1、长江上游地区承接产业转移的脱贫绩效研究 王志章 王静 西南大学经济管理学院 摘 要： 长江上游地区既是长江经济带和“一带一路”国家战略的重要组成部分, 也是目前我国贫困地区的主要聚集区, 打赢这一特定区域的扶贫攻坚战不仅对实施好国家战略, 而且对确保长江上游贫困地区到 2020 年与全国同步建成小康社会, 具有重要的战略意义。本文基于长江上游云、贵、川、渝四省市 2010-2015 年的面板统计数据研究长江上游地区承接产业转移的脱贫绩效。结果表明:长江上游地区承接产业转移促进了地区脱贫, 承接国内产业转移的脱贫绩效大于国际产业转移的脱贫绩效。分析还发现, 影响地区脱贫的生产要素、基础设施、产业
2、发展因素等对地区脱贫均具有显著的推动作用。做好长江上游地区承接产业的关键是:国家层面制定计划, 区域联合构建机制, 承接地做好落地工作, 行业协会发挥中间服务作用, 承接企业培育人力资本, 通过提升产业扶贫效益加快长江上游贫困地区的脱贫步伐。关键词： 长江上游; 产业转移; 脱贫绩效; 一带一路; 生产要素; 作者简介：王志章, 管理学博士, 西南大学经济管理学院, 教授, 博士生导师。收稿日期：2017-07-20基金：国家社会科学基金重点项目“贫困地区多元化精准脱贫的路径设计与退出机制研究” (16ASH00) ;项目负责人:王志章A Study on the Efficiency of
3、Undertaking Industrial Transfer in Poverty Alleviation in the Upper Reaches of the Yangtze RiverWANG Zhizhang WANG Jing Abstract： The upper reaches of the Yangtze River, the major area of poor population, are an important part of the Yangtze River economic belt and the“The Belt and the Road”Initiati
4、ve.It is of national strategic significance to win the fight against poverty, o ensure that the poor areas of upper reach of the Yangtze River achieve common prosperity by 2020.This paper studies the effect of undertaking industrial transfer in the upper reaches of the Yangtze River on poverty allev
5、iation by the panel data of provinces of Yunnan, Guizhou, Sichuan, and Chongqing from 2010 to 2015.It is found that undertaking the transfer of industries in the upper reaches of the Yangtze River regions has helped to promote poverty alleviation, and the effect of undertaking the transfer of the Ch
6、inese industries is better than that of the international industries.It is also found that production, infrastructure and industrial development have a significant role in promoting poverty alleviation.In view of this, this paper puts forward some suggestions, including national planning, coordinate
7、d efforts between different regions, effective local measures to settle the industrial transfer, service of trade associations, and training of human resources in the corporations to accept the industrial transfer so that poverty alleviation in the upper reaches of Yangtze River will be achieved at
8、a faster pace.Received： 2017-07-20一、问题的提出国内外经验表明, 大河流域往往是一个国家的经济命脉, 如美国的田纳西流域、欧洲的莱茵河流域等, 都是本国的核心经济区, 具有很强的辐射带动作用。但由于河流的空间跨度、资源禀赋的差异性和国家制度层面上的安排, 流域不同部分发展程度各不相同, 先发区域和后发区域并存。长江上游西起青藏高原各拉丹东, 东至湖北宜昌, 全长 4 511 公里, 控制流域面积 100 万平方公里。上游地区云南、贵州、四川、重庆四省市人口近 2 亿, 是我国主要经济腹地, 也是长江经济带、“一带一路”国家战略的重要区域和节点。新中国成立尤其是
9、改革开放以来, 长江上游地区取得了举世瞩目的伟大成就, 2015 年, 四省市经济总量为 7 万多亿。然而, 在 592 个国家级贫困县中, 长江上游云、贵、川、渝四省市就占 187 个, 贫困人口达到 1 517.58 万 (2015 年) , 占全国尚未脱贫人口 5 575 万的 1/4 多, 扶贫任务异常艰巨, 是我国扶贫攻坚的主战场和“啃骨头”区。由于地势险峻, 海拔较高, 山脉众多, 居住生存条件差, 生态保护任务艰巨, 该区域主要产业集中在医疗化工、资源加工等劳动密集型领域;同时又受政策约束, 缺乏包容发展的体制机制, 流域联动、城乡联动、产业联动不够, 产业条块分割, 很不利于发
10、挥“一盘棋”效应, 形成产业链条和集群效应, 致使城镇化率低, 产业扶贫的潜力发挥不够。因此, 长江上游地区亟待创新路径, 整合资源, 建立联动、包容机制, 充分发挥产业扶贫脱贫的潜力。当前, 长江上游地区的发展面临前所未有的机遇, 早在 2014 年, 国务院就印发了关于依托黄金水道推动长江经济带发展的指导意见, 不仅把促进长江经济带发展提升到国家战略层次, 而且也为长江上游地区承接产业转移, 促进川南、黔西北、滇东北等贫困地区的产业发展, 提供重要支撑。2016 年中央印发的长江经济带发展规划纲要指出要“引导产业有序转移”。尤其是“要突出产业转移重点, 建设承接产业转移平台, 创新产业转移
11、方式”1。因此, 客观分析长江上游地区承接产业转移到底对脱贫有多大绩效应当成为理论界一项值得关注的重要课题。为此, 本文选取长江上游地区四省市 2010-2015 年以对外直接投资流量、实际利用省外境内资金作为承接产业转移指标变量的面板数据, 研究了承接产业转移对长江上游地区脱贫的绩效, 并根据研究结论提出了相应的政策建议, 旨在促进长江上游流域各省市包容、联动发展, 联手打赢脱贫攻坚战, 确保上游贫困地区到 2020 年与全国同步建成小康社会。二、文献综述与理论分析(一) 国外文献回顾国外关于产业转移的研究始于 20 世纪 50 年代, 主要集中在英美和欧洲等国家和地区, 并在各学科领域取得
12、丰富成果。查阅文献发现学者对承接产业转移的效应研究主要集中在承接产业转移对技术溢出、产业结构、经济增长的影响, 直接研究产业转移对承接地贫困减缓的文献寥寥无几。关于承接产业转移对技术溢出、产业结构、经济增长的影响研究, 学者意见不一。对于技术溢出的影响, Flora, Les Oxley et al2认为产业转移会产生“创新外溢”, 极大提高全要素效率, Guan A P, Chen C3, Guan A P, Li H4也实证表明承接国内国外产业转移对当地产生了明显的技术外溢效应。但是也有学者认为只有在一定的条件下才能产生技术溢出:Ha Y J, Giroud A.5研究表明只有当产业转出地
13、与转入地之间技术水平差距不大时, 转入地企业获得的技术溢出效应才明显。对于产业结构的影响, Ren S, Yuan B, Ma X, et al6建议产业部门改变其贸易增长模式, 使产业结构适应国际投资结构。Wang S, Wei X, Zhao L7研究发现产业转移与产业结构之间存在 U 型关系, 并认为加强环境规测力度会促进产业结构优化升级。Zhao M, Zhang R8研究发现产业转移改变了产业结构, 产业转移对第二产业存在消极影响, 而对第三产业存在积极影响。对于经济增长的影响, Agrawal9认为产业转移是实现一国经济增长最重要最有效的方式之一, 并且 Agrawal10通过研究
14、多国产业转移与经济增长的关系, 发现两者存在长期协整关系。然而部分学者提出质疑, 承接产业转移真的促进了承接地的经济增长吗?Temiz, Gkmen 11, M.Belloumi12通过实证研究得出承接产业转移与经济增长之间并没明显的因果关系的结论, 甚至质疑承接产业转移促进发展中国家经济增长的理论。Song M, Tao J, Wang S13通过研究中国产业转移情况, 认为尽管存在技术溢出, 但并没对经济增长产生正向影响。尽管关于产业转移与经济增长的研究成果较多, 但都没直接涉及经济增长是否促进当地贫困减缓, 目前直接研究承接产业转移与承接地贫困减缓的研究尚少, 两者的关系有待进一步挖掘。
15、Ucal M 爦14研究了发展中国家产业转移与贫困减缓的关系, 结果发现, 两者存在密切关系, 并且产业转移明显促进了承接地贫困现象的转变。Davidson L, Sahli M15认为产业转移可以有效减轻贫困, 承接地企业可通过发展社会项目帮助当地摆脱贫困。Anderson W, Nicodemus G16评价了以旅游为主导的国外投资会通过增加当地收入、促使技术转移达到贫困减缓的作用。但是也有部分学者认为产业转移对贫困减缓的作用并非十分可观。Fauzel S, Seetanah B, Sannassee R V17承认以外商直接投资为方式的产业转移对贫困减轻具有一定的作用, 政府支出也是重要
16、因素之一, 但一国过高的债务会加深贫困状态。学者还以不同的研究方法研究后, 认为在承接国际产业转移是否促进承接地经济增长、是否产生技术外溢效应, 以及是否优化产业结构等方面存在分歧, 但也不可否认, 承接产业转移对承接地产生了一定的正向效应。除此之外, 我们还发现, 直接探讨产业转移与承接地贫困减缓两者关系的研究不多, 且存在不同意见。承接产业转移是否会通过增加就业机会等渠道促进欠发达地区的经济发展从而摆脱贫困值得学界进一步研究。(二) 国内文献回顾国内学界研究产业转移的时间跨度并不长, 主要兴起于改革开放以后, 大多沿袭国外产业转移的研究成果, 主要集中于产业转移的动因、模式、效应、策略等方
17、面。其中, 对产业转移的效应研究大多从承接产业转移对技术溢出、产业结构、经济增长等方面着手, 而直接分析产业转移对欠发达地区、贫困地区影响研究的文献仍十分缺乏。学者关于承接产业转移对技术溢出、产业结构、经济增长的效应研究已十分成熟。对于技术溢出的影响研究, 视角多元。关爱萍、陈超18研究结果发现, 传统面板回归结果下, 承接产业转移对技术溢出具有正向影响, 而在空间面板模型下, 溢出效果并不明显。邬丽娟、邓玲19认为承接产业转移对自主创新能力具有正向促进作用。潘少奇等20、卫颖21强调承接产业转移对技术溢出的影响效应并非必然的经济现象, 而要受到市场环境、区域条件、产业结构等因素的影响。对于产
18、业结构的影响研究, 既有定量也有定性, 结论不一。卢阳春22得出了承接产业转移有利于优化地区产业结构的结论, 吴旭晓23研究认为承接产业转移对产业结构优化的作用逐渐弱化。然而, 余慧倩24、李斌等25认为承接产业转移带来的就业人数、产业集群等结果对产业结构优化并不存在显著作用。对于经济増长的影响研究, 观点异彩纷呈。卢根鑫26, 高安刚、覃波27认为承接产业转移促进了落后国家的经济增长。魏后凯28、张辽29、王成军30研究发现产业转移提升了产业转出地的整体竞争力。关爱萍、魏立强31, 滕堂伟、胡森林等32研究认为区际产业转移对中西部地区的经济增长具有明显的促进作用, 长江中上游承接产业转移的能
19、力增强。然而不少学者, 如邓涛、刘红33认为承接产业转移对经济增长并没明显促进作用。承接产业转移对欠发达地区的效应研究日益受到学者的关注, 承接产业转移一定程度上促进了承接地的贫困减缓, 但在承接过程中也面临一些问题。毕肖华、徐志耀34认为承接产业转移是欠发达地区的必然选择, 提出依托产业发展脱贫。王满四、黄言生35研究认为, 对欠发达地区, 承接产业转移最大的影响因素是经济发展水平。相反, 承接产业转移也会极大影响地区经济水平, 从而减缓贫困。许树辉、王利华36, 马永红等37研究证明承接产业转移是欠发达地区快速发展的重要途径, 对贫困减缓具有重要作用。但一些学者认为, 欠发达地区承接产业转
20、移条件不够且力度不大。万方坤38提出欠发达地区应以积极的姿态有效承接产业转移, 才能发挥产业转移的正面效应。赵文丁、祈文辉39承认产业转移是欠发达地区经济崛起、贫困减缓的有效途径, 但欠发达地区承接产业转移仍存在很多问题, 必须要提高其承接能力。通过文献梳理不难看出学者对承接产业转移的效应研究尽管已有颇多成熟结论, 但也存在一些不争的事实:一方面, 关于承接产业转移的效应问题, 学者主要集中于承接产业转移对经济增长的影响, 鲜有学者直接研究承接产业转移与地区脱贫的关系, 贫困地区承接产业转移对打赢脱贫攻坚战到底有多大推动作用将是本文研究的重难点。另一方面在对产业转移的应用研究中, 多以发达区域
21、的产业转移为研究对象, 对于市场机制欠发达的区域, 承接产业转移相关的文献并不多, 且对贫困减缓的效应分析并不深入。(三) 承接产业转移与贫困减缓的作用机理自然环境恶劣、基础设施落后、个人能力欠缺、产业发展受限、经济后劲不足等因素都可能导致贫困的发生, 而脱贫的动力因素在于资金的投入、技术的支撑、政府的扶持、产业的带动等。本文将从产业因素出发, 分析承接产业转移与贫困减缓、地区脱贫的作用机理。首先, 承接产业转移有助于贫困地区配置资源培育属地化的支柱产业, 支柱产业的强弱直接攸关脱贫的绩效。一个地区的支柱产业快速发展, 可以引致对该产业上下游产品的需求, 有助于产业链的形成, 推动支柱产业的发
22、展。产业转移一般先出现在劳动密集型产业中, 而长江上游地区劳动丰富、资源密集等优势正好符合了转出产业的转移要求, 同时产业转移伴随着技术溢出、产业结构优化等效应, 从而有利于推动长江上游地区重点产业承接发展, 培育产业发展新优势。其次, 承接产业转移有助于拓展贫困地区的就业渠道, 从而增加贫困人口收入提高脱贫绩效。增加包容性的就业机会是民生之本, 承接产业转移最快最直接的影响就是增加就业机会。承接产业转移必定需要足够数量的劳动力, 这就拓展了就业渠道, 增加了当地劳动力的就业机会, 也可使一部分农村劳动力经过一定职业技能培训后提高自我“造血”、自我发展能力, 促进农村劳动力转移, 获得工作机会
23、, 从而增加贫困人口收入, 提高收入水平。最后, 承接产业转移有助于提升贫困地区的人口素质从而增强脱贫综合绩效。一方面, 在承接产业转移的过程中, 人才自由流动加快, 先进思想和知识技能传播提速, 无疑有助于提高承接地人口的素质能力;另一方面, 为提高承接产业转移能力, 承接地需提高地区劳动力的质量, 自然会加大对本地区人才的职业技能培训, 特别是农村劳动力的综合素质, 贫困人口脱贫的综合绩效会增强。三、模型、方法与实证研究(一) 变量选取脱贫更多地体现为当地贫困人口的减少, 因此本文将选取贫困发生率作为被解释变量, 即被解释变量。有鉴于脱贫绩效还表现在贫困户脱贫后主客观条件的改善, 对脱贫绩
24、效的进一步探讨留在尔后专题研究。本文选取了以下指标作为模型的解释变量:(1) 承接产业转移:外商直接投资、实际利用省外境内资金。目前学界对产业转移的量化指标仍未达成一致意见, 区域产业竞争力指数40, 赫芬达尔指数、区位商与绝对份额指标的区域增减变化41, 产值份额的增减42, 产业梯度系数4344, 该地接受的外部资本45均以不同的角度衡量产业转移。考虑到区位熵、产业梯度系数更多的是从专业化的角度测度承接产业转移的能力和可行性, 据此选择具有比较优势的承接产业, 而绝对份额指标的增减似乎过于简单地衡量承接产业转移的结果。因此, 在考虑各种因素的情况下本文如选取当地接受的外部资本衡量承接产业转
25、移的规模和结果可能更有助于本文的分析。接受的外部资本包括接受国际资本和国内省外资本, 即外商直接投资和实际利用省外境内资金4647。(2) 生产要素:R2010-2011 年的资本存量参考陈飞49, 其余年份则根据张军50资本存量公式计算得来, 预期效果为负;省市平均工资用于反映该地劳动力工资水平51, 平均工资越高越能体现脱贫绩效。(3) 基础设施:各省铁路、公路、内河航运里程数占各省行政区面积比重, 以下简称交通比重。完善的基础设施对要素的空间分布具有很强的推动作用, 基础设施越完善, 对脱贫绩效的影响就越大, 交通在经济社会中的作用极大52, 交通的畅通程度是地区脱贫绩效的重要因素, 预
26、期效果为负。(4) 产业发展因素:第三产业产值占 GDP 比重。产业发展主要是工业企业数量、工业产值以及第三产业发展状况来衡量对产业的影响。一般来说, 工业规模扩大会加速第三产业发展, 第三产业从业人数越多53, 越有可能拓宽贫困人口的就业渠道, 提高脱贫绩效。因此本文用第三产业产值占 GDP 的比重 (TI) 来衡量产业发展因素, 预期效果为负。(二) 模型建立与数据来源本文选取长江上游四省市历年的贫困发生率为被解释变量, 外商直接投资、实际利用省外境内资金为承接产业转移的衡量指标, R平均工资的增加会促进农村居民收入的增加, 从而促进贫困人口脱贫, 提高地区脱贫绩效。(3) 交通运输条件的
27、改善对贫困发生率的减少具有极大的推动作用, 有助于提高脱贫绩效。交通比重的相关系数为-1.05, 且在 1%的水平下显著, 可能的解释为, 交通运输条件是贫困地区脱贫的“助推器”, 交通环境越完善, 越方便与外界交流, 越有利于承接产业的引进与发展。而承接产业转移会吸引当地劳动力, 也在一定程度上解决了部分农村居民的工作, 提高了收入水平, 降低了贫困发生率。因此, 以交通条件为代表的基础设施的改善会促进贫困发生率的降低, 从而有助于脱贫事业的发展。(4) 第三产业的发展有利于脱贫绩效的提升。第三产业产值比重的相关系数为-0.65, 且在 10%水平下显著。产值占国民生产总值的比重表示产业结构
28、因素, 第三产业的发展水平是衡量生产社会化和市场经济的重要标志, 积极发展第三产业会促进社会资源优化配置, 诸如劳动力、资金、自然资源。第三产业越发展, 越增加了劳动力就业岗位, 使一部分农村劳动力转向该行业, 从而促进农村居民增收, 降低贫困发生率, 推动农村脱贫事业的发展。四、研究结论与政策建议(一) 研究结论承接产业转移促进了承接地贫困发生率的降低。目前来看, 长江上游地区承接其他省份的产业转移有效地改善了当地的贫困现状, 减少了贫困人口数量, 脱贫绩效明显, 而承接国外产业转移的脱贫绩效有待提高。其他影响因素, R对于贫困地区新办的具有先进工艺和研发水平的企业, 如在资金运转方面存在苦难, 可向税务部门申请免征两年的企业所得税;出台“贫困地区承接产业转移管理办法”, 对转移到贫困地区的企业, 所在财政局按其缴纳税费的比例返还企业。第三, 创造条件吸引农民工返乡创业。建立农民工返乡创业基金, 开发建设农民工创业园, 对返乡入园创业的农民工给予财政、
