1、 *有限公司 *有限公司机密文件，未经允许不得翻印 社会责任管理手册文件编号：TW-SAM-001版 次：A1生效日期：2014 年 05 月 15 日编 制 审 核 批 准*有限公司版 次 A1社会责任管理手册生效日期 2014 年 05 月 15 日 *有限公司机密文件，未经允许不得翻印 第 2 页 共 16 页目 录封面 .1目录 .2修订页 .3任命书 4一 前言 .5二 公司简介 .5三 目的及适用范围 .5四 定义 .6五 手册的管理 .6六 社会责任政策 .7七 法律法规及其他要求 .7八 目标、指标及管理方案 .7九 用童工及未成年工 .8十 强迫劳动 .9十一 安全卫生 .9
2、十二 结社自由和集体谈判权 9十三 禁止歧视 .10十四 惩罚性措施 .10十五 工作时间 .11十六 工资报酬 .11十七 供应商管理 .12十八 对内对外信息沟通 .12十九 事故、不符合项、补救及纠正行动 12二十、文件及记录控制 .13二十一、员工培训 .14二十二、冲突 矿物 .14二十三、内部审核 .15二十四、 管理评审 .15附件一 16*有限公司版 次 A1社会责任管理手册生效日期 2014 年 05 月 15 日 *有限公司机密文件，未经允许不得翻印 第 3 页 共 16 页修订页序号修订版本修订版次修订说明 修订人 日期 批准人 生效日期*有限公司版 次 A1社会责任管理
3、手册生效日期 2014 年 05 月 15 日 *有限公司机密文件，未经允许不得翻印 第 4 页 共 16 页任命书为了更好地贯彻企业社会责任行为规范，兹任命 先生/女士为公司的社会责任管理层代表，负责建立本公司的企业社会责任管理体系并使之有效运行，具体如下：1、保证公司的管理制度与行为符合国际社会责任标准及国家与当地法律法规的要求；2、向员工.供货商及社会公众传达和倡导公司社会责任政策；3、有效维持社会责任管理体系的实施并持续改进；4、向员工及相关的团体解答沟通公司的 SA8000 的工作内容及要求；5、公司人事政策和内容的授权解释者；6、协调解决公司和员工的争议和矛盾。总经理：（签名）日期
4、： 年 月 日 一 、前言*有限公司版 次 A1社会责任管理手册生效日期 2014 年 05 月 15 日 *有限公司机密文件，未经允许不得翻印 第 5 页 共 16 页随着经济全球化发展，特别是近二十年来，欧美跨国公司已经并继续将劳动密集型产品生产基地转移到劳动成本较低的发展中国家和地区，建立起“全球采购，全球销售“的经营模式，大大地降低了成本，获得巨大的发展。目前，欧美市场 95%以上的劳动密集型产品是由发展中国家生产的。近十几年来，在欧美发达国家，越来越多的人意识到劳工标准和贸易之间的紧密联系，消费者越来越多地关注劳工问题，他们对产品的生产条件提出越来越多的问题，他们想知道他们所购买的产
5、品是否是童工或强迫劳动生产的，生产这些产品的工厂是否遵守基本的劳工标准。他们还要求跨国公司采取进一步的行动，监督海外合约工厂的劳动条件。在这一运动中，一些非政府组织，如工会组织、劳工组织、消费者协会、人权组织、宗教组织和大学生组织起了关键的推动作用，他们要求跨国公司，特别是消费品行业的跨国公司采取实际的行动，确保它们在发展中国家的供应商（工厂）遵守当地劳动法规，保障工人的基本权利。有一些非政府组织还会派出代表访问这些工厂，调查工厂的劳工问题，然后将调查结果提交给有关的跨国公司总裁，要求他们作出回答，有些重大事件报告甚至会在新闻媒体广为传播，形成巨大的压力。十年以前，大部分跨国公司往往借口这些工
6、厂不属于他们或并不由他们管理，因而不承担任何社会责任；随着广大公众的社会觉悟日益提高，抗议行动日益强烈，一些非政府组织经常举行大型的游行示威活动，联合抵制某些使用童工或者血汗工厂的跨国公司的产品，阻挠公司的商业活动，冲击公司的办公楼，甚至损坏或捣毁其商店，造成经济方面的巨大损失和品牌形象的严重损害，一些公司因此股票价格下跌，甚至高层经理被迫辞职。目前，几乎所有跨国公司都已经意识到它们对全球合作伙伴的社会责任，一些公司制订自己的公司政策，将公认的劳工标准作为采购合同条款，要求全球合作伙伴（特别是那些为它们生产产品的工厂）遵守国际劳工标准和当地劳动法规，很多大型公司成立了专门的机构，或者委托专业公
7、司监督工厂的执行情况，如果发现有严重违反的情况，它们会要求立即纠正，严重的可能会立即取消订单。本公司作为一家全球网络通讯类产品供应商，也收到来自公司客户和消费者的要求，所有主要客户先后都来厂实地检查，提出了一些宝贵的意见和建议。为了确保公司持续符合国际劳工标准和本地劳动法规，确保公司的全球竞争力，公司决定按照社会责任基本要求，结合本企业实际情况，制定并执行社会责任管理手册 。二、公司简介三、目的及适用范围本手册根据相关社会责任标准和中国劳动法规，结合全球电子行业的发展趋势及公司战略特点编制而成。手册规定了公司在社会责任方面的政策、原则、目标、程序和实践，作为公司履行社会责任、维持良好的劳资关系
8、、改善工作条件和持续改善员工工资福利待遇的基础，必要时，及时采取有效补救和*有限公司版 次 A1社会责任管理手册生效日期 2014 年 05 月 15 日 *有限公司机密文件，未经允许不得翻印 第 6 页 共 16 页纠正行动，以确保公司经营活动始终符合国际劳工标准和国家劳动法规。本手册适用于公司所有涉及社会责任方面的活动，包括禁止童工和保护未成年工、禁止强迫劳动、安全卫生、结社自由和集体谈判权、禁止歧视、禁止不当惩罚性措施、工作和休息时间、工资报酬和福利、以及供应商管理等。四 、定义（1）公司任何负责实施本标准各项规定的组织或企业的整体，包括所有职员工。（2）供应商给公司提供货物和/或服务的
9、实体，它所提供的货物和/或服务构成公司生产的货物和/或服务的一部份，或者被用来生产公司货物和/或服务。（3）补救行动因违反社会责任标准所涉及的工人权利规定而对工人或前任雇员采取的补救行动。（4）纠正行动为确保不符点立即和持续纠正而实施的系统性改变或解决办法。（5）利益相关者关心公司社会行为或受此影响的个人或团体。公司主要利益相关者可分为四类，即（1）雇员及其代表， （2）所有者、股东投资者及其代表， （3）客户或消费者， （4）供应商及其他商业伙伴。（6）儿童和童工中国劳动法规定，儿童是指任何年龄不满 16 周岁的人，童工是任何年龄低于 16 周岁的少年所从事的有经济收入的劳动。（7）救济儿童
10、为保障曾从事童工现被遣散儿童之安全、健康、教育和发展而采取的所有必要的支援及行动。（8）未成年工任何超过上述定义的儿童年龄但不满十八岁的工人。根据中国劳动法，未成年工是任何年满 16 周岁但不满 18 周岁的工人。（9）强迫劳动任何人在任何受惩罚威胁下被榨取的非志愿性工作或服务，或者为偿还债务而要求的工作或服务。五 、手册的管理建立、实施和维持一套文件化的管理体系，有利于持续实现良好的社会责任表现。一套完整的管理体系文件包括三个层次，即管理手册、程序文件及作业文件和记录。制订管理手册的目的在于明确公司的社会责任政策、基本原则和基本程序，为公司制定程序文件、作业文件及具体实施提供指导，确保公司政
11、策的稳定性。公司社会责任管理者代表负责建立、实施并维持本手册，不断完善公司管理体系，以适应公司及利益相关者的期望和要求，从而持续改善公司的社会责任表现。本手册经公司总经理批准后公布执行。管理手册的编写、保存及修订应根据文件与资料控制程序进行，管理者代表负责及时发放本手册的最新版本，同时回收废弃版本，并保持适当的收发记录。手册的解释权归公司社会责任管理者代表。*有限公司版 次 A1社会责任管理手册生效日期 2014 年 05 月 15 日 *有限公司机密文件，未经允许不得翻印 第 7 页 共 16 页本手册所有支持程序文件目录见（附件一）六 、社会责任政策社会责任政策本公司及全体管理层认识到遵守
12、国际劳工标准和维护劳工权益是一个负责任的公司所具备的基本条件，也是消费者、客户、公众和政府等利益相关者的期望。本公司承诺遵守国家劳动法律法规、遵守国际公认的劳工标准、以及其他适用的行业标准和国际公约，持续改善工作条件和员工福利。与质量管理一样，社会责任管理也是本公司日常运作的一个有机组成部分，履行社会责任是公司提供良好产品满足客户需要的一个必要条件。公司任命高层经理负责社会责任管理，建立、实施和维持良好的社会责任管理体系，并将这一要求延伸到供应商。公司声明：l） 禁止使用童工和强迫劳动，不接受任何使用童工或强迫劳动的供应商或分包商。2）尊重工人自由，禁止任何形式的强迫劳动。3）提供安全卫生的工
13、作和生活条件，确保员工的安全和健康。4）推动劳资合作，尊重员工的结社自由和集体谈判权。5）提供平等和公平的工作环境，禁止任何形式的歧视行为。6）尊重员工的基本人权，禁止任何形式的侮辱人格的行为。7）合理安排生产计划，合理安排工人的工作时间和休息休假。8）提供合理的工资福利，至少满足工人的基本需要。七、 法律法规及其他要求1总则公司建立并保持法律法规识别程序 ，收集适用于公司的法律法规及其它要求，并及时更新。2职责人事部负责收集和更新适用于公司的法律法规及其它要求，发放到公司有关部门。管理者代表应评估法律法规及其它要求对公司管理体系的用项，必要时做出适当的修订。3控制要点法律法规包括国家和地方的
14、、与社会责任标准有关的所有法律法规及其实施细则。其它要求主要包括客户和其他利益相关者制定的要求公司执行的守则和公约。公司应定期收集并确认适用于公司的法律法规及其它要求，建立并保持法律法规及其他要求清单，及时更新。公司定期评估法律法规及其它要求的修改和变化对公司的影响，若有必要，及时修正公司政策，程序和措施。相关文件：TW-SAP-001法律法规识别程序八 、目标、指标及管理方案1总则根据公司社会责任政策和确定的重大社会责任因素，根据法律法规和标准的要求，制订EICC 目标、指标及管理方案 ，确保目标和指标的实现。2职责人事部负责分析公司社会责任表现，提出公司社会责任目标和指标，提出实现目标和指
15、标的管理方案，*有限公司版 次 A1社会责任管理手册生效日期 2014 年 05 月 15 日 *有限公司机密文件，未经允许不得翻印 第 8 页 共 16 页并制定必要的监督检查要求。管理者代表负责审核人事部提出的目标、指标、管理方案及其监督检查要求，必要时作出修订，并报总经理批准。公司各部门根据目标、指标及管理方案的要求，制定各个部门的行动计划和措施，确保目标和指标的实现。3控制要点目标和指标的制定依据是公司社会责任政策、法律法规及其他要求、客户和其他利益相关者的要求和期望、公司生产经营活动的实际情况和公司发展和市场战略部署。制订管理方案应考虑公司生产经营的实际情况，考虑技术需要和可行性，考
16、虑支持人力物力财力和时间资源的保证。目标、指标及管理方案应经过管理者代表审核，并报总经理批准，确保实施过程得到足够的资源保障和优先考虑。人事部应定期监督检查公司目标和指标的实施情况，一般每年进行一次修订，确保公司社会责任表现持续改进。相关记录：TW-SAP001-001EICC 适用法律法规一览表TW-SAP001-002EICC 目标、指标及管理方案九、 用童工及未成年工1总则公司建立并维持救济童工及未成年工保护程序 ，禁止使用童工，保护未成年工的政策。2职责人事部负责建立并维持禁止使用童工，保护未成年工及救济童工的政策和程序。3控制要点绝对禁止使用童工，坚决反对任何使用童工的行为，不与任何
17、故意使用童工的供应商合作。招工时必须采取有效方法鉴别工人的真实年龄，确保工人入职时至少达到 16 周岁，防止因工人虚假年龄文件而误招童工。必须建立并保持完整的工人人事档案，包括入职日期、出生日期、教育经历、工作经历、家庭地址及紧急联络办法等。根据国家法规要求，建立未成年工档案，安排上岗前和每年定期体检，不得安排未成年工从事任何可能危害身体健康和安全的工作。建立和维持救济童工程序，一旦发现童工，必须立即停止其工作，指定专人安排身体健康检查，查清原因，并通知当地劳动局；如果该童工身体健康，则经劳动局同意安排专人将其送到父母身边，公司负责全部费用；如果需要治疗，则公司应负担全部费用直到痊愈；必要时，
18、公司提供适当的经济资助和其他资源，确保该童工完成法定义务教育。建立和维持推广未成年工教育的政策和程序，若该未成年工正在求学中，公司提供适当的经济资助和其他资源，确保他们完成法定义务教育；如果他们需要工作，则不可安排他们在上课时间工作，并保证每日上课、工作及交通时间总和不超过 10 小时。相关文件：TW-SAP-002救济童工及未成年工保护程序十 、强迫劳动*有限公司版 次 A1社会责任管理手册生效日期 2014 年 05 月 15 日 *有限公司机密文件，未经允许不得翻印 第 9 页 共 16 页1总则公司建立并维持强迫性劳工管理控制程序 ，禁止强迫劳动的政策，保障工人人身自由。2职责人事部负
19、责制订和实施公司禁止强迫劳动的政策，定期调查评估政策的执行效果。3控制要点公司尊重工人自由权利，包括雇佣自由，辞工自由，加班自由及行动自由等。公司禁止使用任何形式的强迫劳动，包括监狱劳动(Prisoner Labor)、契约劳动（Indentured Labor）及抵债劳动（Bonded Labor）等。公司禁止采用任何限制劳动自由的行为，如扣押身份证件、收取押金或抵押物、扣押工人工资、使用监视或监听器、限制工人出入工厂和强迫加班等。公司拟定的劳动合同和劳动纪律必须经过与工人代表的协商同意，并报当地劳动局审核备案。相关文件：TW-SAP-003强迫性劳工管理控制程序十一 、安全卫生1总则公司建
20、立并维持健康与安全控制程序 ，提供安全卫生的厂房，机器设备和工作环境，保护工人的安全健康。2职责安全主任负责制订并推行公司安全卫生计划，定期检查、检测及评估公司安全卫生状况，确保全体员工的安全和健康。3控制要点提供并维护安全卫生的厂房，机器设备及劳动条件。聘请具有安全主任资质及相关知识的安全主任（包括安全、消防、急救和医疗等）负责安全卫生工作，安排定期检查及检测，评估公司活动的安全卫生状况，减少潜在的危险因素，预防意外事故。定期安排安全培训，确保工人安全地使用机器和工作。定期安排急救、灭火和疏散逃生演习。建立合适的事故报告和调查制度，鼓励工人报告事故和不安全因素。为工人提供适当的个人保护用品（
21、PPE） ，并定期更换。提供基本的生活福利设施，包括宿舍、饭堂等，提供清洁的饮水。相关文件：TW-SAP-004职业健康与安全控制程序十二 、结社自由和集体谈判权1总则公司尊重并保护工人自由结社和集体谈判的权利，建立并维持有效的员工申诉处理程序及员工代表管理程序 。2职责人事部经理负责建立并维持有效的申诉和投诉程序， 支持工人选举工人代表。3控制要点公司尊重员工的结社自由和集体谈判权，必要时，提供适当的资源协助员工达到这一目的。公司支持工人代表独立开展活动而不受到任何歧视或打击报复。*有限公司版 次 A1社会责任管理手册生效日期 2014 年 05 月 15 日 *有限公司机密文件，未经允许不
22、得翻印 第 10 页 共 16 页公司建立与工人代表定期对话的制度，至少每季度安排一次对话会，必要时，可以召开临时会议。公司建立并维持申诉和投诉程序，调查和处理员工的意见和投诉，并将结果通报给工人代表。相关文件：TW-SAP-005员工申诉处理程序TW-SAP-009员工代表管理程序十三 禁止歧视1总则公司制订和维持反歧视管理程序 ，确保公司活动符合法律法规和社会责任标准的要求。2职责人事部负责制订和推行公司禁止歧视的政策，调查有关歧视方面的投诉并及时采取纠正行动。3控制要点公司禁止一切形式的歧视行为，在制订和执行有关招聘、工资、福利、培训、升职、解雇等的政策时，坚持公平、平等的原则，不因员工
23、的种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性别趋向或政党等方面的不同而采取歧视行为，不干涉员工在上述方面的信条、规范和特定的权利。公司禁止任何形式的歧视女工，特别是怀孕女工的行为。公司的招工原则是面向社会，公开招工，全面考核，择优录取，并签订劳动合同。公司禁止任何形式的性胁迫、威胁、凌辱或剥削性质的行为，包括姿势、语言和身体接触。公司建立申诉和投诉机制，发现有歧视行为，可以直接向工人代表，更高层经理甚至总经理投诉；公司应安排没有利益冲突的人员查清事实，及时采取纠正行动。相关文件：TW-SAP-006反歧视管理程序十四、惩罚性措施1总则公司建立并维持 TW-SAI-003奖惩管理制度合理的惩罚性
24、措施政策，确保公司惩罚性措施符合法规和社会责任标准的规定。2职责人事部负责制订和执行公司惩罚措施的政策，负责调查工人投诉并及时采取纠正行动。3控制要点公司根据国家法规合理制订惩罚性措施，旨在警示、教育和帮助违反劳动纪律的工人。公司禁止任何形式的不当惩罚行为，包括体罚、恐吓或辱骂员工的行为。公司劳动合同和劳动纪律应征求工人和工人代表的意见，并报当地劳动局审核备案。公司保安应经过当地公安部门培训并领取上岗证，负责维持工厂正常生产秩序，保护工厂财产安全和工人安全，不得打骂工人或限制工人自由；有紧急事件应立即通知当地公安派出所。公司惩罚性措施包括口头警告、严重警告、记过、记大过和解除劳动合同，惩罚措施
25、应书面通知本人。决定惩罚时必须由没有利益冲突的人员查清事实，取得证据，经过讨论，征求工人代表的意见，允许本人申辩。公司建立投诉和申诉机制员工申诉处理程序 ，工人发现有不当惩罚行为，可以直接向工人代表，更高层经理甚至总经理投诉。相关文件：TW-SAI-003 奖惩管理制度TW-SAP-005员工申诉处理程序*有限公司版 次 A1社会责任管理手册生效日期 2014 年 05 月 15 日 *有限公司机密文件，未经允许不得翻印 第 11 页 共 16 页十五 、工作时间1总则公司建立并维持员工权益保障管理办法 ，合理的工作时间和休息休假的政策，要求合理安排工作和休息时间。2职责人事部负责制订和推行公
26、司工作和休息时间的政策，严格执行考勤制度。生产相关部门经理负责根据公司工作和休息时间政策制订生产计划，合理安排工人的工作和休息时间。3控制要点制订工作时间政策应合理，并确保工人身心健康。严格控制未成年工加班，不得安排孕妇加班，禁止强迫工人加班。公司执行每天工作 8 小时，每周正班工作 40 小时，加班每周不超过 20 小时，加班每月不超过 36 小时，每周至少休息一天的标准工时制度。安排工人加班必须事先征得工人或工人代表的同意。严格执行考勤制度，工人工作时间应有完整记录，包括上班时间、下班时间和加班时间。相关文件：TW-SAI-004 员工权益保障管理办法十六、 工资报酬1总则建立并维持员工权
27、益保障管理办法合理的工资报酬和福利政策，根据劳动法的要求制定工资报酬和福利标准，保证公司工资报酬和福利至少达到当地法规和社会责任标准的要求。2职责人事部负责制订并实施公司工资报酬和福利政策，财务部负责核实并发放工资报酬和福利。3 控制要点（1）工资分配原则：遵守法律，按劳分配，同工同酬，逐步提高，依法提供社会保险。（2）工资支付制度：工资以法定货币支付或者通过银行帐户支付，不得以实物支付工资。工资应当按月在约定的日期支付，不得无故拖欠工资；确有困难时应与工人协商。工资应支付给工人本人，除非工人书面授权他人代领。不得克扣工人工资，不得采用不合理法的扣减工资的方式惩罚工人。至少支付当地最低工资标准
28、，确保工资足以满足工人的基本需求，并能提供一些可以随意支配的收入。加班工资应根据劳动法的规定计算，工作日加班应至少支付本人工资 150%的工资，休息日加班而没有安排补休的，应至少支付本人工资 200%的工资，法定休假日加班应至少支付本人工资 300%的工资。工人在法定休假日和婚丧假期间以及依法参加社会活动期间，应依法支付工资。工人根据劳动法享受有薪年假，女工享受有薪产假。（3）工资计算：工人入职时应与公司签订劳动合同，明确工资标准和计算方法，员工应持有一份劳动合同。工资标准或工资计算方法发生变化时，应书面通知工人，并在工厂张贴，工人可以随时咨询工资计算方法。*有限公司版 次 A1社会责任管理手
29、册生效日期 2014 年 05 月 15 日 *有限公司机密文件，未经允许不得翻印 第 12 页 共 16 页工资单应清楚列出工资的组成，工作时间和相应金额，有关记录应至少保存一年。相关文件：TW-SAI-004 员工权益保障管理办法十七 、供应商管理1总则公司建立并维持供货商、分包商管理控制程序 ，确保公司供应商懂得社会责任标准的要求并逐步改善其社会责任表现。2职责资材部在管理者代表的指导下负责供应商管理，并采取行动要求和协助供应商对分包商的社会责任管理。3控制要求资材部应建立供应商社会责任档案，保持供应商评估结果和改善措施的证据和记录。资材部应根据供应商的社会责任表现挑选供应商，优先选择社
30、会责任表现好而且愿意改善的供应商。所有供应商在得到订单或合同前都应签署社会责任承诺书，承诺遵守当地劳动法规和 SA8000 社会责任标准。资材部应每年至少安排一次供应商现场审核，评估供应商的社会责任表现，跟进改善措施。发现有供应商故意使用童工，强迫劳动或其他严重违反劳动法规的现象，应立即停止合作关系。相关文件：TW-SAP-007供货商、分包商管理控制程序TW-SAI-014CSR（企业社会责任）协议十八、 对内对外信息沟通1总则公司建立和维持对内对外沟通控制程序 ，确保与所有利益相关者就公司社会责任表现进行适当的信息沟通。2职责人事部负责与内部员工、当地政府、工会和其他外部利益相关者的信息沟
31、通，资材部负责与供应商的信息沟通，销售部负责与客户（买方）的信息沟通，管理者代表提供指导和支持，必要时报高层经理批准，其他部门和工人代表应支持和配合对内对外信息沟通。3控制要点信息沟通可以采用口头或书面形式，也可以采用其他适当的方式，如电话、传真、电子邮件、座谈会、研讨会和新闻发布会等。有关质疑、质询和投诉信息，应安排合适人选进行调查，核实情况，分析原因，作出处理决定，然后回复给提出质疑、质询和投诉的人员。重大问题应报高层经理批准。对内对外信息沟通均应保存适当的记录和证据，应注意保护个人隐私和公司商业秘密。公司在工作场所设立意见箱收集工人意见和投诉；公司实行“开门政策“，工人在任何时候都可以向
32、主管和经理提出问题；工人代表积极协助收集工人的意见和建议。相关文件：TW-SAP-008对内对外沟通控制程序十九、 事故、不符合项、补救及纠正行动1总则*有限公司版 次 A1社会责任管理手册生效日期 2014 年 05 月 15 日 *有限公司机密文件，未经允许不得翻印 第 13 页 共 16 页公司建立并保持事故、不符合、补救及纠正行动程序 ，应明确根据法规规定报告意外事故的机制。建立并保持不符合，补救及纠正行动的控制程序，避免类似问题再次发生。2职责人事部应根据程序文件的规定，负责事故、意外事故和不符合项的报告、调查和处理工作。各部门应参与并协助人事部的事故调查工作，根据规定采取补救和纠正
33、行动。控制要点（）事故报告、调查和处理：重大事故发生后，人事部经理应负责事故报告、调查和处理工作，一般事故可以指定其他人员负责。任何人一旦发现意外事故应立即报告人事部经理和所在部门经理，重大事故必须立即通知总经理。（2）不符合项、补救和纠正行动的控制要求：人事部应分析确定不符合产生的原因，提出补救和纠正行动报告。有关责任部门根据要求及时采取行动，及时消除或控制不符合项。人事部应跟踪检查补救和纠正行动的实施效果。相关文件：TW-SAP-010事故、不符合、补救及纠正行动程序二十、文件及记录控制总则公司建立并保持文件及记录控制程序 、 记录管理程序 ，确保所有社会责任活动保持合适的记录，有关部门的
34、记录文件得到有效的控制。2职责管理者代表负责建立和维持公司社会责任文件记录体系并负责社会责任手册、程序文件及必要的运行记录的管理。支持性文件和记录由有关部门负责管理，文件评审由管理者代表统一负责。3控制要点（）受控文件的范围：受控文件应包括：（）有关社会责任的法律、法规、国际标准、行业守则和客户要求；（）社会责任管理手册和体系程序文件；（）作业文件和记录。（）文件的批准和颁布：社会责任管理手册和体系程序文件由管理者代表审核后由总经理批准发布，其他文件，如三级文件由管理者代表批准发布。（3）文件的管理：文件应有固定安全的场所保管，防止文件损毁或失控。所有文件都应定期评审，必要时予以修订并由批准发
35、布人员重新批准发布。凡对体系的有效运行具有关键作用的岗位，都应能得到有关文件的有效版本。失效文件或毁损文件应及时撤回，并更换为有效版本。根据法律和体系要求需要保存的文件记录应有明显标识，并妥善保存。（4）文件的修订和更改：文件的更改应按照体系程序进行，严禁未经授权和批准更改文件和记录。更改文件的审批，要由原审核部门负责人审核，原批准人批准，确保所有文件持有人都能同时更改。当文件经过多次更改时，应重新改版发放。*有限公司版 次 A1社会责任管理手册生效日期 2014 年 05 月 15 日 *有限公司机密文件，未经允许不得翻印 第 14 页 共 16 页（5）文件评审：所有社会责任的文件都要定期
36、评审以确保文件的持续适用，文件的评审由原批准人和体系组进行，每年至少一次。必要时可以单独评审。评审时可采用会议或表格传递方式。相关文件：TW-QP-4.2-01文件与资料控制程序TW-QP-4.2-02记录管理程序二十一、员工培训1总则公司建立并保持员工教育训练管理办法 ，明确员工培训需求，以确保工人清楚懂得公司社会责任政策和程序，懂得安全使用机器和工作，避免发生意外事故。职责人事部负责确定员工培训需求，制定并实施年度培训计划。控制要点培训内容至少应包括社会责任标准、有关工作时间、工资和福利的法律规定、公司政策和程序、安全政策和程序、安全操作规程及咨询渠道。新工人入职时应安排培训。公司政策或程
37、序发生改变时应安排重新培训。对可能发生重大事故的岗位人员要安排专门的安全培训，特种作业人员应接受法定的培训并取得操作证。培训方式应灵活多样，包括课堂教学、研讨会、小组会等形式。相关文件：TW-QP-4.2-01员工教育训练管理办法二十二、冲突矿物1. 什么是冲突矿物冲突矿物（Conflict Mineral）泛指那些在某些政治动荡的国家和地区(比如刚果)周边开采，且由于对此类矿物的开采常常引发政治紧张以及公民矛盾的矿物。由于翻译不同，冲突矿物也常被称作争端矿物。目前，电子电气行业中所说的冲突矿物一般泛指钽、锡、金和钨。2. 企业应对建议冲突矿物在电子产品中广泛使用。企业需了解其在自身产品中的使
38、用情况，方能有的放矢，正确追踪这些物质的来源。钽常被用于便携式电器产品的元器件中，世界上钽金属约有一半被用在钽电容的生产上；锡在冶金工业中主要用于生产镀锡板(马口铁)和各种合金。大多数电子设备的电路板都使用了锡。此外，连接器也是以铜锡合金作为主要材料；钨则是一种非常重要的导体；金因为导电性能良好，在电子电路中应用广泛，此外，无铅连接器等部件也常镀金。2.1 供应商信息搜集和披露本公司遵守电子行业行为准则（Electronic Industry Citizenship Coalition）通过启用锡、钽和钴的“供应链透明模式”，解决此类物质的使用问题。对供应链进行信息调查与搜集，沿供应链逐级获取
39、产品中有关金属的来源并进行信息公示。公司将借助现有的供应链管理系统，针对冲突矿物信息搜集并进行数据追溯。2.2 冲突矿物有效替代公司禁止采购供应商从刚果收购的钶钽铁矿；在产品设计和材料采购上，应该尽可能减少冲突矿物的使用，同时，选择合规的、经过审计的冶炼厂进行采购，最大程度的减少冲突矿物的使用。*有限公司版 次 A1社会责任管理手册生效日期 2014 年 05 月 15 日 *有限公司机密文件，未经允许不得翻印 第 15 页 共 16 页3. 冲突矿物的调查要求是国际社会关注人权的重要表现，企业有义务为推动其发展而作出应有的反应。本公司将积极应对，借此提升社会形象，同时，也为国际欠发达地区人道
40、主义救助贡献出一份力量。相关文件：TW-QP-4.2-01员工教育训练管理办法二十三、内部审核总则公司制定并保持内部审核程序 ，定期检查动作和表现是否符合法律法规的要求，是否符合公司政策和程序，为持续改善公司社会责任管理体系和表现提供资料，确保体系的有效运行。职责管理者代表负责组织社会责任内部审核，制定年度内部审核计划。体系组负责组织各部门内审员实施内部审核计划。3控制要点管理者代表负责制定年度内部审核计划，并报董事总经理批准。管理者代表指定审核组长，由审核组长组织审核小组。审核组长编制审核计划，并组织小组成员编制审核检查表。审核组长下发审核通知，通知被审核部门。审核组长按审核计划组织实施。根
41、据不符合项，下发不符合报告单，组织编写审核报告经总经理签名后下发被审核部门。被审核部门针对不符合项，制订纠正和纠正行动，及时安排实施。体系组负责跟进验证纠正行动的实施情况及其有效性；相关文件：TW-QP-8.2-08内部审核程序二十四、管理评审总则公司建立管理评审程序 ，总经理定期对公司的社会责任表现及管理体系的适用性进行评审，确保社会责任管理体系的持续适用性和有效性，确保公司运作持续符合国家法规和国际标准。职责总经理作为评审会议主席，负责任命管理评审委员会成员，定期主持评审会议，并作出规定。管理者代表作为会议秘书，负责组织管理评审会议，包括准备会议议程、收集评审资料、整理评审会议记录，以及根
42、据评审结果公布评审报告。控制要点总经理确定管理评审的频率，至少每年举行一次，必要时，可召开临时评审会议。评审内容至少应包括：（）内部审核结果、客户审核结果及上次会议决定的执行情况；（）公司政策、程序和实践的实际情况；（）工伤事故情况、工人投诉及客户投诉和要求；（）法律法规的变化及其符合性；（）长期改善计划的合理性；（）公司管理体系的有效性。相关文件：TW-QP-5.6-11管理评审程序*有限公司版 次 A1社会责任管理手册生效日期 2014 年 05 月 15 日 *有限公司机密文件，未经允许不得翻印 第 16 页 共 16 页附件一二阶程序文件目录序号 文件编号 文件名称 主管部门 备注1
43、TW-SAP-001 法律法规识别程序 厂务部2 TW-SAP-002 救济童工及未成年工保护程序 厂务部3 TW-SAP-003 强迫性劳工管理控制程序 厂务部4 TW-SAP-004 职业健康与安全控制程序 厂务部5 TW-SAP-005 员工申诉处理程序 厂务部6 TW-SAP-006 反歧视管理程序 厂务部7 TW-SAP-007 供货商、分包商管理控制程序 厂务部7 TW-SAP-008 对内对外沟通控制程序 厂务部9 TW-SAP-009 员工代表管理程序 厂务部10 TW-SAP-010 事故、不符合、补救及纠正行动程 序 厂务部11 TW-QP-4.2-01 文件与资料控制程序 厂务部 通用质量体系文件12 TW-QP-4.2-02 记录管理程序 厂务部 通用质量体系文件13 TW-QP-8.2-08 内部审核程序 厂务部 通用质量体系文件14 TW-QP-5.6-11 管理评审程序 厂务部 通用质量体系文件
