标和管理方案控制程序、环境保护控制程序、安全管理控制程序、职业健康控制程序、相关方控制程序和应急准备与响应管理程序。4.4.3 各单位负责针对本单位作业过程中存在的各类风险制定相应的控制和应急措施，编制并实施 HSE 作业计划书、HSE 作业指导书、HSE 关键任务和应急反应计划对风险进行控制。4.4.3 各部门和单位负责就识别出的风险及其控制措施，通过信息交流与培训使员工了解本岗位的风险以及削减措施和应急措施，具体执行信息交流与协商控制程序和人力资源控制程序。4.5 风险的更新4.5.1 公司在体系建立初期进行初始风险评价