1、第七章资产治理营业一、单项选择题1、限度性聚拢资产治理计划投资于业绩优良、成长性高、流淌性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得逾越该计划资产净值的()，并应当按照分散投资风险的原那么。A.10B.15C.20D.252、证券公司设破聚拢资产治理计划，料理聚拢资产治理营业，设破非限度性聚拢资产治理计划的，净资本不低于国夷易近币()亿元。A.2B.3C.5D.103、证券公司设破聚拢资产治理计划的，应当自中国证券监督治理委员会出具无异议见解或者作出批准决定之日()个月内启动履行任务，并在()个任务日内，完成设破任务并开始投资运作。A.1，5B.3，15C.2，30D.6，604、
2、证券公司将其所治理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得逾越该证券发行总量的()。A.5B.10C.15D.205、单个聚拢资产治理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得逾越该聚拢资产治理计划资产净值的()。A.1B.2C.3D.56、证券公司应当自公用证券账户开破之日起()个买卖日内，将公用证券账户报证券买卖所备案。A.3B.5C.10D.157、证券公司应当在定向资产治理公约失效、被消除、扫除或者停顿后()日内，向证券登记结算机构代为恳求登记公用证券账户，客户应当予以协助。A.5B.10C.15D.308、证券公司、资产托管机构为聚拢资产治理计划开破的证券账户名称应当是A.聚拢资产
3、治理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B.证券公司名称一资产托管机构名称一聚拢资产治理计划名称C.证券公司名称一聚拢资产托管计划名称一资产托管机构名称D.各方托管机构名称一证券公司名称一聚拢资产托管计划名称()。9、证券公司应当树破健全档案治理制度，妥善保管定向资产治理营业的公约、客户材料、买卖记载等文件材料跟数据，保管限日不得少于()年。A.5B.10C.15D.2010、聚拢资产治理计划履行时代，应当由()担负托管与聚拢资产治理计划履行有关的全部账户跟资金。A.托管银行B.证券公司C.履行机构D.结算托管部分11、证券公司应当担负聚拢资产治理计划资产净值估值等司帐核算营业，并由()停
4、顿复核。A.托管机构B.证券公司自己C.履行机构D.结算托管部分12、证券公司应当在聚拢资产治理计划开始投资运作之日起()个月内，使聚拢资产治理计划的投资组合比例符合聚拢资产治理公约的约定。A.1B.2C.6D.1213、上海证券买卖所规则，聚拢资产治理计划开始投资运作后，应通过会籍料理系统，在每月前5个任务日内，向上海证券买卖所供应A.上月资产市值()。B.上月资产净值C.上月资产总值D.上月资产平均值14、聚拢资产治理计划存续期届满展期、解散或停顿的，应在中国证券监督治理委员会批复赞成后()个任务日内通过会籍料理系统向上海证券买卖所报备。A.3B.5C.15D.3015、证券公司、托管机构
5、应当至少每()向客户供应一次精确、残缺的资产治理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的设置状况、价值变更状况等作出详细说明。A.3个月B.6个月C.12个月D.15个月16、以下关于证券公司开展资产治理营业的禁止举动，不精确的选项A.定向资产治理营业先于自营业务停顿买卖()。B.以猎取佣金或者其他益处为目的，用客户委托资产停顿不必要的买卖C.将证券资产治理营业与证券公司其他营业混淆把持D.承受单一客户委托资产净值低于规则的最低限额17、以下不属于证券公司在资产治理营业中存在的合规风险的是A.违犯法律、行政法则()。B.违犯监禁部分规章及标准性文件C.违犯行业标准D.投资决定失落误而受丧失落1
6、8、()是证券公司资产治理营业运作中面临的要紧风险。A.法律风险B.市场风险C.运营风险D.治理风险19、以下不属于证券公司在资产治理营业中存在的治理风险的是A.与客户签署资产治理公约不标准、约定不明B.证券公司在资产治理营业中治理不善()。C.证券公司违规把持而导致治理的客户资产丧失落D.证券公司低级治理人员营私舞弊20、证券公司开展定向资产治理营业，应当于每季度终了之日起()日内，将签制订向资产治理公约报注册地中国证券监督治理委员会派出机构备案。A.3B.5C.15D.3021、聚拢计划审计报告应当在每年度终了之日起()个买卖日内，按公约约定的办法向客户跟资产托管机构供应，并报送中国证券监
7、督治理委员会派出机构备案。A.30B.60C.90D.12022、证券公司应当在每年度终了之日起()内，完成资产治理营业合规检查年度报告、内部考察年度报告跟定向资产治理营业年度报告，并报注册地中国证券监督治理委员会派出机构备案。A.15日B.30日C.60日D.4个月23、证券公司从事证券资产治理营业时，使用客户资产停顿不必要的证券买卖的，责令改正，处以()的罚款。给客户构成丧失落的，依法承担赔偿任务。A.1万元以上3万元以下B.3万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.10万元以上15万元以下24、证券公司在证券自营账户与证券资产治理账户之间或者差异的证券资产治理账户之间停顿交易，且
8、无充分证据证明已依法完成有效隔绝的，按照证券法的规则，责令改正，没收守法所得，并处以()以下的罚款；情节严格的，消除相关营业容许。A.10万元以上30万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上100万元以下D.30万元以上60万元以下25、证券公司未经赞成，用多个客户的资产停顿聚拢投资，或者将客户资产专项投资于特定目的产品的，按照证券法的规则，对开门见山担负的主管人员跟其他开门见山任务人员给以警告，消除任职资格或者证券从业资格，并处以A.1万元以上3万元以下B.3万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上15万元以下()的罚款。26、证券公司从事证券资产治理营业，承
9、受一个客户的单笔委托资产价值低于规则的最低限额的，责令改正，给以警告，没收守法所得，并处以守法所得A.1倍以上3倍以下()的罚款。B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上15倍以下27、证券公司料理定向资产治理营业，承受单个客户的资产净值不得低于国夷易近币()。A.50万元B.100万元C.200万元D.500万元28、客户委托资产应当按照中国证券监督治理委员会的规则采纳()办法停顿保管。A.质押B.抵押C.第三方存管D.托管29、证券公司应当指定专人向客户如实流露其()，讲解有关营业规那么跟定向资产治理公约的内容。A.财务状况B.营业资格C.治理才干D.投资业绩30、公用证券账
10、户登记后，证券公司应当在()个买卖日内报证券买卖所备案。A.2B.3C.5D.731、按照证券公司证券资产治理营业试行办法的规则，在聚拢资产治理计划中，客户无权享有的权益有()。A.聚拢不人资金参与聚拢资产治理计划的权益B.按照聚拢资产治理公约的约定，参与跟参与聚拢资产治理计划C.知情的权益D.除公约另有规则外，按投入资金占聚拢资产计划资产净值的比例分享投资收益32、为单一客户料理定向资产治理营业的特点是A.证券公司与客户必须是一对多的()。B.应在资产治理公约中约定详细投资金额C.必须在单一客户的公用证券账户中运营运作D.应在资产治理公约中约定投资收益分配比例33、证券公司从事资产治理营业应
11、按照的()原那么是指证券公司应当按规则向中国证券监督治理委员会恳求资产治理营业资格，未取得资产治理营业资格的证券公司，不得从事资产治理营业。A.守法合规B.资格治理C.约定运作D.汇合治理34、以下关于证券公司料理资产治理营业的表述差错的选项是()。A.证券公司料理定向资产治理营业，承受单个客户的资产净值不得低于国夷易近币B.证券公司料理聚拢资产治理营业，可以承受证券办法的资产C.证券公司可以自有资金参与本公司设破的聚拢资产治理计划D.参与聚拢资产治理计划的客户不得让渡其所拥有的份额100万元35、证券公司参与1个聚拢计划的自有资金，不得逾越计划成破范畴的()，同时不得逾越2亿元；参与多个聚拢
12、计划的自有资金总额，不得逾越证券公司净资本的()。A.5，10B.10，15C.5，15D.15，2536、证券公司开展定向资产治理营业应按照原那么中不包括A.投资丧失落证券公司连带()。B.公正公道、诚实守信C.投资风险客户自担D.健全内部把持、标准运作37、客户通过公用证券账户持有上市公司股份，或者通过公用证券账户跟其他证券账户吞并持有上市公司股份，发生应当实行公告、报告、要约收购等法律、行政法则跟中国证券监督治理委员会规定任务的状况时，应当由()实行呼应任务。A.证券公司B.证券托管机构C.客户D.证券登记结算机构38、证券公司应当树破完备的定向资产治理营业合规检查制度，对营业合理合规性
13、停顿事前查察、事中监控、事后检查，觉察严格征询题的，应当及时向A.中国证券监督治理委员会()报告。B.公司注册地中国证券监督治理委员会派出机构C.证券买卖所D.证券登记结算机构39、自聚拢资产治理计划开始投资运作之日起()内投资组合比例抵达聚拢资产治理公约约定的，应于()以书面办法向深圳证券买卖所报告抵达的日期及投资组合状况。A.6个月，次日B.3个月，次日C.6个月，当日D.3个月，当日40、发生投资者巨额参与或出现其他可以对聚拢资产治理计划的接着运作发生严格阻碍的状况，应于有关理想发生之日起()任务日内以书面办法将有关状况报告深圳证券买卖所。A.1个B.2个C.3个D.10个二、多项选择题
14、1、资产治理营业的要紧典范有()。A.为单一客户料理定向资产治理营业B.为多个客户料理定向资产治理营业C.为多个客户料理聚拢资产治理营业D.为客户特定目的料理专项资产治理营业2、证券公司为单一客户料理定向资产治理营业的特点有A.证券公司与客户必须是“一对一()。B.详细投资倾向应在资产治理公约中约定C.投资收益及丧失落的分配比例应在资产治理公约中约定D.必须在单一客户的公用证券账户中运营运作3、以下属于聚拢资产治理营业特点的有()。A.聚拢性，即证券公司与客户是B.投资范畴有限度性跟非限度性之分C.客户资产必须停顿托管“一对多D.通过专门账户投资运作4、以下属于专项资产治理营业特点的有()。A
15、.聚拢性，即证券公司与客户是B.特定性，即要设定特定的投资目的C.通过专门账户运营运作“一对多D.投资范畴有限度性跟非限度性之分5、证券公司从事资产治理营业，应当符合的条件有()。A.经中国证券监督治理委员会鉴定存在证券资产治理营业的运营范畴B.净资本不低于国夷易近币2亿元，且符合中国证券监督治理委员会关于运营证券资产治理营业的各项风险监控目的的规则C.资产治理营业人员存在证券业从业资格，其中，存在基金治理从业经历的人员非常多于3人3年以上证券自营、资产治理或者证券投资D.存在优良的法人治理结构、完备的内部把持跟风险治理制度，并失落失落有效实行6、证券公司设破聚拢资产治理计划，料理聚拢资产治理
16、营业，应当符合的恳求有A.存在健全的法人治理结构、完满的内部把持跟风险治理制度，并失落失落有效实行()。B.设破限度性聚拢资产治理计划的，净资本不低于国夷易近币C.设破非限度性聚拢资产治理计划的，净资本不低于国夷易近币D.迩来一年不存在挪用客户买卖结算资金等客户资产的状况3亿元5亿元7、证券公司从事资产治理营业应当遵守的原那么有()。A.守法合规B.公正公道C.约定运作D.分散治理8、关于证券公司料理资产治理营业的一般规则，以下说法精确的有()。A.证券公司料理定向资产治理营业，承受单个客户的资产净值不得低于国夷易近币B.证券公司料理聚拢资产治理营业，可以承受证券办法的资产C.证券公司应当将聚
17、拢资产治理计划设定为均等份额100万元D.参与聚拢资产治理计划的客户不得让渡其所拥有的份额，但是法律、行政法则另有规则的除外9、证券公司恳求资产治理营业资格，应当向中国证券监督治理委员会提交的材料有A.恳求书()。B.净资本打算表跟经存在证券相关营业资格的司帐师事情所审计的迩来一期财务报表C.担负资产治理营业的中级治理人员的状况登记表D.恳求人出具的资产治理营业人员无不良举动记载的证明10、资产托管机构料理聚拢资产治理计划资产托管营业应当实行的职责有A.安全保管聚拢资产治理计划资产()。B.实行证券公司的投资或者清算指令，并担负料理聚拢资产治理计划资产运营中的资金往来C.监督证券公司聚拢资产治
18、理计划的运营运作D.出具资产托管报告11、证券公司开展定向资产治理营业应按照的根起源基础那么有A.公正公道、诚实守信()。B.健全内控、标准运作C.投资风险客户自担D.投资丧失落证券公司连带12、以下关于客户资产托管的表述精确的选项()。A.资产托管机构应当是依法可以从事客户买卖结算资金存管营业的资产评价事情所或者中国证券监督治理委员会成认的其他机构B.定向资产治理公约约定的投资治理限日届满，应当停顿资产治理公约的，证券公司在扣除公约约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行治理C.证券公司、资产托管机构不需为聚拢资产治理计划单独开破证券账户跟资金账户D.资产托管机构应当由专门部
19、分管负聚拢资产治理计划资产的托管营业13、客户委托资产可以是客户合理持有的()等资产。A.现金B.债券C.资产支持证券D.房产14、在以下()状况下，证券公司可以按照公约约定向证券登记结算机构代为恳求。A.客户将委托的证券从原有证券账户划转大公用证券账户B.客户将委托的非现金资产从公用证券账户过户至原有证券账户C.公用证券账户登记时将公用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户D.客户其他证券账户登记时将账户内非现金资产过户大公用证券账户15、定向资产治理公约约定的投资范畴不得逾越法律、行政法则跟中国证券监督治理委员会规则允许客户投资的范畴，并应当与客户的风险认知与承受才干，以及证券公司的()
20、相匹配。A.投资经历B.公司范畴C.风险把持水平D.治理才干16、证券公司将委托资产投资于以下()发行的证券，应当事前将相关信息以书面办法通知客户跟资产托管机构，并恳求客户按照公约约定在指活限日内答复。A.本公司B.资产托管机构C.与本公司有关系方关系的公司D.与资产托管机构有关系方关系的公司17、定向资产治理公约应当包括的全然领项有A.客户资产的品种跟数额()。B.客户所持有证券的权益的行使跟任务的实行C.治理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、打算办法、支付办法跟支付时辰D.与资产治理有关的其他费用的提取、支付办法18、定向资产治理营业的内部把持办法包括A.专门、独破的营业运作()。B.
21、公正、有效的把持办法C.独破客不雅观的投资研究D.科学、严密的投资决定19、证券公司应当由专门的部分管负定向资产治理营业，做到与()营业严格不离、独破决定、独破运作。A.证券自营B.证券承销与保荐C.证券经纪D.证券结算20、证券公司定向资产治理营业的研究任务，应当符合的恳求有A.坚持独破、客不雅观()。B.树破严密的研究任务营业流程，使用科学、有效的研究办法C.树破跟完满投资东西有选库制度，树破跟爱护备选库D.树破研究与投资决定之间的交流制度，坚持交流渠道疏浚21、证券公司定向资产治理营业的投资决定，应当符合的恳求有()。A.健全投资决定授权制度，清楚投资权限，严格遵守投资限度，防止越权决定
22、B.存在公正的投资按照，要紧投资要有详细的研究报告跟风险分析支持，并有决定记载C.树破有效的投资风险评价与治理制度D.树破科学的治理业绩评价系统，包括是否符合公约约定跟决定次序、投资绩效归属分析等外容22、证券公司定向资产治理营业应当树破投资买卖把持系统，要紧内容包括A.树破投资指令考察制度()。B.实行公正的买卖分配制度，公正对待客户C.树破买卖监测系统、预警系统跟反响系统，完满相关的安全装备D.树破完满的买卖记载制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管23、证券公司、履行机构应当严格按照经同意的A.聚拢资产治理风险提示书B.聚拢资产治理计划说明书C.聚拢资产治理公约()履行聚拢资产治
23、理计划。D.聚拢资产履行计划24、()应当对聚拢资产治理计划的投资范畴跟投资组合停顿监控，觉察有严格违规举动的，须及时报告中国证券监督治理委员会。A.托管银行B.证券买卖所C.中国证券业协会D.证券公司25、证券公司应当按照聚拢资产治理计划的状况，坚持适当比例的()以备支付客户的分红或参与款项。A.现金B.社保基金C.到期日在1年以内确政府债券D.权证26、聚拢资产治理公约由()共同签署。A.证券公司B.资产托管机构C.单个客户D.证券买卖所27、治理人以自有资金参与聚拢计划时的特不约定包括A.本聚拢计划开始运作的条件跟日期B.参与金额(比例)()。C.收益分配跟任务分管办法D.在聚拢计划存续
24、期内不得参与的许愿28、按照证券公司证券资产治理营业试行办法的规则，在聚拢资产治理计划中，客户要紧享有的权益有()。A.除公约另有规则外，按投入资金占聚拢资产计划资产净值的比例分享投资收益B.按照聚拢资产治理公约的约定，参与跟参与聚拢资产治理计划C.知情的权益D.聚拢不人资金参与聚拢资产治理计划的权益29、在聚拢资产治理计划中，客户承担的要紧任务有A.按公约约定承担投资风险()。B.保证委托资产起源及用途的合理性C.不得合理聚拢不人资金参与聚拢资产治理计划D.不得让渡有关聚拢资产治理公约或所持聚拢资产治理计划的份额30、证券公司开展资产治理营业，禁止的举动有A.挪用客户资产()。B.使用客户委
25、托资产停顿底细买卖、把持证券价钞票C.将聚拢资产治理计划资产用于可以承担连带任务的投资D.对客户投资收益或者赔偿投资丧失落作出许愿31、在签署资产治理公约之前，证券公司应当了解的客户的全然状况有()。A.财产与收入状况B.风险承受才干C.投资偏好D.性情性情32、证券公司料理聚拢资产治理营业，A.聚拢资产治理计划资产与其自有资产B.聚拢资产治理计划资产与其他客户的资产C.差异聚拢资产治理计划的资产应当保证()相互独破，单独设置账户、独破核算、分账治理。D.聚拢资产治理计划内各项资产33、()应按照法律、行政法则、证券公司证券资产治理营业试行办法及相关营业规那么的规则，对证券公司资产治理营业活动
26、实行自律治理跟行业指导。A.中国证券业协会B.证券买卖所C.期货买卖所D.证券登记结算机构34、证券公司违规开展资产治理营业的，中国证券监督治理委员会及其派出机构依法责令其限日改正，并可以采纳的监禁办法有()。A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告B.对公司低级治理人员、开门见山担负的主管人员跟其他开门见山任务人员停顿监禁谈话，记入监禁档案C.责令嘉奖或者更换有关任务人员，并恳求报告嘉奖结果D.法律、行政法则跟中国证券监督治理委员会规则的其他监禁办法35、证券公司从事证券资产治理营业，有以下()状况之一的，不守法所得或者守法所得缺少3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。A.未按照
27、规则将证券资产治理客户的证券账户报证券买卖所备案B.未按照规则次序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经历跟风险偏好C.推荐的产品或者效力与所了解的客户状况不相适应D.未按照规则指定专人向客户讲解有关营业规那么跟公约内容，并以书面办法向其提示投资风险36、违犯证券公司监督治理条例的规则，有以下()状况之一的，对开门见山担负的主管人员跟其他开门见山任务人员给以警告，消除任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。A.证券公司以证券资产治理客户的资产向不人供应融资或者担保B.任何单元或者集团强令、指使、协助、承受证券公司以其证券资产治理客户的资产供应融资或者担保C.证券公司、
28、资产托管机构、证券登记结算机构违犯规则动用客户的委托资产D.资产托管机构、证券登记结算机构对违犯规则动用委托资产的恳求、指令予以赞成、实行37、以下关于证券公司开展定向资产治理营业的表述精确的有()。A.坚持公正买卖，防止益处冲突，禁止益处输送，爱护客户合理权益B.应当树破健全内部把持与风险治理制度，加强营业风险的防范、把持跟检查，标准运作C.投资风险由证券公司跟客户共同承担D.证券公司可采纳适当办法对客户资产本金不受丧失落或者取得最低收益作出许愿38、证券公司不得承受本公司()成为定向资产治理营业客户。A.董事B.监事C.从业人员D.从业人员匹俦39、以下关于定向资产治理营业运作的全然标准表
29、述精确的选项()。A.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构开业或者清算时，客户委托资产不属于其开业财产或者清算财产B.客户委托资产应当交由依法可以从事客户买卖结算资金存管营业的商业银行或者中国证券监督管理委员会成认的其他资产托管机构托管C.代理客户料理公用证券账户，应当由证券公司向商业银行恳求料理D.自然人不得用筹集的不人资金参与定向资产治理营业40、对聚拢资产治理营业虚行汇合分歧治理，树破严格的营业隔绝制度，要紧包括()。A.证券公司应当完成聚拢资产治理营业与证券自营业务、证券承销营业、证券经纪营业及其他证券营业之间的有效隔绝B.一致低级治理人员不得同时分管资产治理营业跟自营业务C.一致人
30、不得兼任资产治理营业跟自营业务的部分管负人D.一致投资主办人不得同时料理资产治理营业跟自营业务41、聚拢资产治理营业运作应树破严格的内部把持制度，要紧包括()。A.投资主办人员须存在3年以上证券自营、资产治理或证券投资基金从业经历B.聚拢资产治理计划存续时代，其投资主办人员可以治理其他定向资产治理计划C.聚拢资产治理计划的清算由财务部分专人担负D.一致低级治理人员不得同时分管资产治理营业跟自营业务42、聚拢资产治理计划说明书的要紧内容是A.投资理念与投资策略()。B.投资决定按照、投资次序与风险把持C.投资范畴与投资方D.投资限度43、聚拢资产治理公约应包括的要紧内容有()。A.前言中应注明，
31、治理人许愿以诚实信用、稳重勤奋的原那么治理跟使用本聚拢计划资产，保证本集合计划肯定盈余及最低收益B.中国证券监督治理委员会对聚拢计划作出的任何决定，说明其对聚拢计划的价值跟收益作出实质性揣摸或保证C.治理人跟托管人对聚拢计划资产单独设置账户，对聚拢计划资产独破核算、分账治理D.聚拢计划资产交由托管人担负托管，治理人与托管人必须按照中国证券监督治理委员会恳求、合同及其他有关规则签署托管协议44、证券公司从事资产治理营业，违犯试行办法跟实施细那么的有关规则，有以下一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，平息其资产治理营业，单处或者并处警告、罚款；情节严格的，依法吊销其资产治理营业资格
32、。()状况之A.未经赞成委托其他机构或集团代为履行聚拢资产治理计划B.通过结实买卖单元停顿买卖或者将聚拢资产治理计划资产的证券用于回购C.未按照规则次序或者超比例从事关系买卖D.逾越投资范畴跟比例停顿投资三、揣摸题1、资产治理营业是指证券公司作为资产治理人，按照有关法律法则及证券公司证券资产治理营业试行办法的规则与客户签署资产治理公约，按照资产治理公约约定的办法、条件、恳求及限度，对客户资产停顿运营运作，为客户供应证券及其他金融产品的投资治理效力的举动。()Y.对N.错2、证券公司为单一客户料理定向资产治理营业，可以设破限度性聚拢资产治理计划跟非限度性聚拢资产治理计划。Y.对()N.错3、聚拢
33、资产治理营业的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一，也可以是“一对多。()Y.对N.错4、证券公司从事资产治理营业时，资产治理营业人员存在证券业从业资格，无不良举动记载，其中，存在5年以上证券自营、资产治理或者证券投资基金治理从业经历的人员非常多于3人。()Y.对N.错5、证券公司设破非限度性聚拢资产治理计划的，净资本不低于国夷易近币3亿元。()Y.对N.错6、证券公司料理定向资产治理营业，承受单个客户的资产净值不得低于国夷易近币100万元。()Y.对N.错7、证券公司可以自有资金参与本公司设破的聚拢资产治理计划。()Y.对N.错8、证券公司停顿聚拢资产治理营业投资运作，在证券买卖
34、所停顿证券买卖的，应当汇合在结实席位长停顿，并向证券买卖所、证券登记结算机构备案。()Y.对N.错9、一个聚拢资产治理计划投资于一家公司发行的证券不得逾越该计划资产净值的10。()Y.对N.错10、证券公司参与一个聚拢计划的自有资金，不得逾越计划成破范畴的5，并不得逾越2亿元。()Y.对N.错11、资产托管机构有权随时查征询聚拢资产治理计划的运营运作状况，并应当不活期核对聚拢资产管理计划资产的状况，防止出现挪用或者丧失落。()Y.对N.错12、证券公司不得承受本公司董事、监事、从业人员及其匹俦成为定向资产治理营业客户。()Y.对N.错13、证券公司只能以书面办法，对失落职调查猎取的相关信息跟材
35、料予以详细记载、妥善保管。()Y.对N.错14、证券公司开展定向资产治理营业，客户委托资产与证券公司自有资产可以混淆存管，但财务必须相互独破。()Y.对N.错15、一致客户只能开破一个买卖所公用证券账户。()Y.对N.错16、公用证券账户仅供定向资产治理营业使用，同时只能由代理料理公用证券账户的证券公司使用，不得料理转托管或者转指定，中国证券监督治理委员会赞成的除外。()Y.对N.错17、证券公司、客户不得将公用证券账户以出租、出借、让渡或者其他办法供应应不人使用。()Y.对N.错18、定向资产治理营业的投资范畴包括资产支持证券、证券投资基金、聚拢资产治理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督
36、治理委员会成认的其他投资品种。()Y.对N.错19、证券公司从事定向资产治理营业，买卖证券买卖所的买卖品种应当使用定向资产治理公用证券账户。()Y.对N.错20、证券公司应当保证客户可以按照公约约定的时辰跟办法，查征询客户定向资产治理账户内资产配置状况、价值变更、买卖记载等相关信息。()Y.对N.错21、证券公司应当按中国证券监督治理委员会的有关规则，制订治理规章、把持流程跟岗位手册，在研究、投资决定、买卖等环节采纳有效的把持办法。()Y.对N.错22、证券公司树破完满的买卖把持系统，应严格恪违法律、行政法则跟中国证券监督治理委员会的规则，符合定向资产治理公约约定的投资目的、投资范畴跟投资限度
37、等恳求。()Y.对N.错23、证券公司应对聚拢资产治理营业虚行汇合分歧治理，树破严格的岗位隔绝制度。()Y.对N.错24、聚拢资产治理计划投资主办人员须存在3年以上证券自营、资产治理或证券投资基金从业经历，且应当存在优良的职业品格，无不良举动记载。()Y.对N.错25、聚拢资产治理计划的司帐核算由财务部分专人担负，聚拢资产治理计划的资产托管跟清算分不由托管部分跟结算部分管负。()Y.对N.错26、证券公司可以自行履行聚拢资产治理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理履行聚拢资产治理计划，并签署书面代理履行协议。()Y.对N.错27、证券公司、履行机构应当保证聚拢资产治理公约的总金额不得
38、低于证券公司证券资产治理业务试行办法规则的最低金额。()Y.对N.错28、托管机构应当按照证券公司证券资产治理营业试行办法的规则，为每一个聚拢资产治理计划代理开破专门的资金账户，账户名称为“聚拢资产治理计划名称。()Y.对N.错29、聚拢资产治理计划资产中的债券，不得用于回购。()Y.对N.错30、上海证券买卖所规则，单个会员治理的多个聚拢资产治理计划由一致托管机构托管的，可以共用一个公用买卖单元。()Y.对N.错31、深圳证券买卖所规则，单个会员治理的由一致托管机构托管的所有聚拢资产治理计划应当使用一致个公用买卖单元。()Y.对N.错32、聚拢资产治理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金
39、额不得逾越该计划的总资产，所申报的数量不得逾越拟发行股票公司本次发行股票的总量。()Y.对N.错33、证券公司及其代理履行机构可以为客户料理聚拢资产治理份额的让渡事情，但法律、行政法则另有规则的除外。()Y.对N.错34、聚拢资产治理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户供应一次集合资产治理计划的治理报告跟托管报告。()Y.对N.错35、因证券市场坚定等内部因素致使组合投资比例不符合聚拢资产治理公约约定的，应在3个买卖日内停顿调解并于调解次日以书面办法向上海证券买卖所报告调解状况。()Y.对N.错36、聚拢资产治理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关系方关
40、系的公司发行的证券，应于有关理想发生之日起2个任务日内以书面办法将有关状况报告深圳证券买卖所。()Y.对N.错37、聚拢资产治理计划展期、解散或停顿的，应于展期恳求获中国证券监督治理委员会赞成后或解散、停顿后的5个任务日内以书面办法向深圳证券买卖所报告。Y.对()N.错38、聚拢资产治理计划履行时代的费用，可以在聚拢资产治理计划中列支，但应当在聚拢资产治理公约中做出清楚的约定。()Y.对N.错39、证券公司恳求设破聚拢资产治理计划，应当报经中国证券监督治理委员会赞成。()Y.对N.错40、运营风险峻紧是指证券公司在资产治理营业中投资决定或把持失落误而使治理的客户资产受到损失落。()Y.对N.错
41、41、证券公司及代理履行机构为了使客户过细了解聚拢资产治理计划的特点、风险等状况，可以通过广播、电视、报刊及其他大年夜众媒体履行聚拢资产治理计划。()Y.对N.错42、资产治理营业的监禁办法之一是证券公司应当就资产治理营业的运营制订内部检查制度，不定期停顿自查。()Y.对N.错43、证券公司应当按季编制资产治理营业的报告，报注册地中国证券监督治理委员会派出机构备案。()Y.对N.错44、证券公司可以在规则的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。()Y.对N.错45、定向资产治理公约停顿的，证券公司应当按照公约约定，将客户资产全额交还客户，不得扣除相关费用。()Y.对N.错46、
42、上海证券买卖所规则，单个会员治理的多个聚拢资产治理计划由一致托管机构托管的，可以共用一个公用买卖单元。()Y.对N.错答案部分一、单项选择题1、【精确答案】：C【答案分析】：拜会讲义P215【答疑编号10085025】【答疑编号10085026】【答疑编号10085027】【答疑编号10085028】【答疑编号10085029】2、【精确答案】：C【答案分析】：拜会讲义P2173、【精确答案】：D【答案分析】：拜会讲义P2194、【精确答案】：B【答案分析】：拜会讲义P2195、【精确答案】：C【答案分析】：拜会讲义P2206、【精确答案】：A【答案分析】：拜会讲义P224【答疑编号10085
43、030】【答疑编号10085031】【答疑编号10085032】【答疑编号10085033】【答疑编号10085034】【答疑编号10085035】【答疑编号10085036】【答疑编号10085037】7、【精确答案】：C【答案分析】：拜会讲义P2248、【精确答案】：B【答案分析】：拜会讲义P2209、【精确答案】：D【答案分析】：拜会讲义P22510、【精确答案】：A【答案分析】：拜会讲义P23011、【精确答案】：A【答案分析】：拜会讲义P23112、【精确答案】：C【答案分析】：拜会讲义P232-23313、【精确答案】：B【答案分析】：拜会讲义P23414、【精确答案】：B【答案分析】：拜会讲义P234【答疑编号10085038】【答疑编号10085039】【答疑编号10085040】【答疑编号10085041】【答疑编号10085042】【答疑编号10085043】【答疑编号10085044】15、【精确答案】：A【答案分析】：拜会讲义P24016、【精确答案】：A【答案分析】：拜会讲义P24117、【精确答案】：D【答案分析】：拜会讲义P24218、【精确答案】：B【答案分析】：拜会讲义P24219、
