1、 金融市场复习题一、名词解释1、 金融市场2、 期货市场3、 公开市场4、 第四市场5、 票据6、 基金证券7、 同业拆借市场8、 银团包销9、 股票价格指数10、 基本分析11、 套汇交易12、 货币头寸13、 证券公司14、 股票行市15、 货币经纪人二、填空题1、金融市场首先形成于 17 世纪初的 。2、按品种来划分金融工具有 、 和 三种。3、旧中国金融市场的雏形是在 中叶以后出现的浙江一带的钱业市场。4、我国历史上第一家证券交易所是成立于 1918 年的 。5、机构投资者在金融市场上的活动范围主要是 。6、历史上最悠久、规模最大的证券交易所是 。7、证券市场的发展通常有两个源流，即
2、和 。8、政府对金融市场实施监督要通过一定的专门机构进行，这些机构一般有三类，即 、 、 。9、中央银行提高再贴现率，将 。10、在证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人是指 。11、承兑是 独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任。12、金融市场按交割方式可以分为 、 和 。13、金融市场按成交与定价方式可以分为 、 和 以及 。14、我国金融市场的主要监管机构是 。15、金融工具之间的种种差别概括起来无外乎是三个方面的不同： 、 、 。16、 专门融通一年以内短期资金的场所称为 。17、 本票的当事人有两个，即 和 。18、 金融机构追求 、 与 相统一的经营目标，是推动同业拆借市场形成和发
3、展的同在要求与动力。19、 商业票据均为 发行，因此商业票据的利率就是 。20、 大额定期存单的价格一般有两种形式：一是按 、一是 。21、 交易厅的经纪人根据客户的买卖要求，按 、 的原则，选择合适的买卖对象，决定成交的价格和数量。22、 充当债券承销商的主要有 、 、 及 。23、 承销商承销债券的方式主要有三种，即 、 和 。24、 股票行市= 。25、 回购协议的期限有长有短，最短的为 。26、 大额可转让定期存单深受欢迎的基本原因是 。27、 在拆借市场上，不可以作为拆借抵押品的主要有 。28、 机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称为 。29、 就世界金融市场发展而言， 、 和 必
4、将继续发展。30、 影响金融市场发展的五个重要因素： 、 、 、 、 。31、 套期保值遵循的根本原则是 。32、 货币政策有三大工具： 、 、 。33、 财政政策主要包括 、 。34、 金融创新受多种因素的影响，如 和 往往是金融创新的直接动因。35、 世界上大多数国家的股票交易中，股价指数采用 计算出来的。三、单选题1、金融市场中最早形成的市场是（ ） 。A、公债市场 B、股票市场 C、票据市场 D、外汇市场2、股票的无期性是指（ ） 。A、公司破产，可以清算 B、股票一经发行便不可返还C、股东对公司有永久的所有权 D、在公司增资扩股时，享有优先认股权的股票3、优先股是指（ ） 。A、 在
5、领取股息和取得资产方面优先的股票B、 在公司财产清算时可以享受某些优先权的股票C、 取获得取高额股利的股票D、 股票不退股还本，但随时可以转让流通4、从商业银行的产生发展看，其最传统的业务是（ ） 。A、 存款业务B、 投资业务C、 票据承兑业务D、 结算业务5、专门在货币市场上开展业务的非银行金融机构被称之为（ ） 。A、 金融公司B、 财务公司C、 信托公司D、 票券公司6、一种票据的发行，必须先以出票人同付款人之间的资金关系为前提，这种票据是（ ） 。、 汇票 、本票 、支票 、即期汇票 7、我国证券公司的设立和审批制度，同（ ）有相似之处。A、 美国登记制B、 日本特许制C、 欧洲的混
6、合制D、 会员制8、以下（ ）发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。A、代销 B、余额包销 C、全额包销 D、中央银行包销9、票据是一种无因债权证券，这里的“因”是指（ ） 。、产生票据权利义务关系的原因 、票据产生的原因、票据转让的原因 、发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因10、在我国，证券公司在业务上必须接受（ ）的领导、管理、监督和协调。A、国务院证券委员会 B、中国证监会C、中国人民银行 D、财政部和国家计划委员会11、票据是一种返还证券，这里的“返还”是指必须把票据交还给（ ） 。A、 出票人B、 执票人C、 收款人D、 付款人12、同业拆借市场按其媒体形式可分为（ ） 。A、
7、有形同业拆借市场和无形同业拆借市场B、 同城同业拆借市场和异地同业拆借市场C、 有担保拆借市场和无担保拆借市场D、 银行同业拆借市场和非银行金融机构同业拆借市场13、债券市场是一种（ ）市场。 A、资本 B、货币 C、直接融资 D、间接融资 14、在同一城市或地区的金融机构通过中介机构进行拆借，多是以（ ）作媒体。A、 本票B、 支票C、 汇票D、 期票15、债券直接发行是指（ ） 。A、 向非特定投资者发行B、 向特定投资者发行C、 不通过中介机构向投资人推销D、 委托中介机构承销16、再贴现是（ ） 。A、 商业银行的授信业务B、 中央银行的负债业务C、 中央银行的资产业务D、 中央银行的
8、授信业务17、推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是（ ） 。A、 存款派生机制B、 再贴现政策C、 存款准备金制度D、 公开市场政策18、银行对远期汇票的付款人明确表示同意按出票人的指示，于到期日付款给持票人的行为，称之为（ ） 。A、 承兑B、 贴现C、 再贴现D、 转贴现19、目前， （ ）已成为我国金融市场中最主要的市场，其对搞活资金，加速资金周转，增强金融机构流动性与支付能力等发挥重要作用。A、 票据市场B、 债券市场C、 同业拆借市场D、 股票市场20、 （ ）对债券价格的变动有着直接的影响。A、 物价水平B、 市场的供求关系C、 经济发展情况D、 利率水平21、股份公司在发行股票
9、时，以票面全额为发行价格，这种发行是（ ） 。A、 平价发行B、 市价发行C、 中间价发行D、 溢价发行22、同业拆借市场是指（ ） 。A、企业之间的资金调剂市场 B、银行与企业间资金调剂市场 D、中央银行与商业银行之间资金调剂市场C、金融机构之间资金调剂市场 23、大额可转让定期存单的发行人主要是（ ） 。A、 大企业B、 大商业银行C、 中小商业银行D、 中央银行24、短期国债的典型发行方式是（ ）方式。A、公募发行 B、拍卖投标发行 C、拍卖 D、推销人员推销25、股票流通中的场内交易，其直接参与者必须是（ ） A、股民 B、机构投资者 C、证券商 D、证券交易所会员26、从理论上讲，债
10、券的转让价格主要取决于债券的（ ） 。、发行价格 、流通价格 、市场收益率 、内在价值27、在美国，债券与股票的发行规模约维持在（ ）水平。A、 2：1B、 3：1C、 3：2D、 4：328、金融市场形成迄今，大约已有（ ）年历史。A、 400B、 300C、 200D、 10029、 （ ）的大量发行导致金融市场的发展。A、 国债B、 股票C、 货币D、 信用货币30、股票基金的主要功能是（ ） 。A、 将大众投资者的大额投资集中为小额基金B、 将大众投资者的小额投资集中为大额基金C、 获取稳定收益，风险较小D、 流动性强，变现快的特点31、我国 1997 年 11 月颁布的证券投资基金管
11、理暂行办法所规定的基金是（ ）基金。A、 公司型B、 契约型C、 成长型D、 收入型32、基本分析与技术分析相对应，其核心目的是确定（ ） 。A、 股票的价格B、 股票分配C、 股票的投资价值D、 预测利润33、图形形态分析主要侧重于股价的（ ） 。A、 长期走势 、中长期走势 、短期走势 、 中短期走势34、 （ ）是指股价在快速大幅变动中有一段价格没有任何交易，显示在股价趋势图上是一个真空区域。A、 碗柄B、 补空C、 缺口35、投资银行最早起源于（ ） 。A、美国 B、英国 C、日本 D、中国36、经纪人在交易所进行交易时，要遵循（ ）原则。A、价格优先、时间优先 B、公开、公正、公平竞
12、争C、客户的委托指令 D、准确、高效、信息灵通37、当法定准备金率为 18，商业银行最初吸收的存款为 1000 万美元时,便有( )必须作为法定存款准备金。、100 万美元 、150 万美元 、180 万美元 、180 万美元38、金融市场主体是指（ ） 。、金融工具 、金融中介机构 、金融市场的交易者 、金融市场结构39、在保证金信用交易中，客户与经纪人之间形成了 （ ） 。A、委托代理关系 B、债权债务关系 C、信任关系 D、买卖关系40、银行承竞汇票的转让一般通过（ ）方式进行。A、 承兑B、 贴现C、 再贴现D、 转贴现四、多项选择题1、 一般情况下，企业多在资本市场上活动，是（ ）上
13、最重要的筹资者。A、 票据市场B、 证券市场C、 股票市场D、 债券市场2、商业银行主要参与以下哪些市场的活动（ ） 。A、 票据市场B、 同业拆借市场C、 证券市场D、 外汇市场3、资本市场的主要交易工具有（ ） 。A、 货币头寸B、 股票C、 票据D、 债券4、证券公司主要从事以下哪些业务（ ） 。A、 承销业务B、 代理买卖业务C、 自营买卖业务D、 投资咨询业务5、货币市场经纪人包括（ ） 。A、 货币中间商B、 证券经纪人C、 短期证券经纪人D、 票据经纪人6、在证券交易中，经纪人同客户之间形成了（ ）关系。A、 委托代理关系B、 债权债务关系C、 买卖关系D、 信任关系7、同业拆借
14、市场的参加者有（ ） 。A、 中央银行B、 商业银行C、 非银行金融机构D、 拆借中介机构8、同业拆借市场具有（ ）特点。A、 期限短B、 交易手段先进C、 利率敏感D、 交易额大9、同业拆借市场中有一类非专门从事拆借中介业务的兼营机构，又被称为（ ） 。A、 融资公司B、 融资中心C、 拆借经营商D、 短资公司10、大多数国家同业拆借市场的相同之处是（ ） 。A、 利率固定化B、 信用拆借为主C、 计算机联网办理D、 银行间拆借为主11、关于对第四市场的优点表达错误的是（ ） 。A、 交易成本商B、 可以保守交易秘密C、 收益率高D、 直接交易12、股票发行市场与流通市场的关系是（ ） 。A
15、、 流通市场是基础，是前提B、 发行市场是基础，是前提C、 没有发行市场，就没有流通市场D、 没有流通市场，就没有发行市场E、 流通市场不是无足轻重、可有可无，它对发行市场有着重要的促进或推动作用13、商业票据的发行利率（ ） 。A、 低于国债利率B、 高于国债利率C、 等于贴现率D、 等于同期银行利率14、一般参与银行承兑汇票贴现市场的交易者有（ ） 。A、 中央银行B、 商业银行C、 工商企业D、 非银行金融机构15、当证券主管部门发现一些股票的股价出现不稳定，采取（ ）措施。A、 规定信用交易货款余额B、 提高保证金比率C、 规定有于信用交易货款的资金限额D、 规定其收益率16、商业票据
16、的发行主要包括（ ） 。A、 贴现率B、 发行价格C、 发行期限D、 兑付和手续费17、我国同业拆借市场逐步形成和发展的条件和原因有（ ） 。A、 中央银行制度的建立B、 存款准备金制度的实施C、 多元化金融机构格局的形成D、 高度集中统一的金融体制18、各国的场外交易形式主要有（ ） 。A、 店头市场B、 公开市场C、 第三市场D、 第四市场19、影响债券基金买卖价格的因素主要有（ ） 。A、 受汇率变动的影响B、 受利率变动的影响C、 受债信的影响D、 受资信的影响20、货币政策有三大工具分别为（ ） 。A、 公开市场业务B、 再贴现率C、 法定存款准备D、 贷款业务21、我国金融市场的要
17、素（ ） 。A、 种类多B、 种类少C、 规模大D、 规模小22、许多新的金融创新的交易过程较为复杂，如（ ） 。A、 期货B、 互换C、 抵押担保D、 指数期权23、不属于外汇市场的运行机制有（ ） 。A、 汇率形成机制B、 贸易机制C、 非贸易机制D、 交易机制24、1998 年 3 月，我国两支具有特别意义的证券投资基金是（ ） 。A、 开元证券B、 天骥证券C、 金泰证券D、 淄深证券25、外汇管制的目的是（ ） 。A、 维持国际收支平衡B、 维持本币和汇率的稳定C、 维持本国经济稳定D、 改善国际收支状况26、健全的金融市场必须（ ） 。A、 匀速发展B、 协调发展C、 结构合理D、
18、 公平运行27、以下关于对套期保值遵循的原则，表述正确的是（ ） 。A、 数量上的相等B、 方向相反C、 均等且相对D、 避险的不完全性28、外汇市场上最主要、最典型的交易方式有（ ） 。A、 即期交易B、 远期交易C、 套期保值D、 投机交易29、金融市场的（ ）仍是不可抗拒的历史潮流。A、国际化 B、全球一体化 C、自由化 D、证券化30、金融市场的监管，遵循的原则（ ） 。A、依法合规原则 B、公平原则 C、公开原则 D、自愿原则五、判断正误，并说明理由1、 金融市场未能从中国封建社会经济发展中自然产生，根本原因是帝国主义殖民政策破坏的结果。2、 20 世纪 80 年代以来，西方国家对金
19、融市场的监督管理出现了“放松管制”的较大转变。放松管制就是不要监管。3、 即使在金融市场发达的国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的 2/3，这说明次级市场不如初级市场重要。4、 票据虽有本票、汇票、支票之分，但需要承兑的票据只有支票一种。5、 商业银行是只对商人提供信贷服务的银行。6、 国库券之所以受欢迎，主要原因是盈利高、流动性强。7、 证券公司和证券交易一样，只能充当证券投资的中介，不能成为证券市场上主要的投资商。8、 短期证券经纪人同票据经纪人一样，兼有经纪人和自营商的性质。9、 在同业拆借市场拆入资金的多为中小商业银行。10、 当中央银行放松银根，增加货币供应量时，股价下跌。11、 一般来说，资信等级越低，商业票据的发行利率就越高。12、 股票流动市场的核心是场内交易，股票流通市场的主要组织方式是证券交易所。13、 所有公开发行的股票不一定都能在证券市场上交易。14、 本币贬值会刺激本国的进口，减少出口。15、 金融市场的发展变化，根本原因在于市场经济。六、论述题1、联系我国实际阐述影响金融市场发展的重要因素2、 通过基本分析，重点谈谈如何用基本分析的一些指标来分析证券市场3、 联系实际说明目前我国金融市场存在哪些主要问题
