同辈补习与青少年的情绪健康和学业表现：“双重威胁”何以发生.pdf

作 者 简 介:李 适 源,男,北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 社 会 研 究 中 心,博 士 候 选 人,研 究 方 向:教 育 与 青 少 年 发 展、主 观 态 度 与 社 会 分 层、社 会 科 学 量 化 方 法。致 谢:作 者 在 此 感 谢 谢 宇 教 授、柳 皑 然 副 教 授 为 本 研 究 提 供 的 指 导 性 建 议,感 谢 匿 名 审 稿 人 提 供 的 宝 贵 修 改 意 见。文 责 自 负。本 研 究 提 到 的 心 理 健 康 主 要 是 指“情 绪 健 康”(emotionalwell-being)。同 辈 补 习 与 青 少 年 的 情 绪 健 康 和 学 业 表 现:“双 重 威 胁”何 以 发 生?李 适 源(北 京 大 学 光 华 管 理 学 院,北 京1 0 0 8 7 1)摘 要:本 文 基 于 中 国 教 育 追 踪 调 查(CEPS)的 两 期 数 据,考 察 班 级 同 辈 补 习 参 与 对 青 少 年 个 体 情 绪 健 康和 学 业 表 现 带 来 的 因 果 效 应。在 实 证 方 法 上,本 文 用“双 重 筛 选 的 套 索 回 归”等 机 器 学 习 的 方 法 来 减 少 模 型 设定 偏 误,以 更 加 稳 健 地 估 计 出 同 辈 补 习 的 外 部 性。研 究 发 现:其 一,同 辈 补 习 参 与 对 青 少 年 具 有 情 绪 健 康 和 学业 成 绩 的 双 重 威 胁。伴 随 班 级 内 同 辈 补 习 率 的 上 升,个 体 的 负 向 情 绪 将 会 显 著 增 加,百 分 位 成 绩 将 显 著 下 降。其 二,同 辈 的 补 习 参 与 通 过“情 绪 传 染”和“行 为 模 仿”两 条 渠 道 影 响 青 少 年 的 情 绪 健 康。其 三,同 辈 补 习 率 对个 体 教 育 结 果 的 双 重 威 胁,不 会 因 个 体 自 身 加 入 或 退 出 补 习 而 得 到 明 显 缓 解。本 研 究 的 现 实 意 涵 是,“双 减”政 策 不 仅 意 在 实 现 青 少 年 个 体 层 面 的 教 育 减 负,而 且 还 可 通 过 对 青 少 年 同 辈 群 体 的 减 负,进 而 为 个 体 减 负 发挥“乘 数 效 应”。关 键 词:课 外 补 习;同 辈 效 应;套 索 回 归中 图 分 类 号:F0 8;G4 0-0 5 4 文 献 标 识 码:A 文 章 编 号:1 0 0 3-4 8 7 0(2 0 2 3)0 4-0 0 7 2-1 0一、研 究 问 题 的 提 出自2 0 2 1 年7 月 以 来,国 家 颁 布 的“双 减”政 策(减 轻义 务 教 育 阶 段 学 生 作 业 负 担 和 校 外 培 训 负 担)正 逐 步落 地。政 策 强 调“全 面 规 范 校 外 培 训 行 为”“不 再 审 批新 的 面 向 义 务 教 育 阶 段 的 学 科 类 校 外 培 训 机 构”,要 求“着 眼 学 生 身 心 健 康,保 障 学 生 休 息 权 利”。“双 减”政策 的 推 行,表 明 了 国 家 对 于 青 少 年 发 展 的 高 度 重 视,决策 者 希 望 通 过 对 课 外 补 习 的 规 制 以 更 好 地 保 障 青 少 年的 身 心 健 康。由 于“双 减”政 策 推 行 后 的 微 观 数 据 暂 且不 多,因 而 目 前 的 相 关 实 证 研 究 主 要 是 考 察 政 策 推 行之 前 的 课 外 补 习 对 青 少 年 带 来 的 多 方 面 影 响,进 而 为“双 减”政 策 推 行 提 供 参 考。回 顾 有 关 我 国 青 少 年 课 外 补 习 的 实 证 研 究,其 核心 关 注 的 是 课 外 补 习 参 与 对 其 心 理 健 康与 学 业 成 绩这 两 方 面 结 果 的 影 响。一 方 面,青 少 年 参 加 课 外 补 习的 核 心 目 标 是 提 升 其 在 校 学 业 成 绩,而 学 业 成 绩 又 与升 学 机 会、后 续 教 育 获 得 的 数 量 与 质 量 紧 密 相 连。因此,关 注 课 外 补 习 对 学 生 学 业 成 绩 的 作 用,就 是 旨 在 考察 课 外 补 习 参 与 是 否 为 补 习 参 与 者 带 来 了 合 意 的 学 业回 报;另 一 方 面,课 外 补 习 也 可 能 会 让 青 少 年 付 出 心 理健 康 代 价。而 青 少 年 心 理 健 康 关 涉 到“教 育 人 力 资 本”和“健 康 人 力 资 本”的 积 累,这 对 推 动 经 济 社 会 高 质 量发 展 具 有 关 键 性 作 用1-2。因 此,同 时 关 注 课 外 补 习 带来 的 学 业 回 报 与 心 理 健 康 代 价,这 有 助 于 更 全 面 地 对课 外 补 习 的 利 弊 得 失 做 出 评 估 与 权 衡。基 于 中 国 大 陆 中 学 生 的 课 外 补 习 的 研 究 发 现,参加 课 外 补 习 并 不 能 如 愿 地 提 升 参 与 者 的 学 业 成 绩,反2 7倒 对 学 生 自 身 的 情 绪 健 康(emotionalwell-being)带 来 了显 著 的 不 利 影 响3-4。而 基 于 中 国 台 湾 地 区 中 学 生 的 研究 显 示,青 少 年 在 课 外 补 习 过 程 中 面 临“学 业 成 绩 提升”与“情 绪 健 康 恶 化”的 取 舍,参 加 课 外 补 习 的 学 生 一定 程 度 上 是 在 用 心 理 健 康 代 价 来 换 取 学 业 成 绩提 升5-6。遗 憾 的 是,现 有 关 课 外 补 习 参 与 及 其 效 果 的 研 究对“同 辈 补 习 参 与”的 关 注 尚 且 不 足。既 有 文 献 多 着眼 青 少 年 自 身 的 补 习 参 与,而 同 辈 群 体 参 加 课 外 补 习是 否 以 及 如 何 对 青 少 年 自 身 学 业 和 心 理 发 展 带 来“外部 性”,仍 值 得 进 一 步 探 索。无 论 是 教 育 生 产 函 数 的 理 论 框 架,还 是 已 有 实 证发 现,均 显 示 同 辈 群 体 在 行 为、心 理 等 多 个 方 面 对 青 少年 自 身 的 教 育 结 果 产 生 重 要 影 响7-1 3 1 6。具 体 而 言,有研 究 发 现,同 辈 补 习 参 与 具 有“热 屋 效 应”(hothouseeffect)。即,随 着 班 级 同 辈 的 补 习 参 与 比 例 上 升,班 级中 的 教 育 竞 争 氛 围 也 可 能 增 强,在 同 辈 比 较 的 压 力 驱动 下,班 内 其 他 学 生 也 可 能 选 择 增 加 学 习 投 入,效 仿 同辈 参 加 补 习1 4-1 5。而 也 有 研 究 发 现,优 秀 的 班 级 同 辈 对青 少 年 自 身 的 教 育 结 果 具 有“双 重 影 响”1 6。一 方 面,学业 表 现 优 异 的 同 辈 可 能 发 挥 了“近 朱 者 赤”效 应,引 导其 他 学 生 增 加 学 业 投 入,并 带 来 成 绩 提 升;另 一 方 面,同 辈 作 为 青 少 年 的 参 照 群 体,优 秀 同 辈 也 可 能 构 成 其他 青 少 年 的“压 力 源”,进 而 可 能 使 青 少 年 个 体 在 同 辈比 较 过 程 中 生 发 焦 虑、抑 郁 等 负 面 情 绪。虽 然 现 有 的 有 关 课 外 补 习 和 同 辈 群 体 的 研 究 均 已相 当 丰 富,但 是 从 同 辈 群 体 的 视 角 考 察 课 外 补 习 对 于个 体 影 响 的 研 究 却 仍 然 较 为 缺 乏。目 前 针 对 课 外 补 习的 实 证 研 究 尚 未 全 面 考 察 同 辈 群 体 课 外 补 习 对 于 个 体所 具 有 的“同 辈 外 部 性”。为 了 弥 补 上 述 不 足,本 研 究 从 同 辈 研 究 的 视 角 考察 课 外 补 习 对 于 个 体 的 影 响,主 要 探 讨 以 下 三 个 问 题:第 一,班 级 同 辈 的 补 习 参 与 率 是 否 对 青 少 年 个 体 的 情绪 健 康 与 学 业 成 绩 具 有“双 重 影 响”?如 果 存 在,这 种双 重 影 响 究 竟 是 健 康 与 成 绩 的 得 失 权 衡,还 是 健 康 与成 绩 的 双 重 伤 害?第 二,班 级 同 辈 的 补 习 参 与 如 何 影响 到 青 少 年 的 情 绪 健 康?本 文 尝 试 对 可 能 的 作 用 渠 道进 行 探 索 性 的 中 介 分 析;第 三,同 辈 补 习 参 与 对 青 少 年健 康 和 成 绩 的 影 响,是 否 在“补 习 参 与 模 式”不 同 的 学生 之 间 存 在 差 异?本 文 尝 试 对 同 辈 补 习 的 总 效 应 进 行组 间 异 质 性 分 析。最 后,本 文 对 实 证 发 现 做 出 理 论解 释。本 研 究 关 注 的 同 辈 补 习 与 青 少 年 情 绪 健 康 的 因 果关 系 问 题 具 有 鲜 活 的 现 实 意 义。这 可 以 为“双 减”政 策提 供 实 证 依 据,以 增 进 政 策 效 力;不 仅 如 此,青 少 年 抑郁、焦 虑 等 情 绪 健 康 问 题 在 近 年 来 呈 现 出 了 迅 猛 增 长态 势1 7-1 8,而 本 文 致 力 于 回 答 青 少 年 情 绪 健 康 与 教 育 竞争 之 间 的 关 联,这 回 应 了 改 善 青 少 年 身 心 健 康 的 迫 切要 求。此 外,本 研 究 引 入 了 较 为 前 沿 的 机 器 学 习 方 法(基 于 双 重 筛 选 的 套 索 回 归,DoubleSelectionLasso),减少 模 型 误 设 风 险,以 期 实 现 更 稳 健 的 因 果 效 应 估 计。二、研 究 设 计(一)数 据 来 源 与 样 本 界 定1.数 据 来 源本 文 使 用 中 国 教 育 追 踪 调 查(CEPS)的 两 期 数 据,包 括 基 线 数 据(2 0 1 3-2 0 1 4)和 追 访 数 据(2 0 1 4-2 0 1 5)。该 调 查 采 取PPS 抽 样,基 线 调 查 中 抽 取 了1 1 2 所 学 校、4 3 8 个 班 级、约2 万 名 初 中 学 生 作 为 样 本;在 第 二 期 调查 中 成 功 追 访 约 近1 万 名 初 一(升 初 二)的 学 生。为 方便 表 述,本 文 称 基 线 调 查 数 据 为“基 期”(对 应 符 号 为t-1),称 追 访 数 据 为“当 期”(对 应 符 号 为t)。2.分 析 样 本本 研 究 的 样 本 选 取 的 是 基 期(2 0 1 3-2 0 1 4 年)的 七年 级 学 生,这 批 学 生 在2 0 1 4 到2 0 1 5 年 间 得 到 追 访。后续 分 析 主 要 使 用 追 访 数 据,同 时 将 基 期 数 据 中 的 某 些变 量 作 为 滞 后 变 量 进 行 统 计 控 制。需 要 注 意,由 于 本 文 核 心 关 注 班 级 同 辈 的 补 习 参与 率 对 于 青 少 年 个 体 的 影 响,因 此 将 分 析 样 本 进 一 步限 定 在 七 年 级 升 八 年 级 时“没 有 重 新 分 班 的”受 访 学生,以 保 证 基 期 的 滞 后 变 量 与 当 期 变 量 的 信 息 是 可 比的。在 后 续 分 析 中 用 到 的 所 有 变 量 信 息 均 不 存 在 缺 失的 受 访 者 将 进 入 到 研 究 样 本。因 此,最 终 保 留 的 样 本量 将 会 小 于 原 始 样 本 量。值 得 说 明 的 是,本 文 筛 选 样本 的 标 准 是 基 于 自 变 量 而 非 因 变 量,故 属 于“外 生 的 样本 选 择”,一 般 不 会 对 系 数 估 计 带 来 系 统 性 偏 误1 9。(二)变 量 与 测 量1.被 解 释 变 量本 文 有 两 个 被 解 释 变 量。其 一 是 受 访 学 生 在 当 期的 负 向 情 绪 得 分。CEPS 追 访 数 据 中 包 含9 项 问 题 以 测量 学 生 近 期 的 抑 郁、焦 虑 情 绪。选 项 均 为 五 分 定 序 测量(从 不=1,总 是=5)。本 文 测 量 方 式 是 将 应 答 结 果 加参 考 代 表 性 的 同 伴 效 应 研 究8-1 0,本 文 将 个 体 的 同 辈 群 体 定 义 为 所 在 班 级 当 中 的 其 他 同 学。3 7总,再 标 准 化 为 均 值 为0、标 准 差 为1 的 负 向 情 绪 得 分。该 变 量 得 分 越 高,说 明 负 向 情 绪 越 严 重。第 二 个 被 解 释 变 量 是,受 访 学 生 当 期 的“百 分 位 成绩”。CEPS 追 访 数 据 记 录 了 学 生 在2 0 1 4-2 0 1 5 学 年 秋季 学 期 的 期 中 考 试 原 始 成 绩(语 文、数 学、英 语)。为 保证 成 绩 在 个 体 间 的 可 比 性,本 文 将 三 科 原 始 成 绩 加 总,然 后 按 总 成 绩 从 低 到 高 排 列,生 成 受 访 学 生 的 总 成 绩在 班 级 中 的 百 分 位 数,称 百 分 位 成 绩。该 变 量 取 值 从0到1,取 值 越 接 近1,说 明 受 访 学 生 当 期 总 成 绩 在 班 内 排名 越 靠 前。2.解 释 变 量本 文 的 解 释 变 量 是 班 级 同 辈 在 当 期 的 补 习 参 与率。测 量 方 式 是 受 访 学 生 所 在 班 级 的 其 他 同 学 中,当 期(最 近 一 年)参 加 了 课 外 辅 导 班 的 人 数 比 例。参考 既 有 研 究,将 补 习 界 定 为“普 通 数 学/奥 数、语 文/作文、英 语”辅 导 班 中 至 少 参 加 了 一 项。同 辈 补 习 率 取值 从0 到1,取 值 越 接 近1,说 明 班 级 同 辈 中 补 习 比例 越 大。3.基 础 控 制 变 量控 制 变 量 的 选 取 思 路 依 赖 于 有 待 识 别 的 因 果 关系。本 文 有 别 于 经 典 的 同 伴 效 应 研 究。经 典 研 究 主 要关 注“内 生 的 同 伴 效 应”,也 即 个 体 所 在 组 群 平 均 结 果对 个 体 结 果 的 影 响。本 研 究 考 察 的 同 伴 效 应 更 接 近“情 境 效 应”(contextualeffects),核 心 关 注 个 体 所 在 组 群所 构 成 的 情 境 特 征 对 于 个 体 结 果 的 影 响7 2 0。在 情 境 效应 的 研 究 框 架 下,可 假 定 同 辈 构 成 的 社 会 情 境 对 于 个体 结 果 的 影 响 是 单 向 的(个 体 层 面 的 结 果 在 短 期 内 可能 较 难 改 变 社 会 情 境),因 此 相 对 不 易 遭 遇 反 向 因 果 或者 联 立 性 偏 误 的 困 扰2 1 1 9 6-1 9 7。尽 管 本 文 的 因 果 识 别 条 件 相 对 更 宽 松,但 仍 可 能面 临 由“关 联 效 应”引 起 的“选 择 偏 误”(selectionbias)7 1 9-2 0。例 如,家 境 较 好、教 育 投 入 意 愿 较 高 的 学 生 家 长更 可 能 为 孩 子 选 择 师 资 力 量 更 强 的 学 校 和 班 级,使 得具 有 类 似 家 庭 背 景 的 孩 子 聚 集 到 同 一 班 级,他 们 的 班级 同 辈 参 加 课 外 补 习 的 比 例 相 对 较 高,情 绪 和 成 绩 也表 现 出 相 似 性。参 考 代 表 性 研 究,本 文 尽 可 能 全 面 地 考 虑 了 如 下控 制 变 量。主 要 包 括:学 生 个 体 特 征、学 生 家 庭 特 征、班 级 同 伴 特 征、教 师 特 征,学 校 以 及 学 期 固 定 效 应。为 避 免“后 定 变 量 偏 误”2 2,对 于 那 些 明 显 随 时 间 变 化的 特 征,本 文 都 选 取 在 基 期 测 得 的 变 量 信 息 作 为控 制。本 文 的 基 础 控 制 变 量 具 体 包 括:学 生 的 性 别、出 生年 份、民 族、户 口 类 型、自 评 健 康 状 况(基 期);家 庭 经 济条 件、父 母 亲 的 最 高 文 化 程 度 和 职 业 类 型、兄 弟 姐 妹 数量、是 否 与 父 母 同 住;家 庭 所 在 地 类 型、社 区 的 安 全、卫生 与 污 染 状 况;学 生 在 六 年 级 时 学 习 语 数 外 的 吃 力 程度,基 期 的 语 数 外 标 准 化 成 绩,基 期 的 认 知 能 力 标 准 化得 分,基 期 的 内 在 学 习 动 力、外 在 学 习 动 力;学 生 在 基期 的 补 习 状 况、基 期 的 负 向 情 绪 得 分;个 体 对 班 风 良 好程 度 的 评 价(基 期),个 体 对 班 级 同 学 友 好 程 度 的 评 价(基 期);班 级 其 他 同 学 在 基 期 的 标 准 化 语 数 外 成 绩;班级 其 他 同 学 在 基 期 的 负 向 情 绪 水 平;班 主 任 对 于 该 班基 期 成 绩 水 平 的 评 价(处 于 年 级 中 的 何 种 水 平),班 级在 基 期 的 人 数 规 模,教 师 在 基 期 对 于 个 体 的 关 注 度(班主 任 批 评 与 表 扬 频 率,主 科 老 师 的 提 问 与 表 扬 频 率),教 师 在 基 期 对 班 内 其 他 同 学 的 平 均 关 注 度,班 主 任 的教 龄 和 教 学 成 就。为 减 少 遗 漏 控 制 变 量 非 线 性 项 的 风 险,本 文 将 基础 控 制 变 量 中 的 分 类 变 量 都 转 化 为 对 应 的 二 值 变 量;对 于 基 础 控 制 变 量 中 的 连 续 型 变 量,本 文 生 成 了 相 应的 一 次 项、二 次 项,以 及 两 两 之 间 的 交 互 项。这 些 变 量由 此 构 成“候 选 控 制 变 量 集”,本 文 使 用 双 重 筛 选 的 套索 回 归(DS-Lasso),通 过 交 叉 验 证 来 筛 选 出 有 效 控 制 变量。表1 展 示 了 被 解 释 变 量、解 释 变 量 和(部 分)控 制变 量 的 描 述 性 统 计 结 果。在 被 解 释 变 量 上,青 少 年 当期 的 负 向 情 绪 得 分 均 值 接 近0,标 准 差 约 为0.9 6;青 少年 当 期 的 百 分 位 成 绩 均 值 为5 4.5%,标 准 差 约 为0.2 8;解 释 变 量 上,班 级 同 辈 当 期 参 加 补 习 的 比 例 达 到 了3 4.4%,标 准 差 约 为0.2 4。(三)实 证 策 略本 文 设 定 了 如 下 的 标 准 计 量 模 型,以 识 别 同 辈 补习 对 青 少 年 情 绪 健 康、学 业 表 现 的 因 果 效 应。Yi,t=+D(i)j,t+Xi+s+t+ui,t(1)被 解 释 变 量Yi,t代 表 青 少 年 在 当 期(第 二 学 年)的情 绪 健 康 状 况 或 学 业 表 现。测 量 方 式 分 别 是 负 向 情 绪具 体 问 题 为,“在 过 去 的 七 天 内,你 是 否 有 以 下 感 觉:(1)沮 丧;(2)消 沉 得 不 能 集 中 精 力 做 事;(3)不 快 乐;(4)生 活 没 有 意 思;(5)提不 起 劲 来 做 事;(6)悲 伤 难 过;(7)紧 张;(8)担 心 过 度;(9)预 感 有 不 好 的 事 情 会 发 生”。本 文 参 考 了 班 级 同 辈 效 应 的 代 表 性 研 究8,控 制 了 学 生 家 庭 所 在 地 和 社 区 环 境 的 特 征,这 有 助 于 排 除“由 社 区 层 面 带 来 的 情 境 效应”对 于 识 别 本 文 所 关 注 的 同 辈 效 应 的 干 扰。由 于 基 础 控 制 变 量 数 量 过 多,简 洁 起 见,对 于 某 些 定 序 变 量 只 报 告 了 均 值(而 略 去 了 各 类 别 的 分 布)。4 7表1 变 量 的 描 述 性 统 计均 值/比 例 标 准 差被 解 释 变 量 当 期 的 负 向 情 绪 得 分-0.0 2 0.9 5 5 当 期 的 百 分 位 总 成 绩 0.5 5 0.2 8 3解 释 变 量 当 期 的 同 辈 补 习 参 与 率 0.3 4 0.2 4 4基 础 控 制 变 量 学 生 个 体 特 征 及 其 家 庭 特 征 学 生 为 农 村 户 口=1 0.5 8 0.4 9 4 学 生 的 出 生 年 份 2 0 0 0.4 4 0.7 2 4 学 生 为 男 性=1 0.5 0 0.5 0 0 学 生 的 基 期 自 评 健 康(五 分 类)4.1 1 0.8 8 4 学 生 为 汉 族=1 0.8 8 0.3 3 1 与 父 母 同 住=1 0.6 8 0.4 6 7 兄 弟 姐 妹 数 量 0.7 1 0.8 1 8 学 生 家 庭 所 在 的 地 区 类 型 市/县 城 的 中 心 城 区 0.3 2 0.4 6 8 市/县 城 的 边 缘 城 区 0.1 3 0.3 3 6 市/县 城 的 城 乡 结 合 部 0.0 7 0.2 5 5 市/县 城 区 以 外 的 镇 0.0 5 0.2 1 9 农 村 0.4 2 0.4 9 4 家 所 在 社 区 的 治 安 良 好 程 度(四 分 类)2.7 7 0.6 6 6 家 所 在 社 区 的 卫 生 良 好 程 度(四 分 类)2.7 9 0.6 3 0 家 所 在 社 区 的 环 境 保 护 程 度(四 分 类)3.1 9 0.6 4 6 家 庭 经 济 条 件(五 分 类)2.7 9 0.6 3 4 家 长 的 最 高 受 教 育 年 数 1 0.6 5 3.1 1 6 基 期 的 认 知 能 力 标 准 化 得 分 0.3 0 0.7 9 4 基 期 的 内 在 学 习 动 力 得 分 0.1 2 0.9 3 6 基 期 的 外 在 学 习 动 力 得 分 0.1 1 0.9 4 5 基 期 的 语 文 标 准 化 期 中 成 绩 7 1.4 9 8.8 2 1 基 期 的 数 学 标 准 化 期 中 成 绩 7 1.3 8 9.3 8 8 基 期 的 英 语 标 准 化 期 中 成 绩 7 1.4 7 9.2 1 8 基 期 的 个 体 负 向 情 绪 得 分-0.0 1 0.9 2 3 学 生 的 班 级 同 辈 特 征 基 期 的 同 辈 负 向 情 绪 得 分 0.0 0 0.2 5 9 基 期 的 同 辈 英 语 期 中 成 绩 7 0.1 9 2.9 0 8 基 期 的 同 辈 语 文 期 中 成 绩 7 0.0 7 2.6 9 9 基 期 的 同 辈 数 学 期 中 成 绩 7 0.2 2 2.7 3 1 对 班 级 同 学 友 好 的 同 意 程 度 3.3 2 0.7 8 7 对 班 级 氛 围 良 好 的 同 意 程 度 3.2 0 0.8 7 8 基 期 的 班 级 人 数 4 8.2 8 1 0.4 5 9 学 生 的 班 级 教 师 特 征 基 期 主 科 老 师 对 学 生 的 关 注 度 0.0 5 1.0 4 0 基 期 主 科 老 师 对 同 辈 的 关 注 度 0.0 3 0.5 0 7 班 主 任 对 该 班 成 绩 的 评 价 3.2 4 0.9 4 6 班 主 任 曾 获 国 家 级 奖 励=1 0.1 0 0.3 0 3 班 主 任 的 教 龄 1 8.4 4 7.8 0 6 注:1.样 本 量N=5 3 8 8;2.描 述 性 统 计 结 果 已 经 过 抽 样 权 重 调 整。的 标 准 化 得 分、(班 内)百 分 位 成 绩。D(i)j,t代 表 当 期 的同 辈 补 习 参 与 率,即 青 少 年 个 体 所 在 班 级 中 其 他 同 学中 参 加 课 外 补 习 的 人 数 比 例;系 数是 本 文 关 心 的 因 果效 应,它 衡 量 了 同 辈 补 习 参 与 率 对 于 青 少 年 情 绪 健 康(或 学 业 表 现)的 影 响。Xi是“有 待 设 定”的 控 制 变 量 集(它 包 含 可 观 测 的 青 少 年 个 体 特 征、家 长 特 征、班 级 同辈 特 征、教 师 特 征 等);s、t分 别 代 表 学 校 和 学 期 固 定效 应。ui,t是 误 差 项,它 包 含 了 所 有 未 观 测 的 且 会 影 响被 解 释 变 量 的 因 素。1.因 果 图 与 滞 后 变 量 问 题尽 管 本 文 的 因 果 识 别 条 件 相 对 更 为 宽 松,但 仍 然面 临 遗 漏 变 量 偏 误 的 挑 战。具 体 表 现 为 以 下 两 个问 题。第 一,“滞 后 期”的 被 解 释 变 量 与 解 释 变 量 可 能 对因 果 识 别 带 来 干 扰。为 了 说 明 滞 后 变 量 在 本 文 因 果 识别 中 所 处 的 地 位,本 文 绘 制 了 简 化 版 的 因 果 图,如 图1所 示。图1 简 化 的 因 果 图例 如 关 注 当 期 同 辈 补 习 对 个 体 负 向 情 绪 的 影 响。在 一 方 面,基 期 的 同 辈 补 习 状 况 可 能 影 响 到 基 期 的 个体 补 习 决 策(D(i)j,t-1Di,t-1),基 期 的 个 体 补 习 决 策 又 会进 一 步 传 递 到 当 期,影 响 个 体 当 下 的 补 习 决 策(Di,t-1Di,t),而 已 有 研 究 发 现,个 体 自 身 的 补 习 参 与 会 影 响 本人 的 情 绪 健 康(Di,tYi,t);此 外,基 期 的 同 辈 补 习 状 况也 可 能 影 响 基 期 的 个 体 情 绪 健 康(D(i)j,t-1Yi,t-1),而 基期 的 个 体 情 绪 可 能 传 递 到 当 期,作 用 于 当 下 的 个 体 情绪(Yi,t-1Yi,t)。上 述 两 条 因 果 路 径 说 明,基 期 的 同 辈补 习 参 与 可 以 借 助 基 期 的 个 体 变 量,进 而 间 接 作 用 于 当期 的 被 解 释 变 量;而 另 一 方 面,基 期 的 同 辈 补 习 状 况 可 能传 递 到 当 期,影 响 当 期 的 同 辈 补 习 率(D(i)j,t-1 D(i)j,t)。用 于 描 述 性 统 计 的 样 本 限 定 条 件 是 当 期 负 向 情 绪、当 期 学 业 成 绩(以 及 所 有 基 础 控 制 变 量)取 值 均 未 缺 失 的 受 访 学 生,因 此 样 本 量 与后 文 回 归 分 析 的 样 本 量 存 在 略 微 差 异需 要 说 明,在 同 一 期 数 据(同 一 轮 调 查)当 中,不 同 学 校 的 学 生 可 能 是 在 不 同 学 期 接 受 的 调 查。因 此,本 文 设 置 了 代 表 学 期 的 虚 拟 变量(秋 季 学 期=1,春 季 学 期=0),简 称 学 期 固 定 效 应。5 7这 意 味 着 基 期 的 同 辈 补 习 状 况 是 典 型 的 混 淆 因 素(confounder)。因 果 图 带 给 实 证 策 略 的 提 示 是,至 少 需 控 制 滞 后期(基 期)的 个 体 补 习 参 与、个 体 负 向 情 绪 以 及 班 级 同辈 的 负 向 情 绪,以 阻 断“后 门 路 径”(backdoorpath)。在此 基 础 上,若 滞 后 期 的 同 辈 补 习 参 与 D(i)j,t-1对 于 当 期的 被 解 释 变 量(个 体 负 向 情 绪 或 成 绩)存 在 直 接 影 响,那 么 还 需 进 一 步 将 D(i)j,t-1纳 入 控 制。有 基 于 此,本 文将 采 取“滞 后 变 量 模 型”进 行 因 果 识 别。2.双 重 筛 选 的 套 索 回 归:减 少 模 型 设 定 偏 误实 证 分 析 面 临 的 第 二 大 问 题 是,由 于 控 制 变 量 选取 不 当 而 引 发 模 型 设 定 偏 误。回 到 计 量 模 型(1)式,为得 到的 一 致 估 计,需 施 加“条 件 独 立 假 定”。它 包 含 了两 个 子 假 设。其 一 是 基 础 控 制 变 量 集Xi纳 入 了 所 有可 能 的 混 淆 因 素(不 存 在 未 观 测 的 遗 漏 变 量);其 二 是研 究 者 正 确 设 定 了 被 解 释 变 量 与 控 制 变 量 的 关 系2 1。上 述 第 二 个 子 假 设 在 实 证 中 尚 未 得 到 足 够 重 视。经 典的 同 伴 效 应 研 究 中 对 控 制 变 量 的 通 常 处 理 是,仅 设 定连 续 型 控 制 变 量 的 一 次 项(或 少 量 对 数 项 与 二 次 项),并 将 多 分 类 变 量 进 行 类 别 合 并 后 再 生 成 虚 拟 变 量。这可 能 会 增 加 模 型 误 设 的 风 险。不 仅 可 能 会 遗 漏 连 续 型控 制 变 量 的 高 次 项 与 交 互 项,而 且 对 离 散 变 量 的 主 观压 缩 也 可 能 掩 盖 了 重 要 控 制 变 量 的 原 始 信 息。换 言 之,由 基 础 控 制 变 量 所 构 成 的 高 次 项、非 线 性项 可 能 会 成 为 一 种 特 殊 的 遗 漏 变 量。例 如,以 个 体 学业 表 现 作 为 被 解 释 变 量,它 与 基 础 控 制 变 量 的 关 系 并不 一 定 是 线 性 的。家 庭 经 济 条 件 等 因 素 对 其 学 业 成 绩的 影 响 很 有 可 能 是 边 际 递 减 的;再 如,以 个 体 负 向 情 绪为 被 解 释 变 量,班 级 同 学 友 好 程 度 对 于 个 体 情 绪 的 影 响,可 能 与 班 主 任 老 师 对 个 体 的 关 注 度 存 在 着 交 互 效 应。为 了 减 少 模 型 误 设 风 险,本 文 借 鉴 机 器 学 习 的 前沿 方 法,使 用“双 重 筛 选 的 套 索 回 归”筛 选 出 有 效 的 控制 变 量2 3-2 5。该 方 法 的 运 作 原 理 容 易 理 解,它 只 是 在 进行OLS 系 数 估 计 前 进 行 了 控 制 变 量 的 筛 选 工 作。双 重筛 选 的 步 骤 是:首 先,使 用 被 解 释 变 量Yi,t对 候 选 控 制变 量 集 进 行 套 索(Lasso)回 归,以“最 小 化 交 叉 验 证 误差”为 标 准,筛 选 出 控 制 变 量 子 集XS1;然 后,使 用 解 释变 量 D(i)j,t对 候 选 控 制 变 量 集 进 行 套 索 回 归,以 同 样 的标 准 筛 选 得 出 控 制 变 量 子 集XS2;此 后 将 上 述 两 个 筛 选出 的 控 制 变 量 子 集 合 并 起 来,即 可 得 到 有 效 的 控 制 变量 集XS=XS1XS2;最 后,使 用 被 解 释 变 量 对 解 释 变 量、筛 选 出 的 有 效 控 制 变 量 做OLS 回 归,得 到 对 系 数的估 计。基 于DS-Lasso 的 估 计 方 法 具 有 如 下 优 势。DS-Lasso 估 计 量 具 有 相 当 程 度 的 稳 健 性。它 分 别 筛 选 出 与被 解 释 变 量、解 释 变 量 具 有 重 要 关 联 的 控 制 变 量,再 将筛 选 出 的 这 两 组 控 制 变 量 合 并 加 以 控 制。这 样 的“双保 险”机 制 降 低 了 关 键 控 制 变 量 被 漏 选 的 风 险2 6。其二,DS-Lasso 估 计 量 的 渐 进 性 质 已 有 严 格 证 明。在 满足“条 件 独 立 假 定”和 稀 疏 性 假 定的 条 件 下,DS-Lasso估 计 量 是 一 致 的、渐 进 正 态 的,置 信 区 间 是 一 致 有 效的2 3。其 三,在 有 限 样 本(finitesample)情 形 下,DS-Lasso 方 法 相 较 传 统 估 计 方 法 具 有 更 优 良 的 表 现。随 机模 拟 研 究 显 示,如 果 真 实 模 型 当 中 的 被 解 释 变 量 与 控制 变 量 存 在 非 线 性 关 系,那 么DS-Lasso(相 较 一 般 套 索回 归 或 只 包 含 控 制 变 量 线 性 项 的OLS 回 归)能 有 效 减少 由 模 型 误 设 导 致 的 系 数 估 计 偏 误2 3-2 4。值 得 注 意 的 是,本 研 究 在 进 行DS-Lasso 估 计 时,采取 交 叉 验 证 的 方 式 来 进 行 变 量 筛 选。这 可 理 解 为 旨 在最 小 化“样 本 外 的 预 测 误 差”,进 而 使 被 解 释 变 量 与 筛选 出 的 控 制 变 量 的 关 系 尽 可 能 地 接 近 未 知 的 真 实 模型。这 是DS-Lasso 能 有 效 减 少 模 型 误 设 偏 误 的 关 键 原因。Chernozhukov 等(2 0 1 5)对 比 了 以 交 叉 验 证 为 筛 选标 准 的DS-Lasso 与 基 于P 值 筛 选 变 量 的 逐 步 回 归,随机 模 拟 结 果 显 示DS-Lasso 的“中 位 值 偏 差”(medianbias)仅 为 逐 步 回 归 估 计 偏 差 的 四 分 之 一 左 右2 4。DS-Lasso 在 社 会 科 学 实 证 研 究 的 应 用 日 益 见 长。Belloni 等(2 0 1 4)重 新 评 估 了 人 工 流 产 可 及 性 对 美 国 各州 犯 罪 率 的 因 果 效 应,发 现DS-Lasso 估 计 结 果 相 比 传统 方 法 更 为 稳 健2 3。在 教 育 经 济 学 研 究 中,已 有 少 数 研究 使 用DS-Lasso 捕 捉 教 育 结 果 与 诸 多 控 制 变 量 间 的 非线 性 关 系,例 如 彭 树 宏(2 0 2 2)用DS-Lasso 方 法 重 新 评估 了 教 育 的 健 康 回 报2 7。在 此 基 础 上,本 研 究 也 希 望 为补 习 效 果 评 估 和 同 辈 效 应 研 究 提 供 方 法 论 启 发。三、研 究 发 现本 章 主 要 回 答 以 下 三 个 问 题:其 一,同 辈 补 习 对 个体 情 绪 健 康 和 学 业 表 现 是 否 具 有 双 重 威 胁。这 对 应 于总 效 应 的 估 计;其 二,同 辈 补 习 对 个 体 情 绪 的 负 面 影 响为 何 存 在。这 对 应 于 中 介 机 制 的 探 索 性 分 析;其 三,同辈 补 习 对 哪 类 青 少 年 带 来 的 冲 击 最 大。这 对 应 于 异 质性 分 析。最 后 对 实 证 发 现 做 出 理 论 解 释。也 即,真 实 模 型 中 的 控 制 变 量 个 数 在 量 级 上 应 小 于 样 本 量 的 量 级。6 7(一)总 效 应 分 析:同 辈 补 习 对 情 绪 健 康 与 成 绩 排名 的 双 重 威 胁首 先,使 用DS-Lasso 估 计 同 辈 的 补 习 参 与 率 对 青少