1、西南财经大学硕士学位论文成都天奥电子有限公司关键成功因素探索姓名：晏艺峰申请学位级别：硕士专业：工商管理导教师：曹德骏20050401认真吸取教训，对公司实施股份制改造，建立起以市场为涉向的产品 发展战略，逮立与绩效为中心的人才激励体制，终于扭亏为盈。于是， 股份制改造、以市场为导向的产品幵发战略和以绩效为中心的人才激 励机制这3个方面，即成为天奥公司成功的“关键成功因素(KSF)”。 虽然在天奥公司的前面，还会遇到更大的市场考验，但是，对于 一个从事业型科研院所里内生出来的一个公司，能够从濒临破产的边 缘起死回生，避幵了其他许多类似公司走上的失败道路，毕竟是一件 值得庆幸的事。因此，从这个意
2、义上讲，天奥公司的经验教训，是富 有典型意义的。研究与总结天奥公司的关键成功因素，意义超越了天 奥公司本身，而是对所有从事业型科研院所走出来的企业、或对如何 把事业型科研院所办成真正的企业，如何克服翻牌公司的种种弥端， 如何让翻牌公司在社会主义市场体制中成为自主经营、自负盈亏的真 正市场主体，具有一定的普遍启示意义。越于这样的研究目的与思路，论文结构如下： 本文第一章是对KSF的理论进行回顾与综述，以奠定本研究的理 论基础与分析框架。第二章对天奥公司产生的历史背景进行了描述。中央提出的科技 体制改革，以及原电子工业部的“保军转民”改革思路，是天奥公司 得以出现的宏观大背景。而行业内部竞争加剧和
3、军品市场的釆购体制 改革，以及民品市场巨大的诱惑，则构成成立天奥公司的小环境。通 过对这两个方面的分析，意在说明天奥公司的成立是国有大型研究所 贯彻执行党中央国务院以及电子工业部“保军转民”的产物，是作 为我国经济体制改準的重要组成部分的科技体制改革发展到阶 段的必然产物。第三牽对天奥公司从1997年到2001年的发展历史轨迹进行了展 示。这一章依据的主要是天奥公司从1997年到2001年财务数据。公 司从成立到2001年连续4年亏损达2323万元左右，天奥人的现想与 现实存在着臣大差距。本文着ffi分析了天奥公司兮损的原因，也括天 奥公司思吋的经营观念，大奥公司的运作模式等。这-章试阁说明这
4、 样-个道理，即有科研人才优势的从科研院所转制出现的企业，不 -定能在市场竞争中获得成功。第四章讨论天奥公司的股份制改造，以及管理层建立的以市场为 剥句的产品发展战略和与绩效为|心的人才激励体制。本文哲先描述 了天奥公司的员工对待改制的种种志度。意在说明，要改变在长期计 划经济体制下养成的那些观念，实现观念与企业制度革新，是一件相 当困难的工作。这一章还着重分析了天奥管理层管理观念与战略观念 的转变，以及实际运营手法的更新。第五章用天奥公司的财务数据，展示公司从2002年1 月逐步逛 上良性发展后的经营情况。这一章试图说明，一旦观念出现了改变， 一旦真正建立起了以市场为导向的管理与经营体制、人
5、才激励机制， 天奥公司就发生了根本性的改变，就能实现公司再造。第六章就天奥公司如何制定未来发展战略提出了对策建议。这一 章所要表述的重要观点是，天奥公司的未来发展战略，必须建立在引 导公司扭亏为盈的“关键成功因素”之上。本文最后一章是结论。通过研究天奥公司发展的历史经验，本文 对事业型科研院所走向市场或进行市场化运作的对策建议足，不同行 业的关键成功因素固然不一样，但是，找准_己企业的关键成功闲素， 并将这些成功因索的作用加以最大限度的发挥，是企业成功运作的关 键。本文的贡献是：1. 我国的科研院所中蕴含着巨大的科研能力，如何将这些能力 转化为现实生产力，是我国进一步提升综合国力，实现可持续发
6、展必 须解决的重大问题。这种转化的路径是市场化。因此，以市场为导向 的科技体制改革必须深入细致进行下去。2. 企业要成功运作，需要企业对自身情况有一个深入的理解， 找准己的关键成功因素，沖将这些成功因素的作用加以最大限度的 发挥，是企业成功运作的关键。3. 从科研院所内生的企业，习惯于就科研成见本身的技术水平 判断科研成来的价他，忽略从市场应用价位来判断科研成见。企业对 应用型科技成果价值的判断，主要应看其对消费者是否带来价值而 不能只着眼于技术本身。因此科研与市场经营紧密结合，才能保证成 艰开发的适用性与价值性。关键词：天奥公司科技体制改革关键成功因素经验启示AbstractA joint-
7、stock enterprise invested jointly by the 10th Institute of CETC and its employees, Chengdu Spaceon Electronics Co.,Ltd.(hereinafter called Spaceon) was founded directed by the policy “guarantee military production and transfer civil production“ of the Central Committee of the Communist Party of Chin
8、a in the late years of 1990s when the reform of scientific and technological system has been performed.This paper tries to answer the following question: what makes this corporation develop healthily on the way from loss-incurring to making profit. In other words, this paper tries to conclude the KS
9、Fs(Key Success Factor) leading to its success through describing the development of the corporation, in order to provide suggestions for the corporation to plan future development strategy and guarantee its position in competition.Based on this consideration, this paper is divided into three major p
10、arts. The first part describes, from the view of history, the background and development of the corporation; the second part emphasizes on the discussion of KSFs for the corporation to offset up the deficits and get surpluses; In the third part, suggestions are given for the corporation how to effec
11、tively avail KSF for development strategy.The essence of this paper is KSF. A theoretical hypothesis related to strategic management, the concept of KSF was first brought forward by an American scholar DANIEL in 1960s. In his opinion, most enterprises have three to six KSFs, These KSFs must be grasp
12、ed, for a corporation to succeed. Study on the KSF of a corporation has been an important field of enterprise strategic research.Since the implementation of reforming science and technology systems by the Central Committee of the Communist Party of China, alarge number of research institutes experie
13、ncing the planned economy system have been transferred to enterprises in succession. However, because of long been existing in the planned economy system and being accustomed to the operation mode, these institutes are not enterprises but so called “corporations only with the name“ even if they were
14、 transferred. During the development in market, many such corporations disappeared, but few rose from failure.The Spaceon in the early time was the same as these corporations. But differently, Spaceon, facing defeat, carried out joint-stock reform ,set up the market-oriented product development stra
15、tegy, established the inspiring system with performance as center for talents, and offset up the deficits and get surpluses at last. So, the three aspects, the joint-stock reform, the market-oriented product developing strategy with market as direction and the inspiring system with performance as ce
16、nter for talents are the KSFs of Spaceon.Although much challenge will be faced by Spaceon, its success is worth felicitating. On this point, its experience is typical. The significance of studying and summarizing the KSFs of Spaceon exceeds the corporation itself and is referable for all such enterp
17、rises to overcome disadvantages and become the real main body of market in socialism market system.Based on this purpose and consideration, this paper is arranged as follows:Chapter 1 reviews the KSF theory so as to establish the theoretical foundation and analysis framework.Chapter 2 describes the
18、historic background of the founding of Spacon. The reform of science and technology systems raised by the Central Committee of the Communist Party of China and the reform route of “guarantee military production and transfer civil production“ by former Ministry of Electronic Industry, are the macro b
19、ackground underwhich Spaceon was established. The grim competition in the same lines and the reform of procurement system in military product market, as well as the great lure of civil product market, form the small environment. The purpose of analysis of the two aspects is to show that the establis
20、hment of Spaceon is the result of large-scale research instates implementing the polices of the Central Committee of the Communist Party of China and the former Ministry of Electronic Industry, and also the essential product of the reform of the management systems of science and technology in a cert
21、ain period.Chapter 3 shows the development history of Spaceon form 1997 to 2001. This chapter is based on the financial data from 1997 2001. The loss incurred in successive 4 years from establishment of Spaceon to 2001 was about RMB 23 230 000Yuan. Large gap exists between the reality and the idea o
22、f the employees of Spaceon. This paper lays emphasis on analysis of the reasons of the loss, operation mode, etc. This paper tries to explain the truth that an enterprise with transferred system and talent advantage may not always win the market in competition.Chapter 4 covers the discussion of Spac
23、eons joint-stock reform and the market-oriented product development strategy with and the inspiring system with performance as center for talents established by administration. In this chapter, the various attitude of employees towards, the system reform is firstly described to demonstrate that chan
24、ging the traditional ideas cultivated in the planned economy system and realizing the renovation of idea and system are very difficult. Also emphasizes the management and strategy idea transformation of the administration of Spaceon and the update of practice operation methods.Chapter 5 shows with t
25、he financial data, the operation situation after the February of 2002 when the corporation began to step into good state. This chapter tries to demonstrate that fundamental change can take place and rebuild the corporation can be realized once the idea is changed andthe management system and inspiri
26、ng system for talents are establishedwith market as direction.Chapter 6 gives some suggestions for Spaceon on how to formulate its future development strategy. The focus of this chapter is that the future development strategy of Spaceon must be in accordance with the KSFs which leads the corporation
27、 to offset the deficits and getting surpluses.The last chapter is the conclusion. Through studying the development experience of Spaceon, this paper suggests, for institutes to develop towards market or operate in the market principle, that the key of an enterprise to operate successfully be seeking
28、 its own KSF, in spite of the different KSF for different trades.The contribution of this paper is as follows:1. Chinas research institutes contain large potency. How to transfer the potency into productivity is an important issue necessary to be solved for China to promote overall national strength
29、 and realize sustainable development. So, the scientific and technological system reform with market as direction must be continued.2. The successful operation of an enterprise needs a good understanding of the enterprise itself, finding its own KSF and giving full play of it. That is the key to the
30、 successful operation of an enterprise.3. The enterprises generated from institutes are accustomed to estimating the value of scientific achievements only by the technical competence instead of by market application value. The applied scientific achievement should be estimated by the principle that
31、whether it can bring consumers value, instead of by technology itself. Only scientific research closely integrated with market operation can the practicability and value of achievement development be guaranteed.Key words: Spaceon Electronics Co.,Ltd.; reform of scientific and technological system; K
32、SF; enlightenment from experience西南财经大学工商管理硕士（MBA) 学位论文原创性及知识产权声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本 学位论文引起的知识产权纠纷概由本人负责，并承担由此引起的法律 后果。本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明学位论文作者签名：晏艺峰 2005年5月26日目丨J m马克思主义者无不重视科技作为笫生产力的作川。马克)也认 为
33、，屯产力足一切社会发展的最报本的决定性因索，生产力包括科7: 技术，因此马克思主义总是强调科学技术是iii高意义上的革命力显。 邓小平同志于1988年进一;阐明了这个“科学技术是也产力的论 断”，提出了 “科学技术是第一生产力”的伟大理论。随着科学技术的迅猛发展，人类社会发生了深刻的变化。个M 家科技水平的高低，成为国际分工大规模重组资源tg新配置的决定 性因素，发挥着推动世界经济发展的最望要力量的作用。因此科技 创新能力，以及科技成果的市场化髙低，已成为国际克争的：1丨好闲索。 世界主耍发达国家凭借其科技实力，建立竞争优势，力争在国际政治 经济格局中处于主动地位。在党和政府领导下，经过我国广
34、大科技工作者的艰彳lif斗，现 科技从“一穷二白”的境况，发展到TA布相：岛的实力,在茶些领域 甚奄还处于国际领先地位。中国科技工作者的这种itf斗的最优秀代 表，就是我们的“两弹一星”精祌。我la科技的大步飞跃，增强丫我 国的综合实力，使我国自力于世界民族之林。胆是，我们也清醒地看到，由于长期计划经济体制和与之相迅 的科技管理体制，极大地束缚了我国科技力量转化为zji产力大贵的 科技成见束之高阁，不能与市场结合，形成I:大的资源浪级。科研单 位长期与市场脱节，在一个尉闭体系屮运转，效率低下。史蓝要的足， 许多科技工作者养成了适应计划经济体制的那种思想观念与思维校 式。所布这拽和那些问题，都阻
35、彳着我国輕体科技水平的提1。为了彻底改变这种情况，我_从1985年起开始进行科技体制改 取，改艰的报本丨.:丨的，就是要通过市场化运作，使科技力量转化成“第 - 生 产力”。1985年3 j，中共屮央于科彳6技术体制改革的决定标志 着科技体制改革的正式启动。决定提出企tHi/K要科技力显要而向 国民经济主战场，为经济建设服务。从那吋今，我国科技体制改革可大致分为三个阶段：第一阶段从1985年至1992年。这一阶段科技体制改革的指y*- 思想和主要政策走向是“放活科研机构、放活科技人W”，鼓励! 科技企业发展建立高新技术产业开发试验区加快科技成iii的产业化，第二阶段从1992年至1998年。以
36、邓小平发丧丨方谈证为标志， 屮国经济体制幵始迈入社会主义市场经济新阶段。在这一阶段，科技 体制改取的方向得以确立，科技体制组织机构与人事制度改单力皮地 大，科研机构幵始转制，科技人员JP始分流，科研结 构得到迅大调整， 科技与经济一体化得到空前发展。第三阶段从1998年至今。加强国家创新体系建设、加速科技成 果产业化成为这一吋期的主要政策走向。如束要給我i科技体制改单进行简单总结，可以这样说 我NI 科 技体制改苹的报本回标，就是要打破在计划经济吋代形成的那种科技 体制，建立与社会主义市场经济体制相适应的市场化的科技体制。就 足要通过市场化运作，使科技力是转化成“節一zb: 力”。本文所硏究的
37、成都天奥电子股份打限公司就足在我tiW彳技体制 改革的第二阶段的1997年成立的。天奥公司1？靠有强大科技“ i)-力 的原电子工业部第十研究所，以当吋幵发出来的具有国内唯_ 、tijlb 一流的“数字功放”产品，试图一举|丫据国内音响市场。然而经过四 年的运作，公司不但没有获得效益，反而大量亏损。公彳符现丨3经过 认:反思，对公司进行了股份制改革改变了ji丨消的小沾应1丨场的邵 利I研发 、赞理与 营运观念，建立了以激励与约朿宵理和U要科研口 干激励机制，并在此基础上确立了新的发展战略从而彳1丨为溫。本文从历史的视询，对天奥公H的发展W租进行全而勾勒，川 关键成功闲素这与战略符理相关的现论，
38、解释天奥公彳山哀及彳i别 原因。本文认为，天奥公司过的道路，特别足天奥公司的：)键成功因素对许多与天奥公司一样从事业型科研院所走出来的企业，如何 在市场竞争中解放自己的科技研究能力有效利用这种能力从而在 Tli场竞争中成长壮大，成为真正的市场竞争主体，Ja街一定的意义。第一章KSF理论综述第一节KSF概念的提出关键成功因素（key success factor, KSF,或 critical success factor, CSF)的观念最早出现在 Daniel (1961)发农的 “Management Information Crisis“文章中，他提出大部分的 产业都其冇36项 决定成功
39、因素如果一个公司想成功必须对这些关键成功闻索做字 特别好。另外 Tillett (1989)将关键因素的观 念应用到动态的川. 织系统理论中，认为一个组织必须维持且善用拥有最多资源所彳丨丨：来的 关键优势，同吋避免本身因欠缺某些资源所造成的劣势。柯关乂键成 功因素的定义 111然并无统一说法，但大致而言，大同小异。关键成功因素是措那些最能影响企业能否达成愿景，能极人從命 企业竞争力的因素。例如特定的战略闲素、人才闲索、资源、克少能 力以及影响公司盈利的业务成来。它同吋包括两个方而的念义：第 关键成功因素所涉及的是企业所必须担长的东两或养说公要収份 竞争和成功所必须集中精力搞好的些因素；第二，关
40、键成功闲索记 収得企业成功的前提条件，企业能在那些成功闲索上做出种种努力而 拥有比较强大的市场地位，能够持续地发展。企业的关键成功因素随行业的不同而不同，但足在相同的彳丁业 中，对一个具代表性企业关键成功因索的剖析，却典布if遍件意义 多少可以成为这类企业关键成功因素的代农。第二节KSF与战略实施的关系现代赞现现论告诉我们，战略的本义足对战争丨题，即从深处着眼考虚未 来严格按照公司战略管理制定的步骤进行。公司战略管理的实践表明，制定正确的战略固然：敢要但:|H确实 施战略同样重要。一个良奸的战略仅足战略成功的前提布效的战略实施才足公司战略：标得以实现的保证。战略实施就楚将战略转化为行动。这决不
41、意味卷不加选择哄而 上而足要求抓件几个具有全局飛要性的战略环节。这贱战略环化就是关键成功因素。闽此，可以说关键成功因素足实现战略的逛耍手段之。战略足 公司发展方向问题，而关键成功因素的识别和发掷其作丨1足实现战略的Jl体实 施过 程。 本文研究的成都天奥电字有限公找准了 丨己的键成功闻索 并将这些成功因索的作用加以最大限度的发押：它对纟1丨.织结构进彳丁报 木改illi ，设计了新的激励人才体制制定了新的产品战略在正确的 战略观的指引下 一举扭亏为盈，:!性循环轨逝。(JS)斯擴裕 1 罗斯 tai织行为学 .中iH人K人:;丨丨版社.as七取第二章天奥公司成立的历史背景本:符先就成都天奥电子
42、股份布限公。1成立丨丨悄景进行介绍惹 在说明成都天奥电子布限公司是我M科技体制改革以及中火“保不 矜1：”政策的产物，足作为我国经济体制改革的前要纽成部分的科技 体制改車发展到特定阶段的必然产物。第一节天奥公司依托的“十所”简况成都天奥电子有限公司（以下简称天奥公If)依托的足j说屯子工 业部、现巾国电子科技集团么司第十研究所。为了说叨天奥公rij产化 的货景有必要首先对十所的情况有个初略的丫解。 一、十所简史中国电子科技集团公司始十研究所（以下简称十所）是我W迷1 、丨 后组建的第 -个综合性电子高技 术研究所属国家 _类 研究 单位。 十所从1955年成立以来一直以军品研制、生产、服务力卞
43、。 后在我国第-颗人造卫星_一东方红1兮、第一颗原子弹、从孙丨安 装了十所研制与生产的通信和控制产品。近碎年来十所加入丫议Li:l 航天工业的“祌舟”飞船工程因为十所为这项11所做山的特殊！；丄 献 多次受到国家有关部门i 奖。采获个困总. 1:会颁发的“五.遍 奖，渠体奖。党和国家领导人江泽民、朵邦M、刘平沾、邻家平巧龙 临十所视察，藍架織元帅为十所题名。四十多年来十所丨先后来欢 国家科技进步特笠奖4项，国家科技进步等奖2项，国家质iS金质 奖1项，银质奖4项部优产品奖2项，在我国国防科技:1:11类研究所具有较髙的知名度。十所纽违吋工只有50儿人，生要为我sm点工科人中业的 本科也。笫_
44、-任所长是中国产兑Ki陕北延安通信班的成M邓U彳平。 建所吋选址成都市两郊茶店子经过近年的莊建，T- 195613 JJ 正；幵始科研工作。随着科研任务的增多 如：都在地加到资料來源广1.所H介.平如 1965年吋，i i工总数近2000人，其个工程技术人W 1400多人 ：1: 人近400人后勤保障人员近200人。十所从1军品研发、？：产40 余年来已培养出-大批专业技术人材从研究W、 高级丨：朽丨师到初 级技术W近1400 人，其中享受国家政府卜贴专家52人，研究 W 53 人、高级工程师400余人，其他工程技术人W 800多人。十所先后修建了多所科研楼和行政楼，InjlN修iT/机械加工
45、个： 问、电嫉车间、油漆车间、印制板啡1、甜装本问、电楚间、配电 站、配气站等配卷设施，在科研后勤保陣方而修建了职_丨:位“；、职：丨： 丨-“院、幼儿园、职工宿舍等。到上个世纪80年代，-个设施齐伞、 人员众多的研究所正式形成。到80年代中期又建立了电磁t容义：验 宽、防计量站、元器件蹄选实验室和环境实验室。十所产位山20 世纪90年代前的1000多万元发展到2003年的5. 2亿元，特別足在 1996年之后，随着国防产品研制与订货贵增加，产他以付年30%以 上的速度递增，其中军品产位山整个十所产位的97%。1997年十所获得GJB/Z9001质：！体系认证，按照GJB90(nA 2001
46、标准（现已改为2000版质量体系），屮国电子科技制ij公十所所 有平品合同的签订、设计、研制、力丨厂i:、环境试验、产品出所、 服务等过程都严格按照十所的2000版质量体系文件Q/八I) G07. 001-2003耍求进行。尤其设计和i产过程严格受控。此外，十 所树年进行两次质量内审和外审，以确保质m体系运行行效。2003年底，十所通过了国家保密局要求的保密体系认证,为在可 ( 品布场进一步发展取得了最为必要的资质。 二、十所现有主要产品十所成立以来主要研制开发航空、航天、情报侦?_阮形势和|11家发展战略的企化， 这一体制的局限P益显现。首先，它足个相对封W的飛结构体系： JL:次，没-街知
47、识产权的概念，缺少科技成见打丨:转让.的机制小利T 技术扩散：访三，在科研院所内丨家丨丨彳行政手段按符现过多存 在着“人锅饭”的现象，不利于调动科研机构的主动性与积极件.；M 后，也足最为II 要的一点是， .科学研究与经济建设主 战场脱I 科技与经济存在着“两张皮”的现象。我国科技体制的这种弊端，在我国的经济体制改己经今而动 的吋候，ii得尤其突出。随着改革在城市全而铺幵，改华科研体制， 使之服务于经济建设主战场，就更为迫切丫。I985 i|(3jj,中 央于科、:技术体制改革的决定标志卷科技休制改取的丨:卩丨动。 决)il提出全国主耍科技力最驳而向国经济卞战场为经济逮设 服努。从1985年
48、至20世纪90年代末这-阶段的科技体制A革衍 想与主要政策走向是“放活科研机构、放活科技人W”。改_丫 渠 屮在拨款制度、技术市场、纟i织结构及人少制度等方而鼓励研究、 教脊、设计机构与生产单位的联合，提出了技术幵发型科研机构进入 企业的发展方向。同吋政府支持和鼓励hi营科技企业发展，述：商 新技术产业幵发试验区，加快科技成ili的产业化。不过我U1的经济 改革，在整个20世纪80年代和90 (|二 代初山于还没打明确改4：的 根本丨丨标是建立社会主义市场经济体制闽此我的科技体制改41也只能是屈部的和表面的。1995年足我_科技体制改眾的个极为10：嬰的年头。年，兑 中央丨J il务院发布了中
49、共屮火、W 务院关于加速科 7:技术进少的决 足，捉出进步“深化科技体制改革”的精祌。_务院为此还做山1?门的系统的安排与规定。按照til务院的安排 “九五”期问深化科技体制改范的(要丨丨标 足全而贯彻科学技术是笫一生产力的思想，进步落实经济述设必 须依靠科学技术，科学技术丁作必须而向经济述设和贤力攀钱科“技 术尚峰的力计。I嵌持在而向 经济述设和社会发展丨丨战场、妃丨丨6技术和翅:、:高新技术产业、加强础性研究二个次上进行科技体制改_： 的战略部署按照“稳住一头，放幵广”的l iu则，加強越础件研究、 应)1研究、高技术研究和重大科技攻关活动增加科技储格，解决丨!4 民经济建设和社会发展中筑大、练合、关键、迫切的技术H题尽快 缩小与丨J际先进水平的差距。大多数研究幵发机构丫 |:接进入山场加 速科技成染转化，大幅度地提高社会Z1丨产力和经济效益捉1农业、工业和第三
