1、 博士学位论文国际私法人本论梅傲指导教师：刘想树教授专业名称：国际法内容摘要法律是相对静止的，而国际民商事领域是迅速发展的。任何一种法律规范，哪怕是是相对完善的规范，视图一成不变、一劳永逸地规制好不断发展的国际民商事法律秩序，那也是不可能完成的任务。任何法律选择方法，都有它本身所不能克服的局限或缺陷，正是伴随着局限的困惑、缺陷的产生，国际私法的基本理论才在此消彼长的整合中得以发展和完善。随着时代的发展、新技术革命的影响，整个国际社会的交往已经摆脱了地域的限制，涉外民商事关系出现主体多元化、法律行为空间偶然化的特征，如何将国际民商事交往中崇尚人本关怀的社会价值加以确认与弘扬，这就要求国际私法的原
2、则、规则适时进行调整。导论通过分析国内国外研究现状，认为在涉外民商事交往如此频繁的今天，我国学界对于解决涉外民商事纠纷最为重要的部门法国际私法却缺乏应有的尊重和热忱。虽然也有开拓性的研究，但更多的是对外国理论学说的引进及述评。导论开宗明义，提出“人本说” ，并框定为：“解决涉外私权争议是国际私法的存在基础；明确保护私权是国际私法的中心任务；弱化国家主权在国际私法中的影响；提高“ 人” 在国际 私法中的主体地位，确立意思自治原 则为选法之首要规则；保护弱者权益的人文关怀应渗透到国际私法的更多层面；应在总则中引入例外条款，限定最密切联系的适用范围；给予法官和当事人更具确定性和可预见性的冲突规则”
3、。第一章，“人本 说” 之本体 论。它阐述“人本说”的主要内容是什么，理 论依据是什么，中心思想是什么。“人本说” 认为国际 私法作为解决涉外民商事纠纷的部门法，私人与私权才是国际私法关注的中心，解决涉外私权争议才是国际私法存在的基础；其基本原则应是意思自治原则和弱者权益保护原则，它所贯穿的价值诉求是自由与平等；冲突规则必须是确定的、可预见性的，不能过于弹性；在双方当事人处于明显不平等的情形下，冲突规则的制度设计应该向弱方倾斜；例外条款可避免个案差异，矫正可能造成的个案不公。“人本说” 认为选择法律的顺序是：首先，应该适用当事人选择的法律；其次，如果双方当事人没有选择法律时，应适用冲突规则所指
4、引的准据法；再次，由于个案存在差异，当冲突规则所指引的准据法被适用后，可能造成不公正的情形发生，应以例外条款的方式赋予法官自由裁量权来进行矫正。当然，双方当事人之间选择的法律不能违反法院地国的强制性规定，也不能违背法院地国的重大公共利益。第二章，“人本 说” 之价值论 。本章通过人本不同、人本相同、以人 为本这三条平行并重的主线，探索国际私法的源起、发展及基本价值理念。由于每一个人所在的国家或地区的政治、经济、文化、历史、风俗、信仰等各个方面皆存在一定的差异，导致每个国家民商事法律的规定也不同，即“人本不同” ，才会产生规则冲突，国际私法才应运而生。在“人本相同” 的理念下，国际私法必须平等保
5、护每一个人，每个人的私权都应该得到保护，每个人的意愿应该被尊重。“以人为本”强调 的是意思自治原 则和弱者权益保护原则所贯穿的价值诉求是自由与平等，只有实现了自由与平等，国际私法才能达到形式正义与实质正义的完美契合。第三章，“人本 说” 之方法 论。本章主要探讨“为何适用外国法”与“ 如何适用外国法” 这两个国际私法 历史发展中最重要的理论问题。通过分析国际私法本质是上私法，主要解决的是私人纠纷，重点保护的是私权，认为适用外国法的理由是为了更优的解决民商事争议与更好的保护私人权利。在如何适用外国法中的规则构建中，提出以下五个原则：发挥人的主体作用即意思自治原则；切实维护人的权利即最密切联系原则
6、；实现人的平等保护即保护弱者权益原则；尊重人的主体地位即有利原则；平衡人的利益需求即例外条款。第四章，“人本 说” 之规则论 。本章详细论述了国际 私法在法律选择时必须遵循的规则。在涉外民商事纠纷中，应赋予意思自治原则为选法之首要规则，尊重当事人之间选择的法律，法官不能运用最密切联系原则或例外条款排除其适用，除非违反法院地国的强制性规范或严重影响法院地国公共利益。在国际私法总则中，应引入例外条款来替代最密切联系原则的地位，同时限定最密切联系原则的适用范围。保护弱方权益原则应渗透到国际私法的各个领域，遵循有利原则的精神，促成民事行为的有效、实现当事人的意愿、平等保护各方当事人。对于法官的自由裁量
7、权的限制抑或扩张应持谨慎态度，在通常情形下，法官必须通过冲突规范的指引适用准据法，只有当适用准据法后会严重影响个案公正，法官才可以援引例外条款行使自由裁量权，并据此否定本应适用的准据法。第五章，“人本 说” 之实践 论。该章主要探讨国际私法上的两个重要的 诉讼程序问题，即管辖权和判决的承认与执行。如果将保护私人权利落到实处，很多情形下判决需要得到原判决国之外的其他国家的承认与执行。而法院判决与仲裁裁决不同，在缺乏有效国际条约的前提下，内国法院的判决要得到外国法院的承认与执行极为困难。“ 人本 说” 通过倡导极其朴素的普世价 值入手，提倡各国合理使用管辖权，将案件交予最为恰当的法院审理，受诉法院
8、适用恰当的准据法，特别是遵循当事人双方选择的法律以及据此作出的判决，将有利于判决得到承认与执行，判决也不会成为一纸空文。文章专设余论部分，主要是抒发笔者以“人本说” 为题 研究国际私法问题的感念。传统与突破成为国际私法领域中两个关键词。正是在重新认识与改善国际私法的基本理论过程中，国际私法焕发了全新的面貌及生命的活力，使得国际私法这门古老的学科依旧散发着年轻的光彩。“人本说” 并非刻意推出一个新理论，恰恰相反，笔者所致力的，不过是唤起学界对一些极为朴素观念的尊重，重塑其应有的“尊身 ”。学术研究没有 终点，“人本说”仅仅 是一个开始。关键词：“人本 说” ；私人；私 权；意思自治；弱方 权益；
9、有利原则Abstract Law is static in relative sense, but the international civil and commercial law areadevelops rapidly. Any law document, even if it is a relatively perfect one, can hardlyperform the impossible mission to adjust the ever developing legal order ofinternational civil and commercial law. An
10、y legal method has its insuperable limits.But it is just the limits and the eager to solve the limits prompt the basic theory ofinternational private law to develop and access to perfect during the reciprocalintegration. Along with the development of times and the repercussion of newtechnology revol
11、ution, the association of the whole international society has excludedthe limit of areas, the subjects of international private legal relationship has becomemultiple, the feature of the accidental of legal action space and the social value ofworshiping people have been confirmed and propagated, whic
12、h calls for rules ofinternational private law to adjust itself accordingly.The introduction holds the view that international private law, which should actthe role of solving most international private law disputes, has lost its due respect andpassions in the time of frequent international associati
13、ons happened. Although somepioneering researches have been made, most academic research concentrate on theintroduction and criticize of foreign theories. This introduction directly proposed thehumanism theory, namely to solve the international private disputes is the existingbasement of internationa
14、l private law; the core mission of international private law isto protect the private rights; weaken the influence of national sovereignty ininternational private law; elevate the status of people in international private law andestablish the priority of the autonomy of will principle; the humanisti
15、c concern ofprotecting rights of the weak should seep into more dimensions of internationalprivate law; the general rules should leave space for escape clause and limit theapplication scope of the proximate connection principle; the judges and the clientsshould be given conflict rules bearing more c
16、ertainty and predictability.Chapter I is named as the basic theory of humanism theory. It states the maincontent, the theoretical basis and the main idea of humanism theory. Thehumanism theory contends that the international private law, which is the disciplineof solving international private disput
17、es, should hold the private person and theprivate rights as the center, should take the solving of disputes as the grounding,should set the autonomy of will and the weak protection as the basic principle. Thecore value of it should be the freedom and equality; its conflict rules should bedefinite, p
18、redictable, and not too flexible. When both clients are in the condition ofobvious inequality, the system of conflict rules should be designed to for the weak.And the escape clause could avoid case indifference and rectify the case unfair. Thehumanism theory contends that the choice of law should ta
19、ke the following order:first, the choice of clients should be respected; then if both clients have not chosenapplied laws, the applicable law directed by conflict rules should be respected; anddue to the case difference, when the applicable law directed by conflict rules mightproduce unfair, the dis
20、cretion power should be entitled to judges and the escape clauseshould be allowed to applied. Certainly, the law chose by clients could not break themandatory provisions of the country which the court located, and the major publicinterest should also be observed.Chapter II is named as the values of
21、humanism theory. This chapter followsthree main leads, which are the differences of people, the commons of people, and thehumanism based view, to explore the stems, the development, and basic values ofinternational private law. This chapter contends that due to varied politics, economics,cultures, h
22、istories, customs, and believed, nations and regions have different rules oncivil and commercial law which produce the conflicts of rules. That is howinternational private law was given birth to. Under the idea of people should beequal, the international private law must protect everyone equally whi
23、ch meansevery right should be protected and every will should be respected. Humanismtheory emphasizes that the values which goes through the autonomy of will principleand the weak protection principle are freedom and equality. Only when these twovalues are realized could the international private la
24、w complete the perfect connectionbetween the formality justice and the substantial justice.Chapter III is named as the methodology of humanism theory. This chaptermainly discussed the two questions of why and how the foreign laws should beapplied, which are the most important theoretical question in
25、 the history ofinternational private law. Through analyzing the nature of international private law,which is the private law, and addressing private disputes and protecting private rightsmainly, this chapter contends that the reason of applying the foreign laws is to bettersolve private disputes and
26、 protect private rights. On how to construct the rules ofapplying foreign laws, this chapter come forth five principles: respect the will ofpeople namely the autonomy of will principle should be set; protect the rights ofpeople namely the proximate connection principle should be set; realize the equ
27、alprotection of people namely the weak protection principle should be set; respect thesubjective status of people namely the principle of beneficence should be set; balancethe profitable needs of people namely the escape clause should be set.Chapter IV is named as the rules of humanism theory. This
28、chapter states therules of choosing applicable laws of international private law in detail. In internationalprivate disputes, the autonomy of will principle should be entitled the highest status,respecting the choices of clients and preventing judges using the proximate principleand the escape claus
29、e to rule out it, unless the choice of clients have not observed themandatory provision or the public interest of the nation of courts. In the general rulesof international private law, the proximate connection principle should be replacedwith the escape clause and the application scope of the forme
30、r principle should belimited at the same time. The principle to protect the weak should be delivered to allareas of international private law, and the beneficial principle should be utilized topromote the effective civil behaviors, to realize the will of clients, and to protect themequally. Besides,
31、 it should be prudent to limit or expand the discretion power, becauseusually the judges have to apply laws through observing conflict rules, only whensuch application methods would severely jeopardize case justice could judges resortto discretion power and the escape clause.Chapter V is named as th
32、e practical theory of humanism theory. Apart fromresolving legal conflicts, international private law has a most important functionwhich is to protect the client rights of international private relationship. Nevertheless,the admission and prosecution of cases from other nations are indispensable fac
33、tors inprotecting client rights in real. The judgment from the court is not the same as thearbitration rules, because it is hard to get the judgment acknowledged and performedby other nations without live international conventions. The humanism theory callsfor the proper use of jurisdictions through
34、 emphasizing its universal value. If the casecould be delivered to a court which has the proper jurisdiction, if the court could findthe proper applicable law and respecting the choice of both clients, the judgment willbe admitted and performed without risking being a dead note.The rest part of the
35、dissertation points out that the tradition and the breakthroughwill become the key words in international private law area. It is just during therecognition and improvement of fundamental theory, the international private law hasrevived and exhibited its vitality which refreshed this traditional dis
36、cipline. Thehumanism theory has not dedicated to create a new theory on purpose, but, just toremind the academia and call for respect for some simple concepts, rebuilding itsdignity and status. There is no ending for academic research; it is just a start forhumanism theory.Key words: Humanism Theory
37、; Private Person; Private Rights; Autonomy ofWill; The Weak Rights; The Principle of Beneficence目录导论 .10一、问题的提出10二、文献综述13三、研究进路19第一章“人本 说” 之本体论 .21第一节“人本 说” 的主要内容 21第二节“人本 说” 的理论依据 29第三节“人本 说的中心思想34第二章“人本 说” 之价值论 .47第一节文明的冲突与法律的冲突：人本不同47第二节文化的认同与价值的趋同：人本相同56第三节“人本 说” 的价值取向：以人 为本61第三章“人本 说” 之方法论 .69第
38、一节“人本 说” 之为何适用外国法 69第二节“人本 说” 之如何适用外国法 77第四章“人本 说” 之规则论 .88第一节意思自治作为选法之首要规则88第二节例外条款与最密切联系原则101第三节有利原则与保护弱者权益原则108第四节法官自由裁量权的限与扩111第五章“人本 说” 之实践论 .116第一节“人本 说” 之涉外民商事案件的管 辖权116第二节“人本 说” 之外国法院判决的承 认与执行122余论 .127参考文献 .130后记 .144博士期间发表的学术论文与参与的科研项目 .146导论一、问题的提出自意大利人巴托鲁斯创立“法则区别说” 以降，西方各种学 说垄断着国际私法的理论发展
39、，形成了从思想、理论到规则、方法的完整体系。就中国而言，国际私法无疑是舶来品，其产生和发展在很大程度上是在抄袭和模仿西方既有理论和实践成果基础上的自我发展和完善。西方各种理论学说对我国的相关研究的强大范式作用已是有目共睹的事实。就此而言，我国在初建国际私法体系时是西方理论的受益者。细思量，强大、完整的西方国际私法学说又在无形中成了我国国际私法理论创新与突破的桎梏。伴随随着经济的全球化进程与国际交往的日益增多，全球范围内的国际私法立法和实践均取得长足的进步，国际私法理论亦有了新的突破与革新。传统法律选择方法强调根据冲突规范寻找法域，即选择一个国家的民商实体法来调整涉外民商事关系，至于该法域的法律
40、是否恰当，则不属于国际私法关注的范畴。而现代国际私法的任务不仅是要找到法域，还要实现更高的目标。国际私法承担的责任除了解决涉外民商事纠纷，促进国家间平等互利的经贸合作与实现国际民商事活动的有序进行，还需要尊重私主体、保护私权利。正是国际社会的不断发展，国际私法的基本理念和根本价值不断在冲突中革新，国际私法被赋予了更多的历史使命。涉外民商事法律关系必然会涉及国家、社会、个人这三大类主体。有学者将冲突法的解决归纳为以“ 私人、政府、社会 ”为本位的三种情形，从国 际关系理论对其进行分析，得出“ 私人本位制 应该成为世界各国冲突法立法的普遍选择；但以私人为本位建立的冲突法体系也应该在有限的范围或程度
41、上，通过各种途径和方式有机的整合政府本位制和社会本位制的因素”。诚然，现代国际私法理论1应在国家利益、社会利益、个人利益之间求得平衡，找到最完美的契合点。但如何找到“最完美 ”的契合点， 这可能是国际私法需要面 对的难题。国际私法中已1徐崇利：“冲突法之本位探 讨” ， 法律科学，2006年第 5期，第 51 页。经存在许多限制外国法适用的方法，如识别、反致、强制性规范等，这些方法都可以达到限制外国法而适用本国法的结果，最大可能的保护法院地国的国家利益和社会利益。即使通过上述方法不能排除外国法的适用，还有国际私法最后一道“安全阀”公共秩序保留，如果外国法的适用会 严重影响法院地国的国家利益和社
42、会公共利益，通过公共秩序保留制度仍可限制外国法得到适用。因此，在已经存在诸多保护国家利益和社会公共利益的各种制度下，国际私法理论的侧重点不应放在国家主权，而应建立在保护私人及其私权之上。在笔者第一次接触到国际私法时，深深的被这门独特的法学学科所吸引，但映入眼帘的却全是国外的各种国际私法学说，如“法则区别说” 、“法律关系本座说”、“政府利益分析说”等，心中不免充满困惑：为什么我国的国际私法教材里全是外国人提出的学说，没有中国人提出的学说呢？在后续的学习和研究中，笔者不禁再次陷入疑惑：为什么当一个普通的民事案件在有了涉外因素后，就成为不那么“普通 ”的案件呢？ 为什么经过冲突规范的指引最后适用的
43、准据法 总是法院地法呢？为什么案件的判决很难在国外得到承认与执行呢？得不到承认与执行的判决又有何意义呢？在涉外民商事交往如此频繁的今天，学界对于作为解决涉外民商事纠纷最为重要的部门法，即国际私法却失去了应有的尊重和热忱。 2笔者看过一篇报道，央视记者白岩松去到美国参观了一家报纸博物馆，那里珍藏了世界主要国家每天的报纸。在美国经历了2001年9月11日的恐怖袭击后，各国次日的报纸头条都是与此相关的报道，只有中国的报纸头条不是该事件。他认为这是否说明中国与世界脱节最大的是普世价值，中国与世界其他主流国家之间没有共同的价值观。笔者认为目前中国的国际私法立法及实践或许也存在这样的问题。2这从历年国家级
44、、省部级的人文社科课题中国际私法研究课题的数量，及有关国际私法的学术论文在核心刊物所占的比重可以一窥端倪。以近三年的国家社科基金为例，2013年重大项目及重点项目均无，一般项目一项“外国法适用困境的 对策研究” ，青年项目一项“涉外民事关系法律适用法在跨国金融服务合同纠纷中的实施问题研究”；2012年重大项目及重点项目均无，一般项目有三项，分别是“涉外民事诉讼程序修改理念与制度完善研究”、“ 我国涉外民事关系法律适用法司法难点研究”、“ 涉外民事关系法律适用法实施研究”，青年 项目一项“ 外国公法在国 际私法中的运用研究”；2011年重点项目一项“ 我国涉外民事关系法律适用法实施问题研究”，一
45、般项目有两项，分别是“国际航运纠纷中的涉外民事法律适用法实施研究”、“ 仲裁 一裁终局制度之困境及本位回 归研究” ，青年项目一项“法律冲突的适用方法研究”。如果不是涉外民事关系法律适用法颁布实施，可能这仅有的数量还会更少。再来看国际私法学术文章在核心刊物所占比重，根据中国法学创新网的统计，2009年至 2011年国际私法在 CLSCI法学核心期刊共发表 113篇，仅占论文总数 4273篇的 2.64%，这与作为法学专业本科 14门核心课程之一的国际私法的地位明显不符。当然，这并不是国际私法研究的人数或者研究论文少，而是国际私法学术论文在此等刊物发表的难度相对更高，很难受到重视。本文至少想探讨
46、三个问题：第一，为什么需要国际私法和为什么需要适用外国法？第二，当今世界需要什么样的法律选择方法和冲突规则？第三，如何让外国法院的判决最后能被承认和执行？这三个问题实质上是法律价值、法律规则与法律现实之间的矛盾与统一。最佳的表现形式应该是国际私法的法律价值转化为法律规则，即法律选择方法和冲突规则；国际私法的法律规则转化为法律现实，而法律现实与国际私法的法律价值是一致的。但是，事实上是存在着不统一的，它主要表现在以下方面：首先，国际私法的法律价值无法与法律规则相融合，其价值理论没有体现在法律规则之中，同时，国际私法的法律选择方法和冲突规则的制度设计也无法完全体现国际私法应有的法律价值。其次，国际
47、私法的法律规则与法律现实存在巨大矛盾，法院在实际审理中是否合理运用法律选择方法和冲突规则，过于弹性的规则或僵化的连接点都可能导致最后判决的不公正。最后，法律现实与国际私法的法律价值无法契合，经过长时间的艰难诉讼，当事人可能最后的结果是拿着判决却无处执行。国际私法从产生至今，其理论变迁已经历三次重要的转型。第一次是 13世纪被称为“国 际私法之父”的巴托鲁斯提出的“法则区别说”，他主张从法则本身的性质入手，把所有的“法则” 分为“人法”和“物法”，其理论主导了国际私法的发展长达500余年。第二次是19世纪萨维尼的“法律关系本座说” 和斯托雷的“国际 礼让说” 推翻了 “法则区别说”理论，分 别在
48、大陆法系和英美法系国家占领了主导地位。第三次则是 20世纪的美国冲突法革命颠覆了传统国际私法理论的价值和原则，同时，随着欧洲一体化的进程，欧洲的国际私法出现融合和趋同的趋势。笔者通过梳理国际私法学说理论的变迁，发现从最初的“法则区别说” 开始，人物两分法实质上是对私人、私权各自的保护提供解决法律冲突的途径，到目前全球范围内提倡的私权神圣、私人自治，这些在当今国际私法中都有体现。但是，在目前国际私法的理论中更多强调的是国家主权、法院地国利益；在立法中更多表现出国际私法中的父爱主义泛滥；在司法实践中，法院地法更多的被法官适用。在此种情形下，笔者斗胆提出“人本说” ，它并非刻意推出一个全新的理 论，
49、恰恰相反，它所致力的，不过是唤起学界对一些极为朴素观念的尊重，重塑其应有的尊严和位置：尊重私人、保护私权、彰显自由、力求平等。二、文献综述笔者在进行写作前，已经受到前辈学者们巨大的影响。没有任何一种理论能够孤立地存活，本文所谓“新” 理论也来源于“旧”理 论。对所有的前辈学者们，不仅是国际私法学的前辈们，还包括其他法学的、政治学的、伦理学的、社会学的、经济学的前辈们，晚生致以崇高的谢意和敬意。（一）国内研究现状我国学者从多个角度、各个层面探讨国际私法的基本理论问题，提出许多创新的见解。李双元提出“ 法律的 趋同化” ，认为“伴随着社会的发展进程，各国法律通过相互吸收及相互渗透，以致趋于接近甚至一致”。徐崇利提出“ 整合空3间吸引力原则” ，即“ 法律 选择实际上就是决定哪一个国家的民商事法律 规范对跨国民商事关系最有空间吸引力的过程，而对空间吸引力大小的判断，应综合考虑两个方面的因素：其一，各国民商事法律规范本身对跨国民商事关系所具有的吸引力，而这种吸引力的大小又取决于体现在各国民商事法律规范中国内实体正义和国际实体正义之成分对比；其二，各国与跨国民商事关系在空间
