1、南昌大学硕士学位论文人力资本投资与城市竞争力以江西省为例姓名：张国伟申请学位级别：硕士专业：区域经济学指导教师：何筠20070622摘要摘要经过半个世纪的传播和发展，人力资本已经成为普遍使用的学术术语和日常用语，人力 资本理论被广泛应用于各个相关研究领域，人力资本投资的重要意义也被包括政府部门在内的社会各界广泛认同和普遍关注。随着知识经济的到来，人力资 本投资愈显其重要。 对一个城市来说，尽管可以根据自己的实情，采用这样或那 样的策略来带动经济增长，但关注的焦点必须始终放在人力资本投资上。不 仅如此人力资本从投资到满足实际需求往往要有几年到十几年的滞后期，鉴 于这一点，可以说，处在目前的经济发
2、展阶段上，从全面建 设小康社会的战略高度上考虑，我国乘势进行大规模的入力资本投资已经刻不容缓，而从提升城市竞争力角度加强对江西省十一地市人力资本投资的研究也就显得日益迫切。目前，从提升城市竞争力角度对人力资本投资进行研究，是一个新课题，也是一个有相当难度的课题，在这个领域内还相当薄弱。本论文叮以说是较早从省域范围内从提升城市竞争力角度研究人力资本问题的文章。论文研究主要包括：首先，从引入国内外人力资本理论及城市竞争力理论入手，建立了基于价值收益增长的城市竞争力分析框架，并且构建了人力资本投资的“六要素”分析模型。对构成人力 资本投资的教育、培 训、研 发、医 疗卫生保健、劳动力迁移、社会保障六
3、个基本途径一一进行了研究。其次，从实证 角度考察了江西省城市竞争力与人力资本投资的关系，运用主成分分析法及相关分析对江西省十一地市城市竞争力及人力资本投资进行了实证分析。最后，从对策角度提出了江西省人力资本投资的制度安排与建议。从江西省城市教育制度设计，职业及就业培训体系构筑，技术创新体系建设，医疗卫生体制创新， 劳动力市场制度设计，社会保障系统构建六个方面提出了一系列有益的对策与建议。关键词：人力资本投资，城市竞争力，城市 竞争力分析框架，人力 资本投资模型，江西圮，。，：，：；学位论文独创性声明学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我
4、所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得直昌太堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名（手写）涨闫堍字日期：乃妒年月）日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解直昌太堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权直昌态堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存、 汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后适用本授权
5、书）学位论文作者签名（手写）：乡长周书签字日期：如力年多月日学位论文作者毕业后去向：工作单位：通讯地址：导师签名（手写）：铄塔签字日期：年月，日电话：邮编：第章绪论第章绪论选题意义随着经济全球化的加剧，城市在国家和区域中的地位日益突出，城市之间的竞争 趋激烈。伴随着城市重要性的提升及城市在全球化过程中所面临的机遇和挑战，城市竞争力的研究越来越受到诸多学者和政策制定者的重视。由于城市在当今世界经济与社会发展体系中占据了核心地位，城市竞争力己成为整个竞争体系的关键所在，所以， 认识城市竞争力、提升城市 竞争力无论对于城市本身，还是 对于其所属的国家和区域的发展都有着重要的意义。随着世纪 知识经济的
6、到来，人力资本对城市的竞争力都将起着更加决定性的作用，人力资本可导致资本等生产要素的收益递增。收益递增意味着在既定的要素投入条件下。社会生产可能性边界向外扩展；或者在既定的产出条件下，自然资源、物质资本等投入的减少。这无疑有利于资源的节约和永续利用，从而为转变经济 增长方式实现可持续发展提供保证。自改革开放以来我国经济高速发展，成绩斐然。年间，国内生产总值按可比价格计算（以年为），年平均增长与发达国家相比，我国的增长方式主要是靠生产要素的高投入、高消耗取得的，由科技进步拉动的成分较小。出口产品则以劳动密集型为主，附加值低，是典型的粗放式发展模式。 显然在人均资源比较匮乏的我国，粗放型增长方式不
7、仅给资源带来巨大的浪费，同 时也不可避免地造成增长后劲不足，同时还会带来通胀等其他不利影响。在全球经济一体化，知 识经济蓬勃发展的今天，若是不改变经济增长方式其后果不堪设想。以美国为例，其产品经历了劳动密集型一资本密集型一知识密集型的转变。目前美国经济已经历了数十年的增长，正处于良性循环中，其成功之处在于历届美国政府都注重人力资本的投资。而据世界经济论坛发布的（年度全球竞争力报告。自然 资源禀赋一般的芬兰排名第一，成为世界上最具 竞争力的国家。芬 兰之所以具有世界一流的竞争力，与芬兰政府长期重视教育和科技投入等人力资本投入密不可分。在世界经济论坛年全球竞争力报告中，我国经济竞争力在参加第章绪论
8、排名的个国家中名列第位，技术竞争力点排在第位：而刘年经济竞争力却跌落至第位。产业技术整体水平与发达国家存在 年差距科技供给能力不足已成为制约我国经济社会持续健康发展的瓶颈。尽管我国科技人力资源总量已是世界第二位，但在相对指标以及人才质量方面与发达国家的差距仍十分明显。首先是缺乏尖端人爿。和战略型科学家使我国难以在激烈的国际科技竞争中占据科学前沿捕捉重大的发展方向。二是人才状况不适应国际竞争和产业结构调整的要求。随着产业结构调整和的加入，高新技术及金融、管理、贸易、法律、会 计等方面的高 级人供不应求，科技人力资源结构性失衡现象相当突出。三是科技人流失现象比较严重。目前仅在美国硅谷地区供职的我国
9、科技人才就多达数万人。近年来，众多跨国公司纷纷在我国设立研发机构，汇聚了我国一大批优秀的科技人才，使我国研究机构和企业面临着愈加激烈的人才竞争。西方经济学家已经从理论上证明了人力资本是西方发达国家和新兴工业化国家经济增长的内牛因素。此外，从 这些国家的经济增长事实也显示人力资本投资和人力资本积累是经济保持持续增长的重要基础。国家经济发展的实践，使越来越多城市管理者认识到，提升城市竞争力关键在人，特别是掌握一定知识和技能的人力资本。因此，对个城市来说，尽管可以根据自己的实情。采用这样或那样的策略来带动经济增长，但关注的焦点必须始终放在人力资本投资上。不仅如此，人力资本从投资到满足实际需求往往要有
10、几年到十几年的滞后期，鉴于这一点，可以说，处在目前的经济发 展阶段上，从全面建 设小康社会的战略高度上考虑，我国乘势进行大规模的人力资本投资已经刻不容缓，而从提升城市竞争力角度加强对江西省十一地市人力资本投资的研究也就显得日益迫切。研究思路与框架研究思路论文对城市 竞争力和人力 资本理论进行回顾 。在人力 资本理论中，着重以舒尔茨和贝克尔在人力资本理论方面的研究为重点，追溯人力资本理论的渊源，对人力资 本投资理论的历史贡献及局限性进行评述。在以上工作基础上，分析了国内外城市竞争力理论中关于人力资本投资问题的研究现状，以此作为第章绪论研究工作的出发点。建立基于计值 收益增长的城市竞争力分析框架。
11、同时建立了人力资本投资“六要素”钻石模型作为主题分析的基本理论框架，将人力资本投资归结为教育，培训，科研发医疗卫生保健，劳动力迁移和社会保障的投 资。然后初步分析了人力资本投资对城市竞争力的影响。运用前面建立起的理论框架及模型对江西省十一地市 进行实证分析。首先分别设计了人力资本投资和城市竞争力的测度指标体系。在设计人力资本投资指标体系时，应用“六要素”分析框架， 选取十二个代表性指标。而对于城市竞争力体系， 则选取了三个代表性指标然后运用主成分分析法及相关分析对江西省十一地市人力资本投资及城市竞争力进行了实证分析。最后对人力资本投资和城市竞争力进行了回归分析，验证人力资本投资对城市竟争力有重
12、要影响的结论。提出基于提升我国城市竞争力的人力资本投 资制度安排与对策建议，即从人力资本投资。六要素”模型视角下提出对策建议。论文框架绪论：问题的提出、有关概念界定、研究思路与方法文献回顾与理论综述城市竞争力分析框架人力资本投资对城市竞争力影响分析人力资本投资与城市竞争力实证分析城市人力资本投资政簧与制度安排人力资本投资分析框架结论与展望教育培训科研开发医疗保健卫生劳动力迁移社会保障第章绪论幽论 文研究椎絮研究方法理论方法，是指用经济学和管理学理论演绎经济现实构建理论体系所凭借的思维体系和分析结构。规范分析和实证分析都是科学研究中被广泛采用的方法。一般的说，前者多偏重于对研究对象的理性判断后者
13、多偏重于 对研究对象的客观描述。研究者只有在明确了“是什么”、“是好是坏”及“如何改进”的问题，才可能 获得提出问题的意义和研究的基础。论文以城市竞争力理论，人力资本理 论为基础，从人力 资本角度探讨提升城市竞争力。既需要通过规范分析对城市竞争力和人力资本投资问题做出理性判断，又需要通过实证分析对城市竞争力与人力资本投资影响机制进行客观描述，以使提出的建议具有科学和实用价值。同 时，还采用比较分析的方法， 对有关城市的竞争力和人力资本投资进行比较研究。通过比较， 对江西省十一地市人力资本投资状况做出合乎理性的判断，能够使研究成果符合一般性，义考虑到特殊性。研究创新点从提升城市竞争力角度研究人力
14、资本投资，是一个比较新的课题。本研究从提升城市竞争力角度研究人力资本投资将有助于促进有关国家竞争力、企业竞争力，特别是城市 竞争力的深化，有助于推 动中国人力资本问题的深入研究。在具体区域的选择上，突破了以往这个领域极少的全国泛泛地研究，选择了地理位置处于中部的江西省作为研究对象，分别建立江西省十一地市人力资本投资和城市竞争力测度指标体系，然后运用主成分分析法，对江西省十一地市进行实证分析和比较，从更加具体的角度研究人力资本投资对城市竞争力的推动作用。从提升城市竞争力的 视角，对江西省人力资本制度安排提出一系列具有一定新意的政策建议。第章人力资奉投资理论及城市竞争力理论概述第章人力资本投资理论
15、及城市竞争力理论概述人力资本投资理论溯源早期人力资本投资思想人力资本理论成为一种经济理论兴起于二十世纪五十年代末六十年代初，而人力资本思想的存在却可以追溯到现代意义的经济科学创立之初，古典大师们己通过劳动价值学说的提出确立了人的劳动在财富创造中的决定性地位。英国古典经济学家威廉配第）。他提出。土地是财富之母，劳动是财富之父”的著名论断，以及威廉配第在年把作战中军队、武器和其他军械的损失与人类生命的损失进行了比较，被认为是首次严肃的运用了人力资本的概念。魁奈（）。作为重农学派的主要代表人物，他认为，构成国家强大因素的是人，人本身就成为自己财富的第一个创造性因素。因此，人的习惯、性格等对生产力状况
16、和经济社会而言是十分重要的。由于政策不当，使一些人处 于不幸和贫困当中， 则社会也休想从他们的子女那里得到利益。相反，他认为，富足的生活能够使人们爱好劳动。因 为人们可享受到劳动换来的物质福利，习惯与劳动。 【】亚 当斯密（）。他指出，一国国民所有后天所获得的有用能力是资本的重要组成部分。指出资本包括：社会上一切人民学到的有用才能。学习一种才能必 须进学校，必须做学徒，所费不少， 这样费去的资本，好像已经实现并固定在学习者的身上。固定在学习者身上的才能，对于他个人是财产的一部分， 对他所属的社会也是财产的一部分。工作增进的熟练程度，节省劳动的机器和工具同样看作是社会的固定资本。学习的时候固然要
17、花一笔费用，但这笔费用可以得到 偿还， 赚取利润。他建议，国家推 动、鼓励甚至强制全体国民接受最基本的教育。李斯特（）。他提出了与作为“生产中物质工具”的物质资本相对应的“精神资本”概念，而关于精神资本，李斯特是在两种意义上使用的，第章人力资本投资理论及城市竞争力理论概述。种是狭义的，指“个人所固有的或个人从社会环境和政治环境中得来的精神力量和体力”。这种意义的精神资本实质上指的就是人力资本：另一种是广义的非物质的资本。李斯特认为，国家生 产力不仅是物质资本的璺一产力，而且是人力资本和精神资本的生产力。马 歇 尔（）。一方面，他 认为教育可以开发人力资源的智力。教育投资的得失，不能看它的直接投
18、资，而要看其 给劳动者带来的能力和劳动力利用的机会。教育投资会使原来将要默默无闻而死的人能获得发挥他们的潜在能力所需要的开端。他从抽象的数学观点出发，看到一个伟大的工业天才的经济价值，足以抵 偿整个城市的教育费用。因 为，像白 赛麦的主要发明那样的一种新思想能增加英国的生产力，等于万个人的劳动那样多。并由此提出了一句有名的格言：“知识是推动生产力发展的最强大的火车头”。然而。另一方面，他又认为人力 资本没有任何实际意义，因 为它与现实市场是脱节的。卡尔马克思。 马克思在他著名的 资本理论中论及了人力资本问题。对于古典经济学家大卫。李嘉图从生产发展的观点出发，把劳动看成资本的观点，马克思充分地肯
19、定说：“他把无产者看成机器、驮畜或商品样，却没有任何卑鄙之处，因为 无产者只有当作机器或驮畜，才促进生产。”马克思正是从劳动力成为商品开始，一步一步地揭示了资本的本质。马克思把劳动分为复杂劳动和简单劳动。复 杂劳动是指经过专门培调和训练、具有一定技术专长的劳动：在同样的时间内，复杂劳动的贡献是简单劳动的“倍加”。因为，复杂劳动。比普通劳动力需要较高的教育费用，它的生 产要花费较多的劳动时间，因此它也具有较高的价值。既然这种劳动力的价值较高，它也就表现为较高级的劳动，也就在同 样长的时间内物化为较多的价值”。此外，马克思还反复讲过教育、科研和职业培训对于提高劳动者质量进而提高劳动生产率的作用。虽
20、然如此，马克思却没有正式提出过“人力资本”的概念现代人力 资本理论思想世纪 初，一些经济学家就开始了人力资本问题的专门研究。从世纪年代开始，一批著名的经济学家，根据当 时的经济、政治北京， 经过系统的研究和广泛的讨论，才逐 渐形成人力资本理论体系，并被融入主流经济学。此间，对人力资本理 论研究比较突出的是美国经济学家明瑟尔（），他在年发表了题为论人力资本投资与个人收入分配一文首次进行了建立个人第章人力资本投资理论及城市竞争力理论概述收入分配与其所接受的培训量之关系的 经济数学模型的 尝试。在其后不久发表的另一篇论文在职培训：成本、收益与某些含义中，他又根据对劳动者的个体收益差别的分析，估算出美
21、国在在职培训方面的投资总量和在这种投资上获得的私人收益率。明瑟尔还是最早提出“收益函数”的经济学家之他用收益函数揭示了劳动收入差别与接受教育和获得工作经验年限长短的关系。然尔，明瑟尔的研究未能广 为人知，人 们通常认为人力资本理论的创始人是另外两位著名经济学家舒尔茨和贝克尔，这两人被誉为人力资本理论的“双峰”。西奥多舒尔茨（），入力 资本理论研究的先驱者。年美国著名经济学家西奥多舒尔茨（）发表的演说“人力资本投资”标志着现代人力资本理论的诞生。他在世纪年代末和年代初连续发表了重要文章。成为现代人力资本理论的奠基之作舒尔茨提出：经济发展主要取决于人的质量，而不是自然资源的丰富或资本存量的多寡。要
22、解释发达国家的经济增长之谜、发展中国家国民经济发展缓慢的原因、里昂惕夫之谜以及“残差”之类的问题，仅从物质资本投入角度是无法解释的，必须把由人的质量所形成的人力资本包括进去分析。舒尔茨的研究表明，物质资源和人力资源质量的提高是“残差”的重要组成部分即在现代化生产过程中，劳动者的智力结构和质量水平是影响经济增长的重要因素。他关于人力资本投资的论述，主要包括：（）医疗和保健。（）在 职人员培训。（）初等、中等和高等教育。（）不是由企业组织的那种为成年人举办的学习项目，包括 农业推广项目。（）个人和家庭适 应于变换就业机会的迁移。，他对人力资本理论的贡献在于：他不仅第一次明确的阐述了人力资本理论，使
23、人力资本理 论终于冲破重重歧视与阻挠，成为经济上一个新的门类，而且进一步研究了人力资本形成的方式与途径。加里贝克尔（）。贝克尔是人力资本理论基本构架的建造者。他对人力 资本理论的最大贡献就在于， 为这项理论提供了坚实的微观经济分析基础，并使之数学化、精 细化和一般化。 贝克尔把人力资本观点发展为以人力资本收入函数确定劳动收入分配关系的一般理论，并使这个理论成为“今日经济学中经验应用最多的理论之一”。具体地说，贝克尔对人力资本理论的开拓性研究和主要贡献可以归纳为如下两个方面：首先对正规学校教育和在职培训在人力资本形成中的地位和作用、教育和第章人力资本救资理论及城市竞争力理论慨述培训投资的收入效麻
24、和收益率计毓以及人们在这方面的决策行为进行了深入的理论和经验分析。贝克尔认为：“惟一决定人力资本投资量的最重要因素可能是这种投资的有利性或收益率。”闪此，人 们是否进行：舰和在职培训方面的人力资本投资，是由 这些投资的边际收益等于边际成本的均衡点决定的，换句话说，只有教育培训的预期收益的现值至少等于其支出的现值时，人们才愿意接受教育培。其次对家庭在人力资本形成中的地位和作用以及家庭人力资本投资问题进行了经典的理论实证和应用研究。贝克尔把人力资本理论从教育经济学领域拓展到人口和家庭经济学领域，把家庭视作一个人类自身盼生产单位，把孩子视作“耐用消费品”，认为父母养育孩子、 对孩子进行人力资本投资也
25、是经过成本一效用分析的。从人力资本论出发，贝克尔提出了有关孩子数量、质量及其相互关系的理论解析， 认为随着家庭收入水平的提高，在孩子身上增加人力资本投资、或在自己身上增加人力资本投资，其收益率会较高，以此可解释现代西方社会妇女生育率降低、家庭小型化的经济原因。现代经济增长理论的人力资本投资模型索洛新古典增长模型新古典经济增长模型是索洛和斯旺首先创立，后经卡斯和库普曼斯重新说明，在修正哈罗德多马模型关于资本产出比固定不变和不考虑技术进步因素的假设基础是建立的。【新古典模型 认为，经济中存在一个反映投入产出技术关系的生产能函数，并选择了符合编辑生产力递减和规模收益不变假设的柯布道格拉斯生产函数（一
26、批”）作为分析的起点，进而推倒出将技术因素看作一个独立外生变量时的新古典增长模型基本公式：等口（争（）（争（式）式（）表明，经济增长率是由资本存量增长率竽、劳动 力数量增长率竽和技术进步增长率掣共同作用的结果，其中，权数口和（一口）分别表示资本和劳动力对经济增长的贡献份额。索洛提出了另一种形式的经济增长模型。当考虑了技术进步因素时，其第章人力资本投资理论及城市竞争力理论概述基本公式为：盯（七）一（弦（式）式（）中，厂（）表示人均产出表示人均资本占有量，表示 储蓄率，表示单 位时日内人均 资本的改变量，表示人口（或 劳动力）增长率，表示技术进步率。该模型表明，一个经济社会在单位时间内，按人口平均
27、的储蓄量被用于两个部分：一部分是人均资本的增加，即 为每一个人配备更多的资本装备：另一部分是按原有人均资本配备为新增加的人口配备装备时。该式还充分表明了外生的技术进步对人均产出增长所起的重要作用，这也是对哈罗德多马模型的重大改进。索洛模型还吸纳是了人均产出增加的三条途径：一是通过提高技术水平来提高总产量；二是提高储蓄率；三是降低人口出生率，这些含义对于发展中国家尤为重要。但是。索洛模型只将技术因素作为外生变量，对于与劳动有关的因素引入了一个无法定义的，不能很好地解释世界上大部分国家的经济增长历程（如各国经济增长中存在着广泛的差异等）。新经济 增长理论的人力资本模型进入世纪 年代，后继研究者在探
28、讨经济增 长时深化了对资本和劳动力因素的分析而构成了新增长理论，即所谓内生经济增长模型，但其框架仍是新古典的。新增长理论认为，内生的技术进步是经济增长的决定因素，而技 术进步是追求利润最大化的厂商进行投资的结果；技术或只是和人力资本具有溢出效应，而这种溢出效应的存在正是经济实现持续增长所不可缺少的条件等。下面概述其主要观点。罗默的知 识溢出模型罗默在阿罗技术进步内生化研究思路的基础上，指出了阿罗模型的局限性并扩展了阿罗的分析，建立了罗默知识溢出模型。该模型将经济分为三个部门：研究部门、中 间产品生产部门和最终产品生产部门，生产要素包括四种：有形资本、非技 术劳动、人力资本和技术。该模型将技 术
29、进步直接纳入模型，而同时又将人力资本内生与模型，用来解释技术进步和经济增长。他认为，技术创新三经济增长的核心，而技术创新是研究开发活动的结果，是由研究部门的人力资本推动的。第章人力资本投资理论及城市觅争力理论概述首先，有形资本根据以下公式积累：；：（）（式）式（）中。表示资本存量，（）表示用于生 产的第个投入要素的书来能够。从式中可以看出，资 本存量的增人产尘于值的增加，即投入数量的增加，而不是单个要素数量的增加。在均衡状 态时，等一竽，（石，筹，可见，有形资 本作为一中投入要素，是由技术进步的程度决定的。技术进步则表现为一种生产的投入越来越专业化，劳动的社会分工加强，生产的中间环节增加。新的
30、中间产品和新的生产方法是由研究部门开发的是研究人员推动中间产品数目的增加，其进展方式为：，日一（式）式（）中，：是用于研究的人力资本。分配于研究部门的人力资本越多，中间产品的进展速度就越快。最终产品的生产函数为：（日一）一：（）么（式）式（）中，是用于生产活动的人力资本，仃。日：最终产品的生产除直接投入该部门的人力资本和技术劳动外，还取决于中间产品的数目，即值的大小。值越大， 产出越大。 罗默得出该模型的均衡增 长条件为：（式）式（。）中，竺（一口一声）（口卢）此式说明，经济增长率与人力资本高低成正比。如果人力资本总量铰小，则可分配于研究部门的人力资本就很小，经济增长就会停滞。卢 卡斯的 专业
31、 化人力资本模型年，卢卡斯在美国货币经济学杂志上发表了论经济发展的机制一文。卢卡斯运用了与罗默类似的技术，将人力资本引入经济增长模型，建立了人力资本溢出模型。在卢卡斯看来，全 经济范围内的外部性是由人力资本的溢出效应造成的， 这种外部性的大小可以用全社会人力资本的平均水平来衡量，而人力资 本的溢出效应可以解释为。一个 拥有较高人力资本的人对他周围的第章人力资本投资理论及城市竞争力理论概述入会，牛更多的有利影响”，并提高全社会的生产率征他并不因此得到相 应的额外收益。由于人力资本存在外部性使得不存在政府干预时的经济增长均衡表现为种社会次优，人力资本的投资将过少。卢卡斯将舒尔茨的人力资本理论引入索
32、洛模式，视其为索洛模是中技术进步的另一增长的动力形式，并具体化为。每个人的”、。 专业化的人力资本”。他认为人力资本是经济长期增长的决定性因素，并使之内生化。卢卡斯假定每个生产者都将用一定比例的时自从事生产，如果该生产者从事生产和学习的时日为一单位的话，则每个生产者将用比例时间从事人力资本的建设，因此，技 术进步就可表示为：（）（）（） 】（式）式（）中：）为人力资本的变化率；（）为人力资本（以劳动者的劳动技能表示）：为正常数人力 资本的产出 弹性；“（）为全部生产时间；。一（）为脱离生产在校学习时间（设生产时问与在校学习时间之和为）该式表明，如果），则是（）按的速度增 长，即摊）达到最大值；
33、如果“（），则（），即无人力资本积累。在此基础上，卢卡斯假定生产函数三柯布道格拉斯型的，据此得到的生产函数为：（）一肛）。（渺）】“。）（式，）式（）中，为常数，）为 时刻的劳动数量，。（）为时刻人力资本对生产过程的外部效用，为正常数。在这一生产函数下，可得到均衡增长条件为：盟（），（，一（）（一口）一式中，表示风险回避系数，表示 贴现率，雄表示劳动力增值率。这一均衡条件说明，及 时，经济均衡增长由于人力资本的作用仍是有可能的。这样，卢卡斯揭示了人力 资本是经济增长的源泉。这是一个“人力资本积累模型”这一模型强调的人力资本是脱离生产、通过学校教育的途径而获得的，即人力资本是需要专门化时间来积累
34、的。由于第章人力资本投资理论及城仃竞争力理论概述该模犁中的人力资本完全是在生产过程以外形成的这不能代衷人力资本获得的全部情况因此，卢卡斯又提出了建立在 “实践中学习”思想上的第二个人力资本模型“干中学”模型。他认为人力资本有两种效心通过学校教育获得人力资本麓够产生“内部效应”，面通过“干中学”模型中，卢卡斯将资本区分为物质资本和人力资本两种形式，将劳动力划分为“原始劳动”和“专业化的人力资本”，认为争业化， 产某种商品的人力资本是通过“干中学”获得的。一方面，这种专业化的人力 资本会随着生产的商品数晕增加而增大其增长取决于生产者从事一种商品生产的时间长短或整个社会分配于该种商品的劳动系数：另一
35、方面，每种商品生产的知识和技能积累又取决于本行业的平均技术水平。专业化人力资本的增长是在已有的人力资本水平基础上进行的，一个行业平均的人力资本水平越高，人力资本积累的速度是随时间而递减的，因为任何单以的技能在边干边学的初期进步较快，此后就会逐步慢下来，但这一技能会被带到新技能的学习上，既作为己达到的人力资本水平称为下一轮人离资本积累的基础。因此， 这种通过实践获得的专业化人力资本的积累从总体上看是递增的，因而导致了人力资本的边际产出在总体上是递减的。基于以上分析，卢卡斯进而指出，两国之 间的经济增长率和收入水平的差异，主要产生于他 们在生产商品时投入的人力资本的差异，人力资本增值率高的国家经济
36、增长率也高，即越是人力资本水平高的国家。人力资本积累越快，从而资本收益率就越高；而越是人力资本存量贫乏的国家，人力资本也就越不容易积累，资本收益率就越低。因此，从这个意义上说，一国应集中有限的资源，生产和出口具有人力资本优势的产品。人力资本增长模型简要评述虽然以上人力资本内生增长模型研究的具体方法存在差异，但共同的一点就是都试图通过将人力资本内生于增长模型之中，揭示人力资本与技术进步及经济增长的关系。人力资本增长模型对经济增长有着重要的启示。人力资本是 经济增长 的基础和源泉人力资本越多，技 术进步越快，经济增长就越快。几乎所有的模型都认为，技术进步是人力 资本推动的。在 卢卡斯模型中，人力
37、资本变化率代表技术进步率，它取决于现有人力资本水平和从事人力资本建设的时间；同时，专业化的人力资本随着生产某种商品的数量增加而增加，其增长在已有的人力资本水第章人力资本投资理论及城市竞争，理论概述甲进行因此，人力资本的 积累从总体：看是递增的，这导致入力资本的边际产出在总体上的递增性。在罗默模型中，技 术进步取决于研究部门的人力资本水平及现有技术水平。教育是人力资本形成的最佳途径卢卡斯在其弟一个模型中，假定每隔生产者除生产外都必须用一定的时间从事人力资本的建设。这就强调了脱离生产活动的学校教育对人力资本形成的作用。在第二个模型中又指出，通过实践中学习可以形成专业化的人力资本。这种专业化的入力
38、资本具有外部效应，使企 业受益。但是， 专业化人力资本形成的规模和速度直接取决于社会一般人力资本达到的水平。在现有人力资本总体水平较低的情况下，利用“干中学”积累人力资本，其效果是不理想的，在生产高度社会化的今天只能以十分缓慢的速度提高。学校教育可以形成人力资本生产的规模效应，并突破专业的限制最有效地提高一般知识水平，从而使学校教育成为一般人力资本形成的最佳途径。譬“实践中学 习”可以加速 专业化人力资本的形成人力资本内生增长模型认为，随着生产的产品数目的增加，工人的劳动技能会不断提高，而这又会刺激新的分工和专业化的出现；新的分工和专业化反过来又使工人在实践中普遍形成新的技能。另一方面，人力资
39、本之所以能有递增的收益，是因为知识具有“溢出效应”。也就是说，单一的生产实践所导致的人力资本积累及人力资本的产出是递减的，但由于原有生产知识和技能被带到新产品的生产即新的专业化人力资本的形成上，所以从总体上看人力资本的产出是递增的。这样，专业化人力资本积累与生产实践中分工的发展、新的工种的出现是紧密相连、相互促进的。因此，一定程度上的人力资本的流动，包括企业之间及企业内部不同岗位之间的流动，不仅可以促进新的分工和专门化，也使人力资 本得到积累。在发达的市场经济国家， 劳动力在不同企业之间的流动是经常性的，即使在企业内部，也提供 给会让劳动者在不同的岗位上进行实践学习。在现有人力 资本水平条件下
40、，通过改善人力资本配置，可以促进技术进步，促进经济 增长罗默模型指出，将人力资本配置于独立的研究部门，不仅可以开发新产品、新技术，提高最终产 品部门的产出率，而且可以使研究部门的人力资本得到进一步的积累。因而，在一定的人力资本水平条件下，人力 资本的合理配置第章人资本投资理论及城市 竞争力理论溉述能够使产出效率和人力资本积累脊到平衡持续的增长。相反如果因人力资本不足而将其全部用于生产部门能使经济得到短暂的增长，而由于人力资本积累的停滞趋势，最 终导致技术进步停滞、增 长停滞。罗默强调研究部门的人力资本在经济增长中的作用，但我们不能有此就得出应该将所有的人力资本都配置于研究部门的结论。事实上，人力 资本的合理配置既要求有一定的人力资本在独立的研究部门进行开发活动，也要求一定的人力资本将新的技术运用于生产中；并且，研究和生产实践不能相脱离，否则也会造成人力资本的浪费。以上新增长理论均强调了知识、技术和人力资本等作为内生变量对经济增长的决定性的作用。国内人力资本理论研究状况我国关于人力资本理论的研究开展较晚，“人力资本的概念首次出现于中国经济学界，是在中国社会科学院经济研究所主办的经济学译丛年第期七。自年月北京大学出版社出版了加旱贝克尔的著作人力资本：特别是关于教育的理论与经济分析，人力资本理论开始正式被引入中国。而人力资本理论得以真正广泛地传播，则是在世纪年代中期。虽然起步
