1、国家干预与社会发展以二战后美国的科技投入为视角的分析国家干预与社会发展以二战后美国的科技投入为视角的分析王钟伟(山东省科技厅,山东济南 250011)一年第摘要:第二次世界大战以来,美国政府适应科技革命和生产力发展的内在需要 ,紧紧围绕国家利益强化科学研究与试验发展(RD)投入,调整 RD 投入重点,支撑基础和前竞争研究,引导产业界及全社会增加 RD 投入.这使美国成为世界 RD 投入最大的国家,极大地提高了美国的核心竞争能力,奠定了美国的科技,经济,政治大国地位.美国政府强化 RD 投入及宏观调控,发挥在科学技术进步中的主导作用,反映了二战后国家对经济,社会生活干预程度的不断加强,对我国强化
2、科技投入,加快科技进步也具有积极的借鉴意义.关键词:美国;研发投入;国家干预中图分类号:D503 文献标识码:A 文章编号:10019839(2005)O1 一 O15O 一 06-lI蠹臻蕾|曩毪毫i_StateInterventionandSocialDevelopment0 誊| AnAnalystsfromthePerspectiveofRDInvestment鬻|;lWANGZhong?叠.(DepartmentfortheDevelopmentofScienceTechnology.ShandongProvincialGovernment,Jinan25001l,P.R.China
3、)一 j|-“Abstract:SinceWorldwarII,theUnitesStatesgovernmenthaschangeditspolicyconcerningRDinvestmentbygivingmoresuppotobasicandpre-competitiveresearchprogramswhichareconducivetothesafeguardingofitsnationalinterestslandbyencouragingbusinessesandthewholesocietytoin 一薹creasetheirinvestmentinRDinordertome
4、ettheneedsthescientificandtechnolocMrevolution|andthedevelopmentofitsproductivity.Asaresult.UnitedStateshasbecomethecountrywhichjlhasthelargestRDinvestmentinthewoddlthusimprovingitscorecompetitivenessandsecuringitslpositionintheworldasascientificandtechnological.economic.andpoliticalpower.Toachievea
5、ll|this.S.governmenthasintensifieditsmacro-regulationofRDinvestment.andhasbeentplayingaleadingroleinscientificandtechnologicaladvancementsbyeverstrengtheningthestatein.1terventionineconomicandsocialaffairs.ecandrawone.Sexperiencetoincreaseinvestmentin|scientificresearchandtechnologicalinventionandin
6、novation.Keywords:theUnitedStates;RDinvestment;stateintervention一|-|lt收稿日期:20040615 一作者简介:王钟伟(1967 一),男,山东无棣人,山东省科学技术厅副研究员,山东大学政治学与公共管理学院博士研究生,研究方向为科技管理.l5o国家干预与社会发展-恩格斯曾经指出:不断发展的生产力,“迫使资本家阶级本身在资本关系内部可能的限度内,越来越把生产力当作社会生产力看待“顷,“资本主义社会的正式代表国家终究不得不承担起对生产的领导“. 第二次世界大战以来, 随着科技进步和生产力的发展,生产的社会化,集中度不断提高,国家政
7、权与垄断资本紧密结合在一起,国家直接参与,控制和干预社会经济的运行,成为整个社会经济生活的基础和决定性力量.二战后美国科学研究与试验发展(RD)投入的演变及特点,从一个侧面反映了国家干预的不断加强.一,国家干预科技发展的必要性国家干预科技发展是国家垄断资本主义的重要标志和具体体现.二战以前,国家对科技的干预还是局部的,零散的,暂时的.二战以后,“国家垄断资本主义进入一个空前深入,广泛和持续发展的时期“.“国家对科技发展的干预演进为全面的,系统的,永久性的.(一)国家主动干预是对市场自发调节失效的有益弥补.国家与市场的边界问题是西方经济理论最核心的问题.长期以来,资产阶级自由主义者坚持“最好的政
8、府是最小的政府“, 主张完全由市场这只“看不见的手“自发调节经济发展.但是,资本主义进入垄断阶段后,生产的社会化与市场的不完全竞争,市场主体片面追求利益最大化等系列矛盾逐步激化,导致了不同程度的“市场失灵“.20 世纪 30 年代资本主义经济大危机彻底宣告了市场自发调节的破产,以凯恩斯主义为代表的国家干预理论应运而生,国家加强了对市场自发调节失效领域的宏观调控.具体到科技创新领域,如下图所示,在政府必须支持的公益性基础研究和产业界愿意承担的产品开发之间,大量的技术探索,技术开发等活动,由于技术的,市场的不确定性,构成了一个辽阔的,企业不愿涉足,市场调节失效的“灰色区域“.“鄹“ 一般而言,需要
9、广泛组织社会力量进行的庞大工程(如大科学项目),投资巨大而又难以取得直接经济效益的基础性工程(如基础理论研究),存在较大风险和不确定性的工程(如高新技术研发)等,自发的市场调节往往无能为力,必须依赖于国家的调控与干预.技术探索基础研究有保证的私人投贤赢利(司供私人使用翠)(二)国家干预是国家职能转变的重要体现,国家的职能界定是政治经济学的重要问题.政治职能和社会职能构成了国家固有的两种基本职能.在革命和战争时期,国家的政治职能即阶级统治职能表现的最为充分;在和平建设时期,国家的社会职能即经济调控职能日益加强 .自由资本主义时期,国家的经济职能主要是维护和保障企业发展必须的社会秩序和安全.进入垄
10、断资本主义阶段,自由竞争的市场秩序被破坏,国家开始干预经济生活以维持竞争和市场的正常运转.二战以后,科技革命带动了社会生产力的迅猛发展,资本主义进入到国家垄断阶段,国家从宏观和微观不同层次加强对经济生活的深刻干预,“上层建筑日益强化其为经济基础服务的职能,尤其是加强国家的经济职能和社会管理职能“.“烈(三)国家干预顺应了科技革命的内在需要.随着科技革命的纵深发展,电子信息,生物工程,新材料,新能源,航空航天,海洋科技等高新技术呈现集群式突破,科学知识总量爆炸式增长,科技进步与经济,社会发展紧密融为一体.当代高新技术及产业“高知识,高投入,高产出,高竞争,高风险“ 等基本特征日益凸显,“ 大科学
11、 “,高科技项目不断涌现,科技创新的复合程度 ,成本指数,不确定因素急剧增加.科技创新的151口圆新特点迫切要求在国家层面上建构科学的社会建制和国家科技共同体,依靠国家力量谋划和支撑科技的发展.国家对科技创新的自觉干预和宏观调控,适应了科技革命的迫切要求,推动了科技革命的深入发展.(四)科技革命奠定了国家干预的物质基础.二战以后,科技进步逐步成为经济社会发展决定性的基础和引领力量,极大地提高了社会生产力,迫使现代资本主义自觉地调整生产关系和社会矛盾.“科技革命对现代资本主义的最重大作用,是提供了过去无与伦比的强大的生产力.这就为国家调节生产关系,引导市场,干预国民收入的再分配创造了条件.“坝,
12、二,强化投入国家干预科技发展的具体体现二战以后,国家政权在资本主义市场经济体制的基础上,借助于行政和经济杠杆,广泛运用计划,政策,法令,金融,税务,财政,价格,投资等手段,加强了对经济的干预和调控.强化科技研发投入,是国家干预科技发展的重要工具.1997 年美国政府提出的面向 21 世纪的科技创新战略认为,对科技创新的精心投资是实现国家目标的重要手段.“第二次世界大战以后,随着国家对经济的干预的13 益加强国家越来越成为科技工作的主要组织者和经费的主要提供者.“.“剃吣 二战后美国科技研发(RD) 投入呈现出以下主要特点:(一)RD 投入强度高 ,总量大二战以来,美国 RD 投入大致经历以下发
13、展阶段:1. 二战结束至 1957 年为调整发展期.国家全面干预科技发展在二战期间取得了重大成就,并在战后得到加强年,1950 年设立国家科学基金会加强了基础研究,RD 投入占国内生产总值(GDP)的比例约为 l%.2.1957 年至 70 年代为快速膨胀期.由于冷战特别是对空间科技优势的激烈争夺,科技投入快速增加,RD/GDP 从 60 年代起超过了 2%,1964 年达到历史最高点的 2.87%.3.20 世纪 7080 年代为回落阶段.由于越南战争的失败特别是经济危机和滞胀的出现,科技投入落后于通货膨胀和经济发展的指标,1978 年 RD/GDP 仅为 2.12%,成为 60 年代以来的
14、历史最低点.4.80 年代以来为平稳增长期,RD/GDP 基本上保持在 2.5%以上,克林顿执政后期回升到 2.8%以上.总起来看,二战后美国历届政府都把强化 RD 投入,推动科技快速发展摆在了重要位置,RD 投入随着经济实力膨胀基本保持了同步增长.以不变美元计,美国 RD 投入从 1947财年的 2l 亿美元发展到2000 财年的 2642 亿美元,增长了 125 倍,RD/GDP 比例之高在发达国家中屈指可数,特别是由于 GDP 基数大,RD 投入绝对数值遥遥领先.比 RD 投入列世界第二位的 13 本的两倍还多,并一度超过世界经济合作与发展组织(OECD) 其他所有成员 RD 投入的总和
15、.19701995 年美国的 RD 经费与 GDPtl单位: 亿美元1997 年美国 RD 投入总额首次突破 2000 亿大关,达到 2127 亿美元,2001年,2002 年窜升至 2822.9,2922 亿美元,均为 GDP 的 2.82%.据美国经济学家主编比尔?艾蒙特在该刊2002 年 6 月 2913 一期撰写的专论“美国在世界的地位“ 中揭示,在世界总量中 ,美国人 I:1 只占 4.7%,但GDP 占 31.2%,军费占36.3%,研发经费占 40.6%,E83 其 RD 投入实力之强大可见一斑.(二)RD 投入紧紧围绕并服务于国家利益里根总统的科技顾问兼白宫科技政策办公室主任乔
16、治?基沃思曾指出:“ 支持科学是一切大国的必要之举,美国尤为如此.要成功地实现我国在 80 年代的各个国家目标更有力的经济增长,增强国家安全,在世界市场上更强有力的竞争地位,全体人民享有更好的健康和生活质量在很大程度上只能依靠科学知识和技术发展.“B464 一克林顿总统阐明国家利益中长期的核心要素是:“健康 ,繁荣 ,安全,环境责任以及我们全体公民的生活质量.“.二战后美国的科技政策特别是 RD 投入一切唯国家根本利152家干预与社会发益马首是瞻,并在很大程度上折射出国际风云变幻.冷战初期到 1957 年,美国 RD 支出增长缓慢,联邦政府一方面加强对基础科学的支持,一方面祭起冷战大旗,强化国
17、防 RD 投入,国防 RD 支出占联邦 RD 投入的8090%,国家的军事采购对电子计算机,半导体产业的发展起到了至关重要的推动作用.1957 年至 70 年代初,空间科技主导了非国防研发方向.苏联人造卫星上天,对美国形成了巨大震动,争夺空间科技优势,控制国际竞争制高权,成为美国朝野的共识和 RD 支持的重点.1958 年国家航天局成立,60 年代美国人的热情和 RD 资源向阿婆罗登月计划聚焦.1966 年该领域 RD 支出占到了联邦19731974 年的石油危机对国家经济安全产生很大威胁,导致能源 RD 支出增加.19721980 年,能源 RD 投入以不变美元计增加了 255%,1980
18、年占到非国防 RD 支出的 24%,达到最顶点.里根政府时期,加紧与前苏联军事竞赛,实施“战略防御倡议“, 军事国防 RD支出再度急剧增加,占80 年代后期,进入 RD 军转民调整时期.过于偏重军事国防 RD 对经济竞争力造成的不利影响显现,美国经济在全球受到了日本,欧洲的挑战,乔治?赫伯特? 沃克?布什政府开始把RD 重心从军用向民用转移.克林顿入主白宫后加快了科技军转民的步伐.1993 年 2 月克林顿政府向国会提交施政报告将技术用于美国经济增长:构筑美国经济实力的新方向 中指出:“联邦政府在技术开发方面的传统角色仅仅是支持基础研究和国防部,国家航空航天局和其他机构从事的使命性研究.这一战
19、略对于上一代人来说是适当的,但是对于今天我们所面临的深远挑战来说就不合适了.我们不能依赖于国防技术在私营部门的偶然应用.我们必须直面这些新挑战并将我们的精力集中于我们所面临的这些新机会之上,承认政府可以发挥关键作用以帮助私营企业利用创新并从中获利.“l“政府进一步将RD 重点向军民两用的高技术领域聚焦,军民用 RD 经费比例得到均衡调整.冷战前联邦政府RD 经费军民分配的比例最高达到 75:25,冷战后初期为 60:40.在克林顿的一再要求下,2000 财年联邦研发预算民用部分首次超过军用部分,分别为 397.6 亿美元,384.8 亿美元.乔治?w?布什上台后,在“反恐战争“的大主题下,国防
20、 RD 投入重新突飞猛进.2002 年联邦政府RD 总开支 980 亿美元,其中,国防科技投入增加了 15.8%,达到 529 亿美元.“在布什政府向国会提交的 2003 财年预算草案中,联邦政府 RD 投入总额达到创纪录的 1120.47 亿美元,其中国防 RD 投入为587.74 亿美元,占 52.5%,增幅高于联邦政府研发总支出的增幅.以国防科技,空间科技为重点的政府 RD 投入,带动了电子计算机,半导体,航空航天,新材料等相关领域高科技的发展;从军事向军民兼用高科技的转移 ,重新确立了美国在世界经济中的优势地位,创造了美国历史上经济发展最长的景气周期和“新经济“ 奇迹 .(三)联邦政府
21、重点支持基础研究及竞争前开发领域基础研究和竞争前开发是新思想,新方法和新产品必须的基础,具有巨大的溢出效应,但获得直接经济效益周期长,不确定性因素多,风险性较大,企业一般不愿承担.二战后美国强化国家干预,发挥经济社会职能的重要表现之一,就是承担起支持基础研究及竞争前开发的责任,弥补市场自发调节的缺失.美国重视基础研究,缘起于 1945 年国家科学研究开发局局长 V?什向罗斯福总统提交的着名报告科学无止境的前沿.报告强调政府支持大学开展科学研究的作用和意义,确立了联邦政府重点支持大学开展基础研究的政策基调.根据该报告的建议,1950 年成立了国家科学基金会,主要管理,资助基础性科学研究.正如着名
22、科学家杨振宁指出的,美国的工业发展开始于 19世纪,发展研究开始于1994 年 8 月克林顿政府发布了具有战略意义的科学政策报告科学与国家利益,进一步强调科学也是无尽的资源,由于私人投资明显地倾向于可短期获得应用的研发项目,联邦投资应进一步倾向于加强基础研究,重建科学基础设施,并加强长期的应用研究与发展.长期以来,联邦政府成为基础研究投入的主体.1980 年联邦政府支持了基础研究总经费的 70.5%,近年来比例虽有下降,1998 年仍达到了 53.4%.1519801998 年间,联邦政府支持基础研究经费的绝对值年l53口圈均增长 4.7%,超过了经济增长速度.近年来联邦政府投入在基础研究总经费中比例下降的主要原因,在于随着科学技术一体化趋势的不断加强,产业界强化了对基础研究的参与力度.2000 年全美基础研究总支出 454.7亿美元中,224.4 亿美元来自联邦政府,占 49.4%;产业界投入 147.8 亿美元 ,占 32.5%,并承担了 31%共计141.1 亿美元的基础研究活动.叫产业界的参与,使得美国基础研究经费更充裕,实力更雄厚.据测算,世界各国基础研究,应用研究,技术开发三类研究活动经费合理的分配比例为 1:2:5.多年来美国在基础研究方面的投入都超出了这一比例,如 19961998 年基础研究分别
