日俄战争前后美国对日政策的转变——以罗斯福和塔夫脱为研究重点.doc

1、 关 于学位论文 独 创 声明和 学术 诚信 承 诺关 于学位论文 著 作 权使用授权书辏甪月 二 易日关 键词： 西 奥 多罗 斯 福， 威廉 塔 夫脱 ， 日 俄战争 ， 美 日 关 系 琫 ， 甌 甌 目 列强 在 远 东的 竞 争 论著 方面 ， 最 早对日 俄战争 着 手 研 究 的 是 泰 勒 丹涅特 。 他 著 有 罗 斯 福与 日 俄战争 ， 被 美 国史学界 视 为 日 美 关 系 研 究 的 开 山 之作 ， 另 外他 还著 有 美 国人在 东亚 ， 对这一时 期美 国在 东亚 的 政策 作 了 详尽 的 描 述。 雷蒙德 艾 斯 修 斯 西 奥 多罗斯 福与 日 一本 ，

2、 也 从 罗斯 福个 人对曰本 的 看 法， 对罗 斯 福的 日 本 政策 和 美 日 关 系 作 了 论述 。 日 本具 有 代 表 性 的 是 信 夫清三 郎编 著 的 日 本 外交 史 和 黑 羽 茂的 日 俄战争 史论 战日 美 、 美 俄及国际 形 势的 重 要 著 作 ， 作 者 引用了 大 量日 、 俄、 美 等 国档 案 史料 ， 对战争 的背景 、 实 质 、 过 程、 及各 国的 外交 和 战后 远 东的 局势都 作 了 详尽 的探讨 ， 是 研 究 这一时 期历史的 必 读 之作 。 阿 瓦林 的 帝国主义在 满 洲 ， 论述 了 帝国主义列强 对中国东北的争夺 ， 并对

3、其 中日 美 在满 洲的 矛 盾变 化也 进 行 了 详尽 的描 述。 中国学界 ， 穆 景 元 所 著本 文 分四部 分对日 俄战争 前后 的美 日 关 系 进 行 综 述和 研 究 。 第一部 分论述了 世 纪之交 的 美 国与 世 界 ， 世 纪 末 世 纪 初世 界 局势的 变 化， 以 及美 国在 政治 、 经济 、 思 想、外交 上的 转 变 。 第二 部 分 论述 了 世 纪 初期， 由于俄国在 中国东北 的 扩 张 ， 关 闭 中国东北 的门户 ， 损害了 美 国的 利益 ， 因 此美 国在 日 俄战争 期间 ， 扶 日 抗 俄， 想要 在远 东利用日 本 的力量赶 走 俄国。

4、 但 当 看 到日 本 的军 事实 力过 于强 大 ， 可 能 危害美 国在 远 东的 利益 时， 西 奥 多罗斯 福总统 介 入 并调 停 了 日 俄战争 ， 使日 俄两 国在 远 东互相 制 衡 ， 从 而有 利于美 国在 远 东的 扩 张 。 第三 部 分论述了 日 俄战争 后 美 日 关 系 的变 化。 战后 ， 日 本 开始 加 大 在 远 东的 扩 张 ， 吞 并朝 鲜， 占领南 满 ， 并以 南 满 为 据 点 ， 在 中国东北 大 肆扩 张 日本 的势力， 事实 上关 闭 了 东北 门户 ， 严 重 损害了 美 国的 利益 ， 日 美 矛 盾激 化。 面对日 本在远 东的 扩

5、张 ， 罗斯 福和 塔 夫脱 两 届 总统 分别 采取 了 不同 的应 对措施， 体现了 世 纪之交美 国转 型时 期外交 的特 点 。 第四 部 分为结 语 ， 对日 俄战争 前后 美 日 关 系 的变 化， 以 及罗一、 世 纪之交 列强 在远 东竞 争的加 剧一、 世 纪 之交 列强 在 远 东竞 争 的 加 剧 世 界 格 局的 演 变 与 殖民扩 张 的 狂潮 倍 。 世 界 工 业 发展 指 数 为 标 准 甑 上升 到 年 ，而 到 年 更上升 到 。 经济 的 快 速 发展 导 致 经济 结 构 发生改变 。 重 工 业 迅 速 取 代 了轻 工 业 的 主导 地位， 美 、

6、德 、 英等 国相 继 发展 为 以 重 工 业 为 主导 的 工 业 国。 这一转 变 确立 了 资 本 主义重 工 业 在 世 界 经济 结 构 中的 主导 地位， 为 资 本 主义国家在 世 界 范围内更加强 烈的 经济 渗透 ， 提供 了 强 大 的 实 力。 世 纪 的 后 年 ， 是 列强 侵占殖民地的 高 涨时 期。 在 这之前， 列强 侵占殖民地大都 还只 是 在 亚 、 非、 拉的 沿海地区 ， 然 而 随 着 资 本 主义对原 料 产地和 市 场 更强 大 的 需 求 ，他 们 已 经将 侵略 的 爪牙 伸 向 各 大 洲的 内陆 地区 。 而 且， 第二 次 工 业 革

7、命 中各 交 通 工 具 的发展 ， 也 使这一扩 张 成 为 了 可 能 。 美 国著 名 史学家斯 塔 夫里 阿 诺 斯 对科 技 进 步 在 殖民中的 作 用作 了 精辟 概 招， 他 说： “工 业 革 命 通 过 提供 必 要 的 机 械 和 技 术 ， 使内陆 侵人成 为 可能 。 如 果 没 有 从 海岸 导 向 内陆 的 道 路， 没 有 连接 河 道 的 运河 ， 没 有 横垮大 陆 的 铁路和 电报 ， 没 有 通 往 大 河 和 沿海航 道 上的 汽船 ， 没 有 能 割 除 大 草 原 草 皮 的 农业 机 械 ， 没 有 征服士 著 诸民族的 连发枪， 荒 野原 是

8、不可 征服的 。 ” 而 世 界 贸 易竞 争 的 加 剧 ， 也 促 使西 方国家资 产阶 级 去 寻找 和 占领能 避开 竞 争 的 、 确 立 垄 断 的 市 场 ， 殖民地正 是 能 够适应 这种需占领， 到 年 非洲 以 上的 领土 已 全 部 被 瓜分 。 世 纪 年 代 ， 美 国的 工 业 生产总值比 年 代 增 加 了 ， 年 代 又 比 年 代增 长了 甑 昝 拦 奶 酚 万 英里 扩 大 到 万 英里 。 铁路的 增 加 ， 使美 国许 多孤 立 的 地方性 社 区 连成 一体， 促 进 了 国内市 场 的 统 一。 年 美 国尚 无 钢 铁生产， 石油产量也 有 限 。

9、 年 美 国已 建 为一个 钢 铁和 石油的 帝国， 世 纪 末， 美 国在 钢 产量上超 过 了 英国和 德 国， 这一事件 具 有 深 远 的 政治 和 军 事意 义。 年 美 国工 业 生产在 世 界 所 占的 比重 为 ， 而 到了 年 已 增 长到 ， 接近世 界 工业 生产总值的 三分之一， 而 此时 英国 ， 德 国为 ， 法国为 珸 美 国的 工 业 生产总值相 当 于英法两 个 老 牌 帝国主义的 总和 ， 远 远 超 过 其 他 国家， 位居 世 界 第一。 年 美 国的 进 口 总值为 兑诿 涝#鯡 亿 美 元 。 到 年 进 口 翻 了 一番 ， 达 诿 涝#隹谠 龀

10、肆奖 抖啵 亿 美 元 。 年 后 ， 除 年 、 年 外出口 一直 超 过 进 口 。 年 、 年 、 年 对外贸 易出超 分 别 为 凇 亿 、日 俄战争 前后 美 国对日 政策 的 转 变 以 罗斯 福和 塔 夫脱 为 研 究 重 点了 二 千 多倍 。 重 工 业 的 异 军 突 起， 直 接 推 动 了 整 个 工 业 的 迅 猛 发展 。 年 ， 美 国的政府 的 决策 。 并通 过 控 制 新闻 媒 介 ， 操纵 社 会 舆论， 干预 政府 的 政治 生活， 使政府 的 政策 有 利于自 己 的 利益 。 美 国的 社 会 学学家柯 克 帕特 里 克 塞尔 曾 说： “实 际 上

11、， 美 国是 被一系 列工 业 、 金 融、 政治 、 文 化中心所 统 治 ， 而 这些 中心则同 卡 内基 、 洛克 菲 略 、 摩根 等 一系 列的 名 字分 不开 ， 这个 系 统 影 响了 总统 候 选 人的 挑 选 ， 控 制 了 国会 两 院 ， 决定美国的 对外政策 。 ” 这句 话 反 映 了 金融寡 头 对美 国政治 的控制 。 主要 资 本 主义国家统 计集 ， 第 页。吨 饕 W时局饕 骞 彝 臣萍 罚 页。一、 世 纪 之交 列强 在 远 东竞 争 的 加 剧后 ， 西 沃德 思 想逐 渐 成 熟 ， 主张 由大 陆 扩 张 转 向 海洋 扩 张 ， 扩 张 方向 则

12、由大 西 洋 转 向 太平 洋 ， 以 美 洲大 陆 为 基 地， 向 远 东和 太平 洋 扩 张 ， 建 立 一个 太平 洋 帝国。 他 预 言 ， 美 国如 欲 控 制 世 界 贸 易， 就 必 须 控 制 太平 洋 。 因 此， 他 也 被 看 作 太平 洋 帝国的 设计者 。西 沃德 之所 以 注 重 海洋 扩 张 ， 是 因 为他 看 到了 商业 的重 大 意 义。 他 在年 和 年 的 参议院 演 说中强 调 ， 商 业 是 美 利坚民族最 伟 大 的 事业 之一， 是 发展 文 明和 扩 张 帝国的 主要 力量， 他 认 为 ， 军 事征服和 土 地兼 并不是 扩 张 的 最 佳

13、 手 段 ， 美 国的 真 正 目 的 是 世界 贸 易， 即 建 立 世 界 性 帝国。 联邦 政府 主要 职 能 是 通 过 商 业 立 法， 缔 结 商 约， 建 立 商站， 扩 建 海军 等 方式推 进 商 业 。 门户 开 放 式的 商 业 帝国必 将 代 之封 闭 式的 殖民主义， 因西 沃德 的扩 张 思 想是 在美 国社 会 即将 发生根 本 变 革 的年 代 出现的 ， 它 代 表 着 正 在兴起的 工 业 资 产阶 级 的 利益 。 在 美 国外交 史上则代 表 着 一个 时 代 的 结 束 和 另 一个 时 代 的 开始 ， 即 大 陆 扩 张 转 向 海洋 扩 张 。

14、西 沃德 本 人也 因 此被 誉为 继 杰 斐 逊 和 约翰昆西 亚 当 斯之后 最 重 要 的 扩 张 者 之一， 他 的 思 想开 了 “新天 定命 运” 和 “门户 开 放 ”政策 的 先 河 。世 纪年 代 ， 伴 随着 欧 洲的 社 会 达 尔 文 主义的 传 播， “新天 定命 运”思 潮 在美 国开 始 兴 起。 斯 宾塞的社 会 达 尔 文 主义把 自 然 界 的 “物 竞 天 择 ， 适者 生存 的 自 然 选 择 理弗 雷德 里克 杰 克 逊 特 纳在 边疆 在美 国历史上的 重 要 性 这篇 著 名 的论文 中强 调 边疆 对美 国的 发展 和 美 国文 明的 重 要 作

15、 用， 从 而 创 立 了 “边疆 学说” 。 特 纳在 文 中说到 ： “直到目 前为 止， 一部 美 国史在 很 大 程 度上可 以 说是 对大 西 部 的 拓 殖史， 一个 自 由土 地区 域 的存 在 ， 及其 不断 的 收 缩， 以 及美 国定居 地的 向 西 推 进 ， 可 以 说明美 国的 发展 。 ” “ 每一个 边疆 都 千 真 万 确 地提供 了 机 会 和 新领域 ， 为 解 除 过 去 的 束 缚 而 开 方便 之门， 边疆 推 进 贸 易致 富 论， 作 为 立 论的 出发点 ， 特 别 强 调 发展 海外贸 易和 保 持海上交 通 的 重 要 性 ， 将“没有 贸

16、易， 就 没 有 繁 荣”奉为 至高 无 上的 原 则， 在 此基 础 上他 论证 了 海上实 力的 涵义和 构 成 海上实 力的 因 素 。 “海上实 力”本 是 一个 军 事术 语 ， 主要 指 的是 海军 ， 但 马汉 把这个 词所 包 含的内容进 行 扩 大 ， 变 成 为“包 括凭藉海洋 或通 过 海洋 能 使一个民族成 为一个 伟 大 民族的 一切 东西 ”。 不仅包 括海军 ， 也 包 括商 船 队、 海外殖民地和 军 事基 地。 甚至连国家制 度、 民族性 、 生产能 力也 被 纳入 海上实 力的 范畴 ， 这就 赋 予了 这个 军 事术 语以 政治 和 经济 的内容。 马汉

17、认 为： “海上实 力对于世 界 历史具 有 决定性 的影响， “控制 海洋 ， 特 别 是 沿着 已 被 国家利益 或国家资 源划 定的 那些 路线 来 控制 海洋 ， 是 国家强 盛和 繁 荣的纯物 质 因 素 中的 首 要 因 素 ”。 虽 然 美 国在 年 代 已 开 始 大 力发展 海军 ， 但 是日 俄战争 前后 美 国对日 政策 的 转 变 以 罗斯 福和 塔 夫脱 为 研 究 重 点大 规 模建 设海军 是 在 马汉 提出“海上实 力论”之后 的 年 代 。 马汉 的 著 作 成 为 美 国军方和 政府 官 员 的 重 要 阅 读 物 。 当 时 担 任 文 官 委员 会 ，

18、后 任 美 国总统 的 西 奥 多罗斯 福曾写信 给 马汉 ， 称海上实 力对历史的 影 响 是 一部 非常 好 的 书 ， 是 一部 经典著 作 。 当他 出任 总统 后 ， 立 即把 马汉 的理 论付 诸实 施， 大 力发展 海军 ， 强 取 巴拿马运河 ， 进 行 海外扩 张 。 不仅如 此， 在马汉 的周围还吸 引了 一批 如 本 杰 明特 拉西 、 亨利卡 特 洛奇、约翰海等 在美 国政治 生活中 颇有 影响的 人物 ， 通 过 他 们对美 国的 对外政策 产生巨大 影响。 世 纪 末， 西 方列强 开 始 了 又 一轮 瓜分 中国的 狂潮 ， 势力范围由沿 海转 向 中国内陆 。两

19、 次 鸦 片后 ， 英国已 将 自 己 的势力范围由广东沿 海伸 向长江 流域 ， 派 兵 进 攻 西 藏南 部 边境 ， 并迫 使清政府 开 放 西 藏的 亚 东为 商 埠 ， 将 势力侵入 西 藏。 年 到 年 中法之间 爆 发边界 冲 突 ， 法国不败 而 胜， 将 越 南 划 为 自 己 的 殖民地， 并把 势力渗入 到 中国两 广和 云南 地区 。 年 德 国殖民者 侵占胶 州 湾 ， 次 年 强 行 租青 岛 ， 把 山 东划 为 自 己 的 殖民地。 而 俄国则把 整 个 中国东北 和 新疆 大 部 分 地区 划 为 自 己 的 势力范围， 是 列强 在 中国夺取 势力范围最 多

20、的 国家。 甲 午 战争 后 ， 中国战败 ， 清政府 割 台湾 及附 属列岛 、 澎湖列岛给 日 本 ， 并开 放 新的 通 商 口 岸 ， 日 本 势力侵入 中国内陆 。 面 对着 列强 在 远 东的 竞 争 ， 美国也 不甘 示弱 ， 加 入 到争 夺 远 东的 竞 争 中来 。 瑅 琾 一、 世 纪 之交 列强 在 远 东竞 争 的 加 剧美 国夺 取 菲 律 宾， 在 亚 洲具 有 了 更大 的 发言 权， 也 使其 对中国这片广阔的 土 地和 市场 更具 有 野心。 马汉 在 年 出版的 亚 洲问 题 一书 中， 分 析了 亚 洲特 别 是 中国作为 未 来 列强 必 争 之地的

21、重 要 性 ， 认 为 谁 控 制 了 中国， 谁 就 掌握 了 未 来 ， 还进 一步 鼓吹 美国应 利用海上力量控 制 中国的 长江 流域 ， 从 而 控 制 中国。 罗斯 福非 常 重 视 美 国在 太平 洋上的 地位， 他 在 年 写道 ： “我 们 未 来 的 历史将 更多的 取 决于我 们 在 面 临 中国太平 洋提出成 立 专 门委员 会 研 究 中国工 商 业 状况 ， 以 扩 大 对华贸 易：函 美 国年 鉴 ， 芝加 哥： 不列颠 大 百科 出版公 ， 年 版， 第 页。日 俄战争 前后 美 国对日 政策 的 转 变 以 罗斯 福和 塔 夫脱 为 研 究 重 点 世 纪 初

22、， 美 国已 成 为 世 界 强 国， 意 图 构 建 新的 世 界 秩 序 和 格 局， 在 国际 事务中，美 国意 图 用自 由主义的 方式来 改造 世 界 ， 因 此不论观 念上还是 方式上都 不愿 追 随 欧 洲，而 让欧 洲和 世 界 效仿 美 国， 使世 界 美 国化。 当 然 ， 不可 否 认 的 是 ， 美 国也 参与 了 帝国主义的 竞 争 ， 发动 了 美 西 战争 ， 占领了 菲 律 宾和 夏 威夷 。 但 是 美 国对这种帝国主义外交 并不满 意 ， 而 是 试 图 修 正 它 。 约翰海的 门户 开 放 政策 正 是 这一思 想的 体现。 不过 ， 门户开 放 政策

23、也 是 美 国在 远 东扩 张 的 工 具 ， 是 美 国争 夺 远 东利益 的 借口 ， 也 是 为 美 国利益 服务的 ， 但 比起欧 洲列强 旧的 殖民扩 张 体系 ， 它 还是 具 有 进 步 意 义。 篖 二 、 日 俄战争 期间 美 国的 扶 日 抑俄政策二 、 日 俄战争 期间 美 国的 扶 日 抑俄政策“三国还辽”之后 ， 清政府 内部 一片亲 俄现象， 俄国也 借这个 机 会 ， 大 肆将 自 己 的势力向 中国东北 进 行 渗透 ， 逼 迫清政府 与 其 签 订 不平 等 条 约， 强 租旅 顺， 后 又 借镇 压义和 团 之名 派 十 五万 大 军 驻 扎东北 。 辛丑

24、条 约 签 订 之后 ， 俄国建 议其 他 列强 撤兵 ， 而自 己 却 不撤 兵 ， 引起了 日 本 和 西 方列强 的 极 大 不满 。 年 ， 针 对俄国的 日 英同 盟 订 立 ，这在 很 大 程度上提高 了 日 本 的国际 地位和 军 事力量， 也 使俄国在 外交 上陷于孤 立 。 英外交 大 臣兰 斯 顿 后 来 说： “英日 同 盟 虽 然 不是 旨 在 策 动日 本 政府 走 向 极 端 ， 但 它 所 引起的 ，而 且必 然 所 引起的 后 果 是 使日 本 感觉它 可 以 和 它 在远 东的 大 敌 进 行 较 量， 而 不用担 心欧洲会 像 上次 那样 进 行 干涉 。

25、”日 本 驻 英公 使林 董也 认 为 ： “没有 日 英同 盟 ， 也 就 没 有 日俄战争。 ” 读 侄 匾渎 肌 纷 R源饕 荩 骸 都 孜 缯 秸 攵 钦 巍罚 本 褐 泄 缁 岢 霭 嫔 纾 臧 妫 页。日 俄战争 前后 美 国对日 政策 的 转 变 以 罗斯 福和 塔 夫脱 为 研 究 重 点二 、 日 俄战争 期间 美 国的 扶 日 抑俄政策由于 年 中俄订 有 针 对日 本 的 中俄密 约， 中国的 中立 ， 俄国显 然 不满 意 。 沙 俄宣称：“东省 疆 土 ， 不得 占据 一节 ， 目 下不能 谈 论， 应 俟 后 承 前议续 商 ， 俄日 用兵 ， 华守 局外一事， 东

26、省 交 地是 另 一事， 故 不先 商 议”。 “东三省 及蒙古 东北 隔铁路所 经， 为 运兵 用兵之地， 势难认 为 局外”。 但 由于其 他 列强 都 赞 同 中国中立 ， 所 以 俄国在 提出中国中立 的条 件 之后 ， 也 同 意 中国中立 。 日 俄战争 中美 国对日 本 的 支持日 俄战争 前后 美 国对日 政策 的 转 变 以 罗斯 福和 塔 夫脱 为 研 究 重 点北 ， 据 统 计 年 ， 美 国输 入 中国的 棉 布为 暧 鍪 淙 匹 ， 美二 、 日 俄战争 期间 美 国的 扶 日 抑俄政策的 市 场 。 对我 们 来 说， 既然 我 们 人 日 益 增 加 而 工 农

27、业 生产飞跃 发展 着 ， 假 如 我 们 希望保 持全 部 就 业 和 给 予我 们的工 人和 农民以 充 裕收 入 的话 ， 我 们在最 近和 将 来 是 需要 新市场 的， 现在 比任 何 时候 都 更重 要 的是 ： 我 们不能 被 人以 不公 正 或特 别 歧视 排 斥 出任 何 市场 ， 假 如 我 们能 以 任 何 方法避免这种不幸 的话 ， 随着 时间 的推 移， 威胁 我 们在中国的 权益 的巨大 危险 越 来 越 明显 了 。 ”西 奥 多 罗斯 福的 密 友 约翰 普 罗克 特 也 表 示： “俄国在亚 洲的 扩 张 意 昧着 俄国排 他 性 体系 的 发展 ”。 但 是

28、 ， 此时 美 国还不愿 与 俄国对抗 ，想以 与 俄妥协 的 方式来 维护 其 在 满 洲的 利益 。 年 ， 西 奥 多罗斯 福在 一封 信 中说：“俄国， 在 欧 洲国家只 有 俄国， 在 过 去 一直 和 我 们 保 持友 好 ， 尽 管 我 不怀疑这是 从 他 们自 己 的 利益 出发。 ” 罗斯 福甚至还对俄国控 制 中国东北 表 示理 解 ， 年 日 罗斯福在 致 柏 克 的 信 中写道 ： “正 如 土 耳其 斯 坦曾 由于俄国的 入 侵而 受 益 ， 我 相 信 中国也 是 如 此。 ” 并声明美 国无 意 阻挠 俄国对满 洲实 行 政治 控 制 ， 但 他 坚持美 国的 贸

29、 易不被自 三 国干涉 还辽事件 之后 ， 一直 对沙 俄怀恨在 心， 并且也 一直 都 意 图 把 朝 鲜和 中国东北变 为 自 己 的 殖民地。 法国虽 是 俄国的 盟 国， 但 它 并不想俄国在 远 东进 行 大 规 模的 扩 张 ，只 有 德 国希望 俄国在 远 东扩 张 来 减 轻 它 在 欧 洲对德 国的 威胁 。 美 国国务卿 一直 十 分 关 注满 洲局势， 除 不断 给 清政府 施压， 不许 清廷向俄国让步 外， 还不断 与 日 ， 英， 法等 国磋商 ， 力图 通 过 门户 开 放 原 则迫 使俄国撤 兵 。 久 馈 扛固 亍 爬 账 梗 骸 吨 泄 兔 拦 暌 岳 粗 忻 拦叵 凳 贰罚 略 笪鳎 臧 妫 页。日 俄战争 前后 美 国对日 政策 的 转 变 以 罗斯 福和 塔 夫脱 为 研 究 重 点“约翰海先 生命 令 康 格 先 生及早通 知庆 亲 王 ： 总统 希望 并期待 不要 与 任 雹 【美 於 埂魑 梗 骸 睹 拦 饨 挥 胝 募 好 拦 胫 泄 罚 鞫 伲 臧 妫 辑， 第 恚 页。