1、编 号 ： QL/WI002第 A/0 版环 境 因 素 识 别 、 危 险 源 辨 识 与风 险 评 价 控 制 程 序第 0 次 修 改1. 目 的为 了 全 面 、 充 分 、 有 效 地 识 别 、 评 价 与 更 新 公 司 所 属 各 部 门 在 活 动 、产 品 、 服 务 中 能 够 控 制 和 可 能 对 其 施 加 影 响 的 环 境 因 素 ， 准 确 辩 识 危 险 源 、评 价 其 风 险 程 度 ， 确 保 重 要 环 境 因 素 和 风 险 能 够 得 到 有 效 控 制 ， 以 减 少 对环 境 的 不 利 影 响 和 安 全 风 险 。2. 适 用 范 围适
2、用 于 公 司 在 活 动 、 产 品 和 服 务 中 能 够 控 制 和 可 能 对 其 施 加 影 响 的 环境 因 素 的 识 别 与 评 价 ， 以 及 公 司 范 围 内 危 险 源 辩 识 、 风 险 评 价 和 风 险 控 制策 划 工 作 。3. 术 语 和 定 义无4. 职 责4.1 质 量 部 负 责 制 定 并 监 督 实 施 本 程 序 。4.2 公 司 各 部 门 负 责 对 办 公 区 环 境 因 素 、 危 险 源 进 行 识 别 、 登 记 ， 并 将结 果 上 报 公 司 质 量 部 。4.3 各 施 工 单 位 负 责 对 本 项 目 的 环 境 因 素 、
3、 危 险 源 进 行 识 别 、 登 记 并 将结 果 上 报 公 司 质 量 部 。4.4 质 量 部 负 责 汇 总 本 公 司 的 环 境 因 素 、 危 险 源 并 负 责 评 价 重 要 环 境 因素 和 重 大 危 险 源 ， 报 管 理 者 代 表 审 核 总 经 理 批 准 。4.5 质 量 部 负 责 根 据 重 要 环 境 因 素 和 重 大 危 险 源 确 定 目 标 、 指 标 和 管 理方 案 ， 填 写 目 标 、 指 标 和 管 理 方 案 报 管 理 者 代 表 审 核 总 经 理 批 准 后 实施 。4.6 各 部 门 负 责 对 本 单 位 环 境 因 素
4、和 危 险 源 进 行 控 制 。5. 工 作 程 序5.1 环 境 因 素 的 识 别 与 评 价5.1.1 各 部 门 根 据 自 身 环 境 行 为 特 点 ,最 大 限 度 地 排 查 出 本 单 位 的 环 境程 序 文 件因 素 ,根 据 职 责 要 求 填 报 环 境 因 素 识 别 登 记 表 。5.1.2 在 识 别 施 工 活 动 的 环 境 因 素 时 ， 应 考 虑 同 一 环 境 在 不 同 施 工 阶 段（ 施 工 设 备 基 础 施 工 主 体 施 工 竣 工 交 验 ） 表 现 出 不 同 的环 境 因 素 。5.1.3 识 别 环 境 因 素 时 ， 应 包
5、括 如 下 几 个 方 面 的 环 境 因 素 ： 废 气 、 废 水 、噪 声 、 固 体 废 物 、 能 源 消 耗 、 火 灾 、 爆 炸 等 。5.1.4 识 别 排 查 环 境 因 素 时 要 考 虑 过 去 、 现 在 、 将 来 三 种 时 态 和 正 常 、异 常 、 紧 急 三 种 状 态 。5.1.5 识 别 环 境 因 素 时 ， 使 用 过 程 分 析 法 输 入 输 出 法 和 头 脑 风 暴法 。5.1.6 环 境 因 素 的 更 新当 办 公 、 施 工 环 境 发 生 变 化 或 环 保 法 律 法 规 和 其 他 要 求 发 生 变 化 时 ，由 各 部 门
6、及 时 对 发 生 变 化 的 环 境 因 素 进 行 补 充 识 别 。5.1.7 重 要 环 境 因 素 确 定公 司 质 量 部 组 织 成 立 环 境 因 素 评 价 小 组 ， 汇 总 各 部 门 的 环 境 因 素 ， 填写 环 境 因 素 识 别 汇 总 表 ； 并 分 析 调 查 评 价 环 境 因 素 的 影 响 ， 填 写 环 境 因 素 评 价 表 通 过 评 审 、 评 分 确 定 重 要 环 境 因 素 。5.1.7.1 重 要 环 境 因 素 评 价 原 则（ 1） 是 非 判 断 法A、 影 响 范 围 广 受 到 社 区 强 烈 关 注 的 直 接 判 为 重
7、要 环 境 因 素 ；B、 不 符 合 有 关 环 保 法 律 法 规 和 行 业 规 定 的 都 可 直 接 判 定 为 重 要 环 境因 素 。（ 2） 其 他 情 况 下 可 采 用 “评 分 法 ”确 定 重 要 环 境 因 素 ， 确 定 重 要 环境 时 应 考 虑 下 列 情 况 ：A、 影 响 范 围 ；B、 影 响 程 度 ；C、 发 生 频 率 ；D、 社 区 关 注 程 度 ；E、 资 源 消 耗 。5.2 危 险 源 的 辨 识5.2.1 危 险 源 辨 识 、 风 险 评 价 和 风 险 控 制 策 划 的 时 机 。5.2.1.1 公 司 管 理 体 系 建 立 之
8、 初 进 行 初 始 状 态 评 审 时 。5.2.1.2 以 全 体 部 门 为 对 象 ， 每 年 12 月 份 在 设 定 第 二 年 的 目 标 前 进 行 。5.2.1.3 在 相 关 法 规 变 更 ， 公 司 的 活 动 、 产 品 、 服 务 、 运 行 条 件 ， 以 及相 关 方 的 要 求 等 情 况 发 生 变 化 时 ， 可 适 时 进 行 危 险 源 辨 识 、 风 险 评 价 和风 险 控 制 的 策 划 。5.2.2 危 险 源 辨 识 。5.2.2.1 质 量 部 将 危 险 源 识 别 登 记 表 发 放 到 相 关 部 门 。5.2.2.2 各 相 关 部
9、 门 组 织 人 员 从 其 活 动 、 产 品 、 服 务 、 运 行 条 件 中 找 出能 够 控 制 或 可 望 施 加 影 响 的 危 险 源 ， 填 写 危 险 源 识 别 登 记 表 并 反馈 到 质 量 部 。5.2.2.3 对 公 司 共 有 设 施 设 备 、 建 筑 物 及 其 周 边 地 带 的 危 险 源 辨 识 ， 由办 公 室 进 行 。 5.2.2.4 质 量 部 对 收 集 回 来 的 危 险 源 识 别 登 记 表 进 行 统 计 和 分 析 ，整 理 出 全 公 司 的 危 险 源 识 别 汇 总 表 。 5.2.3 在 辨 识 危 险 源 时 可 按 以
10、下 单 元 或 业 务 活 动 辨 识 ：5.2.3.1 公 司 内 （ 外 ） 的 地 理 位 置 ；5.2.3.2 生 产 过 程 或 所 提 供 服 务 的 阶 段 ；5.2.3.3 计 划 的 和 被 动 性 的 工 作 ；5.2.3.4 确 定 的 任 务 ；5.2.3.5 不 经 常 发 生 的 任 务 。程 序 文 件5.2.4 危 险 源 辨 识 应 全 面 、 系 统 、 多 角 度 、 不 漏 项 ， 重 点 放 在 能 量 主 体 、危 险 物 质 及 其 控 制 和 影 响 因 素 上 。 危 险 源 辨 识 应 考 虑 以 下 范 围 ：5.2.4.1 常 规 活 动
11、 （ 如 正 常 的 生 产 活 动 ） 和 非 常 规 活 动 （ 如 临 时 抢 修 时 ）；5.2.4.2 所 有 进 入 作 业 场 所 的 人 员 （ 含 员 工 、 合 同 方 人 员 和 访 问 者 ） ；5.2.4.3 生 产 作 业 设 施 ， 如 建 筑 物 、 设 备 、 设 施 等 （ 含 单 位 所 有 或 租 赁使 用 的 ） 。5.2.5 危 险 源 辨 识 方 法 可 采 用 询 问 与 交 流 、 现 场 观 察 、 查 阅 有 关 记 录 、获 取 外 部 信 息 、 过 程 分 析 法 、 安 全 检 查 表 法 、 作 业 条 件 的 危 险 性 评 价
12、 等方 法 。5.3 风 险 评 价5.3.1 质 量 部 依 据 危 险 源 识 别 汇 总 表 ， 将 汇 总 分 类 后 的 危 险 源 逐 一填 入 风 险 评 价 表 中 ， 组 织 相 关 部 门 和 人 员 采 用 定 性 的 方 法 进 行 风 险评 价 。 5.3.2 风 险 级 别 的 确 定以 事 故 后 果 的 严 重 等 级 （ 见 表 1） 作 为 表 的 列 项 目 ， 以 事 故 发 生 的可 能 性 等 级 （ 见 表 2） 作 为 表 的 行 项 目 ， 制 成 二 维 表 格 ， 在 行 列 的 交 点 上得 出 风 险 的 级 别 （ 见 表 3）表 1
13、 事 故 后 果 的 严 重 等 级严 重 性 等 级 等 级 说 明 事 故 后 果 说 明I 严 重 伤 害 出 现 多 人 伤 亡 一 般 伤 害 人 员 严 重 受 伤 ， 严 重 职 业 病 轻 微 伤 害 人 员 轻 度 受 伤 ， 轻 度 职 业 病表 2 事 故 发 生 的 可 能 性 等 级可 能 性 等 级 等 级 说 明 事 故 发 生 的 情 况A 很 可 能 可 能 性 极 大B 极 少 有 可 能 发 生C 不 可 能 很 不 可 能 ， 以 至 于 可 认 为 不 会 发 生表 3 风 险 评 估 分 级 确 定 表轻 微 伤 害 一 般 伤 害 严 重 伤 害
14、不 可 能 C 5 级 4 级 3 级极 少 B 4 级 3 级 2 级很 可 能 A 3 级 2 级 1 级5.3.3 重 大 风 险 的 确 定5.3.3.1 确 定 重 大 风 险 的 准 则（ 1） 1 级 、 2 级 、 3 级 、 4 级 风 险 ， 要 确 定 为 重 大 风 险 。（ 2） 下 述 情 况 可 直 接 确 定 为 重 大 风 险 ：A、 违 反 相 关 法 律 、 法 规 和 标 准 的 。B、 相 关 方 有 合 理 抱 怨 或 要 求 的 。C、 曾 经 发 生 过 事 故 ， 至 今 未 采 取 防 范 、 控 制 措 施 的 。D、 直 接 观 察 到
15、可 能 导 致 危 险 的 错 误 ， 且 无 适 当 控 制 措 施 的 。5.3.3.2 重 大 风 险 的 登 记程 序 文 件将 确 定 的 重 大 风 险 登 记 到 重 大 风 险 及 控 制 措 施 清 单 中 。5.4 当 公 司 的 活 动 、 产 品 、 服 务 发 生 较 大 变 化 或 法 规 及 其 他 要 求 更 新 时 ，各 部 门 应 及 时 对 危 险 源 进 行 补 充 辨 识 ， 并 报 质 量 部 进 行 风 险 评 价 以 重新 确 定 重 大 职 业 健 康 安 全 风 险 并 进 行 风 险 控 制 策 划6. 相 关 文 件 无7. 记 录7.1 环 境 因 素 识 别 登 记 表 7.2 环 境 因 素 识 别 汇 总 表 7.3 环 境 因 素 评 价 表 7.4 重 要 环 境 因 素 及 控 制 措 施 清 单 7.5 危 险 源 识 别 登 记 表 7.6 危 险 源 识 别 汇 总 表 7.7 风 险 评 价 表 7.8 重 大 风 险 及 控 制 措 施 清 单 7.9 环 境 目 标 指 标 和 管 理 方 案 一 览 表 7.10 职 业 健 康 安 全 目 标 指 标 和 管 理 方 案 一 览 表
