网络空间治理的力量博弈、理念演变与中国战略.docx

1、网络空间治理117网 络 空 间 治 理 的 力 量 博 弈 、理 念 演 变 与 中 国 战 略 鲁传颖【 内 容 提 要 】 全 球 网 络 空 间 治 理 进 程 不 仅 涉 及 信 息 发 达 国 家 与 信 息 发 展 中 国 家在互联网关键资源、网络权力和网络安全等领域的复杂博弈，还包括政府、 私营部门和市民社会等行为体之间的相互博弈。“棱镜门事件”在加剧网络空 间 治 理 博 弈 的 同 时 ， 也 推 动 各 方 政 策 立 场 持 续 调 整 ， 增 加 了 治 理 合 作 的 可 能 性 。 与此同时，网络空间领域的博弈也反映出互联网治理与网络空间治理等相关治 理理念的相互

2、冲突与相互融合趋势。目前，中国在全球网络空间治理上的参与 仍面临诸多挑战。中国需要以网络空间博弈的发展趋势和治理理念的演进为基 础，结合“十三五”规划提出的网络强国战略，以国际机制塑造、人才培养及 技 术 发 展 等 为 核 心 建 构 长 远 、 完 备 和 全 面 的 参 与 战 略 。【 关 键 词 】 互 联 网 治 理 网 络 空 间 治 理 多 方 博 弈 网 络 强 国 战 略【 作 者 简 介 】 鲁 传颖 ， 华东师 范大 学国 际关 系与 地区发 展研 究院 博士 研究 生， 上 海 国 际 问 题 研 究 院 全 球 治 理 研 究 所 助 理 研 究 员【 中 图 分

3、类 号 】 D815【 文 献 标 识 码 】 A【 文 章 编 号 】 1006-1568-(2016)01-0117-18【 DOI 编 号 】 10.13851/ki.gjzw.201601007本 文 系 国 家 社 科 基 金 青 年 项 目 “棱 镜 门 与 中 国 参 与 国 际 互 联 网 治 理 战 略 研 究 ”（ 15CGJ001） 的 阶 段 性 成 果 。 感 谢 国 际 展 望 匿 名 评 审 专 家 和 编 辑 部 老 师 提 出 的 建 设 性 修 改意见，文中疏漏由笔者负责。网络空间治理的力量博弈、理念演变与中国战略1182013 年 6 月 ， 美 国 国

4、家 安 全 局 （ NSA） 前 雇 员 爱 德 华 斯 诺 登 披 露 了 该局的“棱镜”监听项目。该事件 使网络空间治理在国际议程中的优先 次 序 再 度 提 升 ， 但 也 加 剧 了 各 方 立 场 的 分 化 ， 导 致 网 络 空 间 治 理 陷 入 困 境 ， 为网络空 间治理 的 建章 立 制带来 极 大挑战 。 另 外， 国际社会 对网络 空间及 其 治理的复 杂性缺 乏清晰 、 统一的认 知， 由此而 造成 的片面立 场和单 一政策 进 一 步 加 剧 了 治 理 困 境 。 面 对 上 述 复 杂 情 势 ， 约 瑟 夫 奈 （ Joseph Nye） 试 图 通过借鉴

5、环境治 理领域 的 机制复合 体理论 来解释 网 络空间 治 理的实 践， 通过 多个不同 的治理 机制组 成 的松散耦 合复合 体 来分 析 网络空间 治理。 这为分 析网络空 间治理 形势提 供 了一个有 益的视 角， 即网 络空间治 理是由 多个而 非 单一的治 理机制 组成 ， 各 种机制之 间的相 互 作用 对 治理产 生 影响 。 本文 拟从 更加宏观 的视角 来审视 网 络空间治 理发展 的进程， 并试图 探 索网络 空间博 弈 背后的理 念演变 ， 同 时分 析政 府 、 私营 部门 、 公 民 社会等治 理行 为 体在国 际 、 国内两个 层面的 复杂关 系 。 在此 基础之

6、 上， 探讨中 国的应对 措施和 参与网 络 空 间 治 理 的 战 略 。一 、 网 络 空 间 治 理 的 力 量 博 弈网络空间 治理的 进程伴 随 着各国政 府之间 的博弈 过 程。 根据各 国政府 在 网络技术 、 网 络能力 和网 络使用度 等方面 的情况 ， 可以将其 划分为 信息发 达 国家、 信息发 展中国 家和 信息不发 达国家 三类 。 也有国际 组织以 网络就 绪 度 （R eadiness） 为 指标衡 量各国的 信息化 程度。 这 种排名 基 本上与 传统的 发 达、 发 展中 以 及不发 达国 家的三分 法相重 叠， 当然 也存在个 别发展 中国家 的 信息化水

7、平上升 到 发达 国 家行列 ， 或 部分发 展中国 家的信息 化水平 跌落到 不 发 达 国 家 的 水 平 。 因 此 ， 按 照 信 息 发 达 国 家 、 发 展 中 国 家 和 不 发 达 国 家 的 三 分 法 来 划 分 在 学 术 上 更 加 精 确 。 网 络 空 间 治 理 的 力 量 博 弈 主 要 有 三 个 方 面 ： 该事件一开始被称作“斯诺登事件”，后来逐渐改为“棱镜门事件”。为便于叙述， 本文统一称之为“棱镜门事件”。 Joseph Nye, “The Regime Complex for Managing Global Cyber Activities,” G

8、lobal Commission on Internet Governance Paper Series, No. 1, 2014, pp. 5-13. 杨剑：数字边疆的权利与财富，上海人民出版社 2012 年 版 ， 第 158-159 页。1192016 年第 1 期一是信息 发达国 家与信 息 发展中国 家在网 络权归 属 、 网络资源 分配方 面的博 弈； 二 是非政 府行为 体与 政府之间 就互联 网关键 资 源控制 、 网络 安全与 自由 等问题的 博弈 ； 三是 作为 网络空间 中的主 导国家 ， 美国政府 联合其 境内的 私 营 部 门 、 市 民 社 会 与 其 他 国 家

9、之 间 在 互 联 网 关 键 资 源 归 属 等 问 题 上 的 博 弈（图 1） 。图 1： 网 络 空 间 博 弈 的 基 本 态 势资料来源：作者自制。首先， 信息 发达国 家与信 息发展中 国家围 绕着网 络 空间的关 键基础 设施 和网络技 术之间 的博弈 。 根据网络 空间治 理领域 力 量博弈的 行为体 、 议 题和 特 点 ， 可 以 将 其 划 分 为 三 个 阶 段 。第一阶段 是早期 的互联 网 治理时期， 这大致 从国际 互联网的 形成初 期到 联 合 国 召 开 信 息 社 会 世 界 峰 会 （ World Summit on Information Societ

10、y, WSIS） 为止； 该峰 会 分为 2003 年日内瓦 会议和 2005 年 突尼斯议 程两 个 阶段 。 信 息 社会世界 峰会表 面上 表 现 为各国 政 府与私 营部门 和 市民社会 之间的 斗争， 实 质 上 则 是 美 国 与 其 他 国 家 就 互 联 网 控 制 权 而 展 开 的 博 弈 。这一时期 是互联 网快速 发 展的阶段， 大量新 的技术 及技术标 准被创 造出 来 ， 美 国 政 府 借 机 大 力 推 动 信 息 技 术 发 展 ， 并 制 定 了 一 系 列 国 际 技 术 标 准 、 行 业 和 产 业 规 范 。 而 信 息 发 展 中 国 家 还 处

11、于 学 习 、 借 鉴 阶 段 ， 这 使 美 国 等 发120网络空间治理的力量博弈、理念演变与中国战略达国家在 该领域 处于绝 对 强势地位。 这一阶 段的 互联网治 理主要 围绕互 联 网 域 名 注 册 与 解 析 及 其 相 应 的 13 台 根 服 务 器 控 制 权 、 互 联 网 协 议 （ IP） 地 址分配等 关键资 源展开 争 夺。 美国几 乎控制 了互联 网标准制 定和管 理的 所 有 国际组织 和核心 企业， 并 拒绝将相 关管理 职能国 际 化或交由 联合国 专门机 构 管 理 。 因 此 ， 在 信 息 社 会 世 界 峰 会 上 ， 尽 管 面 临 来 自 联

12、合 国 、 信 息 发 展 中 国家甚至欧洲国家的压力，美国依然拒绝交出国际互联网管理权。进入 21 世纪后 ， 以中 国为代 表的 信息发展 中国家 的网络 科 技力量不 断提升 ， 它 们所 拥有的域 名、 用户等 互联 网资源已 经 超过 了信息 发 达国家 ， 但在 互联网 治理 中 的 代 表 性 远 远 不 足 ， 因 此 对 现 有 互 联 网 治 理 体 现 的 合 法 性 提 出 了 质 疑 。第二阶段 是网络 空间治 理 的政治竞 争和主 权竞争 阶 段， 有人称 之为政 府 在网络空 间的 “回归” 阶 段。 这一 阶段从 信息社会 世界峰会 到 2011 年。 2011

13、年 ， 中 国 、 俄 罗 斯 等 国 向 第 66 届 联 大 提 交 了 “信 息 安 全 国 际 行 为 准 则 ”， 主张联合 国在网 络空间 治 理中发挥 主导作 用。 同年 ， 美英 等国政 府主导 的全 球网络空 间治理 大会 （G lobal Cyberspace Conference） ， 又称 伦敦进程 （L ondon Process） 正 式 召 开 。这一阶段 网络空 间治理 博 弈的特点 是， 随着 网络技 术的不断 突破及 其 对 现 实 社 会 的 颠 覆 性 变 革 ， 网 络 空 间 已 经 成 为 人 类 社 会 的 “第 五 战 略 空 间 ”。 围绕网

14、络 空间中 秩序 、 权 力与财富 的分配 ， 信 息发 达国家与 信息发 展中国 家 在 下 列 问 题 上 产 生 了 严 重 分 歧 ： 网 络 空 间 属 性 是 “全 球 公 域 ”还 是 “主 权 领 域 ”； 治 理 手 段 是 政 府 主 导 的 “多 边 治 理 ”， 还 是 非 政 府 行 为 体 主 导 的 多 利 益 攸 关 方 （ Multi-stakeholder） 模 式 ； 治 理 文 化 是 西 方 主 导 的 “一 元 文 化 ”， 还是平等 协商的 “多元文 化” 。 这一时期 的矛盾 焦点还集 中 体现 在信息 内 容 的 自 由 流 通 领 域 ， 希

15、 拉 里 克 林 顿 就 任 美 国 国 务 卿 时 ， 针 对 互 联 网 自 由 发 表 了 多 次 讲 话 ， 鼓 吹 美 国 的 互 联 网 自 由 战 略 。 在 始 于 2010 年 年 底 的 西 亚 北 非动荡之 中， 美 国 政府与 社交媒体 网站在 背后所 扮 演的角色 引起了 信息发 展 杨剑：数字边疆的权利与财富，第 213-221 页。 沈 逸 ： 全 球 网 络 空 间 治 理 原 则 之 争 与 中 国 的 战 略 选 择 ， 载 外 交 评 论 2015 年第2 期，第 66-70 页。 鲁 传 颖 ： 试 析 当 前 网 络 空 间 全 球 治 理 困 境 ，

16、 载 现 代 国 际 关 系 2013 年第 9 期， 第 44-47 页。1212016 年第 1 期中 国 家 的 广 泛 关 注 ， 并 加 强 了 对 互 联 网 的 管 理 。 第 三 阶 段 从 “棱 镜 门 事 件 ”之 后 一 直 到 现 在 ， 这 一 阶 段 的 竞 争 更 加 聚 焦网络空间 的安全 治理。 “棱镜 门事 件” 使 美国在 网 络空间治 理领域 的 道德 制 高 点 遭 受 质 疑 、 领 导 力 下 降 ， 迫 使 其 在 推 动 网 络 空 间 治 理 中 放 低 姿 态 。 与 此 同 时 ， 网 络 空 间 安 全 形 势 进 一 步 恶 化 ，

17、各 国 面 临 的 安 全 威 胁 进 一 步 加 大 。 在 经 历 了 “棱 镜 门 事 件 ”初 期 的 激 烈 对 抗 之 后 ， 信 息 发 达 国 家 与 信 息 发 展 中 国 家均意识 到维 护 网络空 间 的安全 需 要各国 的共同 参 与， 没有任 何国家 可以单 独主导网 络空 间 治理进 程 。 信息发达 国家与 信息发 展中国 家 在认知 层面的 差 距 逐 渐 缩 小 ， 对 抗 性 举 措 减 少 ， 合 作 的 空 间 开 始 增 长 。其次， “棱镜 门事件 ”引 起了政府 与私营 部门、 市 民社会之 间在网 络安 全 、 公 民 隐 私 等 问 题 上 的

18、 激 烈 博 弈 。 美 国 国 家 安 全 局 前 雇 员 爱 德 华 斯 诺 登 揭露了一 个包括 “棱镜” 、 “X 关键分” （X -Keyscore） 、 “美景 ”（F airview） 、 “核 心 ”（ Main core） 等 近 10 个 监 控 项 目 在 内 的 监 控 体 系 ， 该 监 控 体 系 由 国 家 安 全 局 、 中 央 情 报 局 、 联 邦 调 查 局 等 多 个 情 报 机 构 参 与 ， 几 乎 覆 盖 了 网 络 空 间 的 社 交 网 络 、 邮 件 、 即 时 通 讯 、 网 页 、 影 片 、 照 片 等 所 有 信 息 。 国 家安全局

19、 要求微 软、 谷歌 、 脸谱 等 9 家 主要全 球互 联网企业 向监控 项目开 放 数 据 库 以 便 开 展 数 据 监 控 。 在 “棱 镜 门 事 件 ”曝 光 后 ， 微 软 、 谷 歌 、 脸 谱 等 企业向法 院公开 起诉联 邦 政府。 市民社 会也纷 纷 行动起来 ， 反 对大规 模数 据 监 控 。 美 国 市 民 社 会 联 盟 在 网 上 发 起 “停 止 监 视 我 们 ”（ Stop Watch Us） 的 行 动 ， 向 美 国 政 府 施 加 压 力 ， 得 到 数 万 网 民 在 网 站 上 的 签 名 、 留 言 及 数 百 个 公 民 团 体 的 响 应

20、， 他 们 通 过 组 织 游 行 示 威 、 向 国 会 请 愿 、 发 起 网 络 倡 议 等 方式配合该行动。 在 “棱 镜 门 事 件 ”引 发 了 其 他 国 家 对 与 美 国 政 府 合 作 开 展 监 控 项 目 ICT “Secretary Clintons Remarks on Internet Freedom,” IIP Digital, December 8, 2011, http:/iipdigital.usembassy.gov/st/english/texttrans/2011/12/20111209083136su0.3596874.html#ax zz2eIW

21、PYNRu. “NSAs Prism Surveillance Program: How it Works and What it Can Do,” The Guardian, June 9, 2013, google. “Obama Weighing Security and Privacy in Deciding on Spy Program Limits,” The NewYork Times, December 20, 2013. See “Stop Watching Us” Website, https:/optin.stopwatching.us/.122网络空间治理的力量博弈、

22、理念演变与中国战略企 业 的 不 满 ， 各 国 纷 纷 采 取 新 的 措 施 保 障 网 络 空 间 安 全 。 例 如 ， 中 国 政 府 加 快 了 网 络 空 间 的 法 制 化 进 程 ， 并 开 始 讨 论 网 络 安 全 设 备 自 主 可 控 的 指 导 思 想 、 制 定 了 网 络 安 全 审 查 办 法 ， 在 先 后 出 台 的 国 家 安 全 法 、 反 恐 怖 主 义 法 、 网 络 安 全 法 （ 草 案 ） 和 刑 法 修 正 案 （ 九 ） 中 都 大 幅 增 加 了 涉 及 网 络 安 全 的 条 款 。 这 些 举 措 引 起 了 美 国 信 息 通 信

23、 技 术 企 业 的 严 重 关 切 ， 并 游 说 美 国 政 府 对 中 国 施 压 ， 要 求 中 国 政 府 取 消 相 关 规 定 ， 如 反 恐 怖 主 义 法 第 十八条 中规定 “电 信业务经 营者 、 互联 网服 务提供者 应当为 公安机 关 、 国家安全 机关依 法进行 防 范、 调查恐 怖活动 提供技 术接口和 解密技 术支持 和 协 助 ”。 尽 管 从 政 府 角 度 看 ， 这 些 举 措 有 助 于 维 护 网 络 安 全 和 国 家 安 全 ， 但在私营 部门看 来， 上述 规定的举 措 不仅 将增加 技 术上的投 入， 也会大 幅度 增 加 成 本 。 只 要

24、 网 络 空 间 治 理 未 实 现 突 破 ， 政 府 与 私 营 部 门 、 市 民 社 会 之 间 的 博 弈 会 继 续 存 在 ， 并 在 一 定 程 度 上 将 演 变 为 国 家 间 博 弈 。最后， 美国政 府与其 境内 的私营部 门、 市民社 会之 间结盟与 其他国 家 在 互联网关 键资源 归属问 题 上的博弈 。 互 联网关 键资 源包括 ： IP 地址分配、 协 议参数注 册、 通用顶 级域 名 （g TLD） 系 统 管理 ， 国 家和地 区 顶级域 名 （ ccTLD） 系统的管 理及根 服务器 系 统的管理 和时区 数据库 管 理等 。 有学 者形象 地用掌 握网

25、络空 间中的 “封 疆权 ”来形容互联 网名称 与数 字地址 分 配机构 （I nternet Corporation for Assigned Names and Numbers, ICANN） 在 网 络 空 间 治 理 中 的 地 位 。 由于历史 的原因， 这些资 源一直由 美国国 家通信 与 信息管理 局 （N ational Telecommunication and Information Administration, NTIA） 下 属 的 互 联 网 数 字 分 配 机 构 （ Internet Assigned Numbers Authority, IANA） 负 责 管

26、 理 ， NTIA 通 过定期与 ICANN 签 订 合 同 ， 授 权 其 管 理 IANA 的 职 能 。 因 此 ， 可 以 认 为 美 国政府控 制着互 联网的 关 键资源 。 联合 国任命 的互 联网治理 工作组 （ WGIG） 在报告中 指出 ， 美国 政府 单方面控 制着如 根区文 件 在内的互 联网关 键资源 。 中 华 人 民 共 和 国 反 恐 怖 主 义 法 ， 中 国 人 大 网 ， 2015 年 12 月 28 日 ，http:/ npc/xinwen/2015-12/28/content_1957401.htm。 杨剑：数字边疆的权利与财富，第 213-221 页。

27、 WGIG, Report of the Working Group on Internet Governance, Chteau de Bossey: WGIG, 2005, http:/www.wgig.org/docs/WGIGREPORT.pdf.1232016 年第 1 期国际社会 对这种 情况一 直 不满， WGIG 报告中提出 了四种方 案以取 代 既有 架 构 ， 希 望 通 过 政 府 间 组 织 或 全 球 性 机 构 来 接 管 互 联 网 关 键 资 源 。 对 于 ICANN 来 说 ， 虽 然 一 直 寻 求 独 立 于 美 国 政 府 之 外 并 与 之 开 展

28、了 多 次 争 夺 ， 但 它 更 关 注 的 是 如 何 避 免 其 他 政 府 间 组 织 或 机 构 接 管 或 取 代 其 地 位 。 弥 尔 顿 穆勒将 这种现 象描述 为“一些 网络自 由主义 者 甚而最终 转变成 了国家 主 义的秘密 支持者 ， 因 为只 要被挑战 的国家 是他们 的 祖国， 他们就 转而为 美国 辩 护 ， 允 许 其 控 制 、 主 导 互 联 网 。 ”因 此 ， 在 一 些 情 况 下 ， ICANN 选择与美国政府“结盟”共同阻止其他 国 家 或 政 府 间 组 织 影 响 其 治 理 结 构 。 在 ICANN 的 组 织 架 构 和 决 策 体 制

29、 中 ， 各 国 政 府 代 表 所 在 的 政 府 咨 询 委 员 会 （ Government Advisory Committee, GAC） 只有资格提名 一名 不具有 表 决权的 联络员。 信息发 展 中国家 认为， 作 为 一 种 互 联 网 治 理 的 国 际 机 制 ， 在 ICANN 中 来 自 信 息 发 展 中 国 家 的 代 表 性 不 足 ， 在 其 未 来 的 管 理 架 构 中 ， 应 当 体 现 政 府 的 职 责 和 权 力 ， 增 加 政 府 咨 询 委 员 会 的 权 限 。 但 ICANN 多 次 表 示 不 会 接 受 这 种 改 变 。 对 于 这

30、种 情 况 ， 无 论 是 在 政 府 咨 询 委 员 会 中 ， 还 是 在 ICANN 的 全 体 会 议 上 ， 美 国 政 府 代 表 与 ICANN 的 官 方 立 场 高 度 一 致 。 直 到 “棱 镜 门 事 件 ”爆 发 ， 美 国 政 府 才 迫 于 多 方 面 压 力 宣 布 重 启 ICANN 的 国 际 化 进 程 ， 这 将 网 络 空 间 治 理 博 弈 导 向 了 新 的 阶 段 。二 、 网 络 空 间 治 理 未 来 的 发 展 态 势随着网络 空间治 理进程 的 推进， 各方 对网络 空间属 性的认知 逐渐达 成共 识 ， 并 由 此 使 其 在 治 理

31、方 法 、 路 径 上 的 分 歧 缩 小 。 特 别 是 在 认 知 层 面 ， 各 国 对 网 络 空 间 的 认 知 由 基 于 不 同 的 政 治 、 经 济 、 文 化 背 景 ， 强 调 各 自 的 独 特 性 转向基于 网络空 间的客 观 属性和规 律， 强调不 同观 点之间的 融合 。 网络 空 Ibid. 美 弥 尔 顿 L.穆 勒 ： 网 络 与 国 家 ： 互 联 网 治 理 的 全 球 政 治 学 ， 周 程 等 译 、 王 骏 等校，上海交通大学出版社 2015 年版，第 4 页。 王明国：全球互联网治理的模式变迁、制度逻辑与重构路径，第 69-70 页。124网络空

32、间治理的力量博弈、理念演变与中国战略间 的 互 联 、 共 享 属 性 决 定 了 零 和 博 弈 不 适 用 于 网 络 空 间 ， 网 络 空 间 的 安 全 、 发 展 、 自 由 是 政 府 、 私 营 部 门 和 市 民 社 会 所 追 求 的 共 同 目 标 。 同 时 ， 安 全 、 发展、 自由这 三个议 题的 相互制约 关系 ， 使得 任何 一方都不 能忽视 其他行 为 体 的 利 益 ， 而 追 求 自 身 的 绝 对 利 益 。 正 如 习 近 平 主 席 2015 年 12 月 16 日在 第二届世 界互联 网大会 （ World Internet Conference

33、, WIC） 开幕式的主题演讲 中指出： “在 信息领 域没 有双重标 准， 各 国都有 权 维护自己 的信息 安全， 不 能 一 个 国 家 安 全 而 其 他 国 家 不 安 全 ， 一 部 分 国 家 安 全 而 另 一 部 分 国 家 不 安 全， 更不能 牺牲别 国安全 谋求自身 所谓绝 对安全” 。 这一立场反 映了网 络 空 间 治 理 的 上 述 特 殊 属 性 。 由 此 ， 国 际 社 会 也 逐 步 意 识 到 ， 没 有 任 何 一 方 可 以 主 导 网 络 空 间 治 理 进 程 。首 先 ， 美 国 的 网 络 空 间 战 略 调 整 与 ICANN 国 际 化

34、进 程 将 推 动 网 络 空 间 治理架构 的重大 转型 。 面 临重重压 力， 美国通 过部 分放弃互 联网关 键资源 的 直 接 控 制 权 ， 为 其 网 络 空 间 国 际 战 略 的 调 整 做 准 备 。 2014 年 3 月 14 日， 美 国 商 务 部 下 属 的 NTIA 宣 布 将 放 弃 对 ICANN 的 控 制 ， 并 在 移 交 声 明 中 指 出，将由 ICANN 管 理 层 组 织 全 球 多 利 益 攸 关 方 讨 论 接 收 问 题 ， 但 明 确 拒 绝 由 联 合 国 或 其 他 政 府 间 组 织 接 管 。 ICANN 自 成 立 以 来 一 直

35、 在 寻 求 自 己 的 独 立 地 位 ， ICANN 国 际 化 的 目 标 不 仅 是 要 摆 脱 美 国 政 府 的 制 约 ， 同 时 还 要 确保在美 国政府 放权后 ， 不会被 其 他国家 和政府 间 组织接管 。 因 此， ICANN 既需要与 美国政 府达成 协 议以保证 自己的 独立性， 也要与 其 他国家 政府展 开 博 弈 ， 避 免 其 国 际 化 遭 到 强 烈 反 对 。其次， 联合国 在网络 空间 治理中的 作用持 续提升 ， 将有力地 推动网 络空 间治理架 构和规 范的建 设 步伐。 通 过联合国 信息安 全政府专 家组 （G GE） 的 努力， 国际 社会

36、在 网络空 间的行为 规范和 建立信 任 措施等 方 面也取 得了重 要 突 破 。 2013 年 6 月 ， 联 合 国 发 表 了 一 份 由 15 个 国 家 的 代 表 组 成 的 专 家 组 的 习 近 平 出 席 第 二 届 世 界 互 联 网 大 会 开 幕 式 并 发 表 主 旨 演 讲 ， 中 央 网 信 办 ， 2015 年12 月 16 日 ， http:/ 沈逸：全球网络空间治理原则之争与中国的战略选择，第 65-66 页。 “NTIA Announces Intent to Transition Key Internet Domain Name Functions,”

37、 The NTIA, March 14, 2014, http:/www.ntia.doc.gov/press-release/2014/ntia-announces-intent-transition-key- internet-domain-name-functions.1252016 年第 1 期报告。 报告首 次明确 了 “国家主权 和源自 主权的 国 际规范及 原则适 用于国 家 进行的通 信技术 活动， 以 及国家在 其领土 内对通 信 技术基础 设施的 管辖权 。 ” 同 时 ， 报 告 进 一 步 认 可 了 “联 合 国 宪 章 在 网 络 空 间 中 的 适 用 性 ”。

38、“各 国 在 努 力 处 理 通 信 技 术 安 全 问 题 的 同 时 ， 必 须 尊 重 世 界 人 权 宣 言 和 其 他 国 际 文 书 所 载 的 人 权 和 基 本 自 由 。 ” 与 2010 年 的 专 家 组 报 告 相 比 ， 上 述 内 容分别作为 2013 年 报 告 的 第 20 和 21 条 款 出 现 ， 这 是 一 个 巨 大 的 进 步 ， 表 明 信 息 发 达 国 家 和 信 息 发 展 中 国 家 在 网 络 空 间 治 理 认 知 理 念 的 兼 容 性 不 断 提 高 。 2015 年 7 月 ， 联 合 国 关 于 从 国 际 安 全 的 角 度

39、看 信 息 和 电 信 领 域 的 发 展政府专 家组公 布了第 三 份关于网 络空间 国家行 为 准则的报 告。 这份 报告在 保护网络 空间关 键基础 设 施、 建 立信任 措施 、 国际 合作等领 域达成 了原则 性 共识。 信息发 展中国 家关 心的网络 主权进 一步得 到 明确， 信息发 达国家 主张 的 国 际 法 特 别 是 武 装 冲 突 法 在 网 络 空 间 中 的 适 用 也 写 入 其 中 。 最后， 政府 与非国 家行为 体在网络 空间治 理中的 竞 争与合作 模式将 发生 重 大 转 变 ， 多 层 次 博 弈 将 成 为 网 络 空 间 治 理 的 “新 常 态

40、”。 在 治 理 方 式 和 路 径方面 ， 各国 在网络 空间 治理中的 政策立 场也更 强 调从实际 出发 ， 特别 是在 处理政府 与其他 行为体 的 关系上。 各 方都意 识到应 当根据网 络空间 治理中 的 问题来划 分政府 与其他 行 为体的职 责。 对于多 利益 攸关方治 理模式 ， 信 息发 达国家与 信息发 展中国 家 的认知逐 步统一 ， 政 府与 私营部门 、 市 民社会 根据 各自的职 能参与 网络空 间 治理 。 认知 缩小意 味着一 方对另 一 方的关 切更加 了 解 ， 信 息 发 达 国 家 与 信 息 发 展 中 国 家 在 网 络 空 间 治 理 中 的 博

41、 弈 将 更 具 针 对 性 ， 表 现 为 竞 争 与 合 作 同 步 进 行 ， 以 竞 争 促 进 合 作 。 当 然 ， 这 与 信 息 发 展 中 国家加大 了对网 络空间 建 章立制的 投入， 在 网络空 间治理的 话语权 上的增 长 有 关 。 巴 西 、 中 国 先 后 建 立 了 网 络 空 间 多 利 益 攸 关 方 会 议 （ NetMundial） 和 世 界 互 联 网 大 会 机 制 ， 探 讨 网 络 与 国 家 安 全 、 网 络 主 权 等 核 心 问 题 ， 信 息 发 Group of Governmental Experts on Development

42、s in the Field of Information and Telecommunications in the Context of International Security, UN General Assembly Document A/68/98, June 24, 2013. Ibid. Group of Governmental Experts on Developments in the Field of Information andTelecommunications in the Context of International Security, UN Gener

43、al Assembly Document A/70/174, July 22, 2015.126网络空间治理的力量博弈、理念演变与中国战略展 中 国 家 的 声 音 将 越 来 越 多 、 越 来 越 大 。三 、 网 络 空 间 治 理 的 理 念 演 变在信息发 达国家 与信息 发 展中国家 ， 政 府、 私营部 门和市民 社会等 围绕 网络空间 治理的 博弈从 冲 突转向融 合的背 后， 反映 了网络空 间治理 理念的 持 续演变。 尽 管围 绕 网络空 间治理的 博弈主 要是为 了 争夺网络 空间的 权力与 财 富， 但 行为 体 对治理 的 主 体 、 客 体和方 法的不 同认 知对

44、治理 的冲突 与融合 产 生 了 重 要 影 响 。 微 软 首 席 研 究 及 战 略 官 克 瑞 格 蒙 迪 （ Craig Mundie） 在 第 七 届中美互 联网论 坛上就 曾 指出 ， “中 美双方 在网络 空间的 误 解很大 程度上 是 由 于 对 互 联 网 治 理 和 网 络 空 间 治 理 两 个 概 念 的 混 淆 所 导 致 ”。 同 样 ， 网 络 空 间 治 理 博 弈 和 冲 突 也 反 映 了 上 述 两 种 治 理 概 念 之 间 的 冲 突 。互 联 网 治 理 被 认 为 属 于 一 种 由 非 政 府 行 为 体 主 导 的 多 利 益 攸 关 方 治

45、理 模式， 但网 络 空间治 理也 需要政府 和政府 间组织 的 参与和协 调。 互联网 治理 项 目 （ Internet Governance Project, IGP） 将 互 联 网 治 理 定 义 为 “所 有 者 、 运 营商、 开发 者和用 户共同 参与的一 个由互 联网协 议 所联接 起 来的与 网络相 关 的 决 策 ， 包 括 确 立 政 策 、 规 则 和 技 术 标 准 的 争 端 解 决 机 制 ， 制 定 资 源 分 配 和 全球互联 网中人 类行为 的 标准。 ” 上述定 义包括 三个方面 ， 即技术 标准和 协 议 的 接 受 和 认 可 ， 域 名 和 IP

46、地 址 等 互 联 网 资 源 的 分 配 ， 人 类 的 互 联 网 行 为 产 生 的 垃 圾 邮 件 、 网 络 犯 罪 、 版 权 和 商 标 争 议 、 消 费 者 保 护 问 题 、 公 共 部 门和私人 的安全 问题等 相 关的规定、 规则和 政策等 。 劳拉 迪娜 尼斯 （L aura DeNardis） 提 出 要 按 照 互 联 网 传 输 的 TCP/IP 协 议 的 层 级 ， 并 根 据 不 同 层 级 的不同功 能构建 互联网 模 式， 依 据功能 、 任 务和行 为体分别 讨论互 联网资 源 控 制 、 标 准 设 定 、 网 络 接 入 、 网 络 安 全 治

47、理 、 信 息 流 动 、 知 识 产 权 保 护 等 六 个 层 面 的 互 联 网 治 理 内 容 。 克瑞格蒙迪于 2014 年 12 月 4 日在华盛顿召开的 “第七届中美互联网论坛” 上发言 。 Mathiason J., “A Framework Convention: An Institutional Option for Internet Governance,” Internet Governance Project, December 20, 2004, http:/internetgovernance. org/pdf/igp-fc.pdf. Laura DeNardis

48、 and Mark Raymond, “Thinking Clearly about Multistakeholder Internet Governance,” Paper Presented at Eighth Annual GigaNet Symposium, November 14, 2013, pp. 1-2,1272016 年第 1 期网络空间 治理从 原先互 联 网治理所 强调的 专业性、 技术性领 域 转向 更广 泛的政治 、 安 全和经 济范 畴， 政 府和政 府间组 织在 网络空间 治理中 的重要 性 也 日 益 凸 显 。 网 络 空 间 是 一 个 更 广 泛 的 领 域 ， 它 不 仅 包 括 互 联 网 ， 还 包 括 网 络中传输 的数据 ， 网 络的 用户以及 现实社 会与虚 拟 社会的交 互等 。 相对 应的 网 络 空 间 治 理 则 是 一 个 更 加 宽 泛 的 概 念 ， 它 是 “包 括 网 络 空 间 基 础 设 施 、 标 准 、 法 律 、 社 会 文 化 、 经 济 、 发 展 等 多 方 面 内 容 的 一 个 范 畴 ”。 它 所 包 含 的 治 理 议 题 更 加 多 元 ， 面 临