1、证 券代 码：603989 证 券简称：艾 华集团 公告编 号：2020-090转 债代 码：113504 转 债简称：艾 华转债 转 股代 码：191504 转 股简称：艾 华转股 湖 南艾华 集团股份 有限公 司 关于 公司 使用部分 闲置募 集资金购 买理财 产品的 进 展公告 本 公司 及全体 董事 保证本 公告 内容不 存在 任何虚 假记 载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏，并 对其 内容的 真实 性、准 确性 和完整 性承 担个别 及连 带责任。重 要内 容提示：委托理财受托方：方正证券股份有限公司 本次委托理财金额：人民币3,000万元、人民币5,000 万元，共计 人民币8,
2、000 万元 委托理财产品名称：方正证券收益凭证“金添利”C1034 号、方正证券收益凭证“金添利”C1035 号 委托理财期限：方正 证 券 收 益 凭 证“金 添利”C1034 号 为273 天，方正证券收益凭证“金添利”C1035 号为315 天 履行的审议程序：公司分别于2020年3 月27日召开第四届董事会 第八次会议，2020 年4 月21 日 召 开2019 年 年 度 股 东 大 会，审 议 通 过 了 关 于 使 用 部 分闲置募集资金购买理财产品的议案，在不影 响公司募投项目正常实施进度的情况下，同意公司使用总额不超过人民币3 亿元的闲置募集资金购买期限不超过12个 月 的
3、 低 风 险、保 本 型 理 财 产 品，自 公 司 股 东 大 会 审 议 通 过 之 日 起12 月 之 内 有效。在上述额度及决议有效期内，资金可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司2020-020号、2020-029号及2020-038 号公告。一、本 次委 托理财 概况（一）委托理财目的 为提高公司资金使用效率，在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，公司 及子公司 使用部分闲置募集资金 购买理财产品，有利于提高暂时闲置募集资金的 使用效率，获得一定的投资收益。（二）资金来源 1 本次委托理财资金来源为公司闲置募集资金。2 使用闲置募
4、集资金委托理财 的基本情况。经中国证券监督管理委员会 关于核准湖南艾华集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复（证监许可20172350 号）核准，公司 于 2018 年 3月 2 日向社会公开发行 6,910,000 张可转换 公司 债券（以下简称“可转债”），发 行价格为每张人民币 100 元，募集资金总 额 691,000,000.00 元 人民币，期限为 6 年，扣 除 发 行 费 用 13,930,283.02 元后，公司实际募集资金净额677,069,716.98 元，上 述募集资金于 2018 年 3 月 8 日全部到位，公 司已按要求开立募集资金专户存储，并与保荐机构、存放
5、 募集资金的银行签署了募集资金监管协议。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 3 月 12 日对公司本 次 可 转 换 公 司 债 券 的 募 集 资 金 到 位 情 况 进 行 了 审 验，并 出 具“天 职 业 字20188274 号”验资 报告。公司已对募集资金进行了专户存储。截至 2020 年 6 月 30 日，公司公开发行可 转换公司债券募集资金使用情况详见公司 2020 年 8 月 4 日在上海证券 交易所网站发布 的2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告（公告编号：2020-064）。（三）委托理财产品的基本情况 受托方名称 产品类型 产品名称 金
6、额（万元）预计年化收益率 预计收益金额（万元）方正证 券股份有限 公司 券商理 财产品 方 正 证 券 收 益 凭 证“金添 利”C1034 号 3,000.00 4.1%92.00 方正证 券股份有限 公司 券商理 财产品 方 正 证 券 收 益 凭 证“金添 利”C1035 号 5,000.00 4.1%176.92 产品期限 收益类型 结构化安排 参考年化收益率 预计收益（如有）是否构成关联交易 273 天 本金保 障 固定收益 型 无 无 92.00 万元 否 315 天 本金保 障 固定收益 型 无 无 176.92 万元 否 注：上 述个 别数 据可 能存 在尾差，系 计算 时四
7、舍五 入 造成，敬 请广 大投 资者 注意。（四）公司对委托理财相关风险的内部控制 针对投资风险，公司将采取以下措施：1 公司财务部门相关 人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制理财风险。2 公司审计部负责对理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。3 独立董事、监事会 有权对资金使用情 况进 行监督与检查，必 要时 可以聘请专业机构进行审计。4 公司财务部门必须 建立台账对购买的 理财 产品进行管理，建 立健 全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。5 公司投资参与人员 负有保密义务，不 应将 有关信息向任何第
8、三方 透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。6 实行岗位分离操作：投资业务的审批、资 金入账及划出、买 卖（申购、赎回）岗位分离。7 公司将依据上海证 券交易所的相关规 定，在定期报告中披露 报告 期内保本型理财产品投资以及相应的损益情况。二、本 次委 托理财 的具 体情 况（一）委托理财合同主要条款 1 产品名称：方正证券收益凭证“金添利”C1034 号 受托方名称：方正证券股份有限公司 公司于 2020 年12月22 日与方正证券股份有限公司 签署了 方正证券股份有限公司收益凭证业务客户协议书，具体内容如下表：产品名 称 方正证 券收 益凭 证“金添 利”C10
9、34 号 产品代 码 SMX653 产品类 型 本金保 障型 收益 凭证 产品期 限 273 天 预期收 益率 4.1%（年化）挂钩标 的 无 产品募 集期（销售 期）2020 年 12 月 22 日 存续期 起始 日 2020 年 12 月 23 日 存续期 到期 日 2021 年 9 月 22 日，如 遇存 续期到 期日 为法 定节 假日 或非交 易日，则顺 延至存续期 到期 日后 第一 个交 易日，顺延 期间 不计 息。收益计 算方 式 投资收 益=投资 本金*预 期 收益率*实 际投 资天 数/365，精 确到 小数 点后 2 位，小数点 后 第 3 位四 舍五 入。付息安 排 存续期
10、 到期 一次 性支 付 资金到 账日 存续期 到期 日 后 5 个工 作 日内 提前终 止与 转让 方正证 券、投资 者均 无权 提前终 止和 转让 本产 品。募集资 金用 途 募集资 金可 用于 补充 公司 营运资 金；投资 于存 款、债 券、货 币基 金等 固定 收益类 资 产。税费 根据国 家有 关税 收法 律、法规的 规定，投 资者 投资 本期产 品所 应缴 纳的 税款由投资 者承 担。2.产品名称：方正证 券收益凭证“金添利”C1035 号 受托方名称：方正证券股份有限公司 公司于 2020 年12月22 日与方正证券股份有限公司签署了 方正证券股份有限公司收益凭证业务客户协议书，具
11、体内容如下表：产品名 称 方正证 券收 益凭 证“金添 利”C1035 号 产品代 码 SMX654 产品类 型 本金保 障型 收益 凭证 产品期 限 315 天 预期收 益率 4.1%（年化）挂钩标 的 无 产品募 集期（销售 期）2020 年 12 月 22 日 存续期 起始 日 2020 年 12 月 23 日 存续期 到期 日 2021 年 11 月 3 日，如 遇存 续期到 期日 为法 定节 假日 或非交 易日，则顺 延至存续期 到期 日后 第一 个交 易日，顺延 期间 不计 息。收益计 算方 式 投资收 益=投资 本金*预 期 收益率*实 际投 资天 数/365，精 确到 小数 点
12、后 2 位，小数点 后 第 3 位四 舍五 入。付息安 排 存续期 到期 一次 性支 付 资金到 账日 存续期 到期 日 后 5 个工 作 日内 提前终 止与 转让 方正证 券、投资 者均 无权 提前终 止和 转让 本产 品。募集资 金用 途 募集资 金可 用于 补充 公司 营运资 金；投资 于存 款、债 券、货 币基 金等 固定 收益类资 产。税费 根据国 家有 关税 收法 律、法规的 规定，投 资者 投资 本期产 品所 应缴 纳的 税款由投资 者承 担。（二）委托理财的资金投向 方正证券收益凭证“金添利”C1034 号、方正证 券收益凭证“金添利”C1035号 资金投向 均为：募集资金 可
13、用于补充方正证券股份有限公司营运资金；投资于存款、债券、货币基金等固定收益类资产。（三）本次使用闲置募集资金进行委托理财，额度 共计为人民币8,000 万元，产品为本金保障型，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在影响募集资金投资 项目的正常进行情况，不存在损害股东利益的情况。（四）风险控制分析 公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策，本次公司选择的产品为 本金保障型，风险等级低，预期收益受风险因素影响 较小，符合公司内部资金管理的要求。在理财期间，公司将与产品发行方保持紧密联系，跟踪资金的运作情况，加强风险控制和监督，保证资金安全。三、委 托理财 受托 方的情 况 方
14、正证券收益凭证“金添利”C1034 号、方正证 券收益凭证“金添利”C1035号 受托方 均为方正证券股份有限公司，为已上市金融机构（证券代码：601901）。受托方符合公司委托理财的各项要求，与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。四、对 公司的 影响（一）公司最近一年 又一期主要财务指标 单位:万元 项目 2020 年9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日（经审 计）资产总额 387,892.18 382,672.23 负债总额 129,760.60 150,491.70 净资产额 258,131.58 232,180.53 项目 2020 年 1-9 月 2019
15、 年 1-12 月（经审计）经营活动产生的现金 流量净额 27,992.24 15,588.77 本次使用部分闲置募集资金购买本金保障型理财产品是在确保募投项目建 设进度和资金安全的前提下进行的，不会影响募集资金项目的正常运行，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，通过进行适度的低风险短期理财，对暂时闲置的募集资金进行现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋较好的投资回报。公司不存在负有大额负债同时购买大额理 财产品的情形。公司本次使用闲置募集资金购买理财产品的金额 共计8,000 万元，占 最近一期期末货币资金 余额24,689.32 万元的32
16、.40%，对本公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。（二）委托理财的会计处理方式及依据 根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财产品计入资产负债表中交易性金融资产或其他流动资产，利息收益计入利润表中投资收益。五、风 险提 示 尽管本次公司购买的产品为安全性高、流动性好、有保本约定的 低风险投资产品，但金融市场受宏观经济影响较大，不排 除该项投资受到市场风险、信用风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险影响。六、决 策程序 的履 行及监 事会、独立 董事、保存 机构 意见 公司分别于2020 年3 月27日召开第四届董事会 第八次会议，2020年4
17、月21日召开2019 年年度股东大会，审议通过了关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，同意公司使用总额不超过人民币3 亿元的闲置募集资金购买期限不超过12个月的低风 险、保本型理财产品，自公司股东大会审议通过之日起12 月之内有效。在上述额度及决议有效期内，资金可 滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容 详见公司2020-020号、2020-029 号及2020-038 号公告。七、截 至本公 告日，公司 及子 公司 最 近十 二个月 使用 募集资 金委 托理财 的情况 如下:单位：万元 序号 理财产品类型
18、实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回本金金额 1 保本浮动 收益 1,500.00 1,500.00 15.15 0 2 保本浮动 收益 11,000.00 11,000.00 135.01 0 3 保本保证 收益 2,000.00 2,000.00 40.89 0 4 保本浮动 收益 3,000.00 3,000.00 24.24 0 5 保本保证 收益 6,000.00 6,000.00 165.12 0 6 保本浮动 收益 5,000.00 5,000.00 47.13 0 7 保本保证 收益 2,500.00 2,500.00 8 保本保证 收益 5,000.00 5,000
19、.00 9 保本保证 收益 3,000.00 3,000.00 10 保本浮动 收益 3,000.00 3,000.00 11 保本保证 收益 3,000.00 3,000.00 12 保本保证 收益 5,000.00 5,000.00 合计 50,000.00 28,500.00 427.54 21,500.00 最近12 个 月内 单日 最高 投 入金额 31,500.00 最近12 个 月内 单日 最高 投 入金额/最近 一年 净资 产（%）13.78 最近12 个 月委 托理 财累 计 收益/最 近一 年净 利润（%）1.27 目前已 使用 的理 财额 度 21,500.00 尚未使 用的 理财 额度 8,500.00 总理财 额度 30,000.00 注：（1）最近 一 年 净资 产 指2019 年 末归 属于 上市 公 司股东 的净 资产；（2）最近 一年 净利 润指 2019 年度 归属 于上 市公 司 股东的 净利 润。特此公告。湖南艾华集团股份有限公司 董 事 会 2020年12 月23 日
