1、 29 电解铝（含熔铸、碳素）企业安全生产标准化评定标准考评说明1.本标准所指的电解铝（含熔铸、碳素，下同）企业包括联合企业中的电解铝生产单元及独立电解铝生产企业，适用于电解铝企业开展安全生产标准化等级评定的自评、申请、外部评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。2.依法生产的电解铝企业，在考核年度内未发生较大及以上生产安全事故的，可以参加电解铝企业安全生产标准化等级考评。3.本标准共有 13 项考评类目（A 级元素） 、46 项考评项目（B 级元素）和 253 条考评内容（核心内容） 。4.在评定标准表中的自评/评审描述列中，企业及评审单位应根据评定标准的有关要求，针对企业实际情况，如实进
2、行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总表（见附表）中逐条列出。5.本评定标准中累计扣分的，直到该考评内容分数扣完为止，不得出现负分。有特别说明扣分的（在考评办法中加粗内容） ，在该类目内进行扣分。6.本评定标准共计 2000 分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分（2000不参与考评内容分数之和）100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。7.标准化等级共分为一级、二级、三级，其中一级为最高。评定所对应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效等要求，取最低的等级来确定标准化等级（见下表） 。 30 评定等级 标准化得分 安全绩效一
3、级 90考核年度内无人员死亡的生产安全事故，千人负伤率1；无 100 万元以上直接经济损失的事故；无新增职业病发生。二级 75考核年度内千人工亡率0.1，千人负伤率3；无 500 万元以上直接经济损失的事故；新增职业病发病率1。三级 60考核年度内千人工亡率0.3，无较大以上事故，千人负伤率5；无 500 万元以上直接经济损失的事故；新增职业病发病率2。 31 电解铝（含熔铸、碳素）企业安全生产标准化评定标准自评/评审单位： 自评/评审时间：从 年 月 日 到 年 月 日自评/评审组组长： 自评/评审组主要成员： 考评类目考评项目 考评内容标准分值 考评办法 自评/评审描述实际得分安全生产目标
4、的管理制度中应明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。5缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，扣 2分；未能明确相应环节的责任部门或责任人或相应责任的，扣 2分。1.1 目标 按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的年度安全生产目标与指标,且量化目标、指标。10无年度安全生产目标与指标计划的不得分；安全生产目标与指标未以企业正式文件颁发的，视为没有，不得分；每有一个目标、指标未量化扣 2分。根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法。10无年度安全生产目标与指标分解的，不得分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计划无针对性
5、的，不得分；缺一个基层单位和职能部门的指标实施计划或考核办法的，扣 2分。按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。15无安全目标与指标实施情况的检查或监测记录的不得分；检查和监测不符合制度规定的，每次扣 5分；检查和监测资料不齐全的，扣 5分。一、安全生产目标1.2 监测与考核定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。10未定期进行效果评估和考核的（含无评估报告），不得分；未及时调整实施计划的，不得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形式颁发的，扣
6、 5分；记录资料保存不齐 32 考评类目考评项目 考评内容标准分值 考评办法 自评/评审描述实际得分全的，扣 5分。小计 50 得分小计按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。专职安全管理人员占员工总数的千分之三以上；文化程度为大专及以上，其中注册安全工程师数量比例为10%以上。20未设置或配备的，不得分；未以文件进行设置或任命的，不得分；设置或配备不符合规定的，专职安全管理人员未达员工总数的千分之三，每少一个千分点扣 5分；文化程度未达大专及以上，有一人扣 2分，其中注册安全工程师数量未达 10%，每少 2个百分点扣 5分。根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构
7、。 10未设立的，不得分；未以文件任命的，扣5分；未包括主要负责人、部门负责人等的，每少 1个责任人扣 2分。2.1 组织机构和人员安委会或安全生产领导机构应每季度至少召开一次安全专题会议，评估本企业存在的风险，协调解决安全生产问题，以会议纪要形式保存，会议纪要中应有工作要求。10每少一次，扣 5分；无会议纪要的，扣 5分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，扣 5分；有未完成且无整改措施的，每一项扣 2分。建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。 10无安全生产责任制，不得分；每缺一个纵向、横向安全生产责任制，扣 5分；责任制内容与岗位工作实际不相符的，扣 2分
8、；没有对安全生产责任制落实情况进行考核的，扣 2分。二、组织机构和职责2.2 职责定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。 10未定期进行适宜性评审的，不得分；没有评审记录的，不得分；评审、更新频次不符合制度规定的，每缺一次扣 2分；更新后未以文件发布的，扣 2分。小计 60 得分小计保障安全生产费用投入，并建立相应使用台账。 10无保障机制的，不得分；保障机制执行不严格的，每次扣 5分；未建立台账，不得分；台帐不完整的，每项扣 5分。三、安全投入3.1 安全生产费用 制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划，并实施：应制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划，并实施：30无该使用计划的，不
9、得分；计划内容缺失 33 考评类目考评项目 考评内容标准分值 考评办法 自评/评审描述实际得分（1）完善、改造和维护安全防护设备设施；（2）安全生产教育培训；（3）配备劳动防护用品、保健、防暑降温物品；（4）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；（5）职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检；（6）设备设施安全性能检测检验；（7）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；（8）安全标志及标识；（9）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。的，每缺一个方面扣 5分；未按计划实施的，每一项扣 4分。缴纳足额的保险费（工伤保险、安全生产责任险）。 20未缴纳的，不得分；无缴费相关资料的
10、，不得分，每一人未缴的，扣 5分。本分值扣完后再加扣 20分。3.2工伤保险 保障受伤员工获取相应的工伤保险待遇。 20有关工伤保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料不全的，每一项扣 5分；未进行工伤认定的，不得分；工伤等级鉴定每少一人，扣2分。小计 80 得分小计安全生产法律法规与其他要求的管理制度应包含建立识别、获取、评审、更新等环节，明确部门、人员职责等内容。10 缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，扣 2分。各职能部门和基层单位应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向主管部门汇总。10每少一个部门和基层单位定期识别和获取的，扣 2分；未及时
11、汇总的，扣 2分；未分类汇总的，扣 2分。四、法律法规与安全管理制度4.1 法律法规、标准规范每半年进行一次识别和获取适用的安全生产法律法规与其他要求，并发布其清单。及时将适用的安全生产法律法规与其10不按规定识别和获取的，不得分；无安全生产法律法规与其他要求清单的，不得分；识别并获取的安全生产法律法规与其他要求，每 34 考评类目考评项目 考评内容标准分值 考评办法 自评/评审描述实际得分他要求传达给从业人员。 缺少一个，扣 2分；未传达的，不得分；传达每缺少一项，扣 2分。每年进行一次职业健康安全方面的合规性评价，编制输出合规性评价报告。 10未按时开展合规性评价的，不得分；未编制合规性评
12、价报告的，不得分；及时将识别和获取的安全生产法律法规与其他要求融入到企业安全生产管理制度中。10未及时融入的，每项扣 2分；制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣 2分。文件管理制度应明确安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等内容。10 缺少环节内容的，每项扣 2分。4.2 规章制度按照相关规定建立和发布健全的安全生产规章制度，至少包含下列内容：安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、安全投入管理、工伤保险、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、消防安全管理、建设项目安全“三同时”管理、施工和检维修安
13、全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工（单位）管理、安全技术措施审批管理、职业健康管理、安全标志、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、安全生产考核管理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理等制度。60未发布的，不得分；企业制度中未包含要求内容的，每缺一项，扣 5分；制度内容不符合规定或与实际不符的，每项制度扣 5分。4.3 操作规程基于岗位生产特点中的特定风险的辨识，编制齐全的岗位安全操作规程，审核、发布。岗位安全操作规程应下发到岗位。20未审核、发布的，不得分；未发放至岗位的，不得分；无岗位安全操作规程的，不得分；岗位操作规程不齐全的，每缺一个，扣 5
14、分；内容没有基于特定风险分析、评估和控制的，每个扣 3分。4.4 评估每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。10未进行的，不得分；无评估报告的，不得分；评估报告每缺少一个方面内容，扣 1分；评估结果与实际不符的，扣 2分。 35 考评类目考评项目 考评内容标准分值 考评办法 自评/评审描述实际得分4.5 修订根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。10 未及时进行的，每项扣 2分；文件和档案的管理制度应明确责任部门/人员、流程、形式、权限及各类安全生
15、产档案及保存要求等。10无该项制度的，不得分；未发布的，不得分；未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限等的，扣 2分；未明确具体档案资料、保存周期、保存形式等的，扣 2分。确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。 10未按文件管理制度执行的，不得分；缺少环节记录资料的，扣 5分。4.6 文件和档案管理对下列主要安全生产资料进行档案管理：主要安全生产文件、风险评价信息；培训记录；标准化系统评价报告；事故调查报告；检查、整改记录；职业卫生检查与监护记录；安全生产会议记录；安全活动记录；法定检测记录；关键设备设施档案；应急演习信息；承包商
16、和供应商信息；维护和校验记录；技术图纸；人员资格证；安全评价报告等。10 未实行档案管理的，不得分；档案管理不规范的，扣 5分；每缺少一类档案，扣 2分。小计 190 得分小计确定安全教育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定各类人员的培训计划，保障教育培训资源：场地、教材、教师等。10未明确主管部门的，不得分；未定期识别需求的，扣 2分；识别不充分的，扣 2分；无培训计划的，不得分；培训计划中每缺一类培训的，扣 2分，未保障教育培训资源的，每缺一项扣 2分。五、教育培训5.1 教育培训管理按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评价和改进。做好培训记录，并建立档案。15未按计划进行培
17、训的，每次扣 3分；记录不完整、不齐全的，每缺一项扣 2分；未进行效果评价的，每次扣 2分；未根据评价作出改进的，每次扣 2分；未进行档案管理的，不得分；档案资料不完整、不齐全的，每次扣 2分。 36 考评类目考评项目 考评内容标准分值 考评办法 自评/评审描述实际得分5.2 安全生产管理人员教育培训主要负责人和安全生产管理人员，必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，须经考核合格后方可任职，每年应按规定进行再培训。20主要负责人未经考核合格就上岗的，不得分；安全管理人员未经培训考核合格的或未按规定进行再培训的，每一人扣 3分；培训要求不符合生产经营单位安全培训规定（
18、国家安监总局令第 3号）要求的，每次扣 5分。5.3岗位操作人员教育培训对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训和考核,考核不合格人员,不得上岗。应对新员工进行“三级”安全教育。在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训。操作岗位人员转岗、离岗六个月以上重新上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。25未经培训考核合格就上岗的，每人次扣 5分；未进行“三级”安全教育的，每人次扣 5分；在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安全教育培训的，每人次扣 5分；未按规定对转岗、离岗复工
19、者进行培训考核合格就上岗的，每人次扣 5分。5.4 特种作业和特种设备作业人员教育培训从事特种作业的人员应按照相关规定取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。20无特种作业操作资格证书上岗作业的，每人次扣 10分；证书过期未及时审核的，每人次扣 5分；缺少特种作业人员档案资料的，每人次扣 2分；5.5 其他人员教育培训从事有毒有害作业的人员应经职业健康培训、考核合格后方可上岗。 15未进行职业健康培训，不得分；考核不合格上岗的每人次扣 2分。5.6 安全文化建设对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领。5未进行安全教育和危害告知的，
20、不得分；内容与实际不符的，扣 1分；未提供相应劳保用品的，不得分；无专人带领的，不得分。5.7 安全文化建设采取多种形式的活动来促进企业的安全文化建设，促进安全生产工作。 10安全文化建设与企业安全文化建设导则AQ/T9004不符的，不得分。小计 120 得分小计六、生产设备设施6.1 生产设备设施建设新建、改建、扩建项目的所有设备设施应符合有关法律法规、标准规范、建设项目“三同时”相关管理制度的要求。10未进行“三同时”管理的，不得分；设计、评价或施工单位资质不符合规定的，不得分；项目立项审批手续不全的，每项扣 5分；安全 37 考评类目考评项目 考评内容标准分值 考评办法 自评/评审描述实
21、际得分投资没有纳入项目概算的，每项扣 2分；初步设计无安全专篇或安全专篇未经审查通过的，每项扣 5分；未按相关要求备案的，每项扣 5分；变更安全设备设施未经设计单位书面审核同意的，每处扣 2分；未经验收就投用的，每项扣 5分；安全设备设施未同时投用的，每项扣 2分。厂址选择、厂区布置和主要车间的工艺布置，应设有安全通道，合理安排车流、人流、物流，保证安全顺行；设备设施布置应留有足够的人员安全通道和检修空间；以上选择必须符合工业企业总平面设计规范GB50187 的规定。10厂址选择易受自然灾害影响或严重影响周边环境的，不得分；有一处不符合规定的，扣2分。厂区内的建构筑物，应按 GB50057的规
22、定设置防雷设施，供电整流设备、动力配电设备、计算机设备、油罐等均应按相关设计规范设置防雷设施。10 未按规定设置防雷设施的，本项不得分；不全的每处扣 2分。厂内机动车辆应符合安全技术要求，并领取使用合格证才能投入运行。 5有一处不符合的规定的，扣 1分。本分值扣完后再加扣 5分。主要生产场所消防建设应遵循建筑设计防火规范GB50016 的规定。对重点防火部位必须通过消防设计审查及公安消防部门竣工验收。5 有一处不符合的规定的，扣 2分；未通过消防审查的，不得分。供电主控室、配电值班室、主电缆隧道和电缆夹层，应设有火灾自动报警器、烟雾火警信号装置、灭火装置和防止小动物进入的措施；整流及动力变压器
23、设施应设置防火墙，配电柜及控制屏、电缆沟的所有孔洞和竖井口均应采用防火材料严密封堵。5未设装置的，不得分；不全的有一处少一项装置，扣 1分；有一处未设防小动物进入措施的，扣 1分；有一处未设防火墙的，扣 1分；未用防火材料封堵的，每处扣 1分。本分值扣完后再加扣 5分。生产场所必须根据易燃、易爆物质的物理及化学性质，合理设计灭火系统、报 5设计灭火系统与现场物质特性不匹配的，不得分；未配置或数量达不到规定的，每处扣 38 考评类目考评项目 考评内容标准分值 考评办法 自评/评审描述实际得分警系统及选择灭火设备类型（如非水灭火）。合理布置消防水栓，并保证水量、水压。灭火器的配置应符合建筑灭火器配
24、置设计规范 GB50140。1分。本分值扣完后再加扣 5分。电缆不应和油管、可燃气体输送管道共同敷设在同一沟道内或行架上。 5电缆和油管、可燃气体输送管道共同敷设在同一沟道内或行架上，不得分。本分值扣完后再加扣 5分。使用压力超过 0.1MPa的液体和气体的设备和管路，应安装压力表，必要时还应安装安全阀和逆止阀等安全装置。5 有一处不符合要求的，扣 1分。本分值扣完后再加扣 5分。所有产生烟气及粉尘的系统，都应设净化或收尘系统。产生粉尘、烟气的设备和输送装置均应设置密闭罩壳。5未设净化或收尘系统的，每处扣 2分；产生粉尘、烟气的设备和输送装置未设置密闭罩壳的，每处扣 1分。本分值扣完后再加扣
25、5分。厂区内的坑、沟、池、井，应设置安全盖板或安全防护栏。直梯、斜梯、防护栏杆和工作平台应符合固定式钢梯和平台安全要求GB4053.13 的规定。5 有一处不符合要求的，扣 2分。本分值扣完后再加扣 5分。机械设备、电气设备、配电系统、压力容器、起重机械上的安全防护装置、信号装置、警报装置、安全连锁装置、限位装置等必须齐全、有效。5 防护装置不齐全、破损或失效的，每处扣2分。本分值扣完后再加扣 5分。产生或使用有毒有害气体的场所，按规定设置气体泄漏检测、报警装置。 5有一处未设置的，不得分。本分值扣完后再加扣 5分。电气设备的金属外壳、底座、传动装置、金属电线管、配电盘以及配电装置的金属构件、遮栏和电缆线的金属外包皮等，均应采用保护接地或接零。接零系统应有重复接地，对电气设备安全要求较高的场所，应在零线或设备接零处采用网络埋设的重复接地。5未采用保护接地或接零的，每处扣 2分；接零系统无重复接地的，每处扣 2分；对电气设备安全要求较高的场所，未在零线或设备接零处采用网络埋设的重复接地的，每处扣 2分。
