TPP 高标准国际贸易规制对中国的挑战及应对策略.docx

1、96TPP 高 标 准 国 际 贸 易 规 则 对 中 国 的 挑 战 及 应 对 策 略潘晓明【内容提要】 美国力推的 TPP 谈判将确立继乌拉圭回合谈判之后的最新国 际 贸 易 规 则 ， 这 将 对 国 际 贸 易 乃 至 国 际 经 济 体 系 产 生 深 远 影 响 。 从 推 行 全 面 市 场 开 放 到 更 完 善 的 投 资 者 保 护 ， 从 对 国 有 企 业 行 为 的 规 制 到 环 境 和 劳 工 保 护等新议题的引入， TPP 将导致现行国际贸易规则体系的重大调整。 中国对包 括 TPP 在内的自由贸易协定持开放立场， 对其 “高标准” 表示 “理解 ”和 “欢

2、迎”，并对加入 TPP 谈判持积极和开放态度。但 TPP 代表的高标准贸易规则 确实不符合中国国情，加入 TPP 将带来重大的现实挑战。本文从分析 TPP 新 贸 易 规 则 的 高 标 准 出 发 ， 结 合 中 国 实 际 ， 探 究 这 些 高 标 准 国 际 贸 易 规 则 对 中 国 经 济 造 成 的 各 种 挑 战 。 在 此 基 础 上 ， 结 合 中 国 当 前 的 经 济 改 革 ， 探 讨 如 何 进行结构调整，以应对 TPP 带来的挑战。如果说中国加入 WTO 为中国经济 过去十多年的高速发展创造了机遇，那么目前应该利用 TPP 所带来的外部刺 激，以改革促发展，为中国

3、经济发展创造新机遇。【关键词】 TPP 国际贸易规则 全球价值链 经济结构改革【作者简介】 潘晓明，上海国际问题研究院世界经济研究所助理研究员【中图分类号】 E74【文献标识码】 A【文章编号】 1006-1568-(2015)05-0096-16【DOI 编号】 10.13851/ki.gjzw.2015050079720 15 年 第 5 期作 为 世 界 重 要 的 大 型 自 由 贸 易 协 定 谈 判 之 一 ， 跨 太 平 洋 经 济 伙 伴 关 系（ Trans-Pacific Partnership， 简 称 TPP） 谈 判 是 推 动 现 有 国 际 贸 易 规 则 体 系

4、 改 革的重要力量。 2015 年 6 月， 美国国 会参众两院通过贸易促进授权法 案 （T rade Promotion Authority） 并 获 奥 巴 马 总 统 签 署 。 奥 巴 马 政 府 以 此 授 权 ， 可 以 签 署 国际贸易条约而不必经过国会的逐条审议。这为 TPP 谈判扫清了障碍，推动 谈 判 朝 着 最 终 达 成 协 议 迈 出 了 重 要 一 步 。 TPP 谈 判 进 入 最 后 阶 段 。 2015 年 7月的夏威夷部长会议就 TPP 中分歧较大的议题进行协商。虽然各成员国奋力 冲 刺 ， 但 有 关 汽 车 的 原 产 地 规 则 、 奶 制 品 的 市

5、 场 准 入 等 问 题 ， 未 能 最 终 达 成协 议 。 TPP 谈判虽然存在障碍，但 TPP 达成协议只是时间问题。 面对即将诞生的 TPP， 中 国 政 府 高 度 开 放 ， 表 示 愿 意 融 入 世 界 贸 易 体 系 ，包括接受 TPP 在内的“高标准”贸易协定。 中国融入新的规则体系只是时 间 的 问 题 ， 然 而 如 何 将 新 规 则 体 系 的 高 标 准 和 自 身 的 改 革 进 程 相 结 合 ， 以 发 展 促 改 革 ， 为 适 应 新 的 规 则 体 系 做 好 准 备 ， 这 既 是 中 国 经 济 与 世 界 深 度 融 合 过 程 中 面 临 的

6、挑 战 ， 也 是 中 国 成 为 世 界 经 济 领 导 者 进 程 中 的 重 要 机 遇 。 本 文 通过分析 TPP 谈判的重要议题以及所代表的高标准，探讨中国加入 TPP， 接 受 这 些 高 标 准 规 则 所 面 临 的 挑 战 ， 并 结 合 中 国 经 济 结 构 改 革 ， 探 讨 如 何 进 行 调整，来推动中国更好地迎接挑战，利用 TPP 为中国经济创造更多的发展动 力。一、国际贸易规则体系变革的动力现 有 的 以 世 界 贸 易 组 织 （ WTO） 为 代 表 的 国 际 贸 易 体 系 是 第 二 次 世 界 大 战 后 建 立 的 布 雷 顿 森 林 体 系 的

7、 重 要 部 分 ， 也 是 国 际 体 系 中 成 员 国 最 广 泛 的 贸 易协调机制。 WTO 及其前身关税与贸易总协定 （G ATT） 为战后 70 年国 际经 济 秩 序 的 稳 定 和 国 际 贸 易 的 蓬 勃 发 展 提 供 了 机 制 上 的 保 障 。 然 而 ， 随 着 经 济 全 球 化 的 发 展 和 发 展 中 国 家 国 际 经 济 地 位 的 上 升 ， 国 际 社 会 的 力 量 对 比 发 生 了 变 化 ， 发 展 中 国 家 作 为 国 际 贸 易 的 重 要 参 与 者 ， 希 望 在 国 际 贸 易 规 则 的 制 定中体现其利益诉求，对发达国家主

8、导的国际贸易体制构成了挑战。 Shannon Tiezzi, “Will China Join the Trans-Pacific Partnership?” The Diplomat, October 10, 2014, http:/ 高标准国际贸易规制对中国的挑战及应对策略首 先 ， 多 边 国 际 贸 易 体 系 谈 判 功 能 失 灵 。 自 1947 年 以 来 ， GATT 和 WTO 对 在 世 界 范 围 内 推 动 贸 易 全 面 开 放 、 协 调 国 家 间 贸 易 关 系 可 谓 功 不 可 没 。 但 根据 WTO 自身的制度设计， 持续的关税减让和贸易规则更新必须通

9、过其成员 方的谈判才能实现。 正如彼德斯 曼 （Er nst-Ulrich Petersmann） 教授所言， 如果 把 WTO 比作一辆自行车， 那么其谈判功能就是其中的一个轮子， 必须要有定 期谈判才能使 WTO 保持平衡，一直运转下去。 然而，自 2001 开始，多哈 回合谈判历经十几年，所取得的谈判成果乏善可陈。尽管 2013 年 12 月巴厘 部 长 会 议 签 订 的 巴 厘 一 揽 子 协 定 在 贸 易 便 利 化 方 面 取 得 突 破 ， 但 许 多 实 质 性 问 题 仍 无 进 展 。 WTO 多 边 贸 易 体 系 的 谈 判 功 能 陷 入 失 灵 状 态 ； 作

10、为 多 边 贸 易 机 制 ， WTO 无法从根本上推动国家间贸易的进一步开放和国际贸易规则的升 级 。 发 达 国 家 主 导 的 多 边 贸 易 体 制 一 直 以 来 通 过 谈 判 来 调 整 成 员 方 利 益 平 衡 的机制陷入僵局，多边贸易体系面临前所未有的危机。其 次 ， 发 展 中 国 家 和 新 兴 经 济 体 成 为 国 际 贸 易 体 制 中 的 活 跃 力 量 。 发 展 中 国 家 经 济 的 普 遍 发 展 和 新 兴 国 家 在 国 际 经 济 体 系 中 的 重 要 作 用 ， 使 它 们 要 求 拥 有 国 际 体 系 中 的 更 大 话 语 权 ， 以 反

11、 映 其 利 益 诉 求 。 在 WTO 框 架 下 ， 发 展 中 国 家 特 别 是 包 括 中 国 、 巴 西 和 印 度 在 内 的 新 兴 经 济 体 ， 希 望 影 响 国 际 贸 易 规则制定， 以促进自身国家利益 。 2001 年开始的 WTO 多哈回合谈判把 “发 展 ”作 为 主 题 ， 实 际 上 是 反 映 了 广 大 发 展 中 国 家 在 国 际 贸 易 规 则 制 定 中 要 求 关注发展问题的诉求。 然而， 新兴经济体和发展中国家与发达国家在 WTO 多 哈 谈 判 的 重 点 上 却 各 执 己 见 。 发 展 中 国 家 要 求 发 达 国 家 取 消 农

12、业 补 贴 ， 开 放 国 内 市 场 ； 而 发 达 国 家 则 希 望 发 展 中 国 家 进 一 步 扩 大 服 务 贸 易 准 入 以 及 加 强 对 知 识 产 权 的 保 护 。 多 哈 回 合 谈 判 争 论 的 背 后 ， 是 发 展 中 国 家 和 发 达 国 家 对 国 际 贸 易 规 则 制 定 权 的 争 夺 。 以 美 国 为 代 表 的 发 达 国 家 将 新 兴 经 济 体 分 享 国 际 贸 易 规 则 制 定 权 的 诉 求 视 为 对 现 有 体 系 的 挑 战 。 发 达 国 家 仍 试 图 通 过 维 持 其 在 布 雷 顿 森 林 体 系 下 对 贸

13、易 规 则 制 定 的 垄 断 性 权 力 ， 维 持 其 在 国 际 竞 争 中 的优势地位。 发展中国家和发达国家的意见僵持， 是 WTO 多哈回合谈判迟迟 Ernst-Ulrich Petersmann, “Addressing Institutional Challenges to the WTO in the New Millennium: A Longer-term Perspective,” Journal of International Economic Law, Vol. 8, No. 3, 2005, pp. 647-665, p. 649. Sungjoon Cho,

14、“The Demise of Development in the Doha Round Negotiations,” Texas International Journal of Law, Vol. 45, 2010, pp. 573-601, p. 575.9920 15 年 第 5 期难以推进的重要原因之一。 再次， 多边贸易体系的衰落和地区主义的兴起。 多边主义 （ multilateralism）和地区主义 （r egionalism） 的此消彼长一直是国际贸易体系演进和发展的规律 之一。 早在 20 世纪 90 年 代初， 以北美 自由贸易协定 （N orth American F

15、ree Trade Agreement， NAFTA） 为 代表的区域自由贸易协定的出现推动了乌拉圭回合多 边谈判共识的达成。而在 20 年 后 ， WTO 多边贸易体系的衰落则反过来带动 了 地 区 主 义 的 蓬 勃 发 展 。 大 型 区 域 自 由 贸 易 协 定 谈 判 成 为 21 世 纪 第 一 个 十 年 国 际 贸 易 体 系 发 展 的 重 要 特 征 之 一 。 美 国 、 欧 洲 、 日 本 、 中 国 以 及 东 盟 国 家 成 为 大 型 区 域 自 由 贸 易 协 定 的 重 要 推 动 者 。 目 前 正 在 进 行 的 大 型 区 域 自 由 贸 易协定的谈判

16、除了 TPP， 还 有 区 域 全 面 伙 伴 关 系 （ RCEP） 和 跨 大 西 洋 贸 易 和 投 资 伙 伴 关 系 协 议 （ TTIP） 。 这 些 大 型 区 域 贸 易 协 定 代 表 国 际 贸 易 规 则 变 革 的重要动力，成为影响国际贸易架构的主要力量。最 后 ， 全 球 价 值 链 的 出 现 和 大 规 模 扩 展 ， 要 求 国 际 贸 易 规 则 更 多 地 满 足 生 产 环 节 分 布 在 不 同 国 家 和 地 区 的 价 值 链 发 展 需 要 ， 减 少 贸 易 和 投 资 的 障 碍 。 从上世纪 90 年 代 起 ， 随 着 全 球 范 围 关

17、税 减 让 和 运 输 成 本 的 降 低 ， 跨 国 企 业 通 过 对 外 投 资 在 发 展 中 国 家 设 立 工 厂 ， 形 成 自 己 的 生 产 网 络 ， 并 且 带 动 了 世 界 范围内价值链的形成。 这 对 传 统 意 义 以 “边 境 以 内 ”（ behind the border） 为 出 发 点 的 国 际 贸 易 规 则 设 计 提 出 了 挑 战 。 加工品和零部件的频繁进出口， 要 求 在 削 减 货 物 关 税 及 配 额 的 基 础 上 ， 简 化 通 关 手 续 ， 促 进 贸 易 便 利 化 ， 从 而 加 速 货 物 的 流 转 。 与 此 同 时

18、 ， 产 业 链 的 扩 展 使 得 产 品 生 产 与 服 务 贸 易 更 加 紧 密 地 结 合 在 一 起 ， 对 服 务 贸 易 要 求 有 更 大 幅 度 的 开 放 。 另 外 ， 产 业 链 的 出 现 和 扩 张 要 求 各 国 进 一 步 削 减 投 资 藩 篱 ， 消 除 投 资 中 的 歧 视 ， 为 投 资 者 提 供 更 多 的 保 护 。 除 了 贸 易 领 域 的 开 放 ， 产 业 链 的 拓 展 还 要 求 加 强 各 国 法 律 协 调 ， 提 高 法 律 法 规 的 一 致 性 ， 从 而 减 少 经 营 成 本 和 风 险 。 因 此 ， 全 球 价 值

19、 链 的 出 现和发展，要求出台与之相适应的新的国际贸易规则。 Mitsuyo Ando, “International Production/Distribution Networks in East Asia,” in Masahisa Fujita, Ikuo Kuroiwa, and Satoru Kumagai, eds., The Economics of East Asian Integration: A Comprehensive Introduction to Regional Issues, Cheltenham: Edward Elgar Publishing, 2011

20、, pp. 93-122, p. 93. Richard Baldwin, “21st Century Regionalism: Filling the Gap Between 21st Century Trade and 20th Century Trade Rules,” WTO Staff Working Paper, ERSD 2011, August 2011, pp. 8-9.TPP 高标准国际贸易规制对中国的挑战及应对策略101二、TPP 和国际贸易规则的高标准TPP 最早是由文莱、 智利、 新西兰和新加坡之间签署的自由贸易协定 ， 并 于 2006 年 付 诸 实 施 。 美

21、国 、 澳 大 利 亚 、 马 来 西 亚 、 秘 鲁 和 越 南 于 2008 年表示参加谈判。随后，加拿大和墨西哥于 2012 年 10 月 正 式 加 入 谈 判 ， 日 本 于 2013 年 7 月 正 式 加 入 谈 判 。 美 国 主 张 TPP 是 代 表 “21 世 纪 高 水 平 的 ”贸 易 协 定，力图通过 TPP 影响今后的国际贸易规则谈判和发展方向。从协定内容上看， TPP 立足于推进成员国间全面削减关税 ， 扩大服务贸易 开放， 为投资者提供全面保障。 TPP 还 强化知识产权保护， 减少跨境技术转移 对 生 产 网 络 带 来 的 风 险 ， 并 从 全 球 价

22、值 链 的 角 度 要 求 各 国 提 高 规 则 的 一 致 性 。 除 此 之 外 ， 它 还 将 如 环 境 、 劳 工 、 国 有 企 业 以 及 竞 争 政 策 等 新 议 题 引 入 贸 易 规 则 协 商 之 中 。 这 些 新 的 贸 易 规 则 通 过 将 新 的 元 素 （ 如 环 境 和 劳 工 ） 引 入 国 际 贸 易 的 竞 争 成 本 ， 以 强 化 美 国 和 日 本 等 发 达 国 家 在 国 际 竞 争 中 的 优 势 地 位， 使这些国家的跨国企业在长期的国际竞争中保持优势。 TPP 的高标准主要 包括以下几个方面：（一）市场准入：全面推动货物和服务市场的

23、开放 第一，货物贸易市场准入：通过零关税加速 TPP 成员国间的商品流动。与所有贸易协定谈判一样，关税减让是重要的谈判议题之一。在 2011 年夏威 夷火奴鲁鲁举行的外长会议上， TPP 各成员国达成一致， 即全面削减关税， 将 关 税 降 至 零 ， 在 国 家 间 实 现 货 物 的 自 由 流 通 。 各 国 还 承 诺 制 定 关 税 减 让 表 ， 并 按 照 减 让 表 逐 步 对 关 税 进 行 减 让 。 然 而 ， “零 关 税 ”对 许 多 产 业 意 味 着 失 去 关 税 的 屏 障 ， 要 与 国 外 企 业 在 同 一 平 台 竞 争 。 对 于 工 业 化 程 度

24、 相 对 较 低 的 发 展 中 国 家 而 言 ， 与 发 达 国 家 的 跨 国 公 司 竞 争 将 会 使 其 “脆 弱 产 业 ”面 临 巨 大 挑 战 。 可 以 认 为 ， 更 高 的 关 税 标 准 将 使 发 展 中 国 家 陷 入 更 加 被 动 的 处 境 。 即 使 是 发 达 国 家 自 身 ， 也 对 这 一 更 高 关 税 标 准 持 反 对 意 见 。 例 如 ， 日 本 长 期 对 其 农 产 品 实 施 严 格 保 护 政 策 ； 因 此 ， 开 放 农 产 品 市 场 一 直 被 视 为 关 税 减 让 的 “禁 区 ”。 日 本 始 终 坚 守 的 所 谓

25、 “圣 域 ”， 涵 盖 大 米 、 小 麦 、 牛 肉 、 猪 肉 、 “Trans-Pacific Partnership: Summary of U.S. Objectives,” Office of the United States Trade Representative, http:/www.ustr.gov/tpp/Summary-of-US-objectives.20 15 年 第 5 期100乳 制 品 以 及 砂 糖 等 六 种 农 畜 产 品 。 妥 协 的 结 果 是 ， 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 同 意 划 分 出 敏 感 产 品 （ sensitiv

26、e products） ， 允 许 各 国 根 据 自 身 不 同 情 况 制 定 相 应 的 关 税 减 让 表 。 根 据 各 成 员 国 的 国 情 ， 赋 予 关 税 减 让 表 灵 活 性 和 弹 性 ， 从 而推动成员国对货物贸易实现更大幅度的开放。在 TPP 成员国中，部分发展中国家与中国的早期发展相似，以纺织品作 为 主 要 出 口 商 品 ， 如 越 南 。 这 使 纺 织 品 的 关 税 减 让 成 为 有 关 货 物 市 场 准 入 的 另 一 个 重 要 内 容 。 由 于 纺 织 品 是 劳 动 密 集 型 产 品 ， 大 幅 度 的 关 税 减 让 不 仅 会 冲

27、击 纺 织 产 业 ， 还 会 造 成 失 业 及 社 会 稳 定 。 这 也 是 包 括 越 南 在 内 的 发 展 中 国 家 最 为 担 忧 的 问 题 之 一 。 美 国 同 意 延 长 发 展 中 国 家 的 关 税 减 让 时 间 表 ， 使 其 可渐进地开放市场。 但在有关纺织品关税的规定中， 为了屏蔽非 TPP 成员国， 美 国 还 力 图 推 行 其 在 自 贸 区 中 适 用 的 “纱 线 认 定 （ Yarn Forward） ”原 产 地 规 则， 即从纱线生产开始到织布、 剪裁的所有过程都在美国或 TPP 成员国境内， 才能适用 TPP 条约下的优惠措施。这使得美国在

28、其盟友间形成贸易网络，排 除非 TPP 成员国参与竞争，有利于加强与盟友的经济合作，巩固和发展其亚 太同盟体系。无论是在 WTO 多边贸易体系下的关税减让，还是双边的自由贸易协定， 通 常 都 将 关 税 维 持 在 一 定 水 平 ， 以 维 护 主 权 国 家 行 使 征 收 关 税 的 权 力 。 然 而 ， “零 关 税 ”需 要 主 权 国 家 让 渡 相 应 的 权 力 ， 消 除 国 家 间 关 税 壁 垒 。 对 很 多 发 展 中 国 家 来 说 ， 大 幅 关 税 减 让 会 使 原 本 脆 弱 的 产 业 暴 露 在 来 自 发 达 国 家 的 竞 争 压 力 之 下 。

29、 美 国 和 日 本 的 市 场 竞 争 优 势 必 然 会 冲 击 发 展 中 国 家 的 相 关 产 业 ， 使 “脆 弱 产 业 ”更 加 脆 弱 ， 甚 至 对 后 者 的 工 业 化 进 程 造 成 负 面 影 响 。 对 于 发 展 中 国 家 来 说 ， “零 关 税 ”带 来 的 货 物 市 场 全 面 开 放 一 方 面 提 供 了 市 场 准 入 的机会，另一方面也是对其产业竞争力的严峻考验。第 二 ， 服 务 贸 易 准 入 ： 推 动 服 务 市 场 的 全 面 开 放 。 服 务 贸 易 是 美 国 拥 有 核心竞争力的重要行业之一。早在 20 世纪 90 年代初的乌

30、拉圭回合谈判中， 扩 大 服 务 贸 易 的 开 放 度 就 是 美 国 主 要 推 动 的 议 题 之 一 。 也 正 是 由 于 美 国 的 推 动 ， WTO 规则才有了服务贸易协定，后者成为 WTO 的新支柱之一。然而， WTO 成立 20 年来，由于发展中国家的反对，金融和通信等敏感行业的服务 贸 易 开 放 一 直 未 能 实 现 实 质 性 的 推 进 。 美 国 的 主 要 目 标 之 一 ， 就 是 希 望 通 过TPP 高标准国际贸易规制对中国的挑战及应对策略102TPP 谈判推动金融和通信市场的开放。这也是奥巴马政府所推崇的“21 世纪 贸易协定模型”的关键组成部分之一。

31、 服 务 贸 易 的 谈 判 主 要 包 括 以 下 几 个 方 面 ： 一 是 跨 境 贸 易 （ cross-border services） 。 TPP 将 采 取 “负 面 清 单 ”（ negative approach） 的 方 式 ， 将 成 员 国 不 予 以 承 诺 开 放 的 服 务 内 容 在 条 约 的 附 件 中 予 以 罗 列 ， 未 予 罗 列 的 项 目 都 属 于开放的范围。与“正面清单”（positive approach）相比，“负面清单”对 于 开 放 程 度 要 求 更 高 。 二 是 金 融 服 务 。 这 里 的 金 融 服 务 是 指 保 险 及

32、 与 保 险 有 关 的 服 务 、 银 行 及 与 银 行 有 关 的 服 务 和 其 他 具 有 金 融 属 性 的 服 务 。 在 金 融 服 务 开 放 的 问 题 上 ， 美 国 将 会 着 力 放 开 建 立 商 业 机 构 的 限 制 ， 允 许 国 外 投 资 者 拥有 100%的 所 有 权 ， 不 必 设 立 分 支 机 构 就 可 以 提 供 跨 国 服 务 等 。 三 是 通 信 服 务 。 推 动 成 员 国 的 电 信 市 场 开 放 以 及 提 高 有 关 电 信 市 场 规 定 的 透 明 度 是 美 国 的 谈 判 重 点 。 然 而 ， 对 于 发 展 中

33、国 家 来 说 ， 电 信 市 场 开 放 会 使 国 家 安 全 处 于 风险之下。发展中国家对自身安全的担忧是服务贸易谈判的最大障碍。由此可见， TPP 除了通过 “负面清单” 的手段来推动服务贸易的全面开放 之外，还着重推动金融服务和电信服务的开放。美国希望 TPP 成员国减少对 金 融 和 电 信 服 务 的 准 入 限 制 ， 为 美 国 的 相 关 企 业 争 取 到 更 多 的 市 场 准 入 和 投 资 机 会 。 相 比 之 下 ， 大 多 数 发 展 中 国 家 的 服 务 行 业 正 处 于 起 步 阶 段 ， 在 金 融 和 通 信 服 务 等 专 业 水 平 和 服

34、务 化 程 度 较 高 的 行 业 ， 发 展 中 国 家 很 难 与 发 达 国 家 竞 争 。 另 外 ， 金 融 和 通 信 行 业 的 服 务 开 放 还 关 系 到 国 家 金 融 体 系 的 稳 定 和 国 家 安 全 体 系 的 维 护 。 未 做 好 充 分 准 备 就 进 行 大 幅 度 开 放 必 然 会 引 起 动 荡 。 然而， TPP 对服务贸易开放的高标准要求使得发展中国家不得不重振国内产业 体系，迅速提高竞争力，以此来面对服务贸易开放带来的冲击和挑战。（二）投资议题：投资范围扩大和投资者保护 投 资 者 保 护 是 投 资 议 题 的 核 心 内 容 。 美 国

35、希 望 通 过 增 加 对 投 资 者 的 保 护 ，减 少 美 国 跨 国 公 司 在 海 外 设 立 子 公 司 及 运 营 过 程 中 的 障 碍 。 特 别 需 要 指 出 的 是，征收（appropriation ）问题是美国推动谈判的重点内容之一。美国提出， 不 允 许 政 府 “直 接 或 间 接 ”对 投 资 者 进 行 征 收 。 将 间 接 征 收 也 纳 入 协 定 ， 无 Ian F. Fergusson, William H. Cooper, Remy Jurenas, and Brock R. Williams, “Trans-Pacific Partnership

36、 Negotiation and Issues for Congress,” Issue Brief, Washington D. C.: Congressional Research Services, September 5, 2012, p. 20.20 15 年 第 5 期103疑 会 将 征 收 限 制 在 更 小 的 范 围 内 。 但 是 ， 技 术 上 如 何 定 义 “间 接 ”是 谈 判 中 的 争 论 焦 点 。 除 此 之 外 ， 非 歧 视 原 则 要 求 给 予 外 资 充 分 的 保 护 和 安 全 ， 而 透 明 度 原 则 试 图 将 成 员 国 政 府 经

37、济 管 理 的 公 权 力 限 制 在 一 定 范 围 内 ， 从 另 一个方面对投资者给予更全面、更有效的保护。有 关 投 资 的 谈 判 还 涉 及 国 际 贸 易 体 制 的 改 变 ， 即 引 入 投 资 者 国 家 的 争 端 解 决 机 制 （ Investor-State Dispute Settlement, ISDS） 。 TPP 关于诉讼主体的 规定与 WTO 争 端 解 决 机 制 有 着 本 质 不 同 。 现 有 的 WTO 争端解决法律机制规 定 只 有 国 家 才 能 成 为 诉 讼 主 体 。 而 在 ISDS 下 ， 条 约 允 许 投 资 者 对 投 资 东

38、 道 国 违反 TPP 协议的行为提起诉讼，即非国家也可成为诉讼主体。在赋予企业更 多 维 护 自 身 权 益 的 权 利 的 同 时 ， ISDS 对东道国从中央到地方的各级政府提出 了两方面的更高要求：一是更高的政策制定要求，以适应 TPP 条约有关投资 保 护 的 相 关 规 定 ； 二 是 更 高 的 应 诉 能 力 要 求 ， 由 于 面 临 被 投 资 企 业 诉 讼 的 可 能，投资国的中央政府很可能不得不因地方政府的违约行为而应诉。（三）国有企业议题：对国有企业的行为进行限制 国 有 企 业 正 成 为 国 际 经 济 中 的 关 注 焦 点 。 来 自 美 欧 发 达 国 家

39、 的 跨 国 公 司抱 怨 中 国 国 有 企 业 在 国 际 竞 争 中 的 优 势 地 位 ， 希 望 在 国 际 贸 易 规 则 的 层 面 上 对国有企业进行规制。因此，国有企业成为美国在 TPP 谈判议程中竭力推进 的 内 容 之 一 。 具 体 来 讲 ， 美 国 希 望 通 过 投 资 和 竞 争 政 策 约 束 国 有 企 业 。 在 与投资有关的规定中， TPP 将明确限制成员国政府以有利于本国国有企业或行 业 领 先 企 业 的 方 式 实 施 技 术 引 进 。 针 对 国 有 企 业 的 竞 争 政 策 规 定 包 括 三 个 方 面 ： 一 是 要 求 成 员 国 强

40、 化 反 垄 断 法 ； 二 是 规 定 成 员 国 政 府 不 得 对 国 有 企 业 进 行 不 当 支 持 ， 使 其 在 竞 争 中 拥 有 不 当 的 优 势 地 位 ， 但 是 提 供 公 共 服 务 的 国 有 企 业 除 外 ； 三 是 要 求 成 员 国 政 府 提 高 支 持 和 控 制 国 有 企 业 的 政 策 和 措 施 的 透 Jeffery Scott, Barbara Kotschwar, and Julia Muir, “Understanding the Trans-Pacific Partnership,” Policy Analyses in Inter

41、national Economics, Vol. 99, Washington D. C.: Peterson Institute, January 2013, p. 32. 贺 小 勇 ： TPP 视 野 下 的 上 海 自 贸 区 的 法 制 思 维 与 问 题 ， 载 国 际 商 务 研 究 2014 年第 7 期，第 29 页。 一直以来， 美国政府以国有企业的背景为说辞， 指责其所从事商业活动的某种政治意图。另外，美国还以国有企业在竞争中的优势地位为由指责其对市场竞争的扭曲，试图通过限 制国有企业， 使 “国有企业不能侵害或损害市场准入条款中的其他方的利益” 。 参 见 DavidA

42、. Gantz, Liberalizing International Trade after Doha: Multilateral, Plurilateral, Regional, and Unilateral Initiatives, New York: Cambridge University Press, 2013, p. 284。TPP 高标准国际贸易规制对中国的挑战及应对策略104明度。国有企业议题是 TPP 谈判的首创。在此前的国际贸易规则谈判中，国有 企 业 从 未 作 为 单 独 的 议 题 加 以 讨 论 。 虽 然 包 括 越 南 、 新 加 坡 和 马 来 西 亚 在

43、内 的国家都对国有企业议题写进 TPP 规则表示反对，但对国有企业进行规制仍 将是 TPP 的新议题之一，并将影响今后的国际贸易规则体系。对正处于转型 中 的 发 展 中 国 家 来 说 ， 如 何 处 理 好 国 有 企 业 以 及 国 内 经 济 结 构 和 外 部 规 制 的 压力之间的关系，将是其下一阶段参与国际竞争的重要挑战。（四）保护环境和劳工：国际贸易规则的新议题环境保护和劳工权利是 TPP 的另外两个新议题，也是 TPP 关注的焦点议 题 之 一 。 在 现 有 的 国 际 贸 易 理 论 中 ， 并 未 将 环 境 和 劳 工 作 为 要 素 计 入 国 际 竞 争的成本之中

44、。而 TPP 通过强调对环境和劳工的保护，力图将环境和劳工要 素计入成本，从而使发达国家在国际竞争中占据优势地位。具体来说， TPP 谈判从以下几个方面对环境进行保护： 一是加强环境义务 的 履 行 ， 其 可 与 条 约 的 其 他 义 务 一 样 ， 适 用 于 争 端 解 决 机 制 ； 二 是 加 强 TPP 各 成 员 国 环 境 法 的 实 施 ； 三 是 对 跨 境 野 生 动 物 走 私 、 违 法 砍 伐 和 捕 鱼 等 破 坏 环境的行为加以规定；四是 TPP 还将建立渠道，使公众可以直接对成员国政 府 违 反 其 环 境 承 诺 的 行 为 加 以 关 注 ， 并 要 求

45、 当 事 国 政 府 予 以 考 虑 并 做 出 应 对 。 这虽然与美国 FTA 战略相一致，但对亚太区域经济贸易协定赋予全面的环境 保护，将产生更大范围的影响。此 外 ， TPP 还 要 求 将 保 护 劳 工 写 进 贸 易 条 约 。 2011 年 12 月 ， 在 美 国 向 TPP 成员国提出的一份报告中， 美国建议适用国际劳工组织的标准 ， 要求成员 国 在 其 劳 动 法 中 对 最 低 工 资 、 工 作 时 间 、 劳 动 安 全 和 假 期 等 提 出 意 见 。 TPP 还 要 求 各 国 政 府 允 许 公 众 监 督 其 劳 工 权 利 承 诺 的 履 行 情 况

46、， 并 建 立 咨 询 体 制 ， 为 劳 工 保 护 提 供 制 度 保 障 。 这 些 要 求 对 于 劳 工 保 护 程 度 较 低 的 发 展 中 国 家 而 言都具有挑战性。在 国 际 贸 易 规 则 中 强 调 环 境 和 劳 工 保 护 有 其 历 史 进 步 意 义 。 然 而 ， 对 处 于 资 本 原 始 积 累 阶 段 的 广 大 发 展 中 国 家 来 说 ， 在 短 期 内 可 能 要 面 临 生 产 成 本 提 高 和 竞 争 优 势 丧 失 的 问 题 。 这 些 高 标 准 的 要 求 将 是 阻 碍 发 展 中 国 家 发 展 的 力量还是推动社会进步的力量，

47、这取决于发展中国家的国内政策。20 15 年 第 5 期105三、TPP 对中国产业发展的挑战从扩大货物市场准入的角度讲， TPP 对中国的出口是利好的。 此外， 在提 高投资者保护水平和减少投资藩篱方面， TPP 的新规则对当前中国企业走出去 也具有积极意义。 但从整体来讲 ， TPP 的框架及规则是出于美国维护其在全球 价 值 链 中 的 竞 争 优 势 ， 为 保 护 自 身 利 益 而 设 计 的 。 对 处 于 全 球 价 值 链 中 下 游 的中国来说，上述框架和规则将带来许多挑战。思考中国在 TPP 规则下可能 遇 到 的 挑 战 并 如 何 积 极 应 对 有 着 重 要 的

48、现 实 意 义 。 具 体 来 讲 ， 中 国 可 能 将 面 对以下几个方面的挑战：（一）服务贸易全方位开放带来的风险在中国加入 WTO 的十几年里， 大量中国产品出口世界各地。 中国也因此 获 得 了 “世 界 工 厂 ”的 美 誉 。 但 随 着 劳 动 力 成 本 的 增 加 ， 生 产 成 本 也 在 不 断 上 升 ， 中 国 产 品 在 国 际 市 场 上 的 价 格 优 势 正 在 逐 渐 消 失 。 扩 大 服 务 贸 易 输 出 将 是 中 国 对 外 贸 易 战 略 的 新 支 撑 点 。 从这个角度讲，TPP 提 高 服 务 贸 易 的 开放程度与中国的对外贸易政策和

49、FTA 的战略重点是一致的。然 而 ， 金 融 和 电 信 服 务 的 开 放 与 商 品 和 其 他 服 务 的 开 放 不 同 ， 它 将 影 响 金融体系稳定和国家信息系统安全。 TPP 要求对外资和国内资本一视同仁 ， 将 导 致 国 内 银 行 失 去 现 有 垄 断 优 势 ， 其 竞 争 力 将 面 临 严 峻 考 验 。 与 此 同 时 ， 如 果 将 现 有 的 国 内 银 行 业 务 对 外 资 银 行 开 放 ， 那 么 外 资 银 行 对 中 国 金 融 的 参 与 度 和 影 响 力 也 将 随 之 提 高 ， 这 对 金 融 监 管 也 提 出 更 高 的 要 求 。 电 信 服 务 贸 易 的 开 放 将 导 致 对 国 家 安 全 的 更 大 威 胁 。 根 据 2014 年 8 月 新 修 改 的 中 华 人 民 共 和 国 电 信 管 理 条 例 规 定 ， 外 商 在 中 国 设 立 电 信 企 业 ， 其 股 权 比 例 不 得 超 过 49%， 并 且 对 其 经 营 的 业 务 范 围