1、2010 年招标师考试 管理与采购 考前指导(六)(5)招标采购风险的应对措施 P44招标采购常用的风险应对方法包括：风险规避、风险控制、风险转移、风险自留和风抗风险能力去确定风险应对策略(见表 2-4)。表 2-4 招标采购风险应对措施招标风险的因素风险分类应对措施 实施要点1.管理风险2.决策风险3.人员道德风险内部风险风险控制1.加强内部管理和监督；2.制定完善的招标文件和招标程序；3.提高专业人员道德与教育水平合同风险 内部风险风险控制风险转移1.完善项目招标采购合同管理；2.合同条款清楚，明确双方责任；3.采用风险转移手段，如：收取保证金、购买保险或要求提供担保1.市场风险2.政策风
2、险3.经济风险外部风险风险规避风险自留1.做好市场调查，选择一条可靠的采购渠道；2.选择适当的招标形式；3.建立经常性物资价格、市场政策信息档案体系供应方风险 外部风险风险控制风险转移1.采用严格资格预审策略和招标策略；2.采用风险转移手段，如：收取保证金、购买保险或要求提供担保等采购阶段支付结算风险外部风险风险控制1.保持一定的备用供应，一到两个其他供应商；2.对物资质量、数量、规格、型号等进行认真验收；3.加强与财务部门的沟通，保证支付能力风险应对具体措施主要包括：1)风险规避。风险规避主要是针对招标人无法控制的招标风险因素，例如：外部风险(经济、政策风险和地区保护主义的风险)和招标采购合
3、同风险等客观存在而招标人又无法采取有效措施进行控制及改变的因素。主要内容包括以下策略性措施：资格预审策略。资格预审可以规避不具备招标文件规定资质的单位投标及不当竞争造成的风险。招标策略。制定有效的招标策略可以规避采购过程风险、人为风险、决策风险造成招标人的损失。招标条件、内容与合同条款的有机融合以规避项目实施过程风险。评标策略。合理的评标策略可以确定有实力的投标单位中标，以规避投标过程中道德风险造成的行贿、屈从领导意志、专业人员水平不足情况出现。合同主要条款的设置策略。通过对合同设置针对性的策略，防止合同的漏洞对招标人带来损失，另外可以利用合同条款进一步明确当事人的权利和义务，转移部分采购风险
4、。2)风险转移。风险转移可以将招标人无法规避的风险，部分转移给投标人或其他方，共同承担风险。常用的方法有以下担保类措施：履约担保。根据我国招标投标法)的规定，是否采用履约保证金制度应在招标文件中明确规定，如果没有规定则不能要求投标人提供。但是如果招标项目使用的是财政性资金，那么它与社会公共利益相关，必须确保合同顺利履行，法律应规定采取强制性的履约担保制度。招标人为保证中标人能够按合同要求完成招标合同规定的义务，要求中标人提供履约担保。一般说来在整个合同的履行期限内，履约担保都应当有效，合同履行完毕，担保也就终止。履约担保可以转移中标人违反合约的风险，将风险转移给担保人。投标担保。通过投标担保可
5、以有效控制招标采购中投标人或中标人中途撤标的风险，是转移违规行为风险、保证招标人招标活动成功进行的有效方式，通常采用交保证金的方式。保证保险。保证保险是保险人为被保证人(供应商)向权利人(招标人)提供担保的保险。保险标的是被保证人的信用风险，当被保证人的作为或不作为致使权利人遭受经济损失时，保险人负经济赔偿责任。因此保证保险实际上是一种担保业务。在招标采购过程中可采用合同保证保险和商业信用保证保险来转移供应商行为可能带来的信用风险和所提供的商品质量风险。2.3 招标采购项目计划与控制2.3.1 招标采购项目计划的编制掌握招标采购首要的管理工作是进行采购项目管理方案的制订，通过制定详细的招标采购
6、计划，为招标采购工作的实施奠定基础。(1)招标采购项目背景描述 P46项目背景是任何项目管理者必须首先弄清楚的一个关键问题，主要是说明项目是如何提出来的，以及项目所处的环境等。要做好采购项目的招标工作，首先要对项目背景作出正确描述。1)项目背景主要包括以下几个方面的内容：采购项目概况及主要问题与建议。项目具体特征。如建设项目包括建设规模、结构类型、类别等。项目的利益相关者分析。对于代理招标采购项目而言，所采购的项目多数是大型的工程、货物或服务，需要许多方面的个人或组织的积极参与，涉及多方面的利益，由于各方关系较为复杂，有必要对项目的利益相关者进行深入的分析。市场范围。2)制定采购工作协调管理规
7、划。范围说明。包括项目的描述、需要采购的产品类别、项目相关信息。采购活动所需的资源。应认真分析信息、人力、技术资料等方面的占有情况，确定哪些资源需要采购。市场状况。采购计划必须考虑市场供应情况及采购的条件。制约条件和基本假设。由于项目采购存在着诸多变化不定的环境因素织在实施采购过程中，面对变化不定的社会经济环境所作出的一些合理推断，就是基本假设。制约条件和基本假设的存在限制了项目组织的选择范围。(2)招标采购的组织方式与团队组建 P461)招标采购的组织方式。接受招标采购任务或接受代理招标委托后应根据企业及项目特点，选择恰当的组织方式，建立招标组织机构，如图 23 所示为 xx 咨询公司采取矩
8、阵式组织方式，对 xx 工程建设项目进行招标管理。2)组建招标采购团队。招标采购团队是为了成功完成采购任务而组建的机构。招标采购团队具有如下的特征：共同明确的采购目标。共同的目标是招标采购团队存在的基础，清晰明确的采购目标是有效开展工作的保障。招标采购团队是由不同部门、不同专业的员工组成。角色适当分工。招标采购团队的成员必须有清晰的角色定位和分工。团队成员应清楚地了解自己的定位与责任。信息沟通顺畅。招标采购团队成员应针对出现的问题及时交流。团队成员能力互补。招标采购团队成员总体专业知识和技能全面，规模适中，素质与技能互补性强。图 2-3 xx 项目招标组织机构图 P473)招标采购项目经理的责
9、任和权力。应授予项目经理以下基本权限：项目团队的组建权。项目团队的组建权包括两个方面：一是项目经理班子或管理班子的组建权，二是项目团队队员的选拔权。财务决策权。拥有财权并使其个人的得失和项目的盈亏联系在一起的人，能够较周全、负责地顾及自己的行为后果，因此，项目经理必须拥有与项目经理负责制相符合的财务决策权，否则项目就难以顺利展开。一般来讲，这一权力包括分配权和费用控制权。项目实施控制权。包括在招标采购各阶段中向团队成员下达指令的权利，审核各类文件并予以批准的权利。(3)编制采购计划应考虑的问题 P47一般来说，制定采购计划至少需要考虑以下六个方面的问题：1)采购的工程、货物或服务的数量、技术规
10、格、参数和要求；2)所采购的工程、货物或服务在整个项目实施过程中的哪一阶段投入使用；3)每一项采购彼此间的联系；4)全部采购如何分别捆包，每个捆包应包括哪些类目；5)每个捆包从开始采购到到货需要多少时间，从而制定出每个捆包采购过程阶段时间表，并根据每个捆包采购时间表制定出项目全部采购的时间表；6)对整个采购工作协调管理。(4)编制招标采购计划(合同包与标段的划分)P47当需要采购的货物及设备量大、技术要求高、供货商家多，如工程项目采购的规模大、专业广、技术复杂，采购服务类别多，则应根据采购项目的实际情况，按照时间及空间关系、采购的合同类型、供应商的专业划分及能力、市场供应条件等，合理地划分合同
11、包，划分标段或构成合同组团，编制招标采购计划。在工程建设项目管理中，该采购计划亦被作为“项目管理组织计划”(合同网络图)。图 2-4 所示为 xx 工程项目合同包划分及合同关系示意图；表 2-5 为合同包分类汇总表。表 25 合同包分类汇总表 P49招标方式序号 招标工作内容 工作子项公开 邀请 备注1 一、设计招标 1、建安设计总包分包 2 1.1 中水机房设计 3 1.2 弱电设计 4 1.3 园林庭院设计 5 1.4 玻璃幕墙设计 6 1.5 其他专业设计 7 2、精装修设计(二次) 8 3、市政及附属工程设计 9 3.1 热力站设计 10 3.2 有线电视外线设计 11 3.3 电信外
12、线设计 12 3.4 电力外线设计 13 3.5 雨污水道路设计 14 3.6 绿化设计 15 3.7 热力外线设计 16 3.8 天然气外线设计 17 二、工程招标 1、地址勘察设计施工 18 2、土石方 序号 招标工作内容 工作子项 招标方式 备注公开 邀请19 3、建安工程总包分包 20 3.1 消防工程 21 3.2 室内天然气工程 22 3.3 立体停车设备工程 23 3.4 电梯工程 24 3.5 变配电工程 25 3.6 弱电系统集成工程 26 1)通信系统工程 27 2)有线及卫星电视工程 28 3)综合布线工程 29 4)安全防范系统工程 30 5)建筑自动化管理工程 31
13、6)多媒体环境与展示 32 3.7 信息网络系统工程 33 3.8 中水工程 34 3.9 热力站工程 35 3.10 暖通空调工程 36 4、精装修工程 37 4.1 主体精装修工程 38 4.2 公共区精装修工程 39 4.3 中庭精装修工程 40 4.4 玻璃幕墙工程 41 4.5 石材幕墙工程 42 4.6 钢结构工程 43 4.7 装修土建结构工程 44 4.8 其他装饰分包工程 45 5、市政及附属工程 46 5.1 热力外线工程 47 5.2 有线电视外线工程 48 5.3 电信外线工程 49 5.4 电力外线工程 50 5.5 市政雨水、污水工程 51 5.6 园林绿化工程 5
14、2 5.7 自来水外线工程 53 5.8 天然气外线工程 54 5.9 道路工程 55 5.10 室外照明及光彩工程 序号 招标工作内容 工作子项 招标方式 备注公开 邀请56 三、设备招标 1、空调设备 57 1.1 冷却塔 58 1.2 冷水机组 59 1.3 空气调节设备 60 2、电梯 61 3、配电设备 62 4、照明灯具 63 5、卫生洁具 64 6、防火门、安全门 65 7、水泵 66 四、材料招标 1、装饰材料 67 1.1 装饰石材 68 1.2 地砖 69 70 注：招标方式根据国家和地方招标管理办法的要求，结合招标子项的投资金额确定。(5)制定招标采购的里程碑计划表 2-
15、6 所示为工程建设项目招标工作里程碑计划表 2-6工程建设项目里程碑计划 P52(6)招标采购项目的工作分解图 2-5 为项目招标采购的工作分解示意图 P52图 2-5 招标工作分解 WBS 图7)招标采购的责任分配矩阵 P53 根据招标采购工作的任务要求，制定招标采购工作的责任分配矩阵表，清楚列出招标任务有关部门或个人，并明确表示出他们在招标工作中的关系、责任和地位。表 2-7 为 xx 工程招标工作的责任分配矩阵。表 2-7 XX 工程招标工作的责任分配矩阵表责任人项目 WBS项目经理报建人员造价工程师工程技术人员唱标人员资料员111 编制招标计划 D C C X112 编制招标文件 D
16、X X113 招标方式备案 I X 114 编制标底或限价 D I X 招标准备 115 招标文件备案I X D 121 招标公告 D X d X122 资格预审文件 D X X123 确定资格预审 D X d 124 招标文件 D C X招标125 投标准备会 d X131 组建评标委 C 132 开标准备 D X d 133 开标 K D C d 134 评标 X d d d 开标评标 135 评标报告d D X141 中标候选人公示 D d 142 招标情况报告 I d X 143 招标备案 I d X 定标备案 144 中标通知书 I d X 151 编制合同文件 D C C X签订 152 协助合同谈判 d d 153 合同备案 I C C X 合同 154 投标与履约保证金 D X d注：X执行工作；D单独或决定性决策；d部分或参与决策；C必须咨询的；I必须通报的。
